证券从业证券市场基本法律法规考点精练：资产管理业务禁止行为
证券资格(证券交易)资产管理业务的禁止行为与风险控制章节练习
证券资格（证券交易）资产管理业务的禁止行为与风险控制章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．经营风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。
这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失；题中描述的是“市场风险”。
知识模块：资产管理业务的禁止行为与风险控制2．证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。
() A．正确B．错误正确答案：B解析：“通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划”属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为之一。
知识模块：资产管理业务的禁止行为与风险控制3．证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务的禁止行为与风险控制4．证券公司办理定向资产管理业务，应保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务的禁止行为与风险控制5．客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。
知识模块：资产管理业务的禁止行为与风险控制6．证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：题中描述的风险属于合规风险。
知识模块：资产管理业务的禁止行为与风险控制7．管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
证券从业资格考试第七章资产管理业务章节练习(2016
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
集合资产管理业务的特点是()。
A.综合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。
（）
A．守法合规
B．公平公正
C．约定运作
D．分散管理
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）
A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
A．5
B．10
C．15
D．30
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二
2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共45题）1、资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 C2、(2019年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A3、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。
下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元4、（2020年真题）2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。
A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】 C5、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、（）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。
A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金发起人7、（2020年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D9、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共30题）1、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A2、（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B3、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。
单位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】 B4、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】 A5、(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。
下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B6、下列说法中，错误的是（）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A7、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。
证券资格(证券交易)资产管理业务的禁止行为与风险控制章节练习
证券资格（证券交易）资产管理业务的禁止行为与风险控制章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列可导致资产管理业务经营风险的行为是()。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D．在资产管理业务中投资决策失误正确答案：D解析：ABC三项属于导致资产管理业务管理风险的行为。
知识模块：资产管理业务的禁止行为与风险控制2．证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括()。
A．客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管B．自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益C．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资D．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务的禁止行为与风险控制3．证券公司从事客户资产管理业务，可以()。
A．借用客户资产B．向客户保证最低收益的承诺C．收取管理费D．合作操纵市场正确答案：C解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产；②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③内幕交易或者操纵市场。
知识模块：资产管理业务的禁止行为与风险控制4．下列属于资产管理业务合规风险的是()。
A．因不可预见因素引起市场波动而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失正确答案：A解析：BCD三项属于证券自营业务的合规风险。
知识模块：资产管理业务的禁止行为与风险控制5．客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失正确答案：C解析：AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共200题）1、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】 D2、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于委托指令的说法错误的是（）。
A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】 A4、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。
A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B6、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D7、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。
第七章 资产管理业务-证券公司开展资产管理业务所禁止的行为
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第七章 资产管理业务知识点：证券公司开展资产管理业务所禁止的行为● 定义：证券公司开展结合资产管理业务有17条禁止行为。
● 详细描述：1、挪用客户资产；2、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格； 3、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；4、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资； 5、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺； 6、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；7、自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益； 8、利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户； 9、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划； 10、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；11、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作； 12、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额； 13、接受来源不当的资产从事洗钱活动；14、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务； 15、同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务； 16、以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求； 17、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
例题：1.下列关于资产管理的描述，错误的是( )。
A.证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务B.证券公司对客户委托的资产进行经营运作C.证券公司须确保客户资产的稳定增值D.证券公司需与客户签订资产管理合同正确答案：C解析：证券公司在开展资产管理业务中禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺。
2.（）是集合资产管理计划禁止的投资事项。
A.按合同约定承担投资风险B.对外担保C.资金拆借D.将资产用于可能承担无限责任的投资正确答案：B,C,D解析：按合同约定承担投资风险不是禁止的行为。
2019年证券从业《市场基本法律法规》考点精选：资产管理业务禁止行为的有关规定
2019年证券从业《市场基本法律法规》考点精选：资产管理业务禁止行为的有关规定导语：“2017年证券从业《市场基本法律法规》考点精选汇总”供考生参考。
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资产管理业务禁止行为的相关规定资产管理业务禁止行为的相关规定：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。
(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。
(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间实行买卖，损害客户的利益。
(6)自营业务抢先于资产管理业务实行交易，损害客户的利益。
(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产实行不必要的证券交易。
(8)内幕交易或者操纵市场。
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
资产管理业务客户资产托管的基本要求：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，理应履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。
(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，理应要求改正;未能改正的，理应拒绝执行，并向中国证监会报告。
(4)出具资产托管报告。
(5)集合资产管理合同约定的其他事项。
考点练习：1、下列属于证券公司展开资产管理业务禁止行为的有( )。
Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作Ⅱ.在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间实行买卖，损害客户的利益Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务实行交易Ⅳ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，实行利益输送A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：Ⅲ项，证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务实行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】 A2、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】 B3、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1B.3C.5D.7【答案】 B4、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。
A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构【答案】 D6、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D8、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
A.收益性B.流动性C.偿还性D.返还性【答案】 B10、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（）等方面设置准入要求。
证券从业考试《证券交易》考点：资产管理禁止事项.doc
2015证券从业考试《证券交易》考点：资产管理禁止事项第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制要点十六一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为1.挪用客户资产。
2.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格。
3.未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。
4.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
5.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。
6.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账尸之间进行买卖，损害客户利益7.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。
8.利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户。
9.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。
10.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易。
11.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作。
12.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额。
13.接受来源不当的资产从事洗钱活动。
14.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
15.同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务。
16.以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求。
17.法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。
A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺ABD要点十七二、资产管理业务的风险及其控制(一)资产管理业务的风险1.合规风险。
2.市场风险。
这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
3.经营风险。
4.管理风险。
(二)资产管理业务风险的控制。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共40题）1、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。
A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】 B2、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。
A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B3、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益【答案】 D4、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B5、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。
以下不属于定期报送的内容是（）。
A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】 B6、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B7、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。
A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】 D2、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。
A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】 D3、下列关于指定交易的说法，正确的是（）。
A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易【答案】 A4、发行人申请从事下列（）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。
A.②③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】 A5、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。
A.10B.15C.20D.30【答案】 C6、证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（）并出具证明。
A.会计师事务所验资B.信用评级机构评级C.律师事务所核实D.资产评估机构评估【答案】 A7、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】 D8、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
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证券从业证券市场基本法律法规考点精练：资产管理业
务禁止行为
【导读】证券从业证券市场基本法律法规考点精练：资产管理业务禁止行为，更多证券考试相关信息，请访问###证券从业资格考试频道！
资产管理业务禁止行为的相关规定：
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
(1)挪用客户资产。
(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。
(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间实行买卖，损害客户的利益。
(6)自营业务抢先于资产管理业务实行交易，损害客户的利益。
(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产实行不必要的证券交易。
(8)内幕交易或者操纵市场。
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
资产管理业务客户资产托管的基本要求：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，理应履行下列职责：
(1)安全保管集合资产管理计划资产。
(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，理应要求改正；未能改正的，理应拒绝执行，并向中国证监会报告。
(4)出具资产托管报告。
(5)集合资产管理合同约定的其他事项。
考点练习：
1、下列属于证券公司展开资产管理业务禁止行为的有（）。
Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ．在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间实行买卖，损害客户的利益
Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务实行交易
Ⅳ．利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，实行利益输送
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：Ⅲ项，证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务实行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为。
2、证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．取消从业资格证
Ⅲ．责令停止职权
Ⅳ．认定为不适当人选
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条，证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。