不符合项改善跟踪表
审核不符合项整改措施及跟踪报告
划，根据验收协议进行验收，并保持记录；
应加强模具管理的系统性和有效性，如：
1、未见模具维护保养作业指导书；
2、未对模具的开合模数进行统计；
3
体系审核
2016.10.17- 3、模具履历信息不完整，抽查YAE后保下段2015-5-30进行一次保养，之后再次对定模镜面进行抛光处理的日期 2016.10.18 是2016-4-29，间隔时间长达一年；
质量、物流
6-未定义本地化的不合格品处理流程，未定义质量报警等机制本地化的流程
7-不合格品评审表中要求返工返修需要相关人员的确认签字，但是实际无人员后续确认，如门槛不合格品，
2016-5-22，判定需要返工返修，但是后续的跟踪验证部分空白
8-有产品放行人员的确认项目，未明确定义产品放行的职责权限
9-处理不合格品/呆滞品无时效性的规定，依靠与客户的沟通，如客供仓库内的待报废产品，较长时间未进行处
பைடு நூலகம்
报告未见（要求停机超过2小时有8D报告）；
2
体系审核
2016.10.17- 5、未见外包三级维护设备的清单，包括维护内容和周期信息，部分维护保养验收单无设备和安全工程师签字确 2016.10.18 认；
工程
6、1#注塑机夏季生产1小时候后点触屏会死机，无法查阅和调整参数，生产报修，但设备维修记录中未见此问
质量
生产计划的管控、安全库存的管控、盘点需要完善的部分，如：
14
体系审核
2016.10.172016.10.18
1-物料计划人员在计划物料时合格率的依据还主要依靠经验值，未使用实际值 2-粒子的安全库存中的低库存设置是0，如PP-2525粒子，不符合客户3天库存的要求，(实际库位上的看板是有高 低库的设置），库位看板的设置与生产计划的物料控制依据不对应，有设置误差的风险
不符合项整改措施表
不符合项整改措施表摘要：1.文本概述2.不符合项内容3.整改措施表的制定目的4.整改措施表的具体内容5.整改措施表的实施与效果正文：一、文本概述本文主要介绍了一份“不符合项整改措施表”，该表旨在帮助企业或组织针对不符合规定的事项进行整改，以达到合规要求。
通过列举不符合项内容，分析原因，制定相应的整改措施，并对整改过程进行跟踪和评估，确保最终实现合规目标。
二、不符合项内容不符合项内容主要包括以下几个方面：1.生产过程中的安全问题：如设备未定期检修、员工操作不当等；2.环保问题：如废水排放不达标、废弃物未妥善处理等；3.质量问题：如产品出现质量缺陷、生产工艺不合理等；4.管理问题：如内部制度不完善、员工培训不到位等。
三、整改措施表的制定目的整改措施表的制定目的是为了确保企业或组织能够针对不符合项进行有效整改，降低风险，提高生产效率和产品质量，同时满足法规要求，树立良好的社会形象。
四、整改措施表的具体内容整改措施表应包括以下内容：1.不符合项描述：详细说明不符合项的具体情况；2.原因分析：针对不符合项进行深入分析，找出根本原因；3.整改措施：根据原因分析，制定切实可行的整改措施；4.责任人：明确负责实施整改措施的人员；5.整改期限：设定合理的整改期限，确保问题及时解决；6.跟踪评估：对整改过程进行跟踪评估，确保措施有效执行。
五、整改措施表的实施与效果在整改措施表制定完成后，应严格按照表中的内容进行实施。
在实施过程中，应关注整改措施的实际效果，如发现问题未得到有效解决，应及时调整措施。
同时，应定期对整改措施表进行更新和完善，确保企业或组织始终保持合规状态。
不合格和纠正措施程序(含表格)
不合格和纠正措施管理程序（ISO9001-2015）1．目的：确保不合格发生后能及时调查原因，采取有效纠正措施，防止再发生同样的问题。
2．范围：本公司所采取的纠正措施及改善统计技术的运用。
3．权责：当以下情况发生时按下表执行纠正措施：4.定义：（无）5.作业流程5.1.1以上质量异常发生时，应由以上表中规定的部门填写适合表单送相关部门。
5.1.2供方的纠正措施：若供方来料不良，则由IQC填写《进料异常通知单》，采购部联络供方，由其分析原因并完成纠正措施；品质部应予以跟踪、确认。
5.1.3 本厂内部的纠正措施：a)本厂内部制程出现严重不良/不良连续发生或成品抽检不合格时，，由品质部开出《巡回检查异常联络书》或《品质异常处理单》交责任部门分析原因并采取纠正措施，品质部应予以跟踪、确认。
b)当质量/环境目标或环境绩效出现不符合时，管理部发出《纠正措施报告》，并由管理部进行跟踪确认直至问题改善。
c)内审发现不符合项依《内部审核控制程序》执行。
d)管理评审决议事项依《管理评审控制程序》执行。
e)客户满意度测量发现客户不满意时依《客户满意度测量控制程序》执行。
5.1.4客户投诉、退货之纠正状况：a)客户投诉/退货之纠正，由品质部负责组织相关部门填写《客户投诉处理单》，相关责任部门采取纠正措施直至问题改善，待品质部验证合格后将完成情况回复客户以取得客户满意。
具体参照《客户投诉控制程序》执行。
5.1.7 改善效果与确认：a)由（表一）所列权责部门依责任部门拟订措施及预估完成日期追踪。
b)若未改善,应要求重新分析原因及拟订对策，直到完全纠正。
5.1.5需要时，更新策划期间确定的风险和机遇，具体参见《风险管理程序》。
5.1.6如有必要,经确认有效的纠正措施应修订于相关的体系文件之中，具体的修订作业遵照《文件控制程序》执行。
5.1.7品质部或管理部应将所有纠正措施汇总登记在《纠正措施一览表》。
纠正措施实施情况应提交管理评审会议予以效果检讨、确认其合理性与有效性。
QC08000管理评审计划、输入及输出报告、改进跟踪记录表
XX有限公司QC08000管理评审报告编制： XXX 批准：日期： ZZZ 日期：表单编号：XX-PZ-11目录1、管理评审计划2、管理评审签到表3、环境管理体系运行情况（含各部门分析）4、管理评审总结报告5、管理评审改进计划2018 年HSPM体系管理评审计划（通知）各部门、室、车间：为确保公司HSPM体系持续的充分性、适宜性和有效性，决定开展2018年管理评审，具体评审计划安排如下:一、管理评审目的1、评价HSPM体系的持续适宜性、充分性、有效性，确定各部门能否满足体系运行的各项要求，组织机构设置、资源配备能否充分发挥各职能的效率；2、评价HSF方针目标的实现情况及各部门满足体系运行的能力；确定HSPM体系运行总体状况；3、确定体系运行中存在的不足和改进的机会，以持续改进。
二、评审依据1、 QC080000:2017 有害物质过程管理体系要求2、 QP9.3-01 管理评审控制程序等三、会议时间地点人员安排时间：2018年6月30日地点：会议室参加人员：各部门负责人、特邀人员等四、评审前的各部门报告准备各部门具体报告内容要求见附件“管理评审输入、输出文件表”。
要求各部门在 6月 28 日前提交书面或电子版的各《部门管理评审报告》交品管部汇总。
附件：管理评审输入输出报告分工附件：管理评审输入输出分工（即会议汇报流程）管理评审会议签到表及记录HSPM体系建立运行情况报告（管代）总经理、各位领导，大家下午好： QR9.3-02 NO.01根据会议议程，现将公司HSPM体系建立、实施和保持情况向大家作如下总结汇报，敬请审议。
公司今年推行QC080000:2017标准以来，建立起管理体系，为了确保管理认证工作顺利进行，公司最高管理层直接领导各部门参与的管理体系建设，具体直接制修订规范文件35个，对全公司员工进行了体系标准的宣贯培训，使全体员工认识到HSF产品质量重要性和必要性，为体系的建立推行打下理论基础，对于整个体系的建立、实施、运行分以下几个阶段进行。
不符合项整改措施表
不符合项整改措施表
摘要：
一、引言：介绍不符合项整改措施表
二、不符合项的定义和分类
1.定义
2.分类
三、不符合项的识别和评估
1.识别方法
2.评估标准
四、不符合项的整改措施
1.整改流程
2.整改方法
五、整改措施的实施和监控
1.实施步骤
2.监控方式
六、总结：不符合项整改措施表的重要性和作用
正文：
【引言】
不符合项整改措施表是一种用于记录和跟踪不符合质量要求的项目或过程的表格，它是质量管理系统中至关重要的一部分。
本文将从不符合项的定义和分类、识别和评估、整改措施、实施和监控等方面，详细介绍不符合项整改措
施表的相关知识。
【不符合项的定义和分类】
不符合项是指在质量管理过程中，未满足规定要求的项目或过程。
不符合项可以根据其性质和影响程度，分为轻微不符合、一般不符合和严重不符合三类。
【不符合项的识别和评估】
识别不符合项的方法主要包括内部审核、第二方审核、第三方审核和客户投诉等。
评估不符合项的标准主要包括：是否影响产品或过程的质量、是否影响生产效率、是否影响客户满意度等。
【不符合项的整改措施】
对于识别出的不符合项，需要进行整改。
整改流程包括：确定整改责任人、制定整改措施、实施整改、验证整改效果。
整改方法主要包括：纠正、纠正措施、预防措施等。
【整改措施的实施和监控】
整改措施的实施需要严格按照制定的计划进行，并记录实施过程中的数据和结果。
监控主要包括：对整改措施的执行情况进行跟踪、对整改效果进行评价、对不符合项的发生趋势进行分析等。
不合格品处理记录表
不合格品处理记录表
来源
不合格品状态 □来料 不合格事项陈述：
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
生产数量 □半成品 □成品
□退货
生产日期
处理方案：□返工/返修 □让步接收 □挑选加工 □报废 □退货供应商 处理措施/方案：
措施执行人员： 最终处理结果：
返工数量：
合格数：
报废数：
退货数：
核准：
审核：
填表：
备注： 1、生产制程中半成品及成品单项不良率不超过1%时，由QA/PD/PE现场处理 2、单项不良率超过1%，综合意见为返工/返修时，PE制定返工/返修工艺流程 3、不涉及报废由品管部出具最终处理结果，涉及报废时由厂长批示最终处理结果
API不符合项整改结果中文.
API不符合项整改安排表编号对应的标准条款不符合证据要求原因分析纠正及纠正措施[由谁采取?提供什么证据？]完成日期责任人1-----第8文档API标准Ｑ１第九版5.7.1.5条款体系不符合主要不符合：在生产工艺—锻造，热处理，无损伤检验等特殊工艺按照要求应被验证其有效。
无证据显示上述工艺被确认为有效。
提供英文版《特殊工序验证报告》验证适用工艺的有效性。
原因分析：1. 对特殊过程—锻造，热处理，无损检测等特殊过程做了控制，（见《特殊过程控制程序》《热处理控制程序》《锻造加工控制程序》纠正：A、公司技术部在6月6日完成制定《过程确认控制程序》，见附件1；对识别特殊过程、确认方法、控制要求、结果评估、再确认、确认记录归档及特殊过程监控建立了文件化程序。
B、在6月12日前人力资源部组织相关部门及人员对文件进行培训（见附件2）；并组织锻造岗位、热处理岗位的操作人员进行了岗位技能培训及考核（见附件3），另外在岗的无损检测人员均有经培训合格，专业机构颁发的资格证书。
符合上岗要求。
C、6月20日-6月30日，技术部组织相关人员做了过程确认过程，并完成确认报告（见附件4）纠正措施结束日期: 2015/7/5经过验证：技术工艺部对公司所有特殊过程识别和确认，结果正确可靠，各特殊过程的操作人员符合上岗要求、设备和仪器通过验收和检定证书见（附件5），有设备维护保养制度及日常保养记录见附件6、有工艺过程文件和作业指导书见附件7，符合API 6A的5.7.1.5条１５.６.３郝永平）但没有按标准要求做确认和规定确认的时间隔（如十二月）及再确认需求的规定（如设备大修，人员更换等）因此出现了无证据显示特殊工艺有效确认。
款要求。
证据见压缩附件。
（共10个附件。
英文版的附件都有一一对应的标题说明。
）2---APIＱ１轻度不符合：1 输入提供英文原因分析：1、设计开纠正：１５任海--第6文档第九版5.4.2bAPI-6A款4.2.3.1;表 6, 7,9; 4.6;10.1.2.2未包括在API产品规范要求中2 设计输出未符合设计输入要求3 完成该设计的个人同时审核了最终设计4 设计变动未按照计划完成不符合证据：在设计和包装环节：法兰6B,BL, RTJ, 41/16”,5000psi, L,60K, PSL 4;法兰, 6B,WN, RTJ, 41/16”,5000psi, L,60K, PSL 4;1 无证据显示该设计输入注明了材料等级2 审核图#1， # 2后，其化学合成及机械性能按照版设计包发人员设计意识不足，对APIQ1管理文件，API 6A标准的要求未进行充分识别和转化。
3不符合项汇总
编号：2010 序号：01被审核部门：综合事务部依据的文件：质量管理体系文件不符合事实描述：电能表单相检定室未得到质量管理体系文件不符合《质量手册》4.3文件控制条款规定不符合分类：√□实施性不符合□系统性不符合审核员：周渝日期：2010.9.29 部门责任人：李兰兰要求整改完成日期：2010年10月20日纠正、纠正措施：单相电能表检定室补发一套质量管理体系文件并做登记。
部门责任人：纠正、纠正措施验证情况：□已纠正，满意。
□部分纠正，但不满足要求，继续跟踪，应在前完成。
□没纠正，仍须纠正。
应在前完成。
□纠正措施有效□不符合项封闭审核员：日期：其他说明：编号：2010 序号：02被审核部门：综合事务部依据的文件：质量管理体系文件不符合事实描述：在查询有关客户反馈信息时，该部门未能提供关于收集客户抱怨、投诉的记录，也未收集和统计客户满意调查表。
不符合《质量手册》4.7服务客户条款规定不符合分类：√□实施性不符合□系统性不符合审核员：周渝日期：2010.9.29 部门责任人：李兰兰要求整改完成日期：2010年10月15日纠正、纠正措施：1、组织本部门员工认真学习和理解《准则》4.7条款的要求，应把电业局和直接校准单位都看作是我们的客户，并增强客户服务意识。
2、采取走访、座谈、信函、发送《顾客满意度调查表》等多种方式，收集并分析顾客的反馈信息，并及时处理客户意见，作为改进中心工作的依据。
部门责任人：纠正、纠正措施验证情况：□已纠正，满意。
□部分纠正，但不满足要求，继续跟踪，应在前完成。
□没纠正，仍须纠正。
应在前完成。
□纠正措施有效□不符合项封闭审核员：日期：其他说明：不符合项报告编号：2010 序号：03被审核部门：电能表室内检定部依据的文件：质量管理体系文件不符合事实描述：对电业局下发的校准任务（计划）未进行评审不符合《质量手册》4.4条款规定不符合分类：√□实施性不符合□系统性不符合审核员：杨斌日期：2010.9.28 部门责任人：周渝要求整改完成日期：2010年10月20日纠正、纠正措施：组织有关人员认真学习和理解《准则》4.4条款的要求，把上级下达的校准任务也要当作是客户对校准的要求，今后对上级下达的校准任务要逐个进行评审，保存评审记录。
内部质量体系审核整改计划表
05年9月12日
75
样件检验报告（材料，尺寸，外观，性能）。
徐盛风
05年9月12日
76
OTS交样
徐盛风
05年9月12日
77
小组可行性承诺
徐盛风
05年9月12日
78
产品、过程质量体系评审
徐盛风
05年9月12日
79
过程流程图
徐盛风
05年9月12日
80
平面布置图
徐盛风
05年9月12日
81
特性矩阵图
徐盛风
67
材料规范
徐盛风
05年9月12日
68
设备清单
徐盛风
05年9月12日
69
工装、模具开发计划
徐盛风
05年9月12日
70
工装、模具清单
徐盛风
05年9月12日
71
量、检具实验设备清单
徐盛风
05年9月12日
72
产品/过程的特殊特性清单
徐盛风
05年9月12日
73
样件控制计划
徐盛风
05年9月12日
74
产品试验大岗
责任人
完成
期限
跟踪
验证人
日期
52
产品开发过程
第一阶段
无开发意向书或开发协议书
徐盛风
05年9月12日
53
无新开发建议书
徐盛风
05年9月12日
54
开新产品开发任务书
徐盛风
05年9月12日
55
无APQP项目小组职责表
徐盛风
05年9月12日
56
计划和确定项目
无新产品可行性分析报告
徐盛风
IATF 16949-CARA不符合项(NC)整改
制定整改计划：制定详细的 整改计划，包括整改措施、 时间表和责任人
实施整改措施：按照整改计 划实施整改措施，确保整改 效果
跟踪整改进度：定期跟踪整 改进度，确保整改按时完成
评估整改效果：对整改效果 进行评估，确保整改达到预 期目标
持续改进：根据评估结果， 持续改进整改措施，提高整 改效果
IATF 16949-CARA不符合项（NC） 整改案例分析
IATF 16949-CARA不符合项 （NC）整改
汇报时间：20XX/XX/XX
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目录
CONTENTS
1
IATF 16949-CARA不符合项（NC）概述
2
IATF 16949-CARA不符合项（NC）整改流程
3
IATF 16949-CARA不符合项（NC）整改要点
4
IATF 16949-CARA不符合项（NC）整改案例 分析
5
IATF 16949-CARA不符合项（NC）整改总结 与展望
6
附录：IATF 16949-CARA不符合项（NC）整 改相关文档和表格
IATF 16949-CARA不符合项（NC） 概述
定义和背景
01
02
03
04
IATF 16949CARA：汽车 行业质量管理 体系标准
不符合项 （NC）：不符 合 I AT F 16949-CARA 要求的问题
案例二：员工培训不足导致质量问题
01
02
03
04
问题描述：员 工缺乏必要的 技能和知识， 导致产品质量 问题
原因分析：企 业未对员工进 行充分的培训 和指导
整改措施：加 强员工培训， 提高员工技能 和知识水平
法律法规不符合项整改记录表
法律法规不符合项整改记录表法律法规不符合项整改记录表1. 项目信息项目名称：法律法规不符合项整改记录表编写人：[你的姓名]日期：[编写日期]2. 背景说明法律法规的完善和及时更新对于维护社会秩序和保障公民权益具有重要意义。
然而，由于社会、科技、经济等方面的变化，法律法规也需要进行修订和更新，以适应新的情况和问题。
因此，就需要及时发现和整改法律法规中的不符合项，以确保其有效性和权威性。
为了规范整改过程，记录和跟踪法律法规不符合项的整改工作，我们特制定了本整改记录表，以便于记录、汇总和分析整改情况。
3. 不符合项整改记录序号不符合项描述法律法规条款责任部门整改措施整改责任人完成时间整改情况1 [不符合项1] [法规条款1] [责任部门1] [整改措施1] [整改责任人1] [完成时间1] [整改情况1]2 [不符合项2] [法规条款2] [责任部门2] [整改措施2] [整改责任人2] [完成时间2] [整改情况2]3 [不符合项3] [法规条款3] [责任部门3] [整改措施3] [整改责任人3] [完成时间3] [整改情况3]4. 整改措施说明在整改表中填写的每个不符合项应包含以下内容：序号：记录不符合项的序号，用于区分每个不符合项的唯一标识。
不符合项描述：对该不符合项的具体描述，包括由何种原因导致不符合。
法律法规条款：不符合项所违反的具体法规条款。
责任部门：负责整改该不符合项的部门或单位。
整改措施：针对不符合项的整改措施，包括具体的工作步骤和方法。
整改责任人：负责组织和实施整改措施的责任人员。
完成时间：规定整改工作需要完成的时间。
整改情况：整改工作完成后的情况说明，包括整改结果和存在的问题。
5. 使用说明编写人应根据实际的不符合项情况进行填写，确保填写准确详细。
每个不符合项应占据一行，可根据需要增加或删除不符合项记录。
整改完成后，及时更新整改情况，并填写整改结果和存在的问题。
6. 总结通过使用本整改记录表，可以有效地记录、跟踪和分析法律法规不符合项的整改情况。
不符合项审核记录表
被审核部门质检部陪同人
不符合项报告
审核依据体系文件审核日期
不符合项描述：
有文件清单但更新不及时。
此中现象不
符合IS09001: 2000版质量管理体系423文件控制程序的要求。
审核员签字：审核组长签字：被审核方代表签字：
不符合项种类严重般
原因分析：
被审核方代表：日期：
纠正措施：
被审核方代表：日期：
纠正措施跟踪情况：
审核员签字：日期：
不符合项报告
被审核部门
生产部 陪同人
不符合项报告
不符合项描述： 在成品保管库，发
现
」开叉车的工人在操作时，碰到已码好
垛的产品，有一箱产品出现损坏，此中现象不符合 IS09001: 2000版质量管理体系7.5.5产品防护的要求。
审核员签字： 审核组长签
字：
被审核方代表签字：
不符合项种类 严重
般
原因分析：
被审核方代表：
日期：
纠正措施：
被审核方代表：
日期：
纠正措施跟踪情况：
审核员签字：
日期：
被审核部门销售部陪同人
审核依据体系文件审核日期
不符合项描述：质量手册中程序文件《生产和服务控制程序》522.4要求销售部编制《顾客走访计划》，按计划走访顾客并填写《走访报告》，销售部虽按照
《顾客走访计划》进行走访，但未填写《走访报告》
审核员签字：审核组长签字：被审核方代表签字：
不符合项种类严重一般
原因分析：
被审核方代表：日期:
纠正措施：
被审核方代表：日期：
纠正措施跟踪情况：
审核员签字：日期:。
内部审核不符合项报告(示例)
询问该员工并检查了保养记录均符合要求，同时抽查了FG2-22作业员和FG2-13作业员对机台操作保养均熟悉作业并有保养记录。
审核员:XXXXX审核组长:XXXXX
管理代表签核：日期：
须建立或修订文件：□工艺文件□检验标准书□程序文件□作业指导书□其它
具体措施阐述：
今后有新员工或调岗员工时，按《人力资源管理程序》要求先培训再上岗，同时要求所有员工对所操作机台必须按规定的时间进行保养，组长每天对机台进行检查和核对。
措施预计完成时间：20XX.XX.XX受审核方责任人：XX日期：20XX.XX.XX
该员工从其它岗位调过来，员工调换机台后干部没有按《人力资源管理程序》要求对员工做好培训。
受审核方责任人：XX日期：20XX.XX.XX
纠正、纠正措施或预防措施: （受审核方填写）
纠正（针对不符合采取的行动）：
依《设备保养指导书》及《设备日常点检保养表》中的内容对该员工进行教育培训。
纠正措施：
对策方法：□变更流程■检讨管理□改善方法□改善设备/工具■教育训练□其它
内部审核不符合项报告
受审核部门
加工车间
审核日期
20Xቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ.XX．XX
报告编号
20XX．XX．XX
审核内容
生产设备管理过程（对应标准条款7.1.3）
审核员
此不符合事项需于X月XX日前提出纠正措施并完成整改
不符合事项描述:(审核员填写)
在审核加工车间生产设备管理时，发现个别设备未按点检和保养要求执行。如，
作业员周华在早上上班操作编号：D-LC-15机床,依作业要求,开机台前需检查切削油,液压油是否正常,但实际工作时没有落实,并且该作业员不知如何去检查切削油,液压油是否正常。
IATF16949不符合项报告
不合格类型： □ 严重不合格 × 轻微不合格
审核员：马李 受审核部门负责人：
不合格原因及对产品质量影响的分析：
对标准ISO9001∕IATF16949规范理解不深。
纠正措施及完成时间：
1. 组织学习标准ISO9001∕IATF16949和公司《程序文件汇编》。
不符合项报告
序号：1编号:HNHJ/TSQR- Z–10
受审核部门
供销部采购组
部门负责人
审核员
审核日期
不符合事实陈述：
在采购组发现：供应商“声宝公司”无质量管理体系的发展计划。违反了ISO9001∕IATF16949中有关“组织应以供方符合本标准为目标进行供方质量管理体系的开发。”
不符合标准条款：7.4.1.2 供方质量管理体系的开发
不合格原因及对产品质量影响的分析：
1. 由于是新近到货、尚在清理。
2. 公司新设计的“货架”还未全部投入使用，架子不够。
纠正措施及完成时间：
1. 迅速清理，全部上货架，送检、确保该批零件符合质量要求。
2. 再投产2个“货架”，将产品分类上架。
3. 以上措施在2023年5月30日前完成。
被审核部门∕日期：
不合格类型： □ 严重不合格 ×轻微不合格
审核员： 夏德良 受审核部门负责人：陈金合
不合格原因及对产品质量影响的分析：
1. 了解程序要求不够，认为有《设计人员资质认定表》就够了。
2. 公司的产品设计员都是具有多年相关产品设计经验，就忽略了能力评定。
纠正措施及完成时间：
1. 组织学习标准和《培训管理程序》，建立《设计人员岗位能力评定表》并实施。
2. 重新补做验证记录、规范填写。
审核过程中的不符合项罗列
体系名称：TS16949审核日期：2008.12.29-31审核单位：DNV不符合项：1.要求：8.2.2内部审核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a）符合策划的安排、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；不符点：内部审核过程不够完善；证据：对于2008年11月11号-14号实施的内部质量体系审核,客户辉门的特殊要求没有覆盖。
2.要求：7.4.1 采购过程组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评定和选择供方。
应制订选择、评价和重新评价的准则。
评价结果及评价所引起的任何必要的记录应予以保持；不符点：采购过程不够完善证据：对于货代供方，对其控制方法未建立。
3.要求：8.2.1 顾客满意作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法不符点：顾客评分没有有效的监控证据：没有证据证明青岛FM 12月的评分被评审4.要求：7.2.1.1 顾客指定的特殊特性组织应证实在特殊特性的指定、形成文件和控制方面符合顾客的要求。
不符点：特殊特性没有有效的识别；证据：1. 特殊特性矩阵没有准备；2. 尺寸⊥0.13mm的特性类别没有定义。
5.要求：7.6.2 校准/验证记录对所有量具、测量和试验设备（包括员工和顾客所有的设备）都应提供校准/验证活动的记录，用以提供符合确定的产品要求的证据。
记录应与控制：- 在校准/验证时获得的任何超出规范的读数；- 超出规范条件下影响的评估，不符点：校准记录管理不足证据：没有证据证明对不合格的校准记录进行了管理体系名称：TS16949审核日期：2008.01.09-10 审核单位：TUV不符合项：12 项1、7.31)***项目, 项目计划缺乏跨部门阶段性评审的安排, 项目计划没有随着项目的进程而更新.2)评审的记录没有包括识别的问题和衍生的对策的记录, 包括PFMEA没有随着问题的解决而更新, 如***.3)工程更改的流程, 缺乏变更理由的陈述, 和认可之前的验证安排/实施的记录,2、7.51）基于生产计划而建立的物料需求计划缺乏具体分期分批的安排, 导致时有物料到位状态影响生产计划实施现象.2）特殊特性Ø9(+0.019, +0.009)mm, 使用的是分辨率为0.01mm的千分尺.3）无心磨工序缺乏定期修正砂轮的要求, 以避免不良的产生.4）针对特殊特性确定的SPC方法, 如Xbar-R图, 远离生产线人员/设备, 且未在控制计划和作业指导书中规定.5）有定期的不良缺陷归类统计, 但缺乏定期的优先减少措施.3、5.61）定期的周/月管理会议识别的问题缺乏跟踪解决的方法, 且该日常问题数据没有输入年度管理评审, “痛定思痛”, 探讨寻求相应控制方法的改进之道.4、7.5.1.41）针对近期两次的加工设备碰刀事件(损失较大), 缺乏相应的原因分析和适当的纠正措施, 如适当的防错的方法.2）定期进行的Cmk/Ppk的分析结果没有与设备预防性维护策划相联系.5、8.2.1发现：顾客满意度的获取和使用的方法不适合。