通过加强对金融机构的监管,从源头上堵截贪官外逃的资金—《反洗钱法》收紧赃款外流法网

严格 “ 客户身份识别制度＂
“ 阶段 ， 现 贪官受贿在洗钱犯罪 中 Ｈ 益成为一个重要组成部分 。反洗钱专 家 、 ”
去年 ， 公安机关缉捕 回国的外逃经 济犯罪 嫌疑人就有 ５ ３名。
在 巨 大 的 外 流 资 金 ， 以 及 频 发 的 贪
中国国际贸易仲裁委员会委员张起淮律师
义 上 讲 ， 防 止 资 金 外 流 是 一 个 十 分 有 力 对
如何进一 步加 强国 际反洗钱合 作 ，成 为 对此 ， 反洗钱法 》设 专章对国际合 《 作 事项 作出规定 ， 提出中国 “ 据缔 结或 根 者 参加的国际条约 ， 或者按 照平 等互 惠原
则 ，开展反洗钱国际合作” ，并 提出与境
堵厚墙 。 “ 部 法 律 的 出 台 ， 发 现 违 法 犯 罪 这 为
围剿 “ 黑金 ＂法 网趋密
“ 从近几年 的司法 实践看 ，贪污贿赂 等腐败犯罪有不断上升的势头 ， 其中一个
由于贪官 多携 款外逃 ，查处腐败 及
追 讨赃款常常需要到境外调查取证 ， 因而
所得的来源和流 向， 以及 及时采取防止资 金转移措施 ， 提供 了法律依据 。 从这个意
罪规定 的不断 完善 ，以及此 次新制定 的
钱提供 了法律保障 。 在实践工作中 ， 需要 司法机 关 与行 政机关 、金融 机构努 力配 合 ，做好反洗钱工作 。
监管 ， 明确要求金融机构应 当通过建立客 《 反洗钱 法 》从打 击和预防两方面为反洗 ，
际合作的情况去观察 。
打 通 国 际合 作通 道
的措施 。 ０ ３ 全国人大常委会法 ”ｌ 月 １ Ｈ， 工委刑 法室 主任郎 胜接受 《 国经 济周 中 刊 》采访时表示 。 当 Ｈ， 全国人大 以绝对高票通过《 反 洗钱法 》 。
外反洗钱机构交换有关信息和资料 ， 开展
反洗钱司法协助。 此前 ， ０ ５ １ ， ２ ０ 年 月 国际反洗钱领域 最 具权威性 的组织“ 国际金 融行 动特别工 作组 （ Ａ Ｆ） Ｆ Ｔ ”已接纳 中国为观察员 ，并 且 建议 中国尽快制定和通过反洗钱法 ， 以 便 使中国尽早成为其会员 。 此次 《 反洗 钱法 》 的出炉 ， 意味着中 国将 能够加入国际反洗钱组织 ， 与其 他国 家联手打击洗钱犯罪 ， 转移 巨额贪污款项 的外逃贪官将更难遁形 。 不过 ， 对于 《 反洗钱 法 》 出台后能否 追回已经非法外流 的资金 ， 朗胜表示现在 还无法作出预计 ， 要根 据司法实践和国 需
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如 有贪受所 吗 企 钱污贿得 果转，逃国 ？ 没移会往外 图 还
，
实名制等 。 “ 由于大额现金及 款 的出境都得到 了较好的监控 ， 次加 强对 金融机构 的监 此 管将更全面地堵截贪官资金外流 。 ”张起
淮 说。
内控制度 、 客户身份识别制度 、 大额 和可 疑交易的资料保存制度及报告制度 、 客户 身份资料保 存制度等 ， 已充分 地考 虑了 都
反洗钱法 》必须 面对 的问题 。 重要原因 ， 是对这类犯 罪所得 的洗钱 活动 《 打击不力 。 职人 员的贪污腐 败犯罪与洗 公 钱活动越来越紧密地联系在一起 ， 已经 构 成一条完整 的上下游犯罪链 。通过洗钱 ， 贪官们将贪污受贿的黑钱转移到 国外 ， 披 上 了合法外衣 。 ”原央行反 洗钱 局局长凌 涛在接受媒体采访时 曾如此表示 。 而仅在
向 《中国经济周 刊》表示 ，“ 反洗钱法 》 《 的出台将有效遏制这种 资金外 流。 ” 作为反洗钱 预防制度 的第一道 关 口，
官外逃案背景下 ，今年 ６ 月通过 的 《 刑法 修正案 （ ）， 终明确将 贪污受贿所得 六 》最 列入洗钱罪 的上游犯罪 。 朗胜 主任表示 ， 刑法 》关于洗 钱犯 《
我 国已经参与的国际公约 、 有关 反洗钱 的
在 大
洋 彼岸 享受 “ 金 ”的贪官 美梦或将 不 黑 再 明年 １ １Ｈ起正式实施 的 《 月 反洗钱 法》 ，即将 在贪官资金外流的道路上设置
一
国际公 约及文件的规定 。 但在一些具体措
施 上 ，也顾 及 了 我 国 的 现 实 情 况 。
质 ，以及相关 国际公约 的一般规则 。 比如 ， 反洗 钱法 》中有关反洗钱的 《
已经 制定 了金融机 构的反洗 钱具体 办法
和大额 、 可疑交易 的报告制 度 ， 以及存款
款追 回也 还需 要进一 步加强 国际合作 。 ”
张起淮ห้องสมุดไป่ตู้析说。圜
“ 应该说这部法律 与国际公约的规定 是一致 的。 ”朗胜 介绍 说 ，在制定这 部法
“ 反洗钱 法 》从源头 上预防 了洗钱 《
行为， 但是对赃款追 回问题 并没有作 出明 确的规定 ，还需 要相关 法律进 行修改 完
善。由于洗 钱犯 罪具有 国际性 ， 来的赃 将
律时 ， 已经充 分考 虑了洗钱活动的跨国性
《 反洗钱法 》加强 了客户身份识别制度的
户身份识别制度 、 客户身份资料和交易纪 录保存制度 、 大额交易和可疑交易报告制 度， 履行反洗钱义务 。 未履行相关义务而 导致洗钱发生 的金融机构 ， 最高将被处 以 ５０ ０ 万元罚款 ，并有可能被停业整顿或 吊 销经营许可证 。 近几年来 ，国务 院有关行政 主管部 门一直 在 积极 开展 反洗 钱 方 面的工 作 ，