2015年下半年黑龙江基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券发行市场的运行考试试卷
2015年黑龙江省证券从业考试证券市场基础知识考试技巧与口诀
1、关于资本市场线的说法中，正确的是( )。
A.资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系B.资本市场线说明有效组合的期望收益率由对延迟消费的补偿和对承担风险的补偿两部分构成C.由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿D.资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系2、宏观经济走向包括( )。
A.经济周期B.通货变动C.国际经济形势D.证券市场的监管政策E.国家的产业政策3、从利率角度分析，( )形成了利率下调的稳定预期。
A.温和的通货膨胀B.严重的通货膨胀C.恶性通货膨胀D.通货紧缩4、14元;复利：105、51元6、( )是从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标。
A.心理线指标B.超买超卖型指标C.趋势型指标D.KDJ指标7、证券投资的目的是( )。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化8、( )变量与债券的理论价格有关。
A.债券的票面利率B.债券的偿还期限C.债券的市场价格D.债券的必要收益率9、由四种证券构建的证券组合的可行域是( )。
A.均值标准差平面上的有限区域B.均值标准差平面上的无限区域C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线10、证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。
切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
( )11、在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是( )。
A.技术的先进性B.技术的垄断性C.技术的可行性D.技术的成熟性12、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )13、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。
黑龙江2015年下半年基金从业资格：投资组合管理考试试卷
黑龙江2015年下半年基金从业资格：投资组合管理考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价2.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．303.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构4.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%5. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金6. 基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险7. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．458. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具9. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
2015年12月基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题试卷
2015年12月基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题试卷(总分：200.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：200.00)1.单利和复利的区别在于( )。
（分数：2.00）A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算√解析：解析：单利和复利的区别在于：单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算。
2.( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
（分数：2.00）A.完全预期理论B.流动性偏好理论√C.集中偏好理论D.市场分割理论解析：解析：流动性偏好理论认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
3.下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是( )。
（分数：2.00）A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响√D.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响解析：解析：对于货币市场基金及债券型基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响。
由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付，在计算基金净值时已经将费用扣除，大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。
4.有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )。
（分数：2.00）A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs √解析：解析：根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。
2015年下半年黑龙江基金从业资格：大宗商品投资的类型试题
2015年下半年黑龙江基金从业资格：大宗商品投资的类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人2、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A：5‰B：1.5‰C：2.5‰D：0.5‰3、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于4、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____A：国债B：股票C：基金D：证券衍生产品5、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%6、下列不属于基金投资收益的是__。
A．基金投资收益B．衍生工具收益C．买入返售金融资产收入D．股利收益7、根据层次结构，证券市场可以分为__。
A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场8、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。
A．全面性原则B．长期性原则C．一致性原则D．客观公正性原则9、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展10、以下说法正确的是____A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位11、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
黑龙江2015年下半年证券投资基金基础：证券概述考试题
黑龙江2015年下半年证券投资基金基础：证券概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权3、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好4、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00B．1.16C．1.23D．1.355、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会6、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系7、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。
A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险8、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。
A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券9、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化10、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产11、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票12、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
黑龙江2015年下半年基金从业资格：资产收益相关性考试题
黑龙江2015年下半年基金从业资格：资产收益相关性考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．42.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值3.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露4.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．105. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）6. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价7. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销8. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40009. 下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所10. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
2015年12月基金从业《证券投资基金知识》真题及答案解析
2015年12月基金从业《证券投资基金知识》真题1.单利和复利的区别在于( )。
A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算【答案】D【解析】单利和复利的区别在于：单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算。
【考点】货币的时间价值与利率2.( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
A.完全预期理论B.流动性偏好理论C.集中偏好理论D.市场分割理论【答案】B【解析】流动性偏好理论认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
【考点】货币的时间价值与利率3.下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是( )。
A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响【答案】C【解析】对于货币市场基金及债券型基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响。
由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付，在计算基金净值时已经将费用扣除，大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。
【考点】基金财务会计报告分析4.有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )。
A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs【答案】D【解析】根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs 可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A 规则下的私募ADRs。
【考点】权益类证券5.关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是( )。
黑龙江2015年下半年基金从业资格：相关知识1考试试题
黑龙江2015年下半年基金从业资格：相关知识1考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近2、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%3、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。
A．公募基金B．私募基金C．主动型基金D．被动型基金4、基金资产估值的对象是基金所持有的____A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产5、买入返售金融资产收入属于____A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益6、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．TB．T+1C．T+2D．T+37、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能8、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量9、二次项法是由__于1966年提出的。
黑龙江2015年下半年基金从业资格教材 基金客户和销售机构考试题
黑龙江2015年下半年基金从业资格教材基金客户和销售机构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则2、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性3、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本4、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。
A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B．愿意使本金面临一定的风险C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D．通常专注于投资的长期增值5、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律6、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%7、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具8、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位9、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
2015年下半年黑龙江基金从业资格：基金监管考试试题
2015年下半年黑龙江基金从业资格：基金监管考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形2、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A．南方宝元债券基金B．南方积极配置基金C．南方避险增值基金D．国投瑞银瑞福基金3、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性4、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是____ A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券6、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2B．5C．7D．107、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。
A．策略执行有力的基金公司B．风格鲜明的基金公司C．投资理念清晰的基金公司D．个别基金经理业绩突出的基金公司8、制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部9、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；510、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格11、资产配置有两种类型，即__。
2015年黑龙江省证券从业考试证券市场基础知识试题及答案
1、行业成熟先表现为产业组织上的成熟，即行业内企业普遍采用的是适用的且至少有一定先进性、稳定性的技术。
( )2、收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。
( )3、5 D.4、当( )时，应选择高β系数的证券或组合。
A.预期市场行情上升B.预期市场行情下跌C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率5、53元购得，其实际的年收益率是( )。
A.6、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。
( )7、企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。
( )8、区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指( )。
A.居住在本国的公民B.暂居外国的本国公民C.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D.暂居在本国的外国居民9、2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。
( )10、“市场永远是错的”是( )对待市场的态度。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派11、企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。
( )12、ACIIA会员分为( )。
A.联盟会员B.合同会员C.融资会员D.联系会员13、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。
( )14、8%D.15、一般来说，可以将技术分析方法分为如下常用类别( )。
A.指标类B.切线类C.形态类D.K线类16、ACIIA会员分为( )。
A.联盟会员B.合同会员C.融资会员D.联系会员17、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成18、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。
黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷
黑龙江2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法2、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性3、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利4、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物6、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题
2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是__份。
A．100B．1000C．10000D．10000002.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．到期日的9:00B．到期日前一天的9:00C．到期日后一天的14:00D．到期日后一天的9:003.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．1B．2C．3D．44.下列被称为相对强弱指标的是__A．KDJB．MACDC．RSID．BIAS5. 净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格6. AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价7. __滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A．TB．T-1C．T+3D．T+18. 销售业务流程控制的内容不包括__。
A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准9. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．210. 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为__。
A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交11. 基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。
A．3年B．10年C．15年D．30年12. 关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱13. 公司债券的发行采取（）。
2015年下半年黑龙江基金从业资格：债券的种类试题
2015年下半年黑龙江基金从业资格：债券的种类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员2、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会3、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性4、__属于证券投资基金合同的当事人。
A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人5、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能6、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．607、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40008、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录9、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A．新闻媒介B．证券分析师C．监管机构D．员工10、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
2015年下半年黑龙江基金从业资格：债券的种类考试试题
2015年下半年黑龙江基金从业资格：债券的种类考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金2.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定3.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券4.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限5. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告6. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．257. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%8. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》9. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率10. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值11. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
黑龙江2015年基金从业综合：证券组合管理基础试题
黑龙江2015年基金从业综合：证券组合管理基础试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税2、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。
A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用3、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。
A．基金托管银行B．理财经理C．基金销售机构D．基金注册登记机构4、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡5、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2B．3C．5D．76、证券市场的基本功能包括__。
A．风险控制功能B．筹资一投资功能C．资本定价功能D．资本配置功能7、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．40008、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他9、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管10、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。
2015年下半年黑龙江基金法律法规：基金行业的运作环节考试试卷
2015年下半年黑龙江基金法律法规：基金行业的运作环节考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票2、对个别基金绩效的衡量属于____A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量3、基金利润主要包括__。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入4、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构5、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。
A：准备B：运作C：募集D：清算6、资产配置有两种类型，即__。
A．战略性资产配置B．战术性资产配置C．稳定性资产配置D．灵活性资产配置7、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素8、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。
__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分9、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险10、证券市场的形成主要得益于__。
A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．国家政策的支持11、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃12、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
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2015年下半年黑龙江基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券发行市场的运行考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性2、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的3、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A：1B：2C：3D：44、公募基金的会计责任主体是__。
A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人5、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格6、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类7、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性8、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》9、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程10、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统11、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券12、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易13、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会14、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。
A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人15、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务16、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益17、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段18、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10B．10；10C．15；15D．10；1519、证券投资基金的主要投资风险不包括____A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险20、我国基金市场的监管主体是____A：中国证监会B：中国银监会C：证券交易所D：中国证券业协会21、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察22、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定23、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。
A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准24、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿25、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、跟踪误差大致可分为__。
A．仓位型跟踪误差B．结构型跟踪误差C．交易型跟踪误差D．费用型跟踪误差2、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____A：设计B：销售C：售后服务D：基金运作3、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
A：2B：3C：4D：64、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B．也面临着信用风险C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D．分散了系统风险5、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。
A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式6、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。
A．每个开放日公告一次B．每周公告一次C．每周公告两次D．每月公告一次7、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B．基金持有人结构C．基金净值表现D．重大事项揭示8、下面对基金的限定错误的是____A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格9、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A．担保债券B．抵押债券C．优先股票D．普通股票10、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。
A．受托投资资金B．营运资金C．自有资本D．银行贷款11、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。
__A．高于；正数B．低于；负数C．低于；正数D．高于；负数12、目前，我国证券市场监管机构是__。
A．各证券交易所B．中国证券业协会C．证券登记结算公司D．国务院证券监督管理机构13、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。
A．“净值归一”B．“欲购从速”、“申购良机”C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”14、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半B．1C．3D．515、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。
A．审阅并分析基金管理公司年度报告B．进入基金管理公司进行检查C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明16、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。
A．子基金统一运作B．子基金独立运作C．子基金共用一个基金合同D．子基金之间可以相互转换17、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．交易型跟踪误差18、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：预测该基金的证券投资业绩C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：夸大单位或者个人的推荐性文字19、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A．价值B．价格C．估值D．有价证券20、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税21、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A．宏观经济与宏观经济政策因素B．人为操纵因素C．行业与部门因素D．公司经营状况22、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A．基金产品特征信息B．基金管理公司信息C．基金产品业绩信息D．基金经理和公司管理团队信息23、下列费用中，不属于基金运作费的是__。
A．开户费B．过户费C．审计费D．银行汇划手续费24、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构25、公开披露的基金信息，不可以包括__。
A．基金募集情况B．对证券投资业绩的预测C．基金资产净值、基金份额净值D．涉及基金管理人的诉讼。