学术研究方法与学位论文写作

（三）概念与变量
（1） 概念与性。词语是 概念的语言形式，概念是词语的思想 内容。对每一概念和术语设置规范的 可观测的一组心象。这就是论文写作 时，对使用术语的要求。
常见错误： ①违反同一性。 ②提出新概念（名词），但无新 定义界定。 ③大量生造新名词。
2.研究 研究是采用一定的方法获取可靠 知识的活动。 研究是寻求解释。即对事件、现 象、关系和原因作出解释， 研究是一个过程。
3.方法与方法论
“方法论” (methodology)一词是指 对给定领域中进行探索的一般途径的 研究。因而，经济学研究方法论就是 对经济学研究的一般途径的研究。 “方法” (methods)一词则是指用于完 成一个既定目标的具体技术、工具或 程序。
无知问题：在一定的科学背景下 被认为是解决了的问题。 虚假问题：（伪问题）本质上是 一些既不能证实，也不能证伪，不 能用经验来检验的问题。 错误问题：不存在正确答案的问 题。
3.科学问题的结构 ①对对象进行识别判定“……… 是什么？” ②对原因、行为目的发问“…… 为什么？” ③对过程和状态发问“……是怎 样的？” 这三种问题都可以转化为问题①， 所以问题①是基本形式。
抵赖
甲 坦白
“囚徒的困境”对亚当· 斯密的“看 不见的手”的原理提出挑战。按照 斯密的理论，在市场经济中，每一 个人都从利己的目的出发，而最终 全社会达到利他的效果。
③从不同理论的相互渗透与理论 的统一性中发现问题。 ④从社会各种实际需要与原有理 论和方法能满足这需要的矛盾中 发现问题。
5.学术研究的选题
信息披露质量与股权融资成本经济研究 ,2006年 02期 本文以深圳证券市场A股上市公司为样本,研究中国 上市公司的信息披露质量是否会对其股权融资成本产 生影响。我们采用剩余收益模型计算上市公司的股权 融资成本,分别以披露总体质量与盈余披露质量指标 反映上市公司的信息披露质量。研究发现,在控制β系 数、公司规模、账面市值比、杠杆率、资产周转率等 因素的条件下,信息披露质量较高的样本公司边际股 权融资成本较低,这说明我国上市公司的信息披露质 量会对其股权融资成本产生积极影响。研究还发现, 盈余平滑度和披露总体质量是影响样本公司股权融资 成本的主要信息披露质量特征。最后基于上述发现提 出了若干政策建议。
变量：具有可度量性的概念。 变量的度量特性： 定类尺度 定序尺度 定距尺度 定比尺度
学术研究的重要内容一是对研究 对象的变量和属性的关系的描述； 二是对变量之间的关系的研究。
非变量语言的例子：
企业内部处理上下级关系的要点： 统揽不包揽，敢断不武断，关心不 买心，传帮不拉帮，大度不失度。
中国城市劳动力市场上的性别工资差异 经济研究 , 2005年 12期 本文描述了中国城市劳动力市场上男女在 行业获得和工资上的差异,并且用计量方法 对工资差异进行了分解。分解结果表明,男 女工资差异主要由同类行业内工资差异引 起,而由于两者行业分布不同而带来的工资 差异不大;歧视是造成性别之间的工资差异 的主要原因,人力资本所起的作用很小。由 此,缩小行业内的工资差异,消除对女性的歧 视,是缩小工资性别差异的重要途径。
学术研究方法 与 学位论文写作
一、学位、学术论文 与学术研究
1.学位
学位是评价学术水平的一种尺度。 学位的授予建立在严格的科学训练 和考核的基础之上。获得学位，不 仅是国家给予获得者的一种荣誊和 鼓励，而且是获得者学习成绩和学 术水平的客观标志。 ——《中国大百科全书.教育卷》
学位是“标志完成了某一阶 段高等教育的学习”，或者是 “对学术水平和成就的认可”。
自然资源丰裕程度与经济发展水平关系的研究经济 研究 , 2006年 01期 “资源的诅咒”是经济学中的一个经典假说,但这一 命题在一国内部不同地区是否成立尚缺乏验证。本 文以中国的省际面板数据为样本,对这一假说进行了 实证检验。计量结果显示,该命题在我国内部的地区 层面同样成立,多数省份丰裕的自然资源并未成为经 济发展的有利条件,反而制约了经济增长。自然资源 的丰裕以及对这种资源的依赖,主要是通过资本投入 的转移机制制约了经济增长,劳动投入的转移机制也 存在这种效应,但不如前者显著。本文选择山西为典 型省份,进一步揭示“资源的诅咒”的作用机制。
（2）著名学者的抄袭 事件
（3）大量的社会科学学术论 文，由于不符合研究规范， 实际上没有任何价值
三、学术研究方 法的规范
（一）学术研究的种类
1.从研究性质划分，可以分为描述型研 究、解释型研究、应用型研究和预测型 研究四类。
2.从研究的目的来划分，可以分为创新 型研究和验证型研究二类 。 3.从研究对象和内容划分，可分为综合 型研究、专题型研究和个案型研究三类。
所以所有的问题都可以转化为 “（X）？TR”这种形式。 X叫问题的指向，它是研究的目 标。 （ ）？叫疑项 TR叫应答域。
4.发现问题的途径 ①从已有理论与经验事实的矛 盾 中发现问题； ②从理论体系自身的矛盾中发 现问题。
例1.亚里士多德自由落体理 论的矛盾
例2：囚徒的困境 乙 抵赖 -1, -1 0，-10 坦白 -10， 0 -8, -8
（2）定义 定义是揭示概念所反映的事物本质 的较为简短而明确的命题。 对关键概念的定义反映研究者的基 本功和学术水平。
下定义的方法； ①名义定义 ②实指定义 ③语义定义 ④明目定义
常见定义的错误 ①以例子代定义。 ②缺少种差。 ③缺少属或属选择不当。 ④采用否定词。 ⑤不简炼。
（3）变量语言 使用变量化的语言讨论问题， 是学术论文的基本特征。
——西方国家
高等学校和科学研究机构的研究生，或 具有研究生毕业同等学历的人员，通过硕 士学位的课程考试和论文答辩，成绩合格， 达到下述学术水平者，授予硕士学位： （一）在本门学科上掌握坚实的基础理论 和系统的专门知识。 （二） 具有从事科学研究工作或独立担负 专门技术工作的能力。
——《中华人民共和国学位条例》
从学位论文所要求的学术性的角 度看，学位论文应当是以理论性研 究和创新型为主的研究。包括理论 创新、观点创新和方法创新等。
（二）问题与选题
1.学术研究的问题意识
研究是从提出问题开始的。
提出比解决问题更加重要。
2.问题： 科学问题：科学问题是指一定时 代科学认识主体在当时的知识背景 下提出的关于科学认识和科学实践 中需要解决而又未解决的矛盾。
⑤求同差异法 把求同与差异法结合起来： A是a的一个必要条件，A也 可能是a的一个充分条件。
演绎推理具有必然性，但是 不具创造性；归纳推理能具有 创造性，但是不具必然性。
（1）错误的论证方式 A.诉诸个别。 B．肯定后件。 C.个人攻击。 D．诉诸众人。 E.诉诸权威。 F.虚假证据。 G．类比证据。H.合成与分解谬误。
2.学位论文
学位论文是一篇反映学位申请者 学术水平的论文。
学术论文可分为：一般学术论文和 研究性学术论文。 一般学术论文指学术刊物上的学术 论文，一般篇幅较短； 研究性学术论文，包括：长篇专题 研究论文、硕士学位论文、博士学位 论文。
二、学术研究的
方法与规范
1.学术 学术是由受过专业训练的人在 具备专业条件的环境中进行非实 用性的探索。
4.学术规范 学术规范，即学术共同体大致认 同、应予遵循的基本学术原则与行 为准则。
（1）研究方法规范：学术研究应 当遵循规则与方法论。 （2）论文写作规范：学术论文写 作应遵循的一般规则。 （3）学术道德规范：学术研究过 程中应当遵守的道德规范。
5.学术失范的案例
（1）茅台酒危机与 学术规范
（三）假设与论证
提出文章的基本假设以及如何论 证假设的构想是研究设计的主要内 容。
1.学术论文的主题及论证的结 构——假设树 主题是核心假设，论证主题需 要从不同视角和层次进行。用下 层假设支持上层假设，树状展开， 构成假设树。
2.创新点
3.论证方法 对假设的论证是构成理论的重要内容。 归纳论证与演绎论证是基本的方法。
演绎推理：三段论 归纳推理：穆勒（密尔）5法
①求同法 ABEF abs ACD acd ABCE afg a是A的原因
②差异法 ABC a BC — a 是A一个必不可少的原 因
③共变法 A’BC a’b A’’BC a’’b A’’’BC a’’’b a是A原因。
④剩余法 ABC abc b 是B的原因 c 是C的原因 所以a 是A的原因
（1）确定研究领域
研究领域：研究活动的范围 。
（2）选题的重要性 ①选题是学术论文写作的开始，实际上 就是选择和确定研究课题、研究方向的 过程，是极为重要的一步； ②选题是科学研究能力之一； ③选题是决定论文是否成功的关键。
（4）选题原则 ①学术性 ②实践性 ③可行性 ④创造性
（4）问题辨析 问题定位和变量筛选 确定分析单位。 确定研究侧重面。 确定 时间维度。
（5）主题的提炼 构思论文和研究计划首先要盘算是 否找到一个具有创新性而且又足够理 论和使用价值、值得花精力研究的主 题。 主题包含提出问题和研究者回答问 题两个方面的内容 每项研究只能研究一个主题。 提炼主题的基本的方法：归纳法和 演绎法
过度自信、有限参与和资产价格泡沫经济研究 , 2006年 04期 当存在模型不确定性且有限市场参与内生时,过 度自信的投资者和理性投资者参与股票市场的程 度有着不同的行为模式。本文给出的模型分析了 两种投资者在不同情况下对股票市场的参与情况, 借此解释有限市场参与、超额进入和资产定价之 间的关系。模型在流动性溢价、投资者结构和风 险溢价的关系等方面具有明显的实证含义。模型 表明,理性投资者有更大的投资区域,但是非理性投 资者在其投资区域内更为激进。进而,在不同情形 下,模型给出了资产均衡价格与投资者结构之间对 应关系。
激励扭曲下的管理层收购经济研究 , 2006年 03期 传统观点认为国有企业绩效下降后的管理层收购 是明晰企业产权,从根本上改善企业经营绩效的理性 改革。本文分析指出,实践过程中供求双方激励扭曲 下的管理层收购反而是导致20世纪90年代中后期以 来国有企业绩效下降的重要原因。从需求角度而言, 攫取由双边垄断的交易结构和以净资产价值为基础 的交易价格共同形成的巨额“交易利润”是管理层 收购国有企业的主要动力;从供给角度而言,预算约束 硬化。