金融证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(3)及答案
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷(三)试题及答案
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷（三）试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、股票按面值发行，被称为（）。
[单选题] *A 、溢价发行B 、折价发行C 、平价发行(正确答案)D 、配额发行答案解析：如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
2、相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。
[单选题] *A 、可赎回期限固定B 、可转换为普通股股票C 、收益相对固定(正确答案)D 、转股后收益税后分配答案解析：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。
收益相对固定是优先股的特点。
3、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
[单选题] *A 、公司型基金B 、债券基金C 、公募基金D 、契约型基金(正确答案)答案解析：考察契约性基金的概念。
契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。
在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
4、公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的（）。
[单选题] *A 、 10％B 、 30％C 、 40％(正确答案)D 、 50％答案解析：《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40％；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
5、境内上市外资股又被称为（）。
[单选题] *A 、“(正确答案)B股”B 、“A股”C 、“H股”D 、“S股”答案解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(三)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（三）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.按金融资产到期期限，金融市场可分为（）。
A．交易所市场和场外交易市场B．货币市场和资本市场C．一级市场和二级市场D．长期市场和短期市场【答案】B【解析】按金融资产到期期限，金融市场分为货币市场和资本市场；按照发行流通性质，金融市场分为一级市场和二级市场；按组织方式，金融市场分为交易所市场和场外交易市场。
2.注册会计师的证券许可证实行（）制度。
A．抽查B．年检C．报备D．备案【答案】B【解析】注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。
对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由财政部、中国证监会批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所于以公告。
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
3.在我国，个人投资者作为证券市场最为广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。
A．专业人士B．自然人或法人C．社会自然人D．法人【答案】C【解析】个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资主体，具有分散性和流动性。
4.区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A.省级B．市级C．跨省级D．跨市级【答案】A【解析】区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业的证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
除区域性股权市场外，地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。
区域性股权市场是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
5.下列费用不属于基金交易费的是（）。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列不属于证券中介机构的是()。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构正确答案：C2．在我国，()负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会正确答案：C3．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()。
A．对比关系B．量比关系C．比例关系D．组成关系正确答案：B4．按募集方式分类，有价证券可以分为()。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券正确答案：A5．证券业协会和证券交易所属于()。
A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构正确答案：A6．反映证券市场容量的重要指标是()。
A．证券市场指数B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．GDP/证券市值正确答案：C7．以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A．20%B．30%C．35%D．45%正确答案：C8．()是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值正确答案：C9．股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的()特征。
A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性正确答案：B10．将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的()。
A．期值B．现值C．票面价值D．理论价格正确答案：B11．境外上市外资股以()标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币正确答案：C12．依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为()。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的（）.
A、上海证券交易所
B、上海众业公所
C、上海华商证券交易所 D、北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.
A、始终是审批制 B、由审批制到核准制
C、始终是核准制 D、由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（）， 对股票发行进行复审。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》 模拟试题(3)及答案
一、单项选择题
1、证券是各类记载并代表一定权益的（）.
A、书面凭证 B、法律凭证
C、收入凭证 D、资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A、交易的对象 B、交易的性质
C、交易的期限 D、交易的时间
A、普通股票 B、优先股票
C、银行债权 D、普通债权
11、股票的理论价值是（）.
A、票面价值 B、帐面价值
C、清算价值 D、内在价值
12、20 世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A、纽约 B、新泽西
C、华盛顿 D、芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它 的职责有（）.
A、股票发行审核委员会 B、证券业协会
C、交易所监督部
D、证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.
A、证券交易所 B、证券业协会
C、证监会 D、证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国人民银行 B、国务院
C、人大常委会 D、国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.
28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的 举债主体是（）. A、依然是国家 B、政府 C、法院 D、只能是地方政府 29、以个人为目标的（）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄 债券。 A、流通国债 B、非流通国债 C、短期国债 D、中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）. A、实物债券 B、本币国债 C、外币国债 D、实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在 80 年代初期，对个 人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）. A、高 B、低 C、等于 D、没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。 A、1985 B、1987 C、1988 D、1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先 股，称为（）. A、累积优先股 B、非参与优先股 C、参与优先股 D、非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。 A、10 万 B、100 万 C、200 万 D500 万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）. A、5 千万 B、1 亿 C、2 亿 D、3 亿
A、制定公司内部基本管理制度
B、制定公司的利润分配方案和弥补方案
C、决定公司内部管理机构的设置
D、对是否发行公司债券作出决议
14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A、1 B、2 C、4 D、没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成 的股份，（）资产应该折算成国家股。 A 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中 B 股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A、人民币 B、美元 C、港元 D、日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）. A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。 A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。 A、政策性 B、公开市场操作 C、投资性 D、保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）. A、产权 B、债权
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其 代理人在易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）.
A、场外交易市场 B、有形市场
C、第三市场
D、第四市场
4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.
A、纽约 B、伦敦
C、巴黎 D、阿姆斯特丹
C、物权 D、所有权 21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。 A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计 算利息，这种债券叫（）. A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券 23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率 将比前期高，这种债券叫（）. A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般 与（）挂钩。 A. 市场利率 B、银行贷款利率 C、同业折借利率 D、定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。 A、实物债券 B、凭证式债券 C、记帐式债券 D、电子债券 26、偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（）. A、短期国债 B、中期国债 C、长期国债 D、无期国债 27、可以提前兑现的债券是（）. A、实物债券 B、凭证式债券 C、记帐式债券 D、以上都不能