证券投资学期末复习.
证券投资学期末复习.
一、单选1. 出现在顶部的看跌形态是 __A_。
A. 头肩顶B.旗形C.楔形D.三角形2. 证券价格是技术分析的基本要素之一 , 其中 _B_是技术分析最重要的价格指标。
A. 开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价3. 技术分析的理论基础是 ____A__。
A. 道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论4. 与楔形最相似的整理形态是 __D____。
A. 菱形B.直角三角形C.矩形D.旗形5. 当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的 K 线被称为___B___。
A. 光头光脚阳线 B.光头光脚阴线 C.十字型 D.一字型6. 宏观经济分析的意义不包括(D 。
A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势7. 高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的(C 。
A. 上涨B.剧烈波动C.下跌D.不确定8. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括(C 。
A. 减少税收、降低税率, 扩大减免税范围, 促进股票价格涨, 债券价格也将上涨B. 扩大财政支出,加大财政赤字,证券市场趋于活跃,价格自然上扬C. 减少国债发行 (或回购部分短期国债缩小财政赤字规模, 推动证券价格上扬D. 增加财政补贴,使整个证券价格的总体水平趋于上涨9.(C是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A. 宏观经济环境B. 制度因素C.上市公司质量D.行业大环境10. 根据《公司法》规定,股票不得以 (C。
A. 平价发行B. 溢价发行C.折价发行D.面额发行11. 无偿增资发行的方式(D 。
A. 股东配股B. 转换C.股票分割D.公积金转增E.股票股息12. 证券市场形成的前提是(B 。
A. 商品经济B.社会化大生产C.股份制公司的建立D.信用制度的发展 13. 沪深集合竞价的时间是(D 。
A.09:15至 11:30B.09:30至 11:30C.09:00至 09:15D.09:15至 09:25 14. 我国 A 股采用的交割方式是(A 。
《证券投资学》期末复习题集锦
证券投资期末复习题集锦一、单项选择题1．有价证券是的一种形式。
BA．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本2．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
其中属于境内上市外资股的是( B )。
A．A股B．B股C．S股D．法人股3．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( A )。
A．10％B．20％C．30％D．40％4．下列哪个不是普通股股东享有的权利( C )。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权5．在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( B )买卖的。
A．人民币B．美元C．港元．D．日元6．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( B )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金7．开放式基金的交易价格取决于( D )。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值8．债券和股票的相同点在于( D )。
A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段9．证券是指各类记载并代表( B )的法律凳证的统称。
A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益10．境外上市外资股( B )。
A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购11．一般来说，期限较长的债券，( D )，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大一、单项选择题1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( C )市场。
A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资2．证券业协会性质上是一种( C )。
A．证券监督机构B．证券服务机构C．自律性组织D．证券投资人3．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按( A )利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
证券投资学期末复习重点
证券投资学复习重点名词解释1.投资：指经济主体为了获得预期收益,预先垫付一定量(de)货币或实物以经营某项事业(de)经济行为.2.资本证券：能按期从发行者处领取收益(de)权益性凭证. 主要包括股票、债券和基金证券.3.证券投资：指个人或法人对有价证券(de)购买行为,这种行为会是投资者在证券持有期内获得与其所承担(de)风险相称(de)收益. 证券(de)投资特征：收益性、流动性、风险性.4.证券投机：指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益(de)一种经济行为.5.证券投资基金：指通过发售基金份额,将众多投资者(de)资金集中起来形成独立财产,由基金托管人托管基金管理人管理,以投资组合(de)方法进行投资证券(de)一种利益共享,风险共犯(de)集合投资方式.6.债券：指社会各类经济主体为筹措资金向投资者出具(de)并且承诺支付利息和到期偿还本金(de)债权债务凭证.7.基金证券：是由投资基金发起人向社会公众公开发行,证明持有人按其所持份额享有资产所有权,资产收益权和剩余财产分配权(de)有价证券,他是股票,债券及其他金融产品(de)某些权益组合.7.期权：又称选择权,是指它(de)持有者在规定(de)期限内具有按交易双方商定(de)价格购买或出售一定数量某种商品或金融资产(de)权利.8.期货交易：是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定(de)条件交割一定数量某种商品(de)交易方式.8.资本风险：在进行长期债券资中,由于未来市场利率趋于上升,促使原有长期债券(de)价格下降,给长期债券持有者(de)资本造成损失(de)风险.9.收入风险：在进行短期债券(de)滚动投资时,因市场利率下降使在投资收益减少(de)风险.10.收益率曲线：用以描述特定时点上各种债券(de)期限与到期收益率之间关系(de)曲线.11.股票：股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应(de)财产所有权(de)证书.12.股票价格指数：用以反映整个股票市场上各种股票市场价格(de)总体水平及其变动情况(de)指标.13.证券市场(de)风险：证券市场系统风险又称市场风险,是指由于某种因素(de)影响和变化导致股市上所有股票价格(de)下跌,从而给股票持有人带来损失(de)可能性.14.除息：除去交易中股票领取股息(de)权利.当股份公司决定对股东发放现金股息时就要对股票进行除息处理.15.除权：除去交易中股票配送股(de)权利.当股份公司决定发放股票股息、公司积金转赠股份及对原有股东按一定比例配股票进行除权处理.16.股票价格指数：用以表示多种股票(de)平均价格水平或反映股市价格变动趋势(de)指标.17.投资基金：是一种利益共享、风险共担(de)集合证券投资方式,即通过发行基金份额集中投资者(de)资金,形成独立财产,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作,以组合投资方式进行证券投资,所得收益按出资比例由投资者分享(de)投资工具.18.契约型基金：通过签订基金契约(de)形式发行基金份额（单位）而设立(de)基金.19.公司型基金：按照公司法以公司形态组成通过发行股份(de)方式筹集资金而设立(de)基金.20.封闭型基金：设立基金时限定基金(de)发行总额,在初次发行达到预定(de)发型计划后,基金宣告成立,并加以封闭,在一定时期内不再追加发行新基金份额(de)基金.21.开放型基金：基金发行总额不固定,在基金按规定设立后,投资者可以在规定(de)场所和时间向基金管理人申购或赎回基金份额(de)基金.22.优先认股权：又称股票先买权、配股权,是普通股票股东(de)一种特权.当公司要再筹集资金时,可以向现有股东而不是向新股东发行新股.25.可转换证券：可转换证券(de)持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将其持有(de)可转换证券换成一定数量(de)另一种证券.26.场外交易市场：在证券交易所以外(de)各种证券公司柜台上进行证券买卖(de)市场,简称OTC市场.27.证券监管机构：根据证券法规对证券发行和交易以及各类市场主体(de)市场行为实施监督与管理,为维护市场秩序,促进证券市场(de)有序运行和健康发展.第一章证券投资要素1.股票(de)定义：股票作为有价证券(de)一种主要形式,指(de)是股份有限公司发行(de)、用以证明投资者(de)股东身份和权利,并据以取得股息和红利(de)凭证.股票价格指数：用以反映整个股票市场上各种股票市场价格(de)总体水平及其变动情况(de)指标.2.股票(de)特征：1.收益性2.风险性3.流动性4.永久性5.参与性3.股票(de)种类：1.按照代表(de)股东权利划分：普通股和优先股 2.按照股东是否对股份有限公司(de)经营管理享有表决权：有表决权股票和无表决权股票 3.按照是否在股票上记载股东姓名：记名股票和无记名股票4.按照是否有面值：有面值股票和无面值股票4.股票和债券(de)区别及联系联系：1.都是有价证券.2.目(de)都是为了筹集资金.3.价格相互影响.4.都可以获取收益.区别：1.发行主体不同.作为筹资手段,无论是国家、地方公共团体还是企业,都可以发行债券,而股票则只能是股份制企业才可以发行.2.收益稳定性不同 .从收益方面看,债券在购买之前,利率已定,到期就可以获得固定利息,而不管发行债券(de)公司经营获利与否.股票一般在购买之前不定股息率,股息收入随股份公司(de)盈利情况变动而变动,盈利多就多得,盈利少就少得,无盈利不得.3.保本能力不同 .从本金方面看,债券到期连本带利都能得到.股票本金一旦交给公司,就不能再收回,只要公司存在,就永远归公司支配.公司一旦破产,还要看公司剩余资产清盘状况,那时甚至连本金都会蚀尽.4.经济利益关系不同 .债券所表示(de)只是对公司(de)一种债权,而股票所表示(de)则是对公司(de)所有权.5.风险性不同 .债券交易转让(de)周转率比股票较低,股票是金融市场上(de)主要投资对象,其交易转让(de)周转率高,市场价格变动幅度大,可以暴涨暴跌,安全性低,风险大,但却又能获得很高(de)预期收入.5.直接投资与间接投资5.证券投资基金有哪些特点及分类1.投资基金是一种间接(de)证券投资方式,投资者是通过狗欧迈基金而间接投资于证券市场(de).2.投资基金具有投资小,费用低(de)优点.3.投资基金具有分散风险(de)特征.基金经理通常投资于多种不同(de)证券,寻求组合多元化,这样就可以有效(de)分散风险降低损失.4.投资者能够以最低费用享受专家服务,因为投资基金由投资专家经营管理,能使基金得到最佳运用.5.投资基金具有很高(de)流动性.投资基金(de)受益凭证可以流通,变现能力较强,并获取差价收益.分类：1.开放式基金和封闭式基金2.契约型基金和公司型基金3.股票基金、债券基金和其他基金4.私募基金和公募基金5.成长型基金、收入型基金、平衡型基金.6.股份和股权(de)区别股份是股份公司均分其资本(de)基本计量单位,对股东而言,则表示其在公司资本中所占(de)投资份额.有以下三层含义：1.股份是有限公司资本(de)构成成分；2.股份代表了股东(de)权利与义务；3.股份可以通过股票价格(de)形式表现其价值.股权即股票持有者所具有(de)与其拥有(de)股票比例相应(de)权益及承担一定责任(de)权利.基于股东地位而可对公司主张(de)权力,是股权.股份有限公司(de)股权为股票表彰(de)权利.股权(de)主体是股东.7.直接投资与间接投资(de)区别直接投资与间接投资同属于投资者对预期能带来收益(de)资产(de)购买行为,但二者有着实质性(de)区别：直接投资是资金所有者和资金使用者(de)合一,是资产所有权和资产经营权(de)统一运动,一般是生产实业,会形成实物资产；而间接投资是资金所有者和资金使用者(de)分解,是资产所有权和资产经营权(de)分离运动,投资者对企业资产及其经营没有直接(de)所有权和控制权,其目(de)只是为了取得其资本收益或保值.8.实物与证券投资(de)关系证券投资：是指投资者（法人或自然人）买卖股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券(de)衍生品,以获取差价、利息及资本利得(de)投资行为和投资过程,是间接投资(de)重要形式.实物投资：是对现实(de)物质资产(de)投资,它(de)投入会形成社会资本存量和生产能力(de)增加,并可直接增加社会物质财富或提供社会所需要(de)服务,它被称为直接投资.证券投资和实物投资并不是竞争(de),而是互补(de)关系.在无法满足实物投资巨额资本(de)需求时,往往要借助于证券投资.尽管证券投资在发达商品经济条件下占有重要(de)地位,但实物资产是金融资产存在和发展(de)基础,金融资产(de)收益也最终来源于实物资产在社会再生产过程中(de)创造.区别在于一种是虚拟简介交易一种是以实物直接交易第二章证券市场(de)运行与管理1.证券发行市场：是指新发行(de)证券从发行者手中出售到投资者手中(de)市场.特征是：（1）.无固定场所.（2）.无统一时间.证券市场(de)构成要素：投资者、发行人、交易所、证券商、其他中介机构、监管机构和自律组织.2.优先股与普通股两者(de)主要区别是：（1）、优先股有固定(de)股息率,不参与红利分配,普通股票则参与红利分配.（2）、当公司破产清算时候,优先股股东清偿顺序在普通股股东之前.（3）、优先股权利范围比普通股小,一般没有选举权、被选举权和表决权.但是涉及自身利益时可以参与表决.而普通股前面权利都具有.优先股：是相对于普通股而言(de).主要指在利润分红及剩余财产分配(de)权利方面,优先于普通股.优先股股东没有选举及被选举权,一般来说对公司(de)经营没有参与权,优先股股东不能退股,只能通过优先股(de)赎回条款被公司赎回,但是能稳定分红(de)股份.普通股：指(de)是在公司(de)经营管理和盈利及财产(de)分配上享有普通权利(de)股份,代表满足所有债权偿付要求及优先股东(de)收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产(de)索取权.它构成公司资本(de)基础,是股票(de)一种基本形式,也是发行量最大,最为重要(de)股票.目前在上海和深圳证券交易所上中交易(de)股票,都是普通股.3.股票发行(de)目(de)概括起来主要有以下几个方面：1、新建股份有限公司筹集资金,满足企业经营需要.2、现有股份有限公司改善经营.3、改善公司财务结构,保持适当(de)资产负债比例.4、满足证券上市标准.5、公积金转增股本及股票派息.6、其它目(de).(1)转换证券.(2)股份(de)分割与合并.(3)公司兼并.4.债券发行(de)目(de)债券发行(de)主体有：中央政府、地方政府、金融机构、公司法人.主要目(de)有：1.筹集长期稳定(de)、低成本(de)资金.2.灵活地运用资金.3.转移通货膨胀风险.4.满足公司用多种方式筹集资金(de)需求,降低筹资风险.5.封闭式基金与开放式基金(de)特点和区别封闭式基金在封闭期内持有人不得要求公司赎回,因而基金单位可在证券交易所上市交易.公司发行(de)股份数量是固定不变(de),发行期满后就封闭起来,不再增加股份,投资者购买后不得退股,要求变现,必须到交易所转让.开放式基金,是指基金发行总额不固定,基金单位总数随时增减,投资者可以按基金(de)报价在基金管理人确定(de)营业场所申购或者赎回基金单位(de)一种基金.区别：1.发展(de)历史不同.封闭式基金近(de)产生要早于开放式基金.2.基金规模(de)可变性不同.封闭式基金均有明确(de)存续期限,在此期限内已发行(de)基金单位不能被赎回,而开放式基金所发行(de)基金单位是可赎回(de).3.基金单位(de)买卖方式不同.封闭式基金发起设立时,投资者可以向基金管理公司或销售机构认购；当封闭式基金上市交易时,投资者又可委托证券商在证券交易所按市价买卖.而投资者投资与开放式基金时,可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回.4.基金单位(de)买卖价格形成方式不同,封闭式基金价格受供求关系影响较大.5.基金年度投资策略不同.封闭式基金募集到(de)资金多用于长期投资；开放式基金则必须保留一部分现金以便投资者随时赎回.6.发行市场与流通市场(de)关系不是相互割裂(de),而是相互联系,相互影响(de),发行市场是流通市场存在(de)前提和基础,发行市场(de)规模决定了流通市场规模,影响了流通市场(de)成交价格,而流通市场(de)交易规模和成交价格,又决定和影响了发行市场(de)规模、发行时机和发行价格,两者相互结合,构成证券市场不可分割(de)有机整体.7.什么是证券投资(de)风险证券投资(de)风险有哪些类型证券投资(de)风险是指实际收益对投资者预期收益(de)背离,或是证券投资收益(de)不确定性.证券投资(de)风险分为系统风险和非系统风险两类.系统风险又包括市场风险、利率风险、购买力风险；非系统风险包括信用风险和经营风险.8.简要分析证券投资收益和风险(de)关系证券投资(de)风险与收益同在,收益是投资者承受风险(de)补偿,风险是投资者得到收益(de)代价.它们(de)关系可以表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿.第三章证券交易程序和方式1.期货与期权(de)区别与联系区别：(1)交易对象不同.期货交易(de)对象是期货合约,期权交易(de)对象是选择(de)权利,是在未来(de)一段时间内按约定(de)价格买卖某种商品或金融资产(de)权利.（2）交易双方(de)权利和义务不同.期权是单向合约,买卖双方(de)权利与义务不对等,买方有以合约规定(de)价格买入或卖出标(de)资产(de)权利,而卖方则被动履行义务.期货合约是双向(de),双方都要承担期货合约到期交割(de)义务.（3）交易双方承担(de)风险和可能得到(de)盈亏不同.期货交易双方对等(de)承担盈亏无限(de)风险,这一风险随着基础金融资产市价(de)涨跌而变化.期权交易(de)买方承担(de)亏损风险是有限(de),而获取(de)盈利却可能是无限(de)；期权交易(de)卖方可能获取(de)盈利是有限(de),但亏损是无限(de).（4）交付(de)保证金不同.期货交易双方都要交付保证金,期权交易只有卖方需交付保证金.（5）价格决定(de)方式不同.期货价格就是合约基础金融资产(de)交割价格,是由市场供需双方决定(de),而且是随时变动(de).期权交易一般不会改变.第四章证券投资(de)收益和风险收益率=利润/成本1.债券收益率(de)计算：直接收益率 Yd=C/P100%,其中,Yd表示直接收益率,P表示债券价格,C表示债券年利息持有其收益率 Yh=[C+(V-P0)/n]/P0,其中,Yh表示持有期收益率,C表示债券年利息,P0表示债券买入价,n表示持有年限,V表示债券面值2.贴现债券发行价格(de)计算公式为：P0=V(1-Dn),P0表示发行价格,V表示债券面值,d表示年贴现率（以360天计）,n表示债券期限3.贴现债券到期收益率(de)计算公式为：Ym=[(V-P0)/P0]365/n100%, 其中,Ym表示到期收益率,V表示债券面值,P0表示发行价格,n表示债券期限4.证券投资(de)风险是什么有哪几种类型证券投资(de)风险是指证券(de)预期收益变动(de)可能性即变动幅度.总风险可分为系统风险和非系统风险两大类.系统风险是指由于某种全局性(de)因素引起(de)投资收益(de)可能变动,这种因素以同样(de)方式对所有证券(de)收益产生影响.系统风险主要包括市场风险,利率风险和购买力风险三种.非系统风险是指只对某个行业或个别公司(de)证券产生影响(de)风险.非系统风险主要包括信用风险和经营风险.第六章证券投资对象分析1.影响股票价格变动(de)因素影响股票价格变动(de)因素很多,但基本上可分为以下三类：市场内部因素,基本面因素,政策因素.（1）市场内部因素它主要是指市场(de)供给和需求, 即资金面和筹码面(de)相对比例,如一定阶段(de)股市扩容节奏将成为该因素重要部分.（2）基本面因素包括宏观经济因素和公司内部因素,宏观经济因素主要是能影响市场中股票价格(de)因素,包括经济增长, 经济景气循环,利率,财政收支,货币供应量,物价, 国际收支等,公司内部因素主要指公司(de)财务状况.（3）政策因素,是指足以影响股票价格变动(de)国内外重大活动以及政府(de)政策,措施,法令等重大事件, 政府(de)社会经济发展计划,经济政策(de)变化,新颁布法令和管理条例等均会影响到股价(de)变动.宏观因素：（1）市场供求关系（2）市场利率（3）宏观经济状况（4）汇率(de)变动微观因素：上市公司(de)经营状况.。
证券投资学期末复习重点经典例题及其答案
证券投资学期末复习重点经典例题及其答案1、P28 债券的收益率计算（债券的特征、划分等一般性常识也要看一遍）基本要素：证券面值，票面利率，付息期，偿还期特征：偿还性，流通性，安全性，收益性按债券券面分类：实物债券，凭证式债券，国家储蓄债，记账式债券优点：资金成本低，具有财务杠杆作用，所筹集资金属于长期资金，债券筹资的范围广金额大缺点：财务风险大，限制性条款多，资金使用缺乏灵活性债券收益率=（到期本息和-发行价格）/（发行价格*偿还期限）*100%债券出售者的收益率=（卖出价格-发行价格+持有期间的利息）/(发行价格*持有年限)*100% 债券购买者的收益率=（到期本息和-买入价格）/(买入价格*剩余期限)*100%债券持有期间的收益率=（卖出价格-买入价格+持有期间的利息）/（买入价格*持有年限）*100%2、P33 优先股与普通股的区别股息：优先股相对于普通股可优先获得股息剩余财产优先分配股权：当企业破产，先偿还优先股股东。
投票权：当企业长期无法派发优先股息时，优先股东有权派代表加入董事会优先购股权：普通股股东在企业发行新股时，可获优先购买与持股量相称的新股，但优先股东无权获得优先发售3、P34 股票的内在价值股票的内在价值是指股票未来现金流入的现值，它是股票的真实价值，也叫理论价值。
根据公式，股票的内资价值依赖于公司的资本成本和对未来股利分配的预期。
4、P38 证券投资基金的特点a集合理财，专业管理b组合投资，分散风险c利益共享，风险共担d严格监管，信息透明e独立托管，保障安全5、P40 开放式基金与封闭式基金封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立是就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。
开放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
基金单位总数的变动必然带来基金资产的变化。
证券投资学期末复习
1. 股票：股份公司发给出资人的股份资本所有权书面凭证。
（既是集资工具，又是企业产权的存在形式，代表资产所有权）股份：股份公司均分公司全部资本的最基本的计量单位每一股份都代表一定的资本额，每股资本额都相等。
2. 可转换债券：可以兑换成股票或其他债券。
这种债权在发行时就附有专门条款，规定债权人可选择对于自己有利的时机，请求将债权兑换成公司的股票。
不希望换成股票时，也可以继续持有，直到偿还期满时收回本金，还可以在需要时售出。
3. 公开发行：指股份公司依照公司法及证券法的有关规定，根据有关发行审核程序，并将其财务状况予以公开的股票发行。
它通过各种公开的渠道和方式面向社会发行。
4. 信用交易：属于股指期货交易的一种，又称垫头交易，指股票买卖者通过交付保证金而得到经纪人信用的交易。
其办法是：购买一定量的股票时只缴纳部分保证金，其余部分由经纪人垫付，经纪人将代客买进的股票扣押并收取利息。
经纪人垫款来自银行放款，这样，股票交易与银行信用便直接联系起来了。
5. 经营风险：指由于企业的经营活动带来的收益率的不确定性。
主要是指企业销售收入和经营费用的不确定性。
6. 违约风险：指部分或全部初始投资不能收回的不确定性。
违约风险的大小与发行公司的财务状况以及破产清算时证券的清偿要求的优先次序紧密相关。
7. 流动风险：指投资不能马上变现而带来的不确定性。
投资者希望其资产在需要的时候能以预期的价格马上售出并取得现金。
当投资者考虑出售资产时，有两个不确定性：1）以何种价格成交；2）出售资产要花多少时间8. 财务风险：企业资本结构，即企业总资本中负债与股本（权益）之比决定了企业财务风险的大小。
9. 财务分析：又称财务报表分析，就是将公司财务报表及其他有关会计记录中的资料予以适当安排，使之显示各项信息间有意义的相互关系，进而分析和解释各种关系，以帮助分析者了解和评估公司过去的经营业绩，衡量公司目前的财务状况，并预测公司未来发展的前景。
证券投资学期末复习
证券投资学期末复习第一篇：证券投资学期末复习证券投资与证券投机的区别与联系二者的区别：动机与目的不同投资期限不同风险倾向和风险承受能力不同分析方法不同二者的联系：在一定的情况下，可以相互转化一次良好的投资，实质上是一次成功的投机。
封闭型基金与开放型基金的区别期限不同：封闭式基金期限固定，一般为10-15年。
而开放式基金则没有固定期限，投资者可以随时向基金发起人或银行等中介机构提出交易。
发行规模不同：封闭式基金发行规模固定，而开放式基金则没有发行规模限制，通过认购、申购和赎回，其基金规模随时都在发生变化。
交易方式不同：封闭式基金只能在证券交易所以转让的形式进行交易。
开放式基金的交易是通过银行或代销网点以申购、赎回的形式进行。
交易价格决定因素不同：封闭式基金的交易价格受市场供求关系等因素影响较大，不完全取决于基金资产净值。
开放式基金的价格则是严格由基金单位净值所决定。
影响股票发行价格以及交易价格的因素（1）本体因素本体因素就是发行人内部经营管理对发行价格制定的影响因素。
①发行人主营业务发展前景。
②产品价格有无上升的潜在空间。
③管理费用与经济规模性。
④投资项目的投产预期和盈利预期。
环境因素①股票流通市场的状况及变化趋势。
②发行人所处行业的发展状况、经济区位状况。
③政策因素。
(1)上市公司的基本面上市公司基本面包括：公司的竞争地位、公司的赢利水平、财务状况、股息政策、经营管理能力。
公司的竞争地位和公司的赢利水平是最重要的因素。
(2)股票市场的平均市盈率同一只股票在不同的股票市场将有不同的价格。
中国的A股和B 股是最好的例子，同样一只股票在两个市场的价格差异如此之大。
股票市场的平均市盈率影响股票的价格。
(3)庄家的人为控制股票市场上的股票价格被人为控制是人人皆知的事实。
同一板块的两只股票，它们的基本面几乎一样，但如果其中一只有庄家控制，另一只没有庄家控制，它们的股价会产生天大的差异。
二板市场的含义以及与主板市场的区别二板市场是指在主板市场之外专为中小企业和新兴公司提供筹资途径的新型市场，又称为创业板市场市场定位及上市标准上的差异上市公司整体风险上的差异市场投资主体上的差异信息披露制度上的差异上市保荐人责任上的差异系统性风险及非系统性风险含义：由于某种因素的变化对证券市场上所有证券都会带来损失的可能性特征：共同因素引起、影响所有证券的收益不能通过投资多样化来回避风险与投资收益正相关来源：政策风险、经济周期波动风险、利率风险、购买力风险非系统风险特征含义：指某些因素对单个证券造成损失的可能性特征：由特殊因素引起、只影响某种证券的收益可通过投资多样化来回避风险、与证券投资收益不相关来源：公司经营风险、财务风险、违约风险、投资者自身的风险技术分析的三大理论假设及四大要素1、市场行为涵盖一切信息2、价格沿趋势移动3、历史会重演价：股票过去和现在的成交价。
证券投资学期末复习资料
客观题复习重难点名词解释1.可转换债券：是指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券。
2.股票的价格指数：是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态指数。
3.债券：是发行人按照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券马科维茨以理性投资者及其基本行为特征为基本假设。
1，股票的概念股票是一种有价证券，是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证2，股票的特征不可偿还性；参与性；收益性；流通性；价格的波动性和风险性;3，股票的分类P35（1）按上市地点A股；B股；N股；H股；S股等（2）股票代表的权利普通股；优先股（3）其他分类记名股票和无记名股票有票面值股票和无票面值股票单一股票和复数股票表决权股票和无表决权股票4，普通股与优先股的区别①股息。
优先股相对于普通股可优先获得股息。
如果企业在年度内没有足够现金派发优先股股息，普通股是不能分发股息的。
股息数量有公司董事会决定，但当企业获得优厚利润时，优先股不会获得超额收益。
②剩余财产优先分配权。
当企业宣布破产啊并变卖企业资产后，只有在全面偿还优先股股东后，剩下的才有普通股股东分享。
③投票权。
优先股股东没有参与企业决策的投票权，但在企业长期无法派发优先股股息时，优先股股东有权派代表加入董事会，以协助改善企业财务状况。
④优先购股权。
普通股股东在企业发行新股时，可获优先购买与持股量相称的新股，以防止持股比列被稀释，但优先股股东无权获得优先发售。
5，股票与债券的内在价值的概念P38（1）股票的内在价值是指股票未来现金流入的现值，它是股票的真实价值，也叫理论价值（2）债券的内在价值是指债券的理论价格，又称债券的内在价值，债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和6，证券投资基金的特点集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。
证券投资学考试期末复习题
证券投资学考试一．名词解释（4*3）二．作图（10+12）三．计算（2*10）四．简答（2*8）五．论述（30）论调理逻辑层次一层一层一．名词解释二级市场封闭型投资基金私募发行上市公司1.证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明其持有人有权依据券面所载内容，取得相应权益的凭证。
股票、国债、公司债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。
2.优先股: 优先股股票是指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。
3.股票：股票是一种有价证券，它是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
4.债券：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券又被称为固定收益证券。
5.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权债券凭证。
6.股价指数: 股票价格指数是报告期的股价与某一基期相比较的相对变化指数。
它的编制首先假定某一时点为基期，基期值为100（或为10，或为1000），然后再用报告期股价与基期股价相比较而得出。
是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。
7.开放式基金: 基金的资本总额和发行份数不是固定不变的，而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。
8.证券上市: 将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易9.市盈率：是指股票价格与每股收益的比例。
10.市净率：是指股票价格与每股净资产的比例。
11.趋势线：是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
二．作图翻转突破形态2.根据股票价格变化情况画出并标明压力线、支撑线和趋势线。
三．计算1.某钢铁公司确定股利分配方案为10股送1股，10股配2股，配股价为6元，其股权登记日当天的收盘价为8.5元，计算该股票第二天的理论除权除息价格。
证券投资学
《证券投资学》课程期末复习资料一：证券与有价证券一、重点理解证券、设权证券、证权证券、有价证券、凭证证券、商品证券、货币证券、资本证券、挂牌证券等概念；二、重点掌握有价证券的性质。
二：股票与债券一、重点理解股票、债券的概念以及普通股、各种优先股、后配股、B股、法人股等等，和外国债券、欧洲债券这些国际债券与中央政府债券、地方政府债券、国库券、国债、公司债等债券的分类；二、重点掌握股票的属性、价值、价格、特征、除权报价、除息报价；债券的性质、特征、发行。
三：证券市场概述一、重点理解证券市场的定义、主体、功能和划分的概念；二、重点掌握一级市场、二级市场、第三市场、第四市场、OTC市场、直接融资市场、间接融资市场、货币市场、资本市场等概念。
四：证券投资及其分析方法一、重点理解证券投资以及证券投资分析的概念，了解基本分析、技术分析、组合分析及其不同之处；二、重点掌握证券投资的过程及步骤、计算机撮和原则、各种委托指令、组成基本分析、技术分析的大致方法，以及证券投资的重要原则。
五：技术分析与道理论一、重点理解技术分析的定义、特点和假定；二、重点掌握道理论、趋势分析、支撑与阻挡的角色及转换以及扇形原理。
六：斐波那契级数与螺旋历法一、重点理解黄金分割比与斐波那契级数的概念；二、重点掌握股市中的时间窗（螺旋历法）理论。
七：技术分析中的图形分析一、重点理解K线图的概念；二、重点掌握葛兰碧八法则。
八：技术指标分析一、重点理解MACD、KDJ、RSI、SAR、BIAS、OBV的概念；二、重点掌握背离原则、买点卖点信号的确定方法。
期末综合练习题三、简要回答1．说出5位因在金融学方面的贡献而获得诺贝尔奖的经济学家？2．写出3位华尔街投资经理的名字？3．1990年的经济学诺贝尔奖得主是谁？4．什么叫底背离？5．何为黄金交叉？何为死亡交叉？6．ST股票意味着什么？涨跌停板限制为多少？7．何为ETF？其股票代码前三位数字为何？8．何为股票交易撮合的时间优先、价格优先和数量优先？9．什么叫思维陷阱？10．目前主流金融学派正在受到哪个学派的理论冲击？11．葛兰碧八法则给出了几种买点信号和卖点信号？12．葛兰碧八法则给出的都是怎样的买点信号和卖点信号？13．什么叫做成交撮合中的时间优先和价格优先？14．在美国股市一般止损委托与三日委托哪个顺序在前？15．从事股票交易的过程中都包括哪些环节？16．衡量企业短期负债的指标主要有哪些？17．衡量企业盈利能力的指标主要有哪些？18．技术分析的几个重要的前提假设为何？19．传统的能量潮指标和前卫的能量潮指标都有哪些？20．威尔德的技术分析指标都有哪些？21．市场利率上调对股市的影响是正向的还是反向的？为什么？22．在5日线、10日线和20日线中，哪条线为生命线？为何？23．一般情况下在除权除息日股票价格会上升还是下降？为什么？24．上市公司派发股利的形式有几种？25．在下列事件中，哪些对股市是利好？哪些是利空？降低印花税、降息、经济复苏、人民币升值、恶性通货膨胀、战争、自然灾害、政局动荡、经济危机、上市公司业绩预增。
证券投资期末考试复习题库(整理版)
一、名词解释1。
市盈率:市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率.2.趋势线:趋势线是描述价格趋势的直线,由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
3.可转换债券：简称可转债，指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。
4.债券的内在价值：债券内在价值是指债券的理论价格，债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和。
5。
资产重组：资产重组是指企业改组为上市公司时将原企业的资产和负债进行合理划分和结构调整，经过合并、分立等方式，将企业资产和组织重新组合和设置。
6。
有价证券：具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证.7。
优先股：股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股股票优先的股票。
8.开放式基金：基金的资本总额和发行份数不是固定不变得,而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。
9.股价指数: 金融机构编制的,对股票市场上有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比所得出的数值。
反映股票价格涨跌。
10。
证券上市：将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易11。
趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
12。
现货交易：现货交易是指买卖双方出自对实物商品的需求与销售实物商品的目的，根据商定的支付方式与交货方式，采取即时或在较短的时间内进行实物商品交收的一种交易方式。
13。
黄金交叉:上升中的短期移动平均线由下向上穿过上升的长期移动平均线的交叉，这时候压力线被向上突破，表示股价奖继续上涨,行情看好.14。
证券投资基金：证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金. 15.普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票16。
证券投资学期末试题
第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同，可以分为（）。
A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券2、有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券3、有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A.正比B.反比C.不相关D.线性二、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）2、购物券是一种有价证券。
（）3、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
( )4、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（）5、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（）6、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
（）7、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
（）8、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（）9、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
（）10、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
（）第二章证券市场概述一、单选题1、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
A.股票市场和债券市场B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场D.国内市场和国外市场2、下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制3、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。
证券投资学期末复习题
证券投资学复习题一、判断题1．有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
A2. 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
B3. 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
B4. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
A5. 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
B6. 一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。
B7. 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
A8. 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
B9. 《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
B10. 证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
B二、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ___B_____.A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按___A__ ___，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是____C____的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖____A____开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是____B____.A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是__A______.A.定向募集B.认购证 B.与储蓄存单挂钩 D.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______B__元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
(完整word版)证券投资学期末考试复习题
一、名词解释题1、证券是各类财产所有权或债权凭证的统称，是用来证明持有人取得相应权益的凭证。
2、证券投资：自然人、法人及其他社会团体通过购买、持有或转让证券以期获得收益的行为。
3、证券市场：证券发行和买卖的场所。
可分为证券发行市场和证券交易市场。
4、股票：股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份并能获得一定收益的凭证。
5、债券：指政府、企业、金融机构为筹集资金而向社会发行的一种表明债权、债务关系的借款凭证。
6、证券投资基金：是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资。
7、第三市场：指已上市股票的场外交易市场。
为了降低佣金。
8、金融衍生工具：建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。
9、第四市场：指投资者和筹资者不经过券商，利用计算机网络进行大宗股票交易的场外交易市场。
10、股票价格指数：简称股价指数，是金融服务机构编制的，通过对股票市场上一些有代表性的公司发行的股票价格，进行平均计算和动态对比后得出的数值，是对股市动态的综合反映。
11、基本分析法：投资者根据经济学、金融学、财务管理以及投资学的基本原理，通过对决定投资价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等的分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，从而得出相应的投资决策与参考的一种分析方法。
12、技术分析法：通过对证券市场行为所做的分析，来预测未来价格的变化趋势。
技术分析要点是通过观察分析证券在市场中过去和现在的具体表现，应用有关逻辑、统计方法、归纳总结出在过去的历史中所出现的典型市场行为特点，得到一些市场行为的固定模式，并利用这些模式预测证券市场未来的变化趋势。
二、问答题1．股票的特征有哪些？（1）收益性。
投资于股票可能得到的收益。
证券投资学期末复习重点
第一章：（一）债券：1、特征：（1）偿还性（特有）：债券都有偿还期限，发行人必须按约归还本金和支付利息（2）流通性：一般都可以在流通市场上自由转让（3）安全性：有固定的汇率，且在企业破产时，有对剩余财产的优先索取权（都是相对于股票）（4）收益性：利息收入和利用债券价格变动赚取差额2、类型：（1）按主体：政府债、金融债、企业债和国际债券（2）按期限：短、中、长（3）按形态：实物债券、凭证式债券和记账式债券（二）股票：1、特征：（1）收益性：收益包括股息、红利和价差收入（2）风险性：股票是一种高风险性的金融产品（3）流通性：指股票在不同投资者之间的可交易性（4）波动性：股票与商品一样，价格受到供求关系、大众心理等因素影响，其波动有很大的不确定性（5）参与性：能出席股东大会，选举董事会，参与公司重大决策（6）稳定性：（不可偿还性）：买了以后不能退股，职能转给第三者（7）股份的伸缩性2、分类：（1）按持有者：国有股、法人股、社会公众股。
（2）按享有的权利义务：普通股、优先股。
（3）按发行上市地和交易的币种：A、B、H、S、N。
（4）ST、PT（5）蓝筹股、红筹股。
（三）证券投资基金：1、含义：是一种利益共享、风险共担的集合证券。
一般通过发行基金、筹措资金由专家管理、实现增值保值的目标。
2、分类2、差别：（四）金融衍生工具：1、概念：是以合约形式制定，其价值往往引申自另一个或多个基础变数2、类型：（1）依据产品形态：A、远期合同：是指合同双方约定在未来某一日期以约定价格，由买方向卖方购买一定数量的标的项目的合同B、期货：交易双方共同约定在未来某一时候交割C、期权：是指在未来一定时期可以买卖一定数量特定标的物的权利D、掉期：掉期是指在外汇市场上买进即期外汇的同时又卖出同种货币的远期外汇，或者卖出即期外汇的同时又买进同种货币的远期外汇（2）依据原生资产：利率类和汇率类（3）交易方法：场内交易和场外交易。
（场指证券交易所）3、功能：（1）转移风险。
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一、单选1. 出现在顶部的看跌形态是 __A_。
A. 头肩顶B.旗形C.楔形D.三角形2. 证券价格是技术分析的基本要素之一 , 其中 _B_是技术分析最重要的价格指标。
A. 开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价3. 技术分析的理论基础是 ____A__。
A. 道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论4. 与楔形最相似的整理形态是 __D____。
A. 菱形B.直角三角形C.矩形D.旗形5. 当开盘价和收盘价分别与最高价和最低价相等出现的 K 线被称为___B___。
A. 光头光脚阳线 B.光头光脚阴线 C.十字型 D.一字型6. 宏观经济分析的意义不包括(D 。
A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势7. 高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的(C 。
A. 上涨B.剧烈波动C.下跌D.不确定8. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括(C 。
A. 减少税收、降低税率, 扩大减免税范围, 促进股票价格涨, 债券价格也将上涨B. 扩大财政支出,加大财政赤字,证券市场趋于活跃,价格自然上扬C. 减少国债发行 (或回购部分短期国债缩小财政赤字规模, 推动证券价格上扬D. 增加财政补贴,使整个证券价格的总体水平趋于上涨9.(C是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A. 宏观经济环境B. 制度因素C.上市公司质量D.行业大环境10. 根据《公司法》规定,股票不得以 (C。
A. 平价发行B. 溢价发行C.折价发行D.面额发行11. 无偿增资发行的方式(D 。
A. 股东配股B. 转换C.股票分割D.公积金转增E.股票股息12. 证券市场形成的前提是(B 。
A. 商品经济B.社会化大生产C.股份制公司的建立D.信用制度的发展 13. 沪深集合竞价的时间是(D 。
A.09:15至 11:30B.09:30至 11:30C.09:00至 09:15D.09:15至 09:25 14. 我国 A 股采用的交割方式是(A 。
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+315. 甲、乙、丙、丁四人申报卖出 A 股票,申报价格和时间分别为:甲:10. 70元13:35乙:10. 40元 13:40丙:10. 75元 13: 25丁:10. 40元 13:38交易顺序为(D 。
A. 丁、乙、甲、丙B. 乙、丁、甲、丙C.乙、甲、丙、丁D.丙、甲、丁、乙16. 我国证券交易所的组织形式是 (A。
A. 会员制B.公司制C.股份制D.合伙制17. 金融衍生工具产生和发展的物质基础和手段(D 。
A. 避险B.金融自由化C.利润驱动D.新技术革命18. 金融衍生工具产生的最根本的原因 (A。
A. 避险B. 金融自由化C.利润驱动D.新技术革命19. 可转换证券实际上是一种普通股票的(A 。
A. 长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权20. 先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是(A 。
A. 多头套期保值B. 空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值 21. 中国的一个企业到美国的金融市场上发行的以日元为面值的债券称为(B 。
A. 外国债券 B. 欧洲债券 C. 龙债券 D. 熊猫债券22. 中国的一个企业到美国的金融市场上发行的以美元为面值的债券称为(A 。
A. 外国债券 B. 欧洲债券 C. 龙债券 D. 熊猫债券23. 国际债券区别于国内债券所特有的风险是(C 。
A. 利率风险B. 信用风险C. 汇率风险D. 购买力风险24. 在美国发行的外国债券是(B 。
A. 武士债券B. 扬基债券C. 龙债券D. 熊猫债券25. 在各类债券中,通常被称为“金边债券”的是(D 。
A. 政府债券B. 金融债券C. 公司债券D. 国债26. 下列债券中风险最大的是(D 。
A. 国债B. 地方政府债券C. 金融证券D. 公司债券27. 发行人依照法定程序发行, 并约定在一定期限还本付息的有价证券是 (B 。
A. 股票B. 债券C. 基金D. 远期合约公司以其土地厂房等不动产为担保而发行的债券是 ( B 。
A. 信用公司债B. 抵押公司债C. 质押公司债D. 保证公司债28. 公司以其拥有的金融资产为担保而发行的债券是 ( C 。
A. 信用公司债B. 抵押公司债C. 质押公司债D. 保证公司债29. 公司发行以第三方为保证的担保债券称为 ( D 。
A. 信用公司债B. 抵押公司债C. 质押公司债D. 保证公司债30. 债券代表其投资者的权利,这种权利称为 (A。
A. 债权B. 资产所有权C. 财产支配权D. 资金使用权31. 股票的永久性是区别于债券的(A 。
A. 偿还性B. 流动性C. 安全性D. 收益性32. 基金资产的实际持有人是(A 。
A. 投资者B. 管理人C. 股东D. 托管人33. 基金资产的名义持有人是(D 。
A. 投资者B. 管理人C. 股东D. 托管人34. 以基金为投资对象的特殊基金是(B 。
A. 伞形基金B. 基金中的基金C. 保本基金D. 对冲基金35. 股票基金是指将基金资产的 (C 以上投资于股票。
A.40%B.60%C.80%D.20%36. 集主体、客体、中介与一身的证券是(CA. 股票B. 债券C. 基金D. 期货37. 投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成(A 关系。
A. 正比B. 反比C. 不相关D. 线性38. 证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是(C 。
A. 买卖差价B. 利息或红利C. 生产经营过程中的价值增值D. 虚拟资本价值 39. 有价证券是(C 的一种形式。
A. 商品证券B. 权益资本C. 虚拟资本D. 债务资本40. 证券按其性质不同,可以分为 (A 。
A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货币证券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有价证券41. 在上海证券交易所交易 B 股用(A 。
A. 美元B. 港币C. 人民币D. 欧元42. 注册地在内地、上市地在香港的股票是(CA.H 股B.B 股C.N 股D.S 股43. 除紫金矿业之外我国股票的面值均为(B 元。
A.0.1B.1C.100D. 不确定44. 在交易市场上购买股票时最少要购买(B 股。
A.10B.100C.1000D.50045. 股票的发行主体有(A 。
A. 股份有限公司B. 有限责任公司C. 合伙企业D. 个体企业46. 蓝筹股通常指 (B的股票。
A. 发行价格高B. 经营业绩好的大公司C. 交易价格高D. 交易活跃47. 股票体现的是 (A。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系48. 基金收益分配的比例不得低于基金净收益的(D 。
(单选, 1分 A.40% B.60%C.80%D.90%二、多选1. 市场行为最基本的表现 _AD_____。
A. 成交价B.资金量C.股指涨跌幅度D.成交量2. 趋势的方向有三种:__ABD____。
A. 上升方向B.下降方向C.主要方向D. 水平方向3. 整理形态的类型很多,除了三角形外,还有 __ABD____等形态。
A. 矩形B.旗形C.菱形D.楔形4. 按道氏理论的分类,趋势分为 _____ABC_等类型。
A. 主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.无趋势5. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。
三角形主要分为 __ACD____。
A. 对称三角形B.等边三角形C.上升三角形D.下降三角形6. 下列影响股票价格的心理因素的有(ABCDA. 羊群效应B. 偏好心理C.预期心理D.博傻理论E.小心谨慎7. 证券市场中介机构包括(AC 。
A. 证券公司B.证券交易所C.信用评级机构D. 证券行业协会E.中国证监会 8. 股票发行价格包括(ABCDE 。
A. 平价发行B.溢价发行C.时价发行D. 折价发行E. 中间价发行9. 有偿增资发行的方式(AC 。
A. 股东配股B. 转换C. 公募增资D.公积金转增E.股票股息10. 债券发行额的影响因素有(ABCD 。
A. 资金需求B.还本付息能力C.企业资信度D. 市场吸收能力E.法定最高限额11. 期货交易的特征(ABCDE 。
A. 双向性B.费用低C.杠杆性D.“ T+0”交易E.零和市场12. 我国三大商品期货交易所分别在(ABC 。
A. 郑州B. 大连C. 上海D.北京E.广州13. 金融衍生工具的特征有(ABCDE 。
A. 跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性和高风险性E.高收益性14. 认股权证的三要素是(ABC 。
A. 认股价格B.认股期限C.认股数量D. 认股方式15. 可转换证券的特点是(ABD 。
A. 有事先规定的转换期限B.持有者的身份随证券的转换而相应转换C. 可转换成优先股D. 可转换成普通股16. 基金托管人的主要职责有(ABCD 。
A. 安全保管基金资产B.执行管理人投资指令C.办理资金往来D. 监督管理人的投资运作E.向持有人支付基金收益17. 基金管理人的主要职责有(ABCD 。
A. 运用、管理基金资产B. 向持有人支付基金收益C.编制财务报告D. 计算并公告基金净值E.办理资金往来18. 资本证券主要有(ABCEA. 股票B.债券C.基金D.商业票据E.金融衍生工具19. 投资的特点(ABCDA. 预付性B.收益性C.时差性D.风险性E.安全性20. 股票与其他有价证券不一样的特征有(ABC 。
A. 永久性B.有限责任性C.参与性D.收益性E.投机性21. 投资者购买优先股有利的一面在于 (ABCD。
A. 领取股息优先B.分配剩余资产优先C.收益固定C. 风险小 E.收益可以随公司利润增加而增长22. 我国境外上市的外资股有(BCDE 。
A.BB.HC.ND.SE.L23. 普通股票股东享有的权利主要是 (ABCD。
A. 投票表决权B.公司盈余分配权C.剩余资产分配权D. 优先认股权E.优先分配权三、判断1. 在行业生命周期的不同阶段进行不同的投资策略。
对2在经济周期的不同阶段不同的投资策略。
对2. 3. 持续、稳定、高速的经济增长刺激证券价格上涨的路径。
对4. 紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制, 证券市场也将走弱, 扩张性财政政策刺激经济发展,证券市场将走强。
对5. 股价的波动超前于经济运动,股价波动是永恒的。
对6. 一般而言,利率与股票价格成反相关变化。
对7. 一国证券市场总是与该国的GDP成正相关的变化。