海南省2015年下半年基金从业资格：望、闻、问、切考试试卷
海南省2015年下半年基金从业资格：财务报表分析概述考试试题
海南省2015年下半年基金从业资格：财务报表分析概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。
A．9月3日 B．9月4日 C．9月5日 D．9月6日2、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制3、下列关于股票性质的描述正确的是__。
A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式4、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化5、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。
A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性6、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求7、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款8、久期用来衡量债券的__风险。
A．利率B．信用C．提前赎回D．通货膨胀9、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)10、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
海南省2015年下半年基金从业资格：基金的信息披露考试试题
海南省2015年下半年基金从业资格：基金的信息披露考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．15%B．10%C．9%D．5%2、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩3、下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券4、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”5、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费6、金融期货一般不包括__。
A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货7、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务8、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
2015年下半年海南省基金从业资格：权益投资试题
2015年下半年海南省基金从业资格：权益投资试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095B．9 950C．10 945D．10 9952.下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费3.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划4.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值5. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准6. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定7. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚8. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用9. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
海南省2015年下半年寿险理财规划师考试试卷
海南省2015年下半年寿险理财规划师考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.据国务院妇女儿童工作委员会研究数据显示，__使婴儿死亡率有了第二次快速下降。
①避孕技术②围产期保健③抗生素的发明④器官移植技术A．①②③④B．②③④C．①②D．①③2.在保险代理活动中，从业人员要“想保户所想，急保户所急，谋保户所需”。
这体现了保险代理从业人员职业道德的哪种原则?A：诚实信用B：守法遵规C：专业胜任D：客户至上3.保险公司的现金流量表中，下列选项中属于经营活动产生的现金流入的是__。
A．收到的现金保费B．收回投资所收到的现金C．收到股利或利润收到的现金D．返售证券收到的现金4.关于团体保险客户服务的重要性，下列说法正确的是__。
①有利于保险公司塑造良好品牌，增强核心竞争力②有利于提高客户满意度，培育忠诚客户群③有利于保险公司发挥比较优势，实现差异化经营④有利于保险公司贴近和了解市场，增强应变能力A．②③B．①②④C．①②③④D．②③④5. 交易性金融资产在初始确认时，应按公允价值计量，相关交易费用应当直接计入当期损益。
（）A．对B．错6. __是指由于个人或团体的行为(包括过失行为、不当行为及故意行为)或不行为使社会生产及人们生活遭受损失的风险。
这种风险的特性是与人类自身(包括自然人、法人乃至国家等)的行为密切相关。
A．社会风险B．政治风险C．技术风险D．经济风险7. 肝门静脉的属支不包括A．肝静脉B．脾静脉C．胃左静脉D．胆囊静脉E．附脐静脉8. 我国保险业长期以来的重要弊端是__。
A．重承保规模的扩张、轻资产规模的扩大B．重承保数目的扩张、轻理赔质量的提高C．重承保规模的扩张、轻承保质量的提高D．轻承保规模的扩张、重承保质量的提高9. 保险监管__是指利用各种经济杠杆影响相关经济利益以调节保险经纪行为的一种手段。
2015年下半年海南省基金从业资格：期权合约概念试题演示教学
2015 年下半年海南省基金从业资格：期权合约概念试题本卷共分为1大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。
一、单项选择题（共50 题，每题 2 分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 下列关于QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A •申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B. “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D. 当日的申购与赎回申请可以随时撤销2. 以下属于货币证券的有__。
A .商业汇票B. 商业本票C. 金融债券D. 银行汇票3. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多项选择题（共34 题，每题 2 分。
每题的备选项中，有多个符合题意）4. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A .开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B. 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C. 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认5. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A. 5000 万B. 1 亿C. 2 亿D. 5 亿6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A .产品B. 费率C. 渠道D. 促销7. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__ 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
海南省2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题
海南省2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。
A．1B．10C．100D．10002.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定3.关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体4.在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。
（）A．证监会派出机构；证监会B．地方政府；国有资产管理公司C．地方政府；行业主管部门D．省、市、自治区政府；行业主管部门5. 假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22B．0.325C．0.50D．0.756. 交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
A．登记B．清算C．交割D．结算7. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。
A．10B．8C．5D．38. 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。
A．5B．7C．9D．109. 期货合约以__估值。
A．收盘价B．收盘净价C．结算价格D．公允价值10. 获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
2015年下半年海南省基金从业资格：投资基金(十)考试试题
2015年下半年海南省基金从业资格：投资基金（十）考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
A．0.25%B．0.5%C．0.75%D．1.5%2、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1B．2C．3D．43、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销4、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新5、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A．管理费B．托管费C．净购费D．赎回费6、证券市场中介机构主要包括__。
A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券服务机构D．证券交易所7、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2B．3C．5D．78、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会9、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。
A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合D．最佳资产组合10、银行理财产品相比于基金__。
A．可作为自身负债的一种受益凭证B．可以给投资者带来较为确定的利息收入C．流动性较差D．信息披露程度较低11、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年B．30%；3年C．30%；2年D．20%；3年12、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
2015年下半年海南省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试题
2015年下半年海南省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人2.下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金3.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》4.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制5. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定6. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司7. 下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露8. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权9. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
2015年海南省基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题
2015年海南省基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜2、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A．持股集中度B．贝塔系数C．持股数量D．行业投资集中度3、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。
A．9月3日 B．9月4日 C．9月5日 D．9月6日4、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A．85%B．90%C．95%D．97%5、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会6、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购7、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2B．3C．5D．78、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门9、下列属于理财经理工作方式的有__。
2015年海南省基金从业资格：权证考试试题
2015年海南省基金从业资格：权证考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料2、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资B．负债C．融资D．资产3、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．605、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。
A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩6、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数7、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险8、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成B．利益共享、风险共担C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益9、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序10、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。
2015年下半年海南省基金从业资格：投资基金(二)试题
2015年下半年海南省基金从业资格：投资基金（二）试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同2、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统3、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元4、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作5、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。
A．处理投资者申请出现差错B．接受投资者全权委托C．对投资者作出盈亏承诺D．审核投资者开户证件、资料时不严6、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。
A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足7、__是稳健型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．混合型基金C．货币市场基金D．股票型基金8、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制9、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》10、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。
2015年下半年海南基金从业资格：权证考试题
2015年下半年海南省基金从业资格：权证考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%2.结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化3.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．454.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B .持续营销C.营业推广D.公共关系5. 基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级6.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B .定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品7.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品8.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管9.下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税B.开户费C过户费D.经手费10.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A.基金合同B.基金代销协议C基金托管协议D.基金招募说明书11.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
2015年海南省基金从业资格重要整理：QDII基金试题
2015年海南省基金从业资格重要整理：QDII基金试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债2、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期3、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。
A．收益性B．流动性C．波动性D．系统性4、证券承销业务采取的方式有__。
A．直销B．分销C．代销D．包销5、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：2397B：2406C：2431D：24396、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。
A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期7、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系8、托管人内部控制的基础是____A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通9、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人10、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠11、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改12、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。
海南省2015年下半年基金从业资格：权益类风险和收益试题
海南省2015年下半年基金从业资格：权益类风险和收益试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性2、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．203、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．904、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起__个工作日内披露临时报告。
A．1B．2C．3D．45、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值6、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上7、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税8、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险9、目前，我国证券市场推出的权证为__。
A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证10、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告11、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃12、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
海南省下半年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试题
海南省2015年下半年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券2.股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性3.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告4.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司5. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定6. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值7. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价8. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场9. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿10. 结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化11. 基金销售机构应__。
海南省2015年下半年基金从业资格之货币市场基金模拟试题
海南省2015年下半年基金从业资格之货币市场基金模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率2、基金资产承担的费用不包括__。
A．基金托管费B．基金管理费C．基金信息披露费D．基金发行费3、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。
A．印花税B．交易佣金C．过户费D．经手费4、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平5、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．306、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》7、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.958、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会9、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高10、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章11、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。
2015年下半年海南省基金从业资格：投资交易管理试题
2015年下半年海南省基金从业资格：投资交易管理试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制2.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加3.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露4.我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司5. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日6. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)7. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销8. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%9. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。
下半年海南省证券投资基金基础知识个人投资者考试题
2015年下半年海南省证券投资基金基础知识：个人投资者考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用2、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项3、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__.A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳4、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示5、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人,并具有基金从业资格。
A．3B．5C．10D．126、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统7、对基金分析研究的角度主要有__。
A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价8、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A：《证券投资基金法》B：《基金运作管理办法》C：《基金信息披露管理办法》D：《基金管理公司管理办法％26gt;》9、在我国，基金行业自律性组织是__。
2015年下半年海南省基金从业：公募基金的特点考试试题
2015年下半年海南省基金从业：公募基金的特点考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性2、参与证券投资的金融机构包括__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．主权财富基金3、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任4、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况5、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正B．法制、监管、自律C．自律、服务、传导D．效率、严谨、开拓6、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。
A．处理投资者申请出现差错B．接受投资者全权委托C．对投资者作出盈亏承诺D．审核投资者开户证件、资料时不严7、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入8、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账9、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险10、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录11、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
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海南省2015年下半年基金从业资格：望、闻、问、切考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股2、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务3、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。
A．股票仓位的高低B．加权到期时间的长短C．利率的变动D．基金净值的大小4、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．125、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；56、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A．股票分红B．现金分红C．红利再投资D．分红配股7、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
A．股票分红方式B．现金分红方式C．红利再投资D．股票买卖差价8、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．1809、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权10、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系11、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券12、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化13、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构14、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配15、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。
A．清偿能力B．盈利能力C．资本调节能力D．融资能力16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用17、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3B．5C．7D．1018、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示19、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险20、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票21、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章22、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性23、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投B．以固定收益工具为主C．以偏进取的平衡资产配置为主D．以偏保守的平衡资产配置为主24、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化25、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。
A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人2、属于体现基金信息披露形式性原则的是____A：及时性B：公平披露C：规范性D：准确性3、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%B．3%C．4%D．5%4、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。
A．5B．3C．8D．105、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A．征收；征收B．征收；不征收C．不征收；征收D．不征收；不征收6、老基金的特点不包括__。
A．缺乏基本的法律规范B．不以上市证券为基本投资方向C．是一种间接投资D．资产质量普遍不高7、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性8、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A．期限性B．风险性C．流动性D．永久性9、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于10、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。
A．中央银行股票B．中央银行债券C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权11、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。
A．缘故法B．介绍法C．问卷调查法D．陌生拜访法12、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A．1000；2亿B．2000；5亿C．500；1亿D．100；5000万13、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：投资部D：研究部14、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段15、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金16、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。
A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人17、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《证券投资基金运作管理办法》18、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．附息债券D．零息债券19、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动20、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。
A．69510B．69514C．69559D．6946221、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。
以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或基金托管人变更C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上22、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A．担保债券B．抵押债券C．优先股票D．普通股票23、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。