公司上市材料清单.doc

公司上市材料清单目录

1、公司成立及沿革文件

2、公司各股东单位文件

3、公司的结构

3.1公司的控股或全资子公司

3.2公司的组织结构

3.3公司的股本结构

4、公司及其子公司的员工

5、公司及其子公司的资产文件

6、公司及其子公司的债权债务及合同

6.1债权

6.2债务

6.3担保及或有负债

6.4合同

7、过去及目前的营运报告

8、市场、业务及销售

9、竞争与前景

10、金融和税收文件

11、保险、消防、环境保护、质量技术标准

12、诉讼、仲裁

13、一般资料

注释：

公司：指公司本身以及其所属的不具有独立法人地位的分公司、独立核算的下属机构等，不包括所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。

公司子公司：指公司所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。

1、公司成立及沿革文件

1.1公司最近一年的营业执照

1.2公司历史演革：

（1）成立时的法律文件；

（2）历次股东变更的法律文件。

1.3公司自成立以来的历次章程

1.4公司历次注册资本变更的验资报告及验资依据（包括货币出资的银行进帐单，实物出资的评估报告及货物发票、货物清单）

1.5公司税务登记证明

1.6其他如简要介绍公司历史沿革的资料等

2、公司股东文件

2.1各股东单位文件

2.1.1各股东单位有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照(HK部分)

2.1.2各股东单位的章程(HK部分)

2.1.3控股股东单位最近一年的资产负债表、利润表(HK部分)

2.1.4其他如介绍控股股东单位历史沿革的资料等(HK部分)

2.1.5控股股东的业务范围(HK部分)

2.1.6控股股东控股子公司及参股公司的说明(HK部分)

2.1.7控股股东的历史演革(HK部分)

2.1.8控股股东的董事、监事和高级管理人员(HK部分)

2.1.9各股东控股、参股公司有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照

2.1.10各股东控股、参股公司的最新章程(HK部分)

2.2公司职工持股基金会的设立文件、章程、解散等资料

3、公司的结构

3.1公司的子公司:

3.1.1对每家子公司(包括在境外及外地的子公司)的描述，(包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、

宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员形式、职位、雇员人数之描述)；

3.1.2每家子公司的下述文件：

3.1.2.1有效的、表明通过工商年检的营业执照

3.1.2.2章程,合资和/或合作企业合同,验资报告,项目建议书和可行性研究报告（如有）

3.1.2.3各子公司之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议

3.1.2.4子公司的财务报告[近三个会计年度]

3.1.3公司与其各子公司之间的关系,包括内部转拨价格、盈亏冲销、公用设备、公司内部的租赁与安排

3.2公司的组织结构：

3.2.1公司的董事会成员名单及对董事人员的简单介绍。

3.2.2董事与总经理的职责权限划分。

3.2.3公司各部门组织结构图及说明（所属的职能部门及职责）。

4、公司及其子公司的员工

4.1高级管理成员(董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书)的简历（姓名、年龄、包括学历和工作经验在内

的履历、资力等）

4.2公司及其子公司和职工签定的劳动合同样本

4.3是否有工会组织，若有，请提供工会的职能和工会章程

4.4职工的分类,职工的薪酬和待遇(如:董事、总经理、监事、行政、业务和普通人员等)

4.5具体的职员聘书、保健和安全制度及业务规章之标准本

4.6公司及控股子公司的员工缴纳养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险，住房公积金的政策、标准和实际缴

纳情况。

5、公司及其子公司资产文件

5.1有关公司及其子公司的土地使用权和房产的清单：地址、规模和用途、近期状况、使用年限、续约权、租金及下列文件，包括：

5.1.1土地使用证;

5.1.2批准土地使用权出让的文件;

5.1.3国有土地使用权出让合同

5.1.4土地使用权转让协议

5.1.5以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记

5.1.6建筑物的所有权证明

5.2有关租赁之土地及房屋的文件,如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同

5.3有关公司及其子公司无形资产的文件

5.3.1由公司及其子公司拥有的专利、商标、版权或其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议（包括电

脑软件之版权）

5.3.2无形资产之详情(采矿权、商誉、商标、技术、专利)，以及估值及折旧之基准。

5.3.3公司及其子公司已评估的无形资产的评估报告及其确认书（如有）

5.4有关公司及其子公司的其他资产(如:有价证券、办公设备、通讯工具、交通工具及其他固定资产等)的文件(清

单、设备说明、估值、合同、批文、法规)

5.5公司及其子公司拥有的非经营性资产（如学校、幼儿园、生活部门等）的数量、种类、分布、就业人数、财务状况、经营运作的情况以及集团公司的未来打算

5.6有关公司及其子公司的其他租赁资产的文件(清单、设备说明、估值、合同、批文、法规)

5.7关于公司占用股东资产或股东占用公司资产的清单及说明(如有)

6、债权债务及合同

6.1公司及其子公司债权

6.1.1公司及其子公司的债权（金额在100万以上）情况的说明及相关重要协议、合同

6.1.2公司及其子公司超过三年应收帐款、最近三年已经核销或准备核销或者债务人已经破产或死亡的债权的详细说明

6.2公司及其子公司的债务

6.2.1公司及其子公司正在履行过程中的债务清单（金额100万元以上）及有关协议、合同。

6.2.3公司欠股东债务的详细说明

6.3担保及或有负债

6.3.1由第三方提供的现仍有效的有关公司和其他关联企业之负债的担保协议

6.3.2由公司及其子公司为第三方的负债提供的现仍有效的担保

6.3.3现仍有效的抵押、质押、留置或保证合同及其批准或登记文件

6.3.4其他可能有的负债，包括迟延之追讨索债、诉讼、退休金、政府罚款(不论有否争议)或其他政府的类似征收