2016年下半年云南省基金从业资格：杜邦分析法考试试题

2016年下半年云南省基金从业资格：杜邦分析法考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制

B．现金留存

C．完全复制

D．基金费用

2、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．45

3、在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会

B．中国证监会

C．中国银监会

D．中国登记结算公司

4、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》

B．《证券投资基金》

C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》

5、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A：日

B：3日

C：周

D：10日

6、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．基金交易费用

D．基金运作费用

7、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份

额。

A：10%

B：20%

C：30%

D：40%

8、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金

B．被动型基金

C．增长型基金

D．混合型基金

9、基金托管人内部控制的内容包括__。

A．资产保管

B．投资监督

C．会计核算和估值

D．技术系统

10、基金资产承担的费用不包括__。

A．基金托管费

B．基金管理费

C．基金信息披露费

D．基金发行费

11、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。

A．资本充足率必须达到监管要求

B．必须设立负责基金代销业务的部门

C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

12、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

A．《证券投资基金法》

B．《证券法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

13、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性

B．收益性

C．风险性

D．期限性

14、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上

B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上

C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

15、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。

A．财产保管

B．投资运作

C．净值计算

D．信息披露

16、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性

B．全面性

C．一致性

D．客观公正性

17、下列职权中，可以由监事会行使的是____

A：检查公司财务

B：制定公司的具体规章

C：修改公司章程

D：审议批准董事会的报告

18、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。

A：基金管理人

B：基金托管人

C：基金组织

D：基金份额持有人

19、基金是一种____投资工具。

A：直接

B：间接

C：实业

D：债权

20、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任

B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债

21、基金托管人内部控制制度的原则包括__。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．审慎性原则

D．独立性原则

22、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。

A．40

B．30

C．20

D．15

23、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．确定性

B．永久性

C．不确定性

D．可接受性

24、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36

B．8303.72

C．8403.36

D．8503.72

25、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。

A：发行监管部

B：市场监管部

C：法律部

D：基金监管部

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。

A．场内发售

B．场外发售

C．网上发售

D．网下发售

2、下列各项中，__属于基金定期报告。

A．基金年度报告

B．上市交易公告书

C．份额净值公告

D．季度报告

3、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____

A：3%

B：4%

C：5%

D：6%

4、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

C．基金买入申报数量为100份或其整数倍

D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

5、开放式基金的直销一般通过__等实现。

A．邮寄

B．电话