加入新三板的条件

加入新三板的条件

截至目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司数量已近830家。随着全国中小企业股份转让系统证券交易和登记结算系统(简称“新交易结算系统”)5月19日成功切换上线，新三板的交易活跃度较以往有了大幅提高。新交易结算系统上线后，支持经优化的协议转让方式，后续的做市商、竞价交易方式也将在新的系统平台上陆续开发推出。除去竞价交易外，新三板交易模式的核心就是做市商交易。

做市商是证券公司和符合条件的非券商机构，使用自有资金参与新三板交易，持有新三板挂牌公司股票，通过自营买卖差价获得收益，同时证券公司会利用其数量众多的营业部网点，推广符合条件的客户开立新三板投资权限，从而提高整个新三板交易的活跃度，盘活整个市场。据悉，新三板做市商制度已于6月5日正式出炉，全国股份转让系统公司和中国结算正抓紧推进做市转让方式有关业务和技术

准备，计划在8月份实施做市转让方式。截至目前，已有国泰君安证券、东方证券、申银万国证券、长城证券等24家券商获得做市业务资格，而已经申请的券商总计达到50家。

据广发证券[1.15%资金研报]介绍，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：(1)投资者本人名下

前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。(2)具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

机构投资者为注册资本500万元人民币以上的法人机构，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业，集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其它机构管理的金融产品或资产，均可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

各类合格投资者所需证明文件如下：

自然人需提供：(1)本人身份证明原件；(2)本人名下申请前一交易日日终客户交易结算资金和股票、基金、债券、券商集合理财产品等证券类资产市值证明文件；(3)加盖“证券存管业务专用章”的历史成交流水记录，或登录中国证券登记结算有限公司投资者首次交易日期查询网站或全国股份转让相关系统，查询其投资经验，打印查询结果并加盖营业部“证券委托代理业务开户专用章”确认的《投资者首次

交易日期查询结果》，或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的证明文件。

机构投资者法定代表人(或授权代理人、执行事务合伙人或负责人)须前往开户营业部办理业务，需提供：(1)经有效年检的营业执照副本原件和加盖公章的复印件；(2)法定代表人身份证明原件(或授权代理人身份证明原件、法定代表人身份证明复印件和签字并加盖公章的法定代表人授权委托书)；(3)合伙企业还需提供合伙协议原件和加盖公章的复印件，执行事务合伙人或负责人身份证明原件(或授权代理人身份证明原件、执行事务合伙人或负责人身份证明复印件和签字并加盖公章的执行事务合伙人或负责人授权委托书).

此外，机构或自然人还需提供以下资料：(1)深A股东卡；(2)填写《全国中小企业股份转让系统投资者风险承受能力调查问卷》(区分机构投资者和自然人投资者)；(3)填写《全国中小企业股份转让系统股票公开转让基础知识测试试题》成绩在80分以上；(4)风险揭示相片一张(需包括风险揭示人员和客户两人同时在场)，客户签署协议一张照片；(5)签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。