2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每周一练试卷D卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每周一练试卷D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。

A 、暂停其部分业务B 、注销其《营业部经营许可证》C 、撤销其经纪资格D 、注销其《经纪业务许可证》2、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）。

A 、非法人企业 B 、上市公司 C 、外国公司 D 、国有企业3、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。

A 、远期合约 B 、期货合约 C 、互换合约 D 、期权合约4、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A 、1/2B 、1/3C 、2/3D 、3/45、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。

A 、期货公司与股东之间不得交叉持股B 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D 、受让方应当符合持有相应股权的法定条件6、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个7、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

A 、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C 、占用、挪用客户委托资产D 、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务8、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）。

A 、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B 、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C 、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D 、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利9、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员10、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司11、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月12、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构13、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万B、1000万C、3000万D、5000万14、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50%B、100%C、150%D、200%15、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户16、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度17、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。

A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪18、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月19、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债20、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日B、5日C、7日D、15日21、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日22、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A、80％B、90％C、120％D、150％23、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织24、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案25、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会26、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13B、14C、15D、1627、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件28、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准29、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。

A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案30、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会31、我国期货交易所会员必须是（）。

A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织32、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所33、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资34、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度35、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算36、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户37、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率38、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先39、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。

A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零40、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会41、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会42、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令43、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散44、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日B、7日C、10日D、15日45、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。

A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元46、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2B、3C、5D、1047、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日48、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。