湖南省2016年基金从业《证券投资基金基础知识》：我国证券市场的监督和管考试试卷
整理2+证券投资基金基础知识考试大纲(2016年度)
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识（2016年度）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
基金从业《证券投资基金》知识点
基金从业《证券投资基金》知识点一、知识概述《证券投资基金》①基本定义：证券投资基金呢，简单说就是有好多投资者把钱凑一块儿，交给专业的基金管理人帮着去投资证券，像股票啊、债券之类的东西。
就是大家组队投资，减少风险，发挥专业人士的优势。
②重要程度：在基金从业里可是超级重要的。
这就好比我们玩游戏要先了解游戏规则一样，想要在基金行业工作或者投资基金，不懂这个就像没带武器上战场。
③前置知识：至少得先对基本的金融概念有点了解吧，比如什么是股票、债券，还有一些基础的经济常识。
④应用价值：对于投资者来说，能通过它让钱生钱。
对从业人员来说，这是工作的核心知识，就像厨师得知道食材怎么做菜一个道理。
二、知识体系①知识图谱：在基金从业《证券投资基金》这门学科里，那可是处于核心位置的，就像人的心脏，很多别的知识都跟它有联系。
②关联知识：和金融市场的知识紧密相连呀，像货币政策对基金投资的影响。
还和会计学有点关系呢，毕竟要算收益什么的。
③重难点分析：- 掌握难度：说实话还挺难的。
那概念又多又杂，特别是一些风险评估的内容。
- 关键点：我觉得是理解基金的运作模式，比如它怎么募集资金，怎么管理，又怎么分配收益。
④考点分析：- 在考试中的重要性：超级重要啊，相当大的一部分题目都是出自这里的。
- 考查方式：选择题、判断题，还有可能出案例分析题呢。
三、详细讲解【理论概念类】①概念辨析：- 证券投资基金有公募基金和私募基金之分。
公募是对大众公开募集，门槛低；私募基金是针对特定的少数人或者机构募集，门槛高。
- 还可以从投资方向上分类，比如股票型基金主要投资股票，债券型基金主要投债券。
②特征分析：- 它是一种集合投资，就是把大家的小钱集合成大钱。
就像大家凑份子买东西一样。
- 由专业管理人管理，这些人就像足球队的教练，指挥着资金往哪儿投资。
- 分散风险，不能把鸡蛋放在一个篮子里嘛，通过投资好多不同的证券来分散风险。
③分类说明：- 除了前面说的公募私募、股票型债券型，还有混合型基金，它是既投股票又投债券的。
证券投资基金法律法规职业道德与业务规范考前必背知识点汇总
证券投资基金法律法规职业道德与业务规范考前必背知
识点汇总
一、证券投资基金法律法规
（一）证券投资基金管理条例
1、《中华人民共和国证券投资基金管理条例》：该条例以宏观经济
政策和投资者利益为主线，控制证券投资基金的设立、管理、投资和变现
行为。
2、《证券投资基金管理协会章程》：章程细化证券投资基金的管理
要求，规定会员的义务及处罚机制。
3、《证券投资基金投资管理暂行办法》：该办法规定了投资管理机
构应当遵守的原则、具体投资管理行为的规定、投资监督检查的要求等。
（二）相关法律法规
1、《证券法》：该法是中国证券市场的基本法，统一了证券投资基
金法律关系的建立、运作规则以及违法行为的处理规定。
2、《证券投资基金监督管理暂行规定》：该规定定义了证券投资基
金的基本概念，规定了证券投资基金管理机构、基金发行人的履行义务，
并明确规定了证券投资基金的投资和投资管理行为。
3、《证券投资基金投资者保护办法》：该办法赋予证券投资基金投
资者基本的权利，并规定投资者应当遵守的义务，保护投资者的合法权益。
二、职业道德与业务规范
（一）证券投资基金行业职业道德。
2016年下半年湖南省基金从业资格法律法规：证券交易方式考试试题
2016年下半年湖南省基金从业资格法律法规：证券交易方式考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费2、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行3、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3B．5C．8D．104、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日5、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A．存在着虚假信息B．带有利益倾向的诋毁同行C．以片面信息作为评价依据D．仅考察基金的短期业绩表现6、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略7、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量8、下列描述不正确的是__。
A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务9、__属于证券投资基金合同的当事人。
A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人10、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具11、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案(不完整)
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案（不完整）1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是（）。
A.股票投资比例：65%～80%B.股票投资比例：80%～95%C.股票投资比例：85%～100%D.股票投资比例：0%～20%，债券投资比例80%以上【答案】A2.按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂免印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.只有ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。
A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均【答案】B4.从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。
A.溢价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易【答案】D5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)试题及答案
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）试题及答案第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
[单选题] *A 、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C 、本金和利息都不随通胀水平的高低变化D 、本金和利息都随通胀水平的高低变化(正确答案)2、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是() [单选题] *A 、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)B 、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C 、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D 、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。
I 现金留存II 基金管理费III 证券交易产生的佣金IV 证券交易产生的印花税[单选题] *A 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是( )。
Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 [单选题] *A 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅳ(正确答案)5、关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。
[单选题] *A 、 J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低(正确答案)B 、私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数C 、 J曲线反映私募股权投资的收益率，随时间变化的轨迹D 、 J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有( )。
帮考网-2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》易错考题
2016年证券投资基金基础知识易错考题帮考网专注证券考试培训11年，致力于通过人工智能让基金从业资格考试变得更简单。
帮考教育考试研究院出品的易错考题，是根据多名学员错题记录总结归纳而成的试题，全部都是精华，内部资料不可外传，祝大家考试顺利。
第1题：（）是包含对通货膨胀补偿的利率。
A：名义利率B：实际利率C：通货膨胀率D：无风险利率答案：A解题思路：实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高本题考查的重点：名义利率与实际利率的表达方式第2题：在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（）。
A：均值B：标准差C：中位数D：方差答案：C解题思路：中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
中位数能够免疫极端值的影响，较好地反映投资策略的真实水平，尤其适用于收入这类偏斜分布的数值型数据。
本题考查的重点：随机变量的数字特征及描述性统计量第3题：面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。
A：55.84B：56.73C：59.21D：54.69答案：A解题思路：零息债券只有在期末才有现金流入，流入金额为面额即100元。
则该债券目前的价格为：本题考查的重点:复利的计算第4题：营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是（）。
A：资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一B：存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越长，存货管理效率越低C：应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长D：销售利润率低对企业不利答案：A解题思路：B项，存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越短，存货管理效率越高；C项，应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越短；D项，当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案[单选题]1.关于大宗交易，以下表述错误的是()。
A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15：00以后，上海证券交易所开（江南博哥）始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请[单选题]2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是()。
A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会[单选题]3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易[单选题]4.关于证券登记结算机构，以下描述错误的是()。
A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险[单选题]5.下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是()。
A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股票的市场价格围绕其内在价值波动D.股价具有趋势性运动规律[单选题]6.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是()。
A.二者有时可以共同完成证券交易B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者C.二者都直接参与到交易中D.二者的利润来源相同[单选题]7.关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是()。
A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收[单选题]8.关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是()。
2016年基金证券投资基金基础知识
2016年版《证券投资基金》必考点总结第六章：投资管理基础第一节、财务报表1、理解资产负债表、损益表和现金流量表所提供的信息资产负债表称为“第一会计报表”，报告了企业在某一时间点的资产，负责和所有者权益的状况揭示出企业在特定时点财务状况，是企业瓜里获得结果的集中体现。
反应企业偿还债务能力，资本结构是否合理，经营是否稳健，经营风险等。
损益表（利润表）反映一个时期的总体经营结果，揭示财务状况发生的直接原因，是一个动态报表，看企业获取利润能力和经营趋势。
现金流量表也叫财务状况变动表，表现的是特定会计时间内，企业的现金增减变化。
有利于投资者评价企业偿债能力和变现能力。
2、理解资产、负债、权益的类型；资产=负责+所有者权益所有者权益包含：股本，资本公积，盈余公积，未分配利润。
3、理解利润和净现金流净利润=息税前利润-利息和税费经营活动产生的现金量（）+投资活动产生的现金量（）+融资活动产生的现金量（）=净现金流第二节、财务报表分析 1、理解基于财务报表的比率分析的用途【企业资产流动性；企业面临的财务风险；企业资产使用效率；盈利能力】2、理解衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（）=净利润/销售收入资产收益率（）=净利润/总资产权益报酬率（）=净利润/所有者权益第三节、.货币的时间价值及利率 1、掌握货币的时间价值的概念：指货币随着时间的推移而发生的增值。
2、掌握名义利率和实际利率的概念名义利率：包含了对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高。
实际利率：在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀后的利息率。
2、掌握即期利率和远期利率的概念即期利率：设定到期日的零息票债券的到期收益率，从现在到时间T的收益，利息和本金都在时间T支付。
远期利率：资金的远期价格，从未来某个时间点到另一时间点的利率。
3、掌握单利和复利的概念单利：只算本金在计息周期的利益复利：每经过一个利息周期，利息加入本金再计算下一周期的利息4、理解时间和贴现率对价值的影响5、理解和在投资估值中的应用：复利方式计算第四节、常用描述性统计概念（内容计算太繁琐，考分又少，请有兴趣的学员自学教材相关章节)1、掌握平均值、中值、百分位的概念、计算和应用2、理解方差和标准差的概念、计算和应用方差越大，收益及期望值差距越大；标准差低于期望值，说明收益比较稳定。
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考点归纳-第九章-投资风险的管理与控制(附答案)
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考点归纳第九章投资风险的管理与控制【过关练习】一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（）。
A.相关系数B．Beta系数C．利率D．Alpha系数【答案】B【解析】贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
2.下列哪项不属于市场风险？（）A．经济周期性波动风险 B.利率风险C．购买力风险D．信用风险【答案】D【解析】市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
3.因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（）。
A．操作风险 B.政策风险 C.流动性风险D．信用风险【答案】B【解析】政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响，进而影响基金的收益水平。
调整存款准备金率属于货币政策。
4.下列不属于信用风险管理的主要措施的是（）。
A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度B．建立交易对手信用评级制度C．建立严格的信用风险监控体系D．加强对场外交易的监控【答案】D【解析】信用风险管理的主要措施包括：①建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理；②建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新；③建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。
基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。
D项是市场风险管理的主要措施之一。
5.（）通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。
A．事前指标B．事后指标C．下行风险D．风险价值【答案】A【解析】风险指标可以分成事前和事后两类。
甘肃省下半年基金从业《证券投资基金基础知识》：我国证券市场的监督和管考试试题汇编
甘肃省2016年下半年基金从业《证券投资基金基础知识》：我国证券市场的监督和管考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的2、证券市场的形成主要得益于__。
A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．国家政策的支持3、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A：现货价格B：要求的收益率或贴现率C：现货金融工具的付息情况D：汇率的变动4、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%5、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请6、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新7、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A：投资标的不同B：投资目标不同C：组织形式不同D：交易方式不同8、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2B．5C．7D．109、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税10、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲
基金从业《证券投资基金基础知识》
考试大纲
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识(2016年度修订)
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
2016年下半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题
2016年下半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。
A．委托理财所涉及的投资对象B．用于委托理财的金额C．资金存放是否安全D．最近3年资金闲置额2、发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。
A．0B．1C．2D．33、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A．3B．5C．7D．154、证券交易所会员享有的权利不包括__。
A．参加会员大会的权利B．收益分配权C．选举权和被选举权D．对证券交易所事务的提议权和表决权5、基金托管人是__权益的代表。
A．基金发起人B．基金持有人C．基金管理人D．基金监管人6、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．95%7、如果市场不是有效市场，基金管理人__。
A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B．买入价值低估的股票和价值高估的股票C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票8、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前9、严格意义上的ETF最早出现在__。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所10、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额11、1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。
A．凯恩斯B．艾略特C．希克斯D．威廉姆斯12、某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。
11月26日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》
11月26日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》基本信息：[矩阵文本题] *1、下列关于债券流动性的表述，说法错误的是( )。
[单选题] *A 、流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力B 、通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映C 、买卖价差较小的债券的流动性比较低(正确答案)D 、买卖差价较大的债券的流动性比较低答案解析：债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力。
如果变现的速度很快，并且没有遭受变现可能带来的损失，那么这种债券的流动性就比较高;反之，如果变现速度很慢，或者为了迅速变现必须承担额外的损失，那么，这种债券的流动性就比较低。
通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小。
买卖价差较小的债券的流动性比较高;反之，流动性较低。
2、下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是( )。
[单选题] *A 、公司的公开信息B 、经营方面的公开信息C 、经济方面的公开信息D 、内幕信息(正确答案)答案解析：半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。
考点市场有效性3、与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量为( )。
[单选题] *A 、经营活动产生的现金流量(正确答案)B 、投资活动产生的现金流量C 、筹资活动产生的现金流量D 、除经营活动之外的其他活动产生的现金流量答案解析：经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量;投资活动产生的现金流量包括为正常生产经营活动投资的长期资产以及对外投资所产生的股权与债权;筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本(股票和债券、贷款等)筹集资金状况。
4、根据我国现行的有关交易制度规定，实行次日交易回转交易的证券品种是（）。
[单选题] *A 、债券竞价交易B 、 B股(正确答案)C 、权证交易D 、专项资产管理计划收益权份额协议交易答案解析：债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证。
基金从业资格证考试辅导讲义
2018年基金从业资格证考试辅导讲义我国股票的分类按投资主体的性质分类，我国将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。
按照流通受限与否分类，我国将股票划分为流通股和非流通股。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人股股票以法人记名。
如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其它单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为“国有法人股”。
国有法人股属于国有股权。
我国《公司法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10%以上。
从2001年2月对我国境内居民个人开放B股市场之后，我国境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。
股票价格=预期股息/必要收益率普通股票股东的权利和义务权利：公司重大决策参与权;公司资产收益权和剩余财产分配权;了解公司经营状况的权利;转让股票的权利;优先认股权。
义务：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债券人的利益。
债券的概念：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券的票面要素：票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称。
债券的特征：偿还性、流动性、安全性、收益性债券的一般分类：按发行主体的不同：政府债券(进一步可分为国债和地方政府债券)、金融债券、公司债券。
按计息方式的不同：单利债券、复利债券按债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息：零息债券、附息债券、息票累积债券、浮动利率债券按债券券面形态：实物债券、凭证式债券、记账式债券我国债券的分类：国债、金融债券、企业债券。
基金从业法规考试真题及答案
基金从业法规考试真题及答案一、根据《证券投资基金法》，以下哪项不属于基金管理人应当履行的职责？A. 按照基金合同的约定，向基金份额持有人分配收益B. 办理基金备案手续C. 对所管理的不同基金财产进行混同管理D. 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利（答案）C二、下列哪项不属于基金销售机构在销售基金时应当遵循的原则？A. 投资人利益优先原则B. 适当性管理原则C. 强制销售原则D. 公平竞争原则（答案）C三、关于基金的募集，以下说法错误的是？A. 基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，基金管理人应当承担相应责任B. 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用C. 基金合同生效后，基金管理人应当向基金份额持有人提供基金份额确认文件D. 基金募集期限届满，基金合同即可自动生效（答案）D四、以下哪项不属于基金份额持有人大会的职权？A. 决定基金扩募或者延长基金合同期限B. 决定更换基金管理人、基金托管人C. 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D. 决定基金的投资策略（答案）D五、根据《证券投资基金托管业务管理办法》，以下哪项不属于基金托管人的职责？A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C. 直接进行基金的投资运作D. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见（答案）C六、关于基金的投资运作，以下说法正确的是？A. 基金的投资范围可以随意扩大，不受合同约定限制B. 基金管理人可以根据市场情况，随时调整基金的投资策略C. 基金的投资组合应当符合法律法规和基金合同的约定D. 基金的投资收益必须保证达到一定的水平（答案）C七、以下哪项不属于基金信息披露的禁止行为？A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B. 对证券投资业绩进行预测C. 违规承诺收益或者承担损失D. 及时、准确、完整地披露基金信息（答案）D八、关于基金的监管，以下说法错误的是？A. 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理B. 国务院银行业监督管理机构对基金托管人实施行业监管C. 基金行业协会在证券监督管理机构的指导下，对基金进行自律管理D. 基金的监管主要由基金管理人自我监督完成（答案）D。
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湖南省2016年基金从业《证券投资基金基础知识》：我国证券市场的监督和管考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值2、__是股票最基本的特征。
A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性3、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项4、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位5、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：2003B：2004C：2005D：20066、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10B．15C．20D．307、基金利润主要包括__。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入8、__是稳健型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．混合型基金C．货币市场基金D．股票型基金9、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理办法》10、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性11、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率12、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：500B：1000C：1500D：200013、以下关于债券的说法正确的有__。
A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券14、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金15、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值16、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用17、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记18、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策19、下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券20、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销21、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益22、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券23、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A：公募证券B：私募证券C：企业年金D：股票24、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易25、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成B．利益共享、风险共担C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率2、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．实行内部监察稽核控制B．采取投资风险管理技术和控制程序C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征3、关于基金税收，下列说法正确的是____A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：企业投资者买卖基金份额征收印花税C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税4、由证券公司办理的证券发行称为____A：私募发行B：公募发行C：自办发行D：承销发行5、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。
A．为折价交易，折价率为5.76%B．为折价交易，折价率为12.68%C．为溢价交易，溢价率为14.52%D．为溢价交易，溢价率为6.11%6、下列关于股票型基金的说法正确的是__。
A．股票型基金是组合投资，风险相对分散化B．股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好C．股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度D．股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险7、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A．1/3B．1/2C．2/3D．2/58、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____ A：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高9、公开披露的基金信息，不可以包括__。
A．基金募集情况B．对证券投资业绩的预测C．基金资产净值、基金份额净值D．涉及基金管理人的诉讼10、基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起核心作用。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金市场服务机构11、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。
A．将投资人认购款项加计利息退还投资人B．补偿投资人认购损失C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D．重新发售该基金12、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__A．封闭式基金；0.02B．开放式基金；0.01C．开放式基金；0.02D．封闭式基金；0.0113、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。
A．高于B．低于C．等于D．大于或等于14、外部风险中的系统性风险有__。
A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险15、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。
A．指数基金B．对冲基金C．系列基金D．开放式基金16、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。
A．货币市场B．债券C．期货D．股票17、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：《中华人民共和国证券法》B：《证券投资基金法》C：《开放式证券投资基金试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》18、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股B．浮动利率债券C．保值补贴债券D．普通股股票19、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。
A．向他人贷款或者提供担保B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C．从事承担无限责任的投资D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)20、____风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。
A：系统性B：非系统性C：企业的信用D：管理运作21、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系22、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为23、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。
A．分享基金财产收益B．参与分配清算后的基金财产C．按照规定要求召开基金份额持有人大会D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额24、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。
A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B．披露内部监察报告C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限25、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票。