公司并购工作进度表

上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2015年8月21日)

2015/3/25
2015/4/7
2015/4/17
中止审查
西南证券股份有限公司
胡晓莉葛馨
无
无
北京市天元律师事刘冬务所荣姗姗
7 8
华东电脑天山生物
600850 华东电脑 300313 天山生物
发行股份购买资产发行股份购买资产
正常审核审慎审核
2015/2/15 2015/3/11 2015/3/16
12
天神娱乐
002354 天神娱乐
发行股份购买资产ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
正常审核
2015/4/16
2015/4/22
2015/4/27
2015/5/29
2015/7/24
2015/8/12
中信建投证券股份有限公司
董军峰钱程彭凯刘爱亮刘宗业贾光宇冯烜蒋潇张吉翔李宁靳磊余姣
无
无
北京德恒律师事务张竟驰所周子琦北京市环球律师事梁俊杰务所李玲北京市通商律师事李杰利务所万源北京金诚同达律师吴涵事务所费大可
发行股份购买资产
审慎审核
2015/5/5
2015/5/12
2015/6/12
2015/7/16
2015/7/31
日信证券有限责任公司
无
无
常明北京卓信大华资产刘春茹孙彦民评估有限公司高虎罗军崔迎北京中企华资产评王斌录吴建成估有限责任公司江叔宝张正峰屈先富韩雁光蒋刚中联资产评估集团袁龙平何燕平有限公司李花翟晓红王焕森张敬鸿北京中天华资产评管基强赵军估有限责任公司薛秀荣
申请人申请延国泰君安证券股份有限公司期回复反馈意恒泰长财证券有限责任公司见

上市公司并购重组审核进度表2015年5月

上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表（截至2015年5月8日）
审核进度序号上市公司简称股票代码申请人申请项目审核类型接收日期补正日期受理日期反馈日期反馈回复日期并购重组委会议日期审结日期备注独立财务顾问独立财务顾问主办人
胡庆颖徐光兵
中介机构情况财务顾问财务顾问主办人签字律师签字会计师签字评估师/估值人员广东中广信资产评汤锦东资产评估机构/ 估值机构
正常审核
2014-7-11
2014-7-17
2014-8-26
2015-3-12
广州证券有限责任公司
曹柏青张绪帆
无
无
北京市金杜律师事王立新务所肖兰北京市中伦律师事顾平宽务所王冰
4
申科股份
002633
申科股份
发行股份购买资产
正常审核
2014-7-16
2014-7-22
2014-8-5
2014-8-29
无
无
国浩律师（成都）事务所
无
无
湖南启元律师事务刘中明所彭龙
无
无
北京市竞天公诚律彭光亚师事务所桂芳
立信会计师事务陈勇波中联资产评估集团李莎所（特殊普通合梁谦海有限公司谢劲松伙）立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东正中珠江会计师事务所（特北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）翟小民颜明伟北京天健兴业资产袁义伟刘火旺评估有限公司王志强岑嘉文胡毅中联资产评估集团鲁杰钢肖丽娟有限公司李莎
北京市君合律师事石铁军务所刘鑫
汤家俊众环海华会计师廖利华北京中企华资产评檀增敏事务所（特殊普曾科峰估有限责任公司石来月通合伙）王郁彭翔天职国际会计师张居忠事务所（特殊普周春阳北京中企华资产评王斌录通合伙）刘四兵估有限责任公司包迎春立信会计师事务宣宜辰所（特殊普通合上海东洲资产评估孙培军大华会计师事务石笛侠有限公司方明所（特殊普通合孙国华北京中天华资产评姜影伙）估有限责任公司刘丽婷大信会计师事务胡咏华管伯渊所（特殊普通合李华北京中同华资产评宋恩杰伙）庄瑞兰估有限公司刘淑华信永中和会计师谢芳事务所（特殊普瑞华会计师事务黄峰开元资产评估有限李厚东所（特殊普通合张志明公司杨韦波伙）瑞华会计师事务姚宁北京卓信大华资产赵留辉所（特殊普通合温江宁评估有限公司马春燕伙）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）张琴郭涛北京中同华资产评贾瑞东估有限公司王增帅

上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表

赵永顺樊晓钟
16
华映科技
000536
华映科技
重大资产重组
2013-3-4
2013-3-26
2013-5-6
国信证券股份有限公司
张邦明王波
无
无
福建华兴会计师事务所有限公司
童益恭林红
郑明丰凌茂书
17
ST南江B
200160
ST南江B
重大资产重组
2013-3-12
2013-3-27
2013-5-6
签字评估师
周洪波叶建洲黄甘霖梁剑罗俊军杜慧杰
8
北海港
000582
北海港
发行股份购买资产
2012-12-27
2013-1-9
有关方面涉嫌违法稽查招商证券股立案，暂停份有限公司审核有关方面涉嫌违法稽查中信证券股立案，暂停份有限公司审核有关方面涉中银国际证嫌违法稽查券有限责任立案，暂停公司审核申请人申请中信证券股延期回复反份有限公司馈意见有关方面涉申银万国证嫌违法稽查券股份有限立案，暂停公司审核
23
吴通通讯
300292
吴通通讯
2013-4-27
无
无
24
山鹰纸业
600567
山鹰纸业
2013-4-27
无
无
25
西藏珠峰
600338
西藏珠峰
发行股份购买资产
2013-4-28
中银国际证券有限责任公司
沈志春蒋志刚
无
无
毛惠刚何永哲
26
新疆天宏
27
新疆天宏
新疆生产建设兵团农十 600419 二师国有资产经营有限责任公司新疆生产建设兵团农十 600419 二师国有资产经营有限责任公司 002114 罗平锌电

公司并购项目法律尽职调查工作进度表(模板)

6、团队讨论交换意见，确定初步尽职调查结果
报告阶段
1、初步完成尽职调查现场工作，着手起草尽职调查报告
2、就尽职调查报告与委托人及目标公司进行沟通，修改尽职调查报告
3、跟进发现的问题补充后续资料信息
4、结项资料归档整理
xx
√
3、编制尽职调查样表
5月25日-5月31日
√
4、收集目标公司的背景信息行业资料
6月1-6月3日
5、结合收购方案查阅和检索相关法律法规
6、向目标公司提交所需资料清单、与并购方管理层沟通资料准备情况
7、对资料准备情况进行初步检查，有需要的要求目标公司补充资料
8、签署保密协议、承诺书
9、录入资料、编制工作底稿
20170531工作基本内容工作预排期负责人完成情况备注准备阶段1成立法律尽职调查项目组建立尽职调查各团队的联系与沟通月15日5月242了解客户收购方案一般通过参加客户的项目协调会根据收购方案特别是并购交易性质和交易目的确定尽职调查的对象范围和并购基准日xx月25日5月315结合收购方案查阅和检索相关法律法规6向目标公司提交所需资料清单与并购方管理层沟通资料准备情况7对资料准备情况进行初步检查有需要的要求目标公司补充资料8签署保密协议承诺书9录入资料编制工作底稿实施阶段1全面审阅尽职调查资料对已经获取的信息进行分析协调目标公司确定核实调查的时间地点及参与人员2走访行政部门或登录政府公开信息网站核查资料3实地勘察现场拍照及录像建议xx抽空参与4目标公司人员访谈录音建议xx抽空参与5确定已核实的事实待核实的事实未核实的事实并根据分析结果安排补充调查或向项目公司发资料补充通知6团队讨论交换意见确定初步尽职调查结果报告阶段1初步完成尽职调查现场工作着手起草尽职调查报告2就尽职调查报告与委托人及目标公司进行沟通修改尽职调查报告3跟进发现的问题补充后续资料信息4结项资料归档整理

某公司并购整合流程图

＃＃＃＃股份有限公司并购整合流程并购是我公司实现战略目标的主要手段之一，也是提高公司市场份额、把主业做大做强的重要途径。

因此，公司应在每年的战略规划中明确并购方向、目标确并购方向、目标，并由战略部制订出并购计划。

订出并购计划。

1、制订并购计划1.1 并购计划的信息来源并购计划的信息来源战略规划目标战略规划目标董事会、高管人员提出并购建议；董事会、高管人员提出并购建议；行业、市场研究后提出并购机会；行业、市场研究后提出并购机会；目标企业的要求。

目标企业的要求。

1.2 目标企业搜寻及调研目标企业搜寻及调研选择的目标企业应具备以下条件：选择的目标企业应具备以下条件：符合战略规划的要求；优势互补的可能性大；投资环境较好；利用价值较高。

值较高。

1.3 并购计划应有以下主要内容：并购计划应有以下主要内容：并购的理由及主要依据；并购的区域、规模、时间、资金投入（或其它投入）计划。

投入）计划。

2、成立项目小组公司应成立项目小组，明确责任人。

项目小组成员有战略部、财务部、技术人员、法律顾问等组成。

术人员、法律顾问等组成。

3．可行性分析提出报告3.1 由战略部负责进行可行性分析并提交报告并提交报告3.2 可行性分析应有如下主要内容：可行性分析应有如下主要内容：外部环境分析，（经营环境、政策环境、竟争环境）境、竟争环境）内部能力分析内部能力分析并购双方的优势与不足；经济效益分析；析；政策法规方面的分析；目标企业的主管部门及当地政府的态度分析；风险防范及预测。

析；风险防范及预测。

3.3 效益分析由财务人员负责进行，法律顾问负责政策法规、法律分析，制定并购计划制定并购计划可行性报告并购与整合方案并购与整合方案主合同、关键文本关键文本总裁总裁签约签约资产交接及目标公司的接管资产交接及目标公司的接管战略部战略部项目小组项目小组总裁总裁评审评审审议、谈判审议、谈判审批审批草签合作意向评估及资料收集评估及资料收集并购工作组并购工作组资料传递及沟通资料传递及沟通评估及总结评估及总结项目小组项目小组提出建议。

上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表

2014-7-11
无
无
北京市星河律师事务所
韩勇徐宇清北京中同华资产评估管博渊朱依君有限公司李斌顾洁梅月欣北京中企华资产评估檀增敏蒙世权有限责任公司石来月
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表（截至2014年10月17日）
审核进度序上市公司号简称股票代码申请人申请项目审核类型接收日期补正日期受理日期反馈日期
李雪琴北京卓信大华资产评刘春茹李雪明估有限公司高虎孙勇北京龙源智博资产评刘宪强戴光宏估有限责任公司李静义李夕甫四川天健华衡资产评史万强王莉估有限公司唐燕吕苏阳北京中企华资产评估郁宁孙敏有限责任公司、刘海生庄瑞兰厦门大学资产评估有陈暾徐洪平限公司周文胜张立琰北京中天衡平国际资陈扬龙琦产评估有限责任公司曾翠霞
广东中广信资产评估张恩军有限公司吴亦忻山西儒林资产评估事务所
2
万方发展
000638
万方发展
发行股份购买资产
正常审核
不适用
不适用
2013-12-4
不适用
有关方面涉嫌西南证券股份有陈波违法稽查立限公司胡恒君案，暂停审核
无
无
北京市君泽君律师事务所
施伟钢冯海霞
大信会计师事务所
呙华文银信资产评估有限公杨建平刘涛司张萍
财通证券股份有胡庆颖限公司徐光兵无无
中介机构情况签字律师签字会计师签字评估师
汤锦东孙明杰毋建宁卫三保
律师事务所
会计师事务所
资产评估机构
1
美锦能源
000723
美锦能源

上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2016年9月23日)

2016-4-1 2016-6-21
2016/9/21
终止审查
华泰联合证券有限责任公司
杨磊吴铭基施继军任永刚
无
无
北京市中伦律师事务所国浩律师（北京）事务所
李海容魏海涛张方伟张鼎映邓新娟
陈玉生中联资产评估集团谢劲松祁成兵有限公司吴晓光
6
康耐特
300061
康耐特
发行股份购买资产
2016/4/28
2016/5/20
申请撤回申报王驰道华泰联合证券有限责任公司材料孔祥熙 2016/9/22 恢复审查华泰联合证券有限责任公司张辉管宇
无
无
23
巨龙管业
002619 巨龙管业
发行股份购买资产
正常审核
2016/4/22
2016/4/27
2016/5/18
无
无
24
北新建材
000786 北新建材
21
金卡股份
300349 金卡股份
发行股份购买资产
审慎审核
2016/4/18
2016/4/20
2016/5/18
2016/6/22
2016/7/26
德邦证券股份有限公司
无
无
国浩律师（上海）事务所北京市嘉源律师事务所北京达辉律师事务所北京国枫律师事务所北京市天元律师事务所北京市中伦律师事务所北京大成律师事务所北京市金杜律师事务所
发行股份购买资产
正常审核
2016/4/22
2016/4/27
2016/6/3
2016/8/23
2016/9/7
摩根士丹利华鑫证券有限责周磊任公司刘吉宁姚崟胡钊戴隆辉朱雅平

上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表

"上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表（截至2013年12月13日）"序号上市公司简称股票代码申请人申请项目审核类型审核进度中介机构情况受理日期反馈日期并购重组委会议日期审结日期备注独立财务顾问独立财务顾问主办人财务顾问财务顾问主办人律师事务所签字律师会计师事务所 "签字会计师" 资产评估机构 "签字评估师"1 首钢股份首钢股份发行股份购买资产不适用 2012-8-27 2012-9-10 2013-1-16 中信证券股份有限公司 "王治鉴林嘉伟" 无无北京国枫凯文律师事务所 "冯翠玺周旦" 京都天华会计师事务所有限公司 "李欣钱斌" "北京天健兴业资产评估有限公司北京首佳房地产评估有限公司" "朱喜初高举赵佳理陈燕"2 天威视讯天威视讯发行股份购买资产不适用 2013-1-4 2013-1-18 申请人落实反馈意见中中银国际证券有限责任公司 "张驰卢奕" 无无国浩律师（深圳）事务所 "余平李晓丽" 立信会计师事务所（特殊普通合伙）德勤华永会计师事务所有限公司 "邹军梅康跃华李莉谢旭颖" "北京国友大正资产评估有限公司" "李巨林李辉"3 ST澄海 ST澄海发行股份购买资产不适用 2013-6-24 "2013-8-82013-10-9" 2013-11-6 2013-12-11 海通证券股份有限公司 "孙炜朱玉峰" 无无北京德恒律师事务所 "王贤安沈宏山王雨微刘信昆" "上海上会会计师事务所有限公司上海众华沪银会计师事务所有限公司" "倪颍沈佳云周敏王丽芳" 上海立信资产评估有限公司 "杨伟暾舒英"4 *ST联华 *ST联华发行股份购买资产不适用 2013-8-8 2013-9-6 2013-11-6 2013-12-10 海际大和证券有限责任公司 "宇尔斌于越冬" 无无国浩律师（上海）事务所 "姚毅张宇" 立信会计师事务所 "刘志红张新发" 银信资产评估有限公司 "潘婉怡王盈芳"5 美锦能源美锦能源发行股份购买资产不适用 2013-8-14 2013-8-29 2013-12-4 申请人落实并购重组委审核意见中财通证券有限责任公司 "胡庆颖徐光兵" 无无北京市时代九和律师事务所 "黄昌华韦微" 北京兴华会计师事务所有限责任公司 "张恩军吴亦忻" "广东中广信资产评估有限公司山西儒林资产评估事务所" "汤锦东孙明杰毋建宁卫三保"6 中国服装中国服装发行股份购买资产不适用 2013-8-26 2013-9-18 2013-11-7 2013-12-9 国泰君安证券股份有限公司 "程诗华张斌" 东北证券股份有限公司 "郑敬辉钟刚" 北京市君合律师事务所 "石铁军刘鑫" "天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）大信会计师事务所（特殊普通合伙）" "匡敏周福东王进李志军" 北京中天华资产评估有限责任公司 "张亮刘丽婷侯新风"7 华策影视华策影视发行股份购买资产不适用 2013-8-27 2013-9-6 2013-11-4 东方花旗证券有限公司 "郑剑辉蔡军强" 无无国浩律师（杭州）事务所 "徐旭青鲁晓红尹德军" 天健会计师事务所（特殊普通合伙） "吕苏阳孙敏项丹丹" 坤元资产评估有限公司 "应丽云王传军"8 东方国信东方国信发行股份购买资产不适用 2013-8-27 2013-9-13 2013-11-1 2013-12-9 华泰联合证券有限责任公司 "张璇傅鹏凯" 无无北京市金杜律师事务所 "马天宁姜翼凤" 北京兴华会计师事务所有限责任公司 "姜照东马莉" 中联资产评估集团有限公司 "鲁杰钢胡智"9 鲁银投资鲁银投资发行股份购买资产不适用 2013-9-2 2013-9-18 2013-11-13 兴业证券股份有限公司 "王光清王哲琦" 无无山东齐鲁律师事务所 "李庆新韩军" 大信会计师事务所（特殊普通合伙） "何政田景智" 中联资产评估集团有限公司 "毕海洋郝向华"10 江苏宏宝江苏宏宝发行股份购买资产不适用 2013-9-2 2013-10-31 有关方面涉嫌违法稽查立案，暂停审核宏源证券股份有限公司 "马书春杨清" 无无北京市竞天公诚律师事务所 "马宏继范瑞林" "天健会计师事务所江苏公证天业会计师事务所" "马静李勤沈岩钟海涛" "北京中企华资产评估有限责任公司江苏中天资产评估事务所有限公司" "胡奇张齐虹荣继华周睿"11 北大荒北大荒重大资产重组不适用 2013-9-4 2013-9-13 "申请人落实反馈意见中/实地核查" 信达证券股份有限公司 "于淼张增强" 无无北京市通商律师事务所 "赵蔚洁程益群" 信永中和会计师事务所 "唐炫曲锦绘" 北京中同华资产评估有限公司 "石毅君王锦章"12 洪城股份洪城股份发行股份购买资产不适用 2013-9-5 "2013-9-302013-10-25" 2013-11-20 国金证券股份有限公司 "周海兵陶先胜" 无无北京国枫凯文律师事务所 "姜瑞明郑超" "立信会计师事务所（特殊普通合伙）中勤万信会计师事务所有限公司" "戴定毅张松柏李光初王晓清" "银信资产评估有限公司湖北众联资产评估有限公司" "李琦夏天陈文生陈晖"13 国电南瑞国电南瑞发行股份购买资产不适用 2013-9-6 2013-9-30 2013-11-20 中信证券股份有限公司 "陈继云夏默" 无无上海东方华银律师事务所 "王建文黄勇" 中天运会计师事务所有限公司 "郑彦臣陈新胜" 北京中企华资产评估有限责任公司 "王斌录郭正伟崔登辉"14 武昌鱼武昌鱼发行股份购买资产不适用 2013-9-9 2013-10-12 2013-12-4 申请人落实并购重组委审核意见中中德证券有限责任公司 "安薇陈晨" 无无北京市天元律师事务所 "史振凯刘冬李佳" 中勤万信会计师事务所有限公司 "叶忠辉蹇小平" 中联资产评估集团有限公司 "王生龙邹洪"15 长信科技长信科技发行股份购买资产不适用 2013-9-10 "2013-9-302013-11-5" 2013-11-27 华林证券有限责任公司 "胡智慧朱邢风" 无无安徽承义律师事务所 "鲍金桥孙庆龙" "华普天健会计师事务所（北京）有限公司亚太（集团）会计师事务所有限公司" "李友菊卢珍吴平权王子龙" 安徽国信资产评估有限责任公司 "葛贻萍何国荣"16 华润锦华华润锦华发行股份购买资产不适用 2013-9-12 2013-10-12 2013-11-20 西南证券股份有限公司 "刘勇刘俊峰" 无无北京市环球律师事务所 "张宇刘劲容陆曙光" "大华会计师事务所中天运会计师事务所" "李秉心张媛媛杨敏钟彦" 中和资产评估有限公司 "安海风牛东政黄运荣邓士丹"17 同德化工同德化工发行股份购买资产不适用 2013-9-17 2013-9-30 2013-11-13 中德证券有限责任公司 "牛岗安薇胡涛" 无无山西恒一律师事务所 "张水泉郝恩磊" 致同会计师事务所（特殊普通合伙） "韩瑞红郭锐" 中联资产评估集团有限公司 "鲁杰钢贠卫华18 天舟文化天舟文化重大资产重组不适用 2013-9-17 2013-11-8 有关方面涉嫌违法稽查立案，暂停审核江海证券有限公司 "郑华峰周正喜" 无无湖南启元律师事务所 "蔡波熊林黄纯安" 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） "刘宇科康代安" 开元资产评估有限公司 "李厚东张佑民"19 中钢吉炭中钢吉炭发行股份购买资产不适用 2013-9-23 2013-10-17 有关方面涉嫌违法稽查立案，暂停审核瑞银证券有限责任公司 "赵源邵劼张瀛方" 无无北京市嘉源律师事务所 "高远谭四军" "中天运会计师事务所致同会计师事务所中瑞岳华会计师事务所" "吕志张金英程连木董孟渊朱海武王振伟" "北京中天和资产评估有限公司北京中企华房地产估价有限公司" "陈征宇张卫泳丁宁师笑晗"20 有研硅股有研硅股发行股份购买资产不适用 2013-9-23 2013-10-17 2013-11-22 中信建投证券股份有限公司 "胡苏杨光" 无无北京市时代九和律师事务所 "李志强郑瑞志" 立信会计师事务所 "郭健袁华伟" 中资资产评估有限公司 "刘霞王继红许钧梁玉宝"21 杭州解百杭州解百发行股份购买资产不适用 2013-9-25 2013-10-17 有关方面涉嫌违法稽查立案，暂停审核中信建投证券股份有限公司 "翟程潘锋" 无无国浩律师（杭州）事务所 "沈田丰胡小明吕卿" 天健会计师事务所（特殊普通合伙） "严善明张颖" "坤元资产评估有限公司杭州信诚地产评估咨询有限公司" "王传军应丽云邵伟王杨22 宇顺电子宇顺电子发行股份购买资产不适用 2013-9-25 2013-10-17 2013-11-15 海通证券股份有限公司 "严胜宋立民" 无无北京国枫凯文律师事务所 "孙林殷长龙" "大华会计师事务所天职国际会计师事务所" "杨熹张朝铖韩雁光屈先富" 中联资产评估集团有限公司 "余衍飞李爱俭"23 *ST太光 *ST太光吸收合并不适用 2013-9-27 2013-10-25 2013-11-22 西南证券股份有限公司 "刘冠勋田磊江亮君" 无无北京市金杜律师事务所 "谢元勋龚牧龙马天宁" "信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）中兴财光华会计师事务所有限公司" "唐炫晁小燕李鑫杨海龙" 北京中同华资产评估有限公司 "赵强齐爱玲"24 紫光股份紫光股份发行股份购买资产不适用 2013-9-27 2013-10-17 2013-11-15 有关方面涉嫌违法稽查立案，暂停审核 "国金证券股份有限公司天风证券股份有限公司" "李卓刘伟石胡钰张宇" 无无北京市重光律师事务所 "郭伟李静" "中兴华富华会计师事务所有限责任公司" "王广鹏王青" 北京中同华资产评估有限公司 "季珉石俍"25 鑫富药业鑫富药业发行股份购买资产不适用 2013-9-29 2013-10-25 "申请人申请延期回复反馈意见实地核查" 申银万国证券股份有限公司 "沈敏明张奇智" 无无安徽天禾律师事务所 "张晓健王炜" 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） "何晖孟佳生" 中铭国际资产评估（北京）有限责任公司 "冯光灿戴世中"26 银江股份银江股份发行股份购买资产不适用 2013-9-29 2013-10-25 2013-11-27 浙商证券股份有限公司 "苏永法周旭东" 无无上海市锦天城律师事务所 "梁瑾李波" 利安达会计师事务所有限责任公司 "高敏建杨安杰王科宇" 北京北方亚事资产评估有限责任公司 "温云涛朱瑞忠"27 神州泰岳神州泰岳发行股份购买资产不适用 2013-9-29 2013-10-25 申请人落实反馈意见中中信证券股份有限公司 "樊丽莉赵昌川" 无无北京市天元律师事务所 "周世君王振强王昆" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "肖菲陈迅骅" 北京京都中新资产评估有限公司 "潘仕文宋胜利"28 隆平高科隆平高科发行股份购买资产不适用 2013-9-30 2013-10-25 2013-12-5 广州证券有限责任公司 "杨忠程鹏" 无无湖南启元律师事务所 "蔡波丁少波甘露" 天健会计师事务所（特殊普通合伙） "李剑李第扩" 天元资产评估有限公司 "陈迈群邓文"29 新南洋新南洋发行股份购买资产不适用 2013-9-30 2013-10-25 2013-11-29 海通证券股份有限公司 "王会峰刘晶" 无无国浩律师（上海）事务所 "方祥勇林雅娜" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "郑晓东朱鸿菲" 北京中企华资产评估有限责任公司 "高文忠李建良"30 华谊兄弟华谊兄弟发行股份购买资产不适用 2013-9-30 2013-10-25 申请人申请延期回复反馈意见中信建投证券股份有限公司 "徐炯炜狄斌斌" 无无北京市浩风律师事务所 "童自明康晓蕾" 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） "刘贵彬汤其美" 深圳德正信国际资产评估有限公司 "刘俊石永刚"31 尤洛卡尤洛卡发行股份购买资产正常审核 2013-10-11 2013-10-25 2013-12-5 国海证券股份有限公司 "林举马涛" 无无北京市德恒（济南）律师事务所 "宫香基孟庆强胡绮秀" 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） "江涛郭冬梅" 北京国友大正资产评估有限公司 "刘敦国赵振东"32 迪马股份迪马股份发行股份购买资产正常审核 2013-10-15 海通证券股份有限公司 "沙俊杰周高洁" 无无北京市中伦律师事务所 "许志刚陈小明刘春城" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "崔岩刘魁壮" 重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司 "蒙高原何春明"33 凯诺科技凯诺科技发行股份购买资产正常审核 2013-10-16 2013-10-31 2013-11-29 申请人落实并购重组委审核意见中华泰联合证券有限责任公司 "王骥跃田来" 无无国浩律师（上海）事务所 "吴小亮张隽谢杨燕" 天衡会计师事务所有限公司 "骆竞陆德忠孙伟王伟庆" 中联资产评估集团有限公司 "陈志红鲁杰钢"34 远东股份远东股份发行股份购买资产正常审核 2013-10-23 2013-11-22 申请人落实反馈意见中西南证券股份有限公司 "童星朱正贵" 无无北京国枫凯文律师事务所 "胡刚毛国权" "天职国际会计师事务所（特殊普通合伙)立信会计师事务所（特殊普通合伙）" "邱靖之乔国刚王亚彬张爱国孙淑平" 中和资产评估有限公司 "朱军安海风"35 江河创建江河创建发行股份购买资产正常审核 2013-10-23 2013-11-8 2013-11-29 国泰君安证券股份有限公司 "唐伟李强" 无无北京市天元律师事务所 "史振凯李佳" 华普天健会计师事务所（北京）有限公司 "李友菊朱艳张传艳" 中京民信（北京）资产评估有限公司 "黄建平吴会环"36 乐视网乐视网发行股份购买资产正常审核 2013-10-24 2013-11-8 申请人落实反馈意见中华泰联合证券有限责任公司 "蒋子元权威" 无无北京市金杜律师事务所 "周蕊宋彦妍" "华普天健会计师事务所（北京）有限公司立信会计师事务所（特殊普通合伙）" "李晓刚高屹朱锦梅王可" 中联资产评估集团有限公司 "鲁杰钢于鸿斌"37 *ST天一 *ST天一发行股份购买资产正常审核 2013-10-28 2013-11-14 申请人落实反馈意见中广发证券股份有限公司 "管汝平曾建王鑫" 无无北京市中伦律师事务所 "宋晓明熊德政王冰" "立信会计师事务所（特殊普通合伙）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）" "张再鸿王晓明刘智清李晓阳曾春卫" "北京中天华资产评估有限责任公司沃克森（北京）国际资产评估有限公司" "温志朝邓贵川王盖君成本云"38 渤海租赁渤海租赁发行股份购买资产审慎审核 2013-10-29 2013-11-29 2013-12-18 中国银河证券股份有限公司 "王景然杨丽娜" 无无北京大成律师事务所 "倪丽芬李洋" "安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）中审亚太会计师事务所有限公司" "林扬张明益胡昌喜雷小玲" 北京中企华资产评估有限责任公司 "姚永强孙旭升"39 新亚制程新亚制程发行股份购买资产正常审核 2013-10-30 2013-11-14 申请人落实反馈意见中华泰联合证券有限责任公司 "郭蕾王锋" 无无广东信达律师事务所 "黄劲业石磊" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "崔岩付忠伟" 深圳天健国众联资产评估土地房地产估价有限公司 "曾斐王文涛"40 兴源过滤兴源过滤发行股份购买资产正常审核 2013-11-1 2013-11-22 "申请人落实反馈意见中实地核查" 中信建投证券股份有限公司 "宋海涛王建" 无无北京观韬律师事务所 "刘榕张文亮" 中汇会计师事务所有限责任公司 "倪学亮金晓青" 浙江天源资产评估有限公司 "陆学南陈菲莲吴小强"41 建投能源建投能源发行股份购买资产正常审核 2013-11-7 2013-11-22 2013-12-18 招商证券股份有限公司 "张维李海宁" 无无北京市重光律师事务所 "徐扬李静" 利安达会计师事务所有限责任公司 "曹志忠贾志坡" "北京京都中新资产评估有限公司河北中冀不动产评估有限责任公司" "平晓飞王捷贾永跃夏素霞郝正刘晶"42 东方日升东方日升发行股份购买资产正常审核 2013-11-7 2013-11-22 申请人落实反馈意见中安信证券股份有限公司 "郭明新田士超" 无无北京市康达律师事务所 "江华康晓阳李一帆" "大华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）" "张晓义何年丰程端世封秋红" 上海东洲资产评估有限公司 "江丽华方明"43 掌趣科技掌趣科技发行股份购买资产正常审核 2013-11-11 2013-12-6 申请人落实反馈意见中华泰联合证券有限责任公司 "樊欣杨阳" 无无北京市金杜律师事务所 "姜翼凤马天宁" 大华会计师事务所(特殊普通合伙） "郝丽江王鹏" 北京中企华资产评估有限责任公司 "石来月靳松张美杰"44 天业股份天业股份发行股份购买资产正常审核 2013-11-12 中信证券股份有限公司 "王明希冯新征" 无无北京国枫凯文律师事务所 "罗超王冠蒋伟" 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） "李荣坤张桂铭" "中通诚资产评估有限公司山东新广信有限责任会计师事务所" "方伟黄华韫李叙彬康继燕"45 蒙草抗旱蒙草抗旱发行股份购买资产正常审核 2013-11-13 2013-11-29 申请人落实反馈意见中华泰联合证券有限责任公司 "张迪陈迪霖" 无无北京国枫凯文律师事务所 "何植松张静" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "葛晓萍陈振瑞" 上海东洲资产评估有限公司 "杨黎鸣孙业林蒋骁"46 梅花伞梅花伞发行股份购买资产正常审核 2013-11-15 申请人落实反馈意见中华泰联合证券有限责任公司 "章童刘宗业" 无无北京市中伦律师事务所 "宋晓明李娜熊川" "立信会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）" "郑先弘赵勇王肖鸣王丹旌" 北京中企华资产评估有限责任公司 "张齐虹胡奇"47 华邦颖泰华邦颖泰发行股份购买资产正常审核 2013-11-18 2013-12-6 申请人落实反馈意见中西南证券股份有限公司 "张海安孔辉焕" 无无北京市东易律师事务所 "郭立军段晓东" "四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司立信会计师事务所（特殊普通合伙）" "徐家敏刘小平惠增强杨铭姝" 北京中企华资产评估有限责任公司 "刘继斌王朋"52 闽福发A 闽福发A 发行股份购买资产正常审核 2013-11-21 2013-12-6 申请人落实反馈意见中东方花旗证券有限公司 "张树军张忠义" 无无北京德恒律师事务所 "徐建军杨继红" "福建华兴会计师事务所有限公司瑞华会计师事务所" "刘延东陈蓁刘红跃孙冬梅" 北京天健兴业资产评估有限公司 "孙斌刘忠赤"53 科达机电科达机电发行股份购买资产正常审核 2013-11-22 2013-12-19 西南证券股份有限公司 "童星王曦" 无无北京市康达律师事务所 "李赫蒋广辉娄爱东" 中喜会计师事务所有限责任公司 "王会栓吴延柱" 北京中企华资产评估有限责任公司 "陈昱刚姚永强"54 星辉车模星辉车模发行股份购买资产正常审核 2013-11-25 广发证券股份有限公司 "吕绍义胡衍军江晓" 无无国浩律师(广州）事务所 "李彩霞邹志峰王志宏" 广东正中珠江会计师事务所有限公司 "熊永忠王旭彬" 广东联信资产评估土地房地产估价有限公司 "潘赤戈张晗"55 新华百货新华百货发行股份购买资产正常审核 2013-11-25 2013-12-19 西南证券股份有限公司 "张海安孔令瑞" 无无北京市康达律师事务所 "鲍卉芳连莲王雪莲" 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） "司建军梁建勋" 湖北众联资产评估有限公司 "尚赤胡文胜"56 *ST联华山西省国新能源发展集团有限公司豁免（一般）不适用 2013-11-26 2013-12-9 无无华英证券有限责任公司 "宋因之刘佳" 北京国枫凯文律师事务所 "钟晓敏李志军" 无无无无57 *ST联华山西省国新能源发展集团有限公司收购（一般）不适用 2013-11-26 2013-12-9 无无华英证券有限责任公司 "宋因之刘佳" 北京国枫凯文律师事务所 "钟晓敏李志军" 无无无无58 招商地产招商地产发行股份购买资产正常审核 2013-11-27 征求相关部委意见中中信证券股份有限公司 "王明希成希" 无无广东信达律师事务所 "张炯张森林蔡亦文" 无无深圳市同致诚土地房地产估价顾问有限公司 "陈平宫方强"59 金龙汽车厦门海翼集团有限公司收购（简易）不适用 2013-11-29 2013-12-4 申请人落实反馈意见中无无中信证券股份有限公司 "戴佳明林宏金" 福建天衡联合律师事务所 "邱春晖林巧财" 无无无无60 金龙汽车厦门海翼集团有限公司豁免（简易）不适用 2013-11-29 2013-12-4 申请人落实反馈意见中无无中信证券股份有限公司 "戴佳明林宏金" 福建天衡联合律师事务所 "邱春晖林巧财" 无无无无61 大唐电信大唐电信发行股份购买资产正常审核 2013-11-29 西南证券股份有限公司 "梁俊葛晓云" 无无北京市通商律师事务所 "程益群孔俊杰" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "蔡晓丽王首一" 中资资产评估有限公司 "邸雪筠熊雁"62 *ST太光神州数码软件有限公司豁免（一般）不适用 2013-11-29 无无东吴证券股份有限公司 "吴智俊肖明冬" 北京市博金律师事务所 "蓝晓东曲光杰" 无无无无63 *ST太光神州数码软件有限公司收购（一般）不适用 2013-11-29 无无东吴证券股份有限公司 "吴智俊肖明冬" 北京市博金律师事务所 "蓝晓东曲光杰" 无无无无64 大地传媒大地传媒发行股份购买资产正常审核 2013-12-3 国泰君安证券股份有限公司 "姚帅君庄东王志波" 无无北京简明律师事务所 "战崇文李悦" "中勤万信会计师事务所有限公司亚太（集团）会计师事务所有限公司" "王猛张宏敏马凤菊惠如" 中联资产评估集团有限公司 "余诗军毛晓" "1楼发表时间：2013-12-14 12:58:14董秘直通车举报 | 转发 | 赞 | 回复国资整合概念股闻风而起。

公司投资并购基本流程图

一、公司并购基本流程1、并购决策阶段企业通过与财务顾问合作，根据企业行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购战略。

即进行企业并购需求分析、并购目标的特征模式，以及并购方向的选择与安排。

2、并购目标选择定性选择模型：结合目标公司的资产质量、规模和产品品牌、经济区位以及与本企业在市场、地域和生产水平等方面进行比较，同时从可获得的信息渠道对目标企业进行可靠性分析，避免陷入并购陷阱。

定量选择模型：通过对企业信息数据的充分收集整理，利用静态分析、ROI分析，以及logit、probit 还有BC(二元分类法)最终确定目标企业。

3、并购时机选择通过对目标企业进行持续的关注和信息积累，预测目标企业进行并购的时机，并利用定性、定量的模型进行初步可行性分析，最终确定合适的企业与合适的时机。

4、并购初期工作根据中国企业资本结构和政治体制的特点，与企业所在地政府进行沟通，获得支持，这一点对于成功的和低成本的收购非常重要，当然如果是民营企业，政府的影响会小得多。

应当对企业进行深入的审查，包括生产经营、财务、税收、担保、诉讼等的调查研究等。

5、并购实施阶段与目标企业进行谈判，确定并购方式、定价模型、并购的支付方式(现金、负债、资产、股权等)、法律文件的制作，确定并购后企业管理层人事安排、原有职工的解决方案等等相关问题，直至股权过户、交付款项，完成交易。

6、并购后的整合对于企业而言，仅仅实现对企业的并购是远远不够的，最后对目标企业的资源进行成功的整合和充分的调动，产生预期的效益。

二、并购整合流程1、制订并购计划1.1 并购计划的信息来源战略规划目标董事会、高管人员提出并购建议；行业、市场研究后提出并购机会；目标企业的要求。

1.2 目标企业搜寻及调研选择的目标企业应具备以下条件：符合战略规划的要求；优势互补的可能性大；投资环境较好；利用价值较高。

1.3 并购计划应有以下主要内容：并购的理由及主要依据；并购的区域、规模、时间、资金投入（或其它投入）计划。

上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2013年8月2日)

4
北海港
000582
北海港
发行股份购买资产
2012-12-27
2013-1-9
消除影响，恢招商证券股份有复审核限公司财务资料更新中信证券股份有过程中限公司有关方面涉嫌中银国际证券有违法稽查立限责任公司案，暂停审核 2013-7-10 2013-7-29 中信证券股份有限公司申请人申请延中银国际证券有期回复反馈意限责任公司见有关方面涉嫌兴业证券股份有违法稽查立限公司案，暂停审核 2013-7-10 华泰联合证券有限责任公司申请人申请延长城证券有限责期回复反馈意任公司见
李细辉周关北京中企华资产评估崔岩有限责任公司赵雷李雪琴北京中同华资产评估王蔚有限公司倪颍沈佳云上海立信资产评估有周敏限公司王丽芳重庆华康资产评估土徐家敏地房地产估价有限责赵勇军任公司李朝鸿北京中企华资产评估张万斌有限责任公司林盛杨宝萱中发国际资产评估有赵焕森限公司董洪军周荣铭黄志恒周荣铭黄志恒无无
包建祥金仁宝
无
无
黄夏敏北京大成律师事李寿双务所马戈
华普天健会计师事务所（北京）有限公司上海众华沪银会计师事务所有限公司中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）大华会计师事务所有限公司上海上会会计师事务所有限公司中勤万信会计师事务所有限公司中准会计师事务所有限公司天健正信会计师事务所有限公司
赵继平孙建李岩刘靖邵发忠崔艳秋朱喜初高举赵佳理陈燕张世平杜国莉郭赋斌刘奎蒙高原周洪波叶建洲黄甘霖梁剑罗俊军杜慧杰李巨林李辉胡智鲁杰钢庄跃琪王润生于学滋管伯渊袁义伟聂秋香王志强黄华韫田红萍王进江刘宏

公司并购工作进度表

7月15日产权及法律文件的交接
标控制人
总裁办
财务部、并购目标
7月15日财务交接
控制人
业务部门
业务部门、并购目
7月15日业务及管理权的交接
标控制人
过渡期结束后无争议则向并购目标控制人支付
合同尾款
投资部
财务部
投资部、财务部、
双方就股权转让合同内容开展实质性磋商，形业务部门、并购目
7月3日成会议纪要。
标控制人
根据会议纪要修改合同，并交并购目标控制人
7月4日。
投资部
财务部、业务部门
双方签订正式股权转让合同：过渡期为三个月投资部、并购目标
7月6日、过渡期并购目标控制人的责任及交接安排。控制人
业务部门
7月3日备款
财务部
投资部
7月5日向并购目标控制人支付第一笔收购款
投资部
财务部
并购目标控制人准备相应的法律文件并办理工
7月11日商变更登记
并购目标控制人业务部门
7月14日向并购目标控制人支付第二笔收21 工厂交接
22 23 尾款支付
7月15日 7月15日 7月15日
业务部门、并购目
投资部、并购目标
5月22日与并购目标控制人就并购事宜签订意向协议书控制人
业务部门
5月22日发出尽职调查文件资料清单。
投资部
并购目标控制人
5月25日并购目标控制人根据尽调清单准备材料并发回并购目标控制人投资部
5月25日法律方面的尽职调查
投资部
并购目标控制人
5月25日财务方面的尽职调查
财务部
并购目标控制人
5月30日补充材料，出具法律意见书及财务审计报告投资部、财务部并购目标控制人

上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表

"上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表（截至2013年12月13日）"序号上市公司简称股票代码申请人申请项目审核类型审核进度中介机构情况受理日期反馈日期并购重组委会议日期审结日期备注独立财务顾问独立财务顾问主办人财务顾问财务顾问主办人律师事务所签字律师会计师事务所 "签字会计师" 资产评估机构 "签字评估师"1 首钢股份首钢股份发行股份购买资产不适用 2012-8-27 2012-9-10 2013-1-16 中信证券股份有限公司 "王治鉴林嘉伟" 无无北京国枫凯文律师事务所 "冯翠玺周旦" 京都天华会计师事务所有限公司 "李欣钱斌" "北京天健兴业资产评估有限公司北京首佳房地产评估有限公司" "朱喜初高举赵佳理陈燕"2 天威视讯天威视讯发行股份购买资产不适用 2013-1-4 2013-1-18 申请人落实反馈意见中中银国际证券有限责任公司 "张驰卢奕" 无无国浩律师（深圳）事务所 "余平李晓丽" 立信会计师事务所（特殊普通合伙）德勤华永会计师事务所有限公司 "邹军梅康跃华李莉谢旭颖" "北京国友大正资产评估有限公司" "李巨林李辉"3 ST澄海 ST澄海发行股份购买资产不适用 2013-6-24 "2013-8-82013-10-9" 2013-11-6 2013-12-11 海通证券股份有限公司 "孙炜朱玉峰" 无无北京德恒律师事务所 "王贤安沈宏山王雨微刘信昆" "上海上会会计师事务所有限公司上海众华沪银会计师事务所有限公司" "倪颍沈佳云周敏王丽芳" 上海立信资产评估有限公司 "杨伟暾舒英"4 *ST联华 *ST联华发行股份购买资产不适用 2013-8-8 2013-9-6 2013-11-6 2013-12-10 海际大和证券有限责任公司 "宇尔斌于越冬" 无无国浩律师（上海）事务所 "姚毅张宇" 立信会计师事务所 "刘志红张新发" 银信资产评估有限公司 "潘婉怡王盈芳"5 美锦能源美锦能源发行股份购买资产不适用 2013-8-14 2013-8-29 2013-12-4 申请人落实并购重组委审核意见中财通证券有限责任公司 "胡庆颖徐光兵" 无无北京市时代九和律师事务所 "黄昌华韦微" 北京兴华会计师事务所有限责任公司 "张恩军吴亦忻" "广东中广信资产评估有限公司山西儒林资产评估事务所" "汤锦东孙明杰毋建宁卫三保"6 中国服装中国服装发行股份购买资产不适用 2013-8-26 2013-9-18 2013-11-7 2013-12-9 国泰君安证券股份有限公司 "程诗华张斌" 东北证券股份有限公司 "郑敬辉钟刚" 北京市君合律师事务所 "石铁军刘鑫" "天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）大信会计师事务所（特殊普通合伙）" "匡敏周福东王进李志军" 北京中天华资产评估有限责任公司 "张亮刘丽婷侯新风"7 华策影视华策影视发行股份购买资产不适用 2013-8-27 2013-9-6 2013-11-4 东方花旗证券有限公司 "郑剑辉蔡军强" 无无国浩律师（杭州）事务所 "徐旭青鲁晓红尹德军" 天健会计师事务所（特殊普通合伙） "吕苏阳孙敏项丹丹" 坤元资产评估有限公司 "应丽云王传军"8 东方国信东方国信发行股份购买资产不适用 2013-8-27 2013-9-13 2013-11-1 2013-12-9 华泰联合证券有限责任公司 "张璇傅鹏凯" 无无北京市金杜律师事务所 "马天宁姜翼凤" 北京兴华会计师事务所有限责任公司 "姜照东马莉" 中联资产评估集团有限公司 "鲁杰钢胡智"9 鲁银投资鲁银投资发行股份购买资产不适用 2013-9-2 2013-9-18 2013-11-13 兴业证券股份有限公司 "王光清王哲琦" 无无山东齐鲁律师事务所 "李庆新韩军" 大信会计师事务所（特殊普通合伙） "何政田景智" 中联资产评估集团有限公司 "毕海洋郝向华"10 江苏宏宝江苏宏宝发行股份购买资产不适用 2013-9-2 2013-10-31 有关方面涉嫌违法稽查立案，暂停审核宏源证券股份有限公司 "马书春杨清" 无无北京市竞天公诚律师事务所 "马宏继范瑞林" "天健会计师事务所江苏公证天业会计师事务所" "马静李勤沈岩钟海涛" "北京中企华资产评估有限责任公司江苏中天资产评估事务所有限公司" "胡奇张齐虹荣继华周睿"11 北大荒北大荒重大资产重组不适用 2013-9-4 2013-9-13 "申请人落实反馈意见中/实地核查" 信达证券股份有限公司 "于淼张增强" 无无北京市通商律师事务所 "赵蔚洁程益群" 信永中和会计师事务所 "唐炫曲锦绘" 北京中同华资产评估有限公司 "石毅君王锦章"12 洪城股份洪城股份发行股份购买资产不适用 2013-9-5 "2013-9-302013-10-25" 2013-11-20 国金证券股份有限公司 "周海兵陶先胜" 无无北京国枫凯文律师事务所 "姜瑞明郑超" "立信会计师事务所（特殊普通合伙）中勤万信会计师事务所有限公司" "戴定毅张松柏李光初王晓清" "银信资产评估有限公司湖北众联资产评估有限公司" "李琦夏天陈文生陈晖"13 国电南瑞国电南瑞发行股份购买资产不适用 2013-9-6 2013-9-30 2013-11-20 中信证券股份有限公司 "陈继云夏默" 无无上海东方华银律师事务所 "王建文黄勇" 中天运会计师事务所有限公司 "郑彦臣陈新胜" 北京中企华资产评估有限责任公司 "王斌录郭正伟崔登辉"14 武昌鱼武昌鱼发行股份购买资产不适用 2013-9-9 2013-10-12 2013-12-4 申请人落实并购重组委审核意见中中德证券有限责任公司 "安薇陈晨" 无无北京市天元律师事务所 "史振凯刘冬李佳" 中勤万信会计师事务所有限公司 "叶忠辉蹇小平" 中联资产评估集团有限公司 "王生龙邹洪"15 长信科技长信科技发行股份购买资产不适用 2013-9-10 "2013-9-302013-11-5" 2013-11-27 华林证券有限责任公司 "胡智慧朱邢风" 无无安徽承义律师事务所 "鲍金桥孙庆龙" "华普天健会计师事务所（北京）有限公司亚太（集团）会计师事务所有限公司" "李友菊卢珍吴平权王子龙" 安徽国信资产评估有限责任公司 "葛贻萍何国荣"16 华润锦华华润锦华发行股份购买资产不适用 2013-9-12 2013-10-12 2013-11-20 西南证券股份有限公司 "刘勇刘俊峰" 无无北京市环球律师事务所 "张宇刘劲容陆曙光" "大华会计师事务所中天运会计师事务所" "李秉心张媛媛杨敏钟彦" 中和资产评估有限公司 "安海风牛东政黄运荣邓士丹"17 同德化工同德化工发行股份购买资产不适用 2013-9-17 2013-9-30 2013-11-13 中德证券有限责任公司 "牛岗安薇胡涛" 无无山西恒一律师事务所 "张水泉郝恩磊" 致同会计师事务所（特殊普通合伙） "韩瑞红郭锐" 中联资产评估集团有限公司 "鲁杰钢贠卫华18 天舟文化天舟文化重大资产重组不适用 2013-9-17 2013-11-8 有关方面涉嫌违法稽查立案，暂停审核江海证券有限公司 "郑华峰周正喜" 无无湖南启元律师事务所 "蔡波熊林黄纯安" 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） "刘宇科康代安" 开元资产评估有限公司 "李厚东张佑民"19 中钢吉炭中钢吉炭发行股份购买资产不适用 2013-9-23 2013-10-17 有关方面涉嫌违法稽查立案，暂停审核瑞银证券有限责任公司 "赵源邵劼张瀛方" 无无北京市嘉源律师事务所 "高远谭四军" "中天运会计师事务所致同会计师事务所中瑞岳华会计师事务所" "吕志张金英程连木董孟渊朱海武王振伟" "北京中天和资产评估有限公司北京中企华房地产估价有限公司" "陈征宇张卫泳丁宁师笑晗"20 有研硅股有研硅股发行股份购买资产不适用 2013-9-23 2013-10-17 2013-11-22 中信建投证券股份有限公司 "胡苏杨光" 无无北京市时代九和律师事务所 "李志强郑瑞志" 立信会计师事务所 "郭健袁华伟" 中资资产评估有限公司 "刘霞王继红许钧梁玉宝"21 杭州解百杭州解百发行股份购买资产不适用 2013-9-25 2013-10-17 有关方面涉嫌违法稽查立案，暂停审核中信建投证券股份有限公司 "翟程潘锋" 无无国浩律师（杭州）事务所 "沈田丰胡小明吕卿" 天健会计师事务所（特殊普通合伙） "严善明张颖" "坤元资产评估有限公司杭州信诚地产评估咨询有限公司" "王传军应丽云邵伟王杨22 宇顺电子宇顺电子发行股份购买资产不适用 2013-9-25 2013-10-17 2013-11-15 海通证券股份有限公司 "严胜宋立民" 无无北京国枫凯文律师事务所 "孙林殷长龙" "大华会计师事务所天职国际会计师事务所" "杨熹张朝铖韩雁光屈先富" 中联资产评估集团有限公司 "余衍飞李爱俭"23 *ST太光 *ST太光吸收合并不适用 2013-9-27 2013-10-25 2013-11-22 西南证券股份有限公司 "刘冠勋田磊江亮君" 无无北京市金杜律师事务所 "谢元勋龚牧龙马天宁" "信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）中兴财光华会计师事务所有限公司" "唐炫晁小燕李鑫杨海龙" 北京中同华资产评估有限公司 "赵强齐爱玲"24 紫光股份紫光股份发行股份购买资产不适用 2013-9-27 2013-10-17 2013-11-15 有关方面涉嫌违法稽查立案，暂停审核 "国金证券股份有限公司天风证券股份有限公司" "李卓刘伟石胡钰张宇" 无无北京市重光律师事务所 "郭伟李静" "中兴华富华会计师事务所有限责任公司" "王广鹏王青" 北京中同华资产评估有限公司 "季珉石俍"25 鑫富药业鑫富药业发行股份购买资产不适用 2013-9-29 2013-10-25 "申请人申请延期回复反馈意见实地核查" 申银万国证券股份有限公司 "沈敏明张奇智" 无无安徽天禾律师事务所 "张晓健王炜" 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） "何晖孟佳生" 中铭国际资产评估（北京）有限责任公司 "冯光灿戴世中"26 银江股份银江股份发行股份购买资产不适用 2013-9-29 2013-10-25 2013-11-27 浙商证券股份有限公司 "苏永法周旭东" 无无上海市锦天城律师事务所 "梁瑾李波" 利安达会计师事务所有限责任公司 "高敏建杨安杰王科宇" 北京北方亚事资产评估有限责任公司 "温云涛朱瑞忠"27 神州泰岳神州泰岳发行股份购买资产不适用 2013-9-29 2013-10-25 申请人落实反馈意见中中信证券股份有限公司 "樊丽莉赵昌川" 无无北京市天元律师事务所 "周世君王振强王昆" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "肖菲陈迅骅" 北京京都中新资产评估有限公司 "潘仕文宋胜利"28 隆平高科隆平高科发行股份购买资产不适用 2013-9-30 2013-10-25 2013-12-5 广州证券有限责任公司 "杨忠程鹏" 无无湖南启元律师事务所 "蔡波丁少波甘露" 天健会计师事务所（特殊普通合伙） "李剑李第扩" 天元资产评估有限公司 "陈迈群邓文"29 新南洋新南洋发行股份购买资产不适用 2013-9-30 2013-10-25 2013-11-29 海通证券股份有限公司 "王会峰刘晶" 无无国浩律师（上海）事务所 "方祥勇林雅娜" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "郑晓东朱鸿菲" 北京中企华资产评估有限责任公司 "高文忠李建良"30 华谊兄弟华谊兄弟发行股份购买资产不适用 2013-9-30 2013-10-25 申请人申请延期回复反馈意见中信建投证券股份有限公司 "徐炯炜狄斌斌" 无无北京市浩风律师事务所 "童自明康晓蕾" 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） "刘贵彬汤其美" 深圳德正信国际资产评估有限公司 "刘俊石永刚"31 尤洛卡尤洛卡发行股份购买资产正常审核 2013-10-11 2013-10-25 2013-12-5 国海证券股份有限公司 "林举马涛" 无无北京市德恒（济南）律师事务所 "宫香基孟庆强胡绮秀" 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） "江涛郭冬梅" 北京国友大正资产评估有限公司 "刘敦国赵振东"32 迪马股份迪马股份发行股份购买资产正常审核 2013-10-15 海通证券股份有限公司 "沙俊杰周高洁" 无无北京市中伦律师事务所 "许志刚陈小明刘春城" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "崔岩刘魁壮" 重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司 "蒙高原何春明"33 凯诺科技凯诺科技发行股份购买资产正常审核 2013-10-16 2013-10-31 2013-11-29 申请人落实并购重组委审核意见中华泰联合证券有限责任公司 "王骥跃田来" 无无国浩律师（上海）事务所 "吴小亮张隽谢杨燕" 天衡会计师事务所有限公司 "骆竞陆德忠孙伟王伟庆" 中联资产评估集团有限公司 "陈志红鲁杰钢"34 远东股份远东股份发行股份购买资产正常审核 2013-10-23 2013-11-22 申请人落实反馈意见中西南证券股份有限公司 "童星朱正贵" 无无北京国枫凯文律师事务所 "胡刚毛国权" "天职国际会计师事务所（特殊普通合伙)立信会计师事务所（特殊普通合伙）" "邱靖之乔国刚王亚彬张爱国孙淑平" 中和资产评估有限公司 "朱军安海风"35 江河创建江河创建发行股份购买资产正常审核 2013-10-23 2013-11-8 2013-11-29 国泰君安证券股份有限公司 "唐伟李强" 无无北京市天元律师事务所 "史振凯李佳" 华普天健会计师事务所（北京）有限公司 "李友菊朱艳张传艳" 中京民信（北京）资产评估有限公司 "黄建平吴会环"36 乐视网乐视网发行股份购买资产正常审核 2013-10-24 2013-11-8 申请人落实反馈意见中华泰联合证券有限责任公司 "蒋子元权威" 无无北京市金杜律师事务所 "周蕊宋彦妍" "华普天健会计师事务所（北京）有限公司立信会计师事务所（特殊普通合伙）" "李晓刚高屹朱锦梅王可" 中联资产评估集团有限公司 "鲁杰钢于鸿斌"37 *ST天一 *ST天一发行股份购买资产正常审核 2013-10-28 2013-11-14 申请人落实反馈意见中广发证券股份有限公司 "管汝平曾建王鑫" 无无北京市中伦律师事务所 "宋晓明熊德政王冰" "立信会计师事务所（特殊普通合伙）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）" "张再鸿王晓明刘智清李晓阳曾春卫" "北京中天华资产评估有限责任公司沃克森（北京）国际资产评估有限公司" "温志朝邓贵川王盖君成本云"38 渤海租赁渤海租赁发行股份购买资产审慎审核 2013-10-29 2013-11-29 2013-12-18 中国银河证券股份有限公司 "王景然杨丽娜" 无无北京大成律师事务所 "倪丽芬李洋" "安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）中审亚太会计师事务所有限公司" "林扬张明益胡昌喜雷小玲" 北京中企华资产评估有限责任公司 "姚永强孙旭升"39 新亚制程新亚制程发行股份购买资产正常审核 2013-10-30 2013-11-14 申请人落实反馈意见中华泰联合证券有限责任公司 "郭蕾王锋" 无无广东信达律师事务所 "黄劲业石磊" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "崔岩付忠伟" 深圳天健国众联资产评估土地房地产估价有限公司 "曾斐王文涛"40 兴源过滤兴源过滤发行股份购买资产正常审核 2013-11-1 2013-11-22 "申请人落实反馈意见中实地核查" 中信建投证券股份有限公司 "宋海涛王建" 无无北京观韬律师事务所 "刘榕张文亮" 中汇会计师事务所有限责任公司 "倪学亮金晓青" 浙江天源资产评估有限公司 "陆学南陈菲莲吴小强"41 建投能源建投能源发行股份购买资产正常审核 2013-11-7 2013-11-22 2013-12-18 招商证券股份有限公司 "张维李海宁" 无无北京市重光律师事务所 "徐扬李静" 利安达会计师事务所有限责任公司 "曹志忠贾志坡" "北京京都中新资产评估有限公司河北中冀不动产评估有限责任公司" "平晓飞王捷贾永跃夏素霞郝正刘晶"42 东方日升东方日升发行股份购买资产正常审核 2013-11-7 2013-11-22 申请人落实反馈意见中安信证券股份有限公司 "郭明新田士超" 无无北京市康达律师事务所 "江华康晓阳李一帆" "大华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）" "张晓义何年丰程端世封秋红" 上海东洲资产评估有限公司 "江丽华方明"43 掌趣科技掌趣科技发行股份购买资产正常审核 2013-11-11 2013-12-6 申请人落实反馈意见中华泰联合证券有限责任公司 "樊欣杨阳" 无无北京市金杜律师事务所 "姜翼凤马天宁" 大华会计师事务所(特殊普通合伙） "郝丽江王鹏" 北京中企华资产评估有限责任公司 "石来月靳松张美杰"44 天业股份天业股份发行股份购买资产正常审核 2013-11-12 中信证券股份有限公司 "王明希冯新征" 无无北京国枫凯文律师事务所 "罗超王冠蒋伟" 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） "李荣坤张桂铭" "中通诚资产评估有限公司山东新广信有限责任会计师事务所" "方伟黄华韫李叙彬康继燕"45 蒙草抗旱蒙草抗旱发行股份购买资产正常审核 2013-11-13 2013-11-29 申请人落实反馈意见中华泰联合证券有限责任公司 "张迪陈迪霖" 无无北京国枫凯文律师事务所 "何植松张静" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "葛晓萍陈振瑞" 上海东洲资产评估有限公司 "杨黎鸣孙业林蒋骁"46 梅花伞梅花伞发行股份购买资产正常审核 2013-11-15 申请人落实反馈意见中华泰联合证券有限责任公司 "章童刘宗业" 无无北京市中伦律师事务所 "宋晓明李娜熊川" "立信会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）" "郑先弘赵勇王肖鸣王丹旌" 北京中企华资产评估有限责任公司 "张齐虹胡奇"47 华邦颖泰华邦颖泰发行股份购买资产正常审核 2013-11-18 2013-12-6 申请人落实反馈意见中西南证券股份有限公司 "张海安孔辉焕" 无无北京市东易律师事务所 "郭立军段晓东" "四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司立信会计师事务所（特殊普通合伙）" "徐家敏刘小平惠增强杨铭姝" 北京中企华资产评估有限责任公司 "刘继斌王朋"52 闽福发A 闽福发A 发行股份购买资产正常审核 2013-11-21 2013-12-6 申请人落实反馈意见中东方花旗证券有限公司 "张树军张忠义" 无无北京德恒律师事务所 "徐建军杨继红" "福建华兴会计师事务所有限公司瑞华会计师事务所" "刘延东陈蓁刘红跃孙冬梅" 北京天健兴业资产评估有限公司 "孙斌刘忠赤"53 科达机电科达机电发行股份购买资产正常审核 2013-11-22 2013-12-19 西南证券股份有限公司 "童星王曦" 无无北京市康达律师事务所 "李赫蒋广辉娄爱东" 中喜会计师事务所有限责任公司 "王会栓吴延柱" 北京中企华资产评估有限责任公司 "陈昱刚姚永强"54 星辉车模星辉车模发行股份购买资产正常审核 2013-11-25 广发证券股份有限公司 "吕绍义胡衍军江晓" 无无国浩律师(广州）事务所 "李彩霞邹志峰王志宏" 广东正中珠江会计师事务所有限公司 "熊永忠王旭彬" 广东联信资产评估土地房地产估价有限公司 "潘赤戈张晗"55 新华百货新华百货发行股份购买资产正常审核 2013-11-25 2013-12-19 西南证券股份有限公司 "张海安孔令瑞" 无无北京市康达律师事务所 "鲍卉芳连莲王雪莲" 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） "司建军梁建勋" 湖北众联资产评估有限公司 "尚赤胡文胜"56 *ST联华山西省国新能源发展集团有限公司豁免（一般）不适用 2013-11-26 2013-12-9 无无华英证券有限责任公司 "宋因之刘佳" 北京国枫凯文律师事务所 "钟晓敏李志军" 无无无无57 *ST联华山西省国新能源发展集团有限公司收购（一般）不适用 2013-11-26 2013-12-9 无无华英证券有限责任公司 "宋因之刘佳" 北京国枫凯文律师事务所 "钟晓敏李志军" 无无无无58 招商地产招商地产发行股份购买资产正常审核 2013-11-27 征求相关部委意见中中信证券股份有限公司 "王明希成希" 无无广东信达律师事务所 "张炯张森林蔡亦文" 无无深圳市同致诚土地房地产估价顾问有限公司 "陈平宫方强"59 金龙汽车厦门海翼集团有限公司收购（简易）不适用 2013-11-29 2013-12-4 申请人落实反馈意见中无无中信证券股份有限公司 "戴佳明林宏金" 福建天衡联合律师事务所 "邱春晖林巧财" 无无无无60 金龙汽车厦门海翼集团有限公司豁免（简易）不适用 2013-11-29 2013-12-4 申请人落实反馈意见中无无中信证券股份有限公司 "戴佳明林宏金" 福建天衡联合律师事务所 "邱春晖林巧财" 无无无无61 大唐电信大唐电信发行股份购买资产正常审核 2013-11-29 西南证券股份有限公司 "梁俊葛晓云" 无无北京市通商律师事务所 "程益群孔俊杰" 立信会计师事务所（特殊普通合伙） "蔡晓丽王首一" 中资资产评估有限公司 "邸雪筠熊雁"62 *ST太光神州数码软件有限公司豁免（一般）不适用 2013-11-29 无无东吴证券股份有限公司 "吴智俊肖明冬" 北京市博金律师事务所 "蓝晓东曲光杰" 无无无无63 *ST太光神州数码软件有限公司收购（一般）不适用 2013-11-29 无无东吴证券股份有限公司 "吴智俊肖明冬" 北京市博金律师事务所 "蓝晓东曲光杰" 无无无无64 大地传媒大地传媒发行股份购买资产正常审核 2013-12-3 国泰君安证券股份有限公司 "姚帅君庄东王志波" 无无北京简明律师事务所 "战崇文李悦" "中勤万信会计师事务所有限公司亚太（集团）会计师事务所有限公司" "王猛张宏敏马凤菊惠如" 中联资产评估集团有限公司 "余诗军毛晓" "1楼发表时间：2013-12-14 12:58:14董秘直通车举报 | 转发 | 赞 | 回复国资整合概念股闻风而起。

上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表

上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表
一、前言
上市公司并购重组是企业发展的一种重要方式。

在进行并购重组时，需要向行政主管机关申请行政许可。

本文档将针对上市公司并购重组行政许可申请相关的基本信息及审核进度，进行系统的介绍和说明。

二、行政许可申请基本信息
1. 行政许可申请的种类
上市公司并购重组时所需要申请的行政许可包括：
•企业名称预先核准；
•工商营业执照变更；
•国务院审批的关键领域外商投资事项等。

2. 行政许可申请的主管机关
根据相关法律法规和政策规定，上市公司并购重组行政许可的主管机关包括：•工商行政管理局；
•商务部；
•国家发展和改革委员会；
•证券监督管理机构等。

3. 行政许可申请的材料
上市公司并购重组行政许可所需提供的材料，主要包括以下内容：
•企业基本信息；
•并购重组方案；
•各项承诺和申请书等。

三、审核进度表
以下是上市公司并购重组行政许可申请的审核进度表：
审核步骤其他适用条款审核部门审核规定时间
受理申请工商局3个工作日
检查申请材料工商局5个工作日
做出许可决定工商局45个工作日
逐级上报商务部7个工作日
企业投诉受理商务部3个工作日
国家发展和改革委员会20个工作日
证券监督管理机构30个工作日四、
上市公司并购重组是企业发展的重要途径之一。

在申请行政许可时需要按照相关法律法规和政策规定提供必要的申请材料，同时需要了解行政许可审核进度，以便及时掌握审核情况。

本文档详细介绍了上市公司并购重组行政许可申请的基本信息及审核进度，为企业进行并购重组提供参考和指导。

并购时间周期表

132
56
31 英洛华(000795/S赣铁Z)州硼东业磁务相10关0%资股产权;钕
213
126
32 中昌数据(600242博/S雅H)科技100%股权
248
156
33 珈伟股份(300317国/S源Z)电力100%股权
254
121
34 尤洛卡(300099/S师Z)凯科技100%股权
387
258
50
45
84,500.00
96
264,590.00
63
54,000.00
72
175,000.00
62
87,000.00
65
50,000.00
71
66,000.00
58
50,000.00
80
190,000.00
84
53,000.00
65
100,000.00
115
121,500.00
28
66,000.00
126
305
170
36 兴源环境(300266中/S艺Z)生态100%股权
212
52
37 康耐特(300061/S旗Z)计智能100%股权
283
257
38 鲍斯股份(300441阿/S诺Z)精密100%股权
176
86
39 铁汉生态(300197星/S河Z)园林100%股权
205
68
40 振东制药(300158康/S远Z)制药100%股权
序号交易买方
交易标的
1 创意信息(300366邦/S讯Z)信息100%股权 2 科隆精化(300405四/S川Z)恒泽100%股权 3 岭南园林(002717德/S马Z)吉100/00%股权 4 清水源(300437/S同Z)生环境100%股权 5 乐金健康(300247福健/S瑞身Z)斯10100%0股%股权权;瑞宇

上市公司重大资产重组流程及时间安排表

独立财务顾问应当对前款所述内容逐项进行核查，并发表明确意见。律师事务所应当对前款所述内容涉及的法律问题逐项进行核查，并发表明确意见。
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重大资产重组实施情况报告书应当至少披露以下内容：（1）本次重组的实施过程，相关资产过户或交付、相关债权债务处理以及证券发行登记等事宜的办理状况。（2）相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异（包括相关资产的权属情况及历史财务数据是否如实披露、相关盈利预测或者管理层预计达到的目标是否实现等）。（3）董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况。（4）重组实施过程中，是否发生上市公司资金、资产被实际控制人或其他关联人占用的情形，或上市公司为实际控制人及其关联人提供担保的情形。（5）相关协议及承诺的履行情况。（6）相关后续事项的合规性及风险。（7）其他需要披露的事项。
（式或者定价依据；
（4）相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属；
（5）相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任；
（6）决议的有效期；
（7）对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权；
（8）其他需要明确的事项
F+1日
公告
股东大会决议
F+3日内
按照中国证监会有关规定编制申请文件,委托财务顾问向中国证监会申报,同时抄送派出机构
上市公司重大资产重组流程及时间安排表
时间
事项
附注
T-30日
与交易方就重大资产重组事宜初步磋商签署保密协议
上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，应当及时、准确地向上市公司通报有关信息，并配合上市公司及时、准确、完整地进行披露。上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。