试点企业现场检查工作手册

试点企业现场检查工作手册现场指点任务手册
中国饲料工业协会
2021年12月
目录
1、饲料质量平安管理规范〔草案〕
2、现场指点企业应提交资料清单
3、饲料企业执行«饲料质量平安管理规范»状况记载表
4、关于«饲料质量平安管理规范»示范企业创立任务有关效果的说明
5、规范创立有关效果的解答
饲料质量平安管理规范〔草案〕
第一章总那么
第一条为规范饲料消费，保证饲料质量平安，依据«饲料和饲料添加剂管理条例»，制定本规范。

第二条本规范适用于添加剂预混合饲料、配合饲料、稀释饲料和精料补充料消费企业。

第三条添加剂预混合饲料、配合饲料、稀释饲料和精料补充料消费企业〔以下简称企业〕应当依照本规范的要求组织消费，完成从原料推销到产品销售的全程控制，保证饲料质量平安。

第四条企业应当及时搜集、整理、记载本规范执行状况和消费运营状况，仔细实行年度备案义务，依照年度备案要求报送相关资料。

委托消费饲料的，委托方和被委托方应当区分向所在地省级饲料管理部门备案。

备案资料应当包括双方的容许证明文件复印件和委托合同复印件。

第五条县级以上中央人民政府饲料管理部门应当制定年度监视反省方案，依照规范要求监视本行政区域内企业依法组织消费。

第六条企业对其消费饲料的质量平安担任。

第二章原料推销与管理
第七条企业应当增强饲料原料、单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲料、稀释饲料等〔以下简称原料〕的推销管理，制定供应商〔包括原料消费企业和经销商〕选择、评价和再评价制度，对供应商的资质、产质量量保证才干停止评价，树立合格供应商名录，并保管供应商评价记载和相关文件：
〔一〕供应商选择、评价和再评价制度应当包括供应商评价及再评价流
程、选择评价原那么、评价规范等外容；
〔二〕供应商评价记载应当包括供应商称号、营业执照编号、注册地址、联络人、联络、所供原料的通用称号和商品称号、原料消费企业的消费地址、容许证明文件编号和质量规范编号，以及评价规范、评价结论、评价日期、评价人员签名等信息；
〔三〕合格供应商名录应当包括供应商的称号、所供原料的通用称号和商品称号、原料消费企业消费地址、容许证明文件编号等信息。

企业一致推销原料供分支机构运用的，其分支机构应当复制保管前款规则的评价资料。

第八条企业应当与供应商签署推销合同，列明推销原料的通用称号、商品称号、规格、数量、主成分目的、卫生目的、验收方法等外容。

企业一致推销原料供分支机构运用的，其分支机构应当复制保管前款规则的推销合同。

第九条企业应当制定原料推销与验收制度，树立接纳规范，对推销的原料停止查验或检验：
〔一〕原料推销与验收制度应当包括推销流程、查验或检验流程、不合格品的处置等外容；
〔二〕企业应当搜集并保管所推销原料的质量规范文本；
〔三〕企业应当依据原料的质量规范制定原料接纳规范，原料接纳规范应当包括原料的通用称号、商品称号、规格或等级、主成分目的的规范值和接纳值、卫生目的等外容；
〔四〕企业应当逐批查验供应商〔供货者〕随货提供的单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲料、稀释饲料消费企业容许证明
文件和产质量量检验合格证；无消费企业容许证明文件和产质量量检验合格证的，不得运用；
〔五〕推销不需行政容许的原料的，应当逐批查验供应商〔供货者〕提供的质量检验报告；供应商〔供货者〕无法提供质量检验报告的，企业应当对所购原料的主成分目的逐批自行检验或委托检验；
〔六〕企业每3个月应当至少抽取5种原料，对其主要卫生目的停止自行检验或委托有资质的机构检测；委托检测的，应当讨取并保管受委托检测机构的计量认证证书及附表复印件。

第十条企业应当树立进货台账，照实记载其推销原料的称号、产地、数量、消费日期、保质期、容许证明文件编号、质量检验信息、消费企业称号或许供货者称号及其联络方式、进货日期、经办人等信息。

进货台账、购货票据等凭证保管期限不得少于2年。

第十一条企业应当树立原料仓储管理制度，实施出入库记载和垛位标识卡管理：
〔一〕仓储管理制度应当包括库位规划、堆放方式、垛位标识、出入库、库房清点、环境要求、虫鼠防范、库房平安等外容；
〔二〕出入库记载应当包括原料称号、规格或等级、消费日期、供应商简称或代码、入库数量和日期、出库数量和日期、保管人员等信息；
〔三〕垛位标识卡应当包括原料称号、规格或等级、产地或供应商代码、检验形状等信息；
〔四〕不同原料的垛位之间应当坚持适当距离。

第十二条对温度有特殊要求的维生素、微生物添加剂、酶制剂等原料，应当有独立的贮存间，并对温度停止监控和记载。

第十三条亚硒酸钠等按风险化学品管理的饲料添加剂应当有独立的贮存间或贮存柜。

贮存间或贮存柜应当设立明晰的警示标识，采用双人双锁管理。

药物饲料添加剂应当有独立的贮存间，防止与其他饲料添加剂交叉污染。

第十四条企业应当依据原料的库存时间和保质期限制定库存原料质量监控制度，并保管监控记载：
〔一〕质量监控制度应当包括监控方式、监控频次、监控内容、异常状况处置方式等外容；
〔二〕监控记载应当包括原料称号、监控时间、监控内容、监控结果、异常状况描画、处置方式等信息。

第三章消费进程控制
第十五条企业应当制定工艺设计文件、消费操作规程、消费工艺参数、记载表单等消费进程控制技术文件：
〔一〕工艺设计文件应当包括消费工艺流程图及其说明，并附消费设备清单；
〔二〕消费操作规程应当涵盖原料领料和配制、中控、投料、粉碎、混合、制粒、膨化、包装、消费线清洗、设备清洁等作业岗位；
〔三〕消费工艺参数应当包括粉碎〔筛片孔径规格等〕、混合〔混合时间等〕、制粒〔调质温度、蒸汽压力、环模规格、分级筛上下层筛孔径规格等〕、膨化〔调质温度、模板孔径等〕等；
〔四〕记载表单应当涵盖小料称量配制、小料预混合、小料投料与复核、大料投料、中控岗位操作、制粒作业、膨化作业、包装作业、标签运用、消费线清洗、清洗料运用、设备维护保养、设备维修等作业内容。

第十六条企业在消费进程中应当采取有效措施防止交叉污染：
〔一〕企业应当依照〝无药物的在先、有药物的在后〞的原那么，迷信合理制定消费方案；
〔二〕消费含有药物饲料添加剂的产品后，继续消费不含药物饲料添加剂或改动药物饲料添加剂的产品的，应当抵消费线停止清洗，并树立相应的制度和记载；清洗料如需回用应当明白标识并回置于同种类产品中；
〔三〕盛放饲料添加剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲料、含有药物饲料添加剂的产品及其中间产品的用具或包装物应当明白标识，不得交叉混用；
〔四〕设备应当活期清算，及时肃清残存料、粉尘积垢等残留物，并树立相应的制度和记载。

第十七条企业应当树立相应的制度，采取有效措施防止外来污染：
〔一〕消费车间应当设立防鼠、防鸟等设备，空中平整，无污垢积存；
〔二〕消费现场的原料、中间产品、返工料、不合格品等应当分类寄存，明白标识；
〔三〕坚持消费现场清洁，及时清算杂物；
〔四〕依照产品说明书运用润滑油、清洗剂；
〔五〕不得运用易碎、易断裂、易生锈的用具作为称量或盛放用具；
〔六〕不得在饲料消费进程中停止维修、焊接、气割等作业。

第十八条企业应当制定包括配方设计、审核、同意、更改、传递、运用等外容的配方管理制度。

配方设计应当契合国度法律法规和相关规范要求。

第十九条投料工应当依照投料操作规程实施作业，坚持投料现场洁净
整洁，保管投料记载：
〔一〕投料操作规程应当包括投料指令、垛位取料、投放顺序、感官质量反省、投料现场清洁等外容；
〔二〕投料记载应当包括投料种类、时间、数量、感官、投料工等信息。

第二十条企业应当对小料的称量配制、投料、复核进程停止记载并保管：
〔一〕小料称量配制记载应当包括产品称号、运用原料称号、实际值、配方编号、配制人员、配制日期等信息；
〔二〕小料投料与复核记载应当包括产品称号、消费数量、接纳批数、投料批数、重量复核、剩余批数、投料复核人员、清洗料称号和重量等信息；
〔三〕配料中构成的中间产品应当标识产品称号、配制日期、数量、配制人员等信息。

第二十一条企业应当对配方中添加比例小于0.2%的原料停止预混合，并保管预混合记载。

预混合记载应当包括产品称号、原料重量、稀释剂(载体)称号和重量、混合时间、批次、操作人等信息。

第二十二条企业应当保管配料和中控岗位操作记载：
〔一〕配料记载应当包括配方编号、原料称号、配料仓号、原料实际值和实践值、配料时间等信息；
〔二〕中控岗位操作记载应当包括产品称号、配方编号、作业时间、混合时间、清洗料、实际产量、制粒仓号、制粒机号、成品仓号、洗仓状况等信息。

第二十三条企业应当依据产品混合平均度要求确定产品的最正确混合
时间，并记载检验日期、混合机编号、混合物料称号、混合时间、检验结果、混合次数、最正确混合时间、检测人员等信息；
企业应当每6个月依照产品类别〔添加剂预混合饲料、配合饲料、稀释饲料、精料补充料〕停止混合平均度验证，并记载产品称号、检验日期、混合机编号、检验方法、检验结果、检测人员等信息。

混合机发作缺点经修复投入消费前，应当依照前款规则停止混合平均度验证，并记载相关信息。

第二十四条企业应当保管制粒作业记载。

制粒作业记载包括产品称号、作业时间、制粒机号、调质温度、颗粒感官、环模孔径、环模长径比、分级筛筛网孔径、蒸汽压力等信息。

第二十五条企业应当树立消费设备管理制度和关键设备档案，并保管维护保养记载和维修记载：
〔一〕消费设备管理制度应当包括推销与验收、档案管理、操作、维护与保养、备品备件管理等外容；
〔二〕设备维护保养记载应当包括设备称号、设备编号、保养日期、保养项目、保养人员等信息；
〔三〕设备维修记载应当包括设备称号、设备编号、维修日期、维修部位、缺点缘由、维修状况、维修人员等信息；
〔四〕关键设备档案应当包括基本信息表〔包括称号、编号、型号、规格、制造厂家、联络方式、装置日期、运用日期、产能、主要参数等信息〕、运用说明书和随机图纸、置办合同、维修记载、操作规程、维护保养方案和记载等外容。

第二十六条企业应当确保消费设备、辅佐系统处于正常任务形状。

第二十七条锅炉、压力容器等特种设备，应当经过有关部门的平安反省。

计量秤、地磅、压力表等测量设备，应当活期检定或校验。

第二十八条企业产品标签应当契合«饲料和饲料添加剂管理条例»和农业部的规则。

第二十九条企业应当保管包装作业记载和标签运用记载：
〔一〕包装作业记载应当包括产品称号、包装日期、产量、包数、感官反省状况、头尾包数量、记载人等信息；
〔二〕标签运用记载应当包括产品称号、领用数量、本班用量、退库数量、损耗数量、损耗缘由、销毁状况、运用人等信息。

第四章产质量量控制
第三十条企业应当树立现场质量巡查制度，并保管现场质量巡查记载。

〔一〕现场质量巡查制度应当包括巡查位点、巡查内容、巡查方法、巡查频次、异常状况处置方式等外容；
〔二〕现场质量巡查记载应当包括巡查位点、时间、内容、效果描画、整改措施、整改结果、巡查人员等信息。

第三十一条企业应当依据产质量量规范对出厂产品停止检验，并保管检验记载和检验报告，保管期限不得少于2年。

〔一〕检验记载应当包括产品称号或编号、检验项目、检验方法、检验进程、检验时间、检验人员等信息；
〔二〕检验报告应当包括产品称号、消费日期或批号、抽样基数、检验项目、检验方法、实测值、规范值、判定值、判定依据、检验结论、报告日期、报告编制人员和审核人员等信息。

第三十二条企业应当每周至少对其消费的5个产品的以下主成分停止自行检验：
〔一〕维生素预混合饲料：两种以上维生素；
〔二〕微量元素预混合饲料：两种以上微量元素；
〔三〕复合预混合饲料：两种以上维生素和两种以上微量元素；
〔四〕稀释饲料、配合饲料、精料补充料：粗蛋白质、粗灰分、钙、总磷。

第三十三条企业每年应当在其消费的配合饲料、稀释饲料、精料补充料、维生素预混合饲料、微量元素预混合饲料和复合预混合饲料产品中，每类至少选择1个产品停止1次平安性检验，并保管检验报告。

平安性检验主要检验产品的卫生目的，稀释饲料、维生素预混合饲料、微量元素预混合饲料和复合预混合饲料产品检验项目不少于7项；配合饲料、精料补充料检验项目不少于10项。

平安性检验可以自行检验或委托有资质的机构检测；委托检测的，应当讨取并保管受委托检测机构的计量认证证书及附表复印件。

第三十四条企业应当制定剖析天平、高温炉、枯燥箱、酸度计、分光光度计、高效液相色谱仪、原子吸收分光光度计等主要仪器设备操作规程，树立运用记载和档案：
〔一〕仪器设备运用记载应当包括仪器设备称号、型号或编号、运用日期、样品称号或编号、检验项目、末尾时间、终了时间、仪器设备运转前后形状、运用人员等信息；
〔二〕仪器设备档案应当包括基本信息表〔称号、编号、型号、制造厂家、联络方式、装置日期、运用日期、主要技术参数等〕、运用说明书、置办
合同、运用记载、操作规程等外容。

第三十五条企业应当制定包括推销、贮存、运用、处置等外容的化学试剂和风险化学品管理制度，树立风险化学品出入库记载，并按相关规则处置废弃物：
〔一〕化学试剂、风险化学品以及实验溶液的运用，应当遵照GB/T601、GB/T602、GB/T603以及检验方法规范的要求；需求高温寄存的化学试剂、风险化学品、实验溶液，贮存室应当装备空调或冰箱；
〔二〕风险化学品出入库记载应当包括称号、领用数量、领用人、领用日期、库存数量、保管人等信息。

第三十六条企业应当树立检验管理制度。

检验管理制度应当包括对影响检验的关键要素〔人员、仪器、样品、试剂及规范物质、方法、环境等〕的控制要求以及抽样位点、抽样频次、检验项目、检验时限、检验结果传递、产质量量检验合格证的签发等外容。

企业应当每年选择5个检验项目采取以下至少一项措施验证检验结果的准确性：
〔一〕同具有法定资质的检验机构停止检验比对；
〔二〕应用购置的规范物质或高纯度化学试剂停止检验验证；
〔三〕在实验室外部停止不同人员、不同仪器的检验比对；
〔四〕对曾经检验过的留存样品停止再检验；
〔五〕应用检验质量控制图等数理统计手腕识别异常结果。

第三十七条企业应当树立产品留样观察制度，对其消费的每批产品留取样品，活期停止观察，并树立观察记载：
〔一〕留样观察制度应当包括样品留样数量、留样标识、贮存环境、观
察内容、观察频次、异常状况的处置措施、到期样品的处置方式、观察责任人等外容；
〔二〕留样观察记载应当包括产品称号或代号、消费日期或批号、保质期、观察日期、观察项目、异常状况处置、观察人等信息。

留样保管时间应当超越产品保质期1个月。

观察记载保管期限不得少于2年。

第三十八条企业应当树立不合格品管理制度，对不合格的原料、中间产品、成品的评价和处置作出规则，并保管评价及处置记载：
〔一〕不合格品管理制度应当包括不合格品的判定规范、标识及贮存、处置流程、处置方式、处置权限、处置人员等外容；
〔二〕评价与处置记载应当包括不合格品称号、数量、形状描画、缘由、评价结果、处置方式、同意人员、处置人员等信息。

第五章产品贮存及运输
第三十九条企业应当树立产品仓储管理制度，实施出入库记载和垛位标识卡管理：
〔一〕仓储管理制度应当包括库位规划、堆放方式、垛位标识、出入库管理、库房清点、环境要求、虫鼠防范、库房平安等外容；
〔二〕出入库记载应当包括产品称号、规格或等级、消费日期、入库数量和日期、出库数量和日期、保管人员等信息；
〔三〕垛位标识卡应当包括产品称号或代号、消费日期或批号、检验形状等信息；
〔四〕不同产品的垛位之间应当坚持适当距离；
〔五〕不合格产品和过时产品应当隔离寄存并有明晰标识。

第四十条企业在产品卸车前应当对运输车辆的平安、卫生状况实施反省，并保管反省记载。

第四十一条直接销售给养殖者的饲料可以运用罐卸车运输，罐卸车应当专车公用，契合国度有关平安卫生的规则，并随车附具产品标签和产质量量检验合格证。

装运不同种类的产品时，应当对罐体停止清算，并保管清算记载。

第四十二条企业应当树立产品销售台账，照实记载出厂销售的饲料产品的称号、数量、消费日期、消费批次、质量检验信息、购货者称号及其联络方式、销售日期等信息。

销售台账、销售票据保管期不得少于2年。

第六章产品召回
第四十三条企业应当树立产品召回制度，发现其产品对养殖植物、人体安康有害或许存在其它平安隐患的，应当立刻中止消费，通知运营者、运用者，向企业所在地饲料管理部门报告，自动召回产品，并记载召回和通知状况。

召回记载应当包括召回产品称号、召回日期、召回数量、召回缘由等信息。

第四十四条企业应当在所在地饲料管理部门的监视下对召回产品停止有害化处置或销毁，并保管召回产品处置记载。

召回产品处置记载应当包括处置产品的称号、数量、处置时间、处置方式、处置人员和饲料管理部门监视人员等信息。

第四十五条企业应当树立客户赞扬处置制度，并保管客户赞扬记载：〔一〕客户赞扬处置制度应当包括客户赞扬受理、处置流程、处置措施
等外容；
〔二〕客户赞扬记载应当包括赞扬日期、赞扬人姓名和地址、产品称号、消费日期、赞扬内容、处置结果等外容。

第七章人员与卫生
第四十六条企业应当树立人员培训制度，依据岗位的不同需求制定年度培训方案，每年对员工至少停止2次饲料质量平安知识培训，并保管培训记载：
〔一〕人员培训制度应当包括培训内容、培训方式、考核方法、效果评价等外容；
〔二〕培训记载应当包括培训时间、师资、地点、方式、内容、人员、考核方式、考核结果等外容。

第四十七条厂区环境卫生应当契合国度有关规则。

第八章文件与记载管理
第四十八条企业应当树立文件管理制度和记载管理制度。

〔一〕文件管理制度包括文件的起草、格式、编号、审批、印发、修订、存档、销毁等外容；
〔二〕记载管理制度包括记载表单的编制、格式、编号、审批、印发、修订、填写、存档、保管期限等外容。

第四十九条除本规范中明白规则保管期的记载外，其他记载保管期不得少于1年。

第五十条本规范自20 年月日起实施。

现场指点企业应提交资料清单
一、管理制度文件
1.供应商选择、评价和再评价制度(企业一致推销原料供分支机构运用的，分支机构有供应商评价制度的复印件)
2.原料推销与验收制度
3.原料仓储管理制度
4.原料质量监控制度
5.消费进程防止交叉污染制度
6.消费线清洗制度
7.设备活期清算制度
8.防止外来污染制度
9.配方管理制度
10.设备管理制度
11.现场质量巡查制度
12.化学试剂和风险化学品管理制度
13.检验管理制度
14.留样观察制度
15.不合格品管理制度
16.产品仓储管理制度
17.产品召回制度
18.客户赞扬处置制度
19.人员培训制度
20.文件管理制度
21.记载管理制度
二、原料推销与管理类资料
1.原料供应商评价记载(企业一致推销原料供分支机构运用的，分支机构有供应商评价记载的复印件)
2.合格供应商名录(企业一致推销原料供分支机构运用的，分支机构有合格供应商名录的复印件)
3.原料推销合同(企业一致推销原料供分支机构运用的，分支机构有原料推销合同的复印件)
4.原料质量规范文本。

包括现行的国度规范、行业规范、中央规范或许供应商制定的处于有效期的企业备案规范以及企业制定的内控原料规范。

5.原料质量接纳规范
6.供货商提供的消费企业容许证明文件和产质量量检验合格证(仅限行政容许的原料，包括单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲料、稀释饲料等原料)
7.原料质量检验报告(仅限不需行政容许的原料)
8.原料平安性检验的自行检验报告或委托检验报告(实施委托检验的有委托检测机构的计量认证证书及附表复印件)
9.原料进货台账
10.原料购货票据等相关凭证
11.原料出入库记载
12.对温度有特殊要求原料(如维生素、微生物添加剂、酶制剂等)的贮存温度监控记载
13.原料质量监控记载
三、消费进程控制类资料
1.工艺设计文件。

主要包括消费工艺流程图、流程图说明和消费设备清单
2.产品消费工艺参数文件。

主要包括粉碎、混合、制粒或膨化等消费工艺规程工艺参数
3.原料领料和配制操作规程
4.中控岗位操作规程
5.原料投料(涵盖大宗原料和小料)操作规程
6.粉碎作业操作规程
7.混协作业操作规程
8.制粒作业操作规程
9.膨化作业操作规程
10.包装作业操作规程
11.消费线清洗操作规程
12.设备清算操作规程
13.原料投料记载
15.小料称量配制记载
16.小料投料与复核记载
17.原料稀释预混合记载
18.配料记载
19.中控岗位操作记载
20.制粒岗位操作记载。