湖北省2016年上半年基金从业资格：期货市场的交易制度考试试题
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
2016年湖北省期货从业资格法律法规汇总考试试题
2016年湖北省期货从业资格法律法规汇总考试试题一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、外汇期货交易量较小的原因主要有__。
A．欧元的出现B．外汇市场比较完善和发达C．外汇现货市场本身规模较小D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感2、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。
下列可能构成该罪的主体是__。
A．期货监督管理部门的工作人员B．期货投资者C．科技工作者D．期货经纪公司3、期货市场的组织结构包括__。
A．监督机构B．期货交易所C．期货结算所D．期货经纪公司4、市价指令的特点是__。
A．可按客户预期的价格成交，但成交速度慢B．可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度C．成交速度快D．适合稳健型投资者使用5、江恩轮中轮的作用有__A．可以预测价位B．可以预测时间C．可以分析长期周期D．可以确定交易时机6、会员大会是会员制期货交易所的______。
A．日常管理机构B．监管机构C．权力机构D．管理机构7、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。
A．2B．3C．4D．58、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是__。
A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录C．有健全的风险管理和内部控制制度D．注册资本最低限额为人民币3000万元9、CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月期本金的欧洲美元定期存单。
A：1 000美元B：10 000美元C：100 000美元D：100万美元10、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A．交易保证金B．风险准备金C．结算担保金D．结算准备金11、期货业协会的权力机构为。
2016年湖北省基金从业资格：期权合约组成要素考试题
2016年湖北省基金从业资格：期权合约组成要素考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定2.承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行3.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金4.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金5. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构6. 备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会7. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部8. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金9. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同10. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费11. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
湖北省2016年上半年证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试试卷
湖北省2016年上半年证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节2、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具3、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率4、欧洲债券是指借款人（）。
A．在欧洲发行的债券B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券5、某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。
A．9.9B．10C．10.1D．116、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况7、下列各项简称为LOF的是__。
A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金8、国际债券是指__。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券9、IB制度起源于（）。
A．中国B．韩国C．美国D．英国10、基金资产估值对象包括基金所拥有的__。
A．股票B．债券C．权证D．其他基金资产11、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。
湖北省2016年期货从业资格：期货投资者考试试卷
湖北省2016年期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF2、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率3、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%6、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人7、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司8、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
2016年上半年湖北省期货法律法规科目：业务规则考试试题
2016年上半年湖北省期货法律法规科目：业务规则测试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪种情况为卖出信号__A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MAB．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEAC．WMS高于80D．RSI取值在402、沪深300指数选取了沪深两家证券交易所中作为样本。
A：150只A股和150只B股B：300只A股和300只B股C：300只A股D：300只B股3、期货公司存管的期货保证金属于所有。
A：交易所B：期货公司C：国家D：客户4、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A．客户代表B．公司的交易部经理C．公司的运作部经理D．出市代表5、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。
A．期货公司B．从事中间介绍业务的证券公司C．证券公司D．中期协6、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于__收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准7、期货公司客户的保证金不足时，首先应当____A：强行平仓B：自行平仓C：由期货公司补足保证金D：及时追加保证金或者自行平仓8、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括__。
A．涨跌停板制度B．每日无负债结算制度C．强行平仓制度D．大户报告制度9、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久10、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向报告。
A：期货交易所B：中国证监会派出机构C：中国证监会D：期货业协会11、题干：6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
湖北省2016年上半年基金从业资格：固定收益投资考试试卷
湖北省2016年上半年基金从业资格：固定收益投资考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A：5%B：10%C：15%D：20%2、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金3、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统4、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会5、基金会计报表至少应包括__。
A．现金流量表B．资产负债表C．利润表D．所有者权益(基金净值)变动表6、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．TB．T+1C．T+2D．T+37、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日8、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务9、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化10、股票型基金的收益特征是__。
湖北省2016年上半年期货从业资格组织机构模拟试题
湖北省2016年上半年期货从业资格：组织机构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。
A．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础B．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要2、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是__。
A．期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B．期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C．期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D．期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决3、根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行制度．A：业务混合和资金分离B：业务分离和资金分离C：业务分离和资金混合D：业务混合和资金混合4、下列关于美式看涨期权的说法，不正确的是____A：当股价足够高时期权价值可能会等于股票价格B：当股价为0时，期权的价值也为0C：只要期权没有到期，期权的价格就会高于其内在价值D：期权价值的下限为其内在价值5、申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（）。
A．2000万元B．3000万元C．5000万元D．1亿元6、在期货合约中，支付保证金的目的是__。
A．降低参与者的维持成本B．减少参与者的信用风险C．减少参与者的市场风险D．减少参与者的财务风险7、下列不属于上海期货交易所上市品种的是（）。
A．铜 B．铝 C．黄金 D．PTA8、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。
A．股指期货法规B．股指期货业务规则C．股指期货的产品特征D．期货交易技术分析方法9、时应该注意，只有在市场趋势已经明确上涨时，才买人期货合约；在市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约。
基金从业资格考试历年基金考试真题一
2016年基金从业资格考试历年基金考试真题一一、单项选择题（一）1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（）。
A.市场供求关系B.上市公司经营情况C市场存款利率D.基金资产净值2．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基（）。
A.套利基金B.基金中的基金 C 保本基金D.伞型基金3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。
A.股票大于基金且基金大于债券B.股票小于基金且基金小于C股票大于基金且债券也大于基金D.股票小于基金且债券也小于基金4．基金持有人与基金管理人的关系是（）。
A.委托人、受益人与受托人之间的关系B.委托人、受托人与受益人之间的关系C委托人与受益人、受托人之间的关系D.受益人与委托人、受托人之间的关系5．（）是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。
A.公司章程B.基金合同C招募说明书 D.托管协议6．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起（）个月。
A．6 B．5 C．4 D．37．以下哪一项不属于对冲基金的特征（）。
A.投资活动复杂 8.高杠杆的投资效应C投资操作方式公开D.私募筹资8．中国的基金监管机构不包括（）。
A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C基金行业自律组织D.银监会9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的有（）。
A.封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B.在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式C基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D.根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。
A.基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则B.基金交易量可由投资者决定C基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动D.在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位11．开放基金的募集一般要经过（）五个步骤。
湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题
湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题随着期货市场的不断发展，期货从业资格逐渐成为了进入期货行业的通行证。
而在湖北省，期货从业资格考试备受关注，其中期货交易所考试试题是备考生们关注的焦点。
本文将深入剖析湖北省期货从业资格以及期货交易所考试试题的相关内容。
首先，让我们了解一下湖北省期货从业资格的背景。
期货从业资格是指从事期货行业的必备资格证书，包括期货从业人员资格考试、期货投资分析考试以及期货法律法规考试等。
湖北省作为我国中部的一个重要省份，期货市场也日益繁荣。
湖北省期货从业资格考试由湖北省证券期货协会主办，考试科目包括期货基础知识、期货法律法规和期货投资分析三门。
接下来，我们重点解读一下期货交易所考试试题。
期货交易所考试是期货从业资格考试的一个科目，主要考察考生对期货市场的基本规则、交易制度、结算规则等方面的掌握程度。
考试形式为闭卷，考试时间为120分钟，题型包括单选题、多选题、判断题和综合题等。
要想在期货交易所考试中取得好成绩，备考生需要全面系统地复习相关知识和理论，熟悉期货市场的各种产品和交易规则。
此外，还需要进行大量的模拟练习和题库练习，以增强对试题的敏感度和解题技巧。
在复习过程中，建议考生结合湖北省期货市场的实际情况，注重理解和掌握期货交易的实践应用。
要关注期货市场的最新动态和政策变化，及时更新自己的知识储备。
总之，湖北省期货从业资格是进入期货行业的通行证，而期货交易所考试试题是备考生们关注的焦点。
要想在考试中取得好成绩，需要全面系统地复习相关知识和理论，进行大量的模拟练习和题库练习。
要关注期货市场的最新动态和政策变化，以增强对试题的敏感度和解题技巧。
最后，祝愿广大备考生能够在考试中取得优异的成绩，为未来的职业生涯奠定坚实的基础。
2024年湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题2024年湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题随着期货市场的不断发展，期货从业资格的考试也越来越受到关注。
2016年上半年湖北省期货从业资格：期货合约考试试卷
2016年上半年湖北省期货从业资格：期货合约考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争3、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会5、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳6、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．307、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会9、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序10、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
2016年上半年湖北省基金从业资格法律法规：基金服务机构的监管考试试题
2016年上半年湖北省基金从业资格法律法规：基金服务机构的监管考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。
A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券2、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场3、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系4、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录5、目前，我国基金管理人的管理费实行__。
A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付6、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．15%B．10%C．9%D．5%7、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念8、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练9、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
湖北省2016年上半年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试卷
湖北省2016年上半年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性2、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税3、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所4、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金5、有价证券具有的主要特征是__。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性6、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。
A．高于B．低于C．等于D．不低于7、保本型基金的缺点不包括__。
A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B．保本型基金有较高的机会成本C．保本型基金要承受通货膨胀风险D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大8、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门9、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A．2B．3C．4D．510、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证11、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。
2016年湖北省基金基金从业资格：我国证券市场相关主要法律考试试卷
2016年湖北省基金基金从业资格：我国证券市场相关主要法律考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回2、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销3、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品4、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类5、股票型基金的收益特征是__。
A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益6、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；37、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制8、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先9、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税10、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A．流转税B．消费税C．增值税D．营业税11、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销12、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格13、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
湖北省2016年上半年基金从业资格：机构投资者考试题
湖北省2016年上半年基金从业资格：机构投资者考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险2.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%3.基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费4.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池5. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售6. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高7. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%B．5%C．10%D．20%8. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%9. 下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构10. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
湖北省2016年期货从业资格：基本业务规则考试题
湖北省2016年期货从业资格：基本业务规则考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、首席风险官提出辞职的，应当提前日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A：10B：20C：30D：452、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员3、期货交易所特有的__等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因。
A．对冲机制B．保证金制度C．定点变割制度D．涨跌停板制度4、某期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到，必须报中国证监会批准．A：5％B：100％C：50％D：70％5、平滑异同移动平均线(MACD)由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)两部分组成，DIF是__。
A．核心B．辅助C．DEA的移动平均D．DEA的加权平均6、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立。
A：当日无负债B：风险防范C：当日负债D：结算担保金制度7、某投资者在4月1日买入大豆期货合约40手建仓，成交价为4200元/吨，当日结算价为4 230元/吨，则该投资者当日的持仓盈亏为__元。
A．1 200B．12 000C．6 000D．6008、经济周期对市场利率水平及其走势的影响____A：为零B：微小C：一般大D：很大9、期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司．A：能够为孙某办理B：除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理C：不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格D：不能为孙某办理，但仍具有任职资格10、期货交易中因实务交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为．A：期货公司住所地B：期货交易所住所地C：交割仓库所在地D：受理法院住所地11、公司制期货交易所采用的组织形式为（）。
基金从业资格证考试题库
一、选择题1.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的行为包括？A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B.买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外C.向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动（答案）2.下列哪项不属于基金销售机构的职责？A.办理基金份额的申购和赎回B.办理基金份额的登记C.办理基金的销售与结算D.办理基金的会计核算（答案）3.基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的多少比例以上通过？A.二分之一以上B.三分之一以上C.三分之二以上（答案）D.四分之三以上4.下列哪项不是基金合同的必备内容？A.基金的申购费率B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务C.基金财产的投资方向和投资限制D.基金财产的托管事项（答案的反面，实际上A不是必备内容）5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当如何处理？A.立即执行该投资指令B.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告（答案）C.通知基金份额持有人D.自行决定投资策略6.下列哪项不属于基金管理人应当履行的职责？A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.办理基金备案手续C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.制定和执行货币政策（答案）7.基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《证券投资基金法》规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当如何处理？A.无需赔偿B.依法承担赔偿责任（答案）C.由监管机构代为赔偿D.由基金份额持有人自行承担8.下列哪项不是基金份额持有人享有的权利？A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.干预基金的投资决策（答案）9.基金财产不得用于下列哪些投资或者活动？A.承销证券B.买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外C.向基金管理人、基金托管人出资D.以上都是（答案）10.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由谁召集？A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人自行D.基金管理人和基金托管人共同（答案）。
2017年上半年湖北省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试题
2017年上半年湖北省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送3、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系4、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。
A．配置型基金B．灵活组合型基金C．公募基金D．货币市场基金5、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性7、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施8、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
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湖北省2016年上半年基金从业资格：期货市场的交易制度考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位2、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6%3、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续4、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高5、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他6、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金7、自律性组织包括__。
A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会8、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。
A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性9、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。
A．募集基金B．向证券交易所提交募集文件C．向中国证监会提交募集文件D．发售基金份额10、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性11、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场12、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差13、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费14、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配15、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易16、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制17、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量18、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元19、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重20、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金B．股利C．红利D．份额拆分21、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B：《基金管理公司内部控制指导意见》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》22、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票23、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录24、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票25、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险26、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税27、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．1028、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+429、基金管理公司内部控制的基础是__。
A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通30、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．12二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构32、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金33、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。
A．所得税B．营业税C．印花税D．增值税34、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金35、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。
A．美式权证B．欧式权证C．认沽权证D．百慕大式权证36、普通股股东一般不享有__。
A．公司重大决策参与权B．公司资产收益权C．优先认股权D．优先剩余资产分配权37、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A．基金未分配利润B．未分配利润中已实现收益C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数38、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构39、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。
A．股票的风险性和收益性是彼此独立的B．股票的风险性和收益性是并存的C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况40、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益B．基金分红C．跟踪标的指数D．跟踪误差41、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金42、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。
A．营销团队B．经营策略C．资本实力D．公司股权结构43、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。
A．长期性B．全面性C．针对性D．一致性44、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系45、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．募集基金的申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案46、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券47、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商48、关于债券利息，下列表述正确的是__。
A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴49、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%50、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司51、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。