大商所交割流程

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大商所交割流程

三、交割流程（大商所）（一次性交割)
买方
卖方
处理双向持仓
按照“最少配对数”原则配对划转交割预付款
最后交易日结算时
补齐货款开具标准仓单持有凭证
交仓单、增值税发票收80%交割货款收20%交割货款
最后交割日15点前
最后交割日结算时
卖方交增值税发票
三、交割流程（大商所）（滚动交割）
买方
卖方
大商所交割流程
• 结算风控部 • 2012年9月
目录
• 一、交割品种 • 二、交割方式 • 三、交割流程（大商所） • 四、交割注意事项 • 五、增值税发票 • 六、交割费用 • 七、交割违约
2
一、交割品种
二、交割方式
• 1.一次性交割 • 2.滚动交割 • 3.期转现
二、交割方式
一次性交割：一次性交割是指在最后交割日卖方把标准仓单、买方把货款全部交到交易所，由交易所一次性集中完成期货合约所载商品所有权的转移，了结买卖双方到期未平仓合约的交割形式。
滚动交割最后交易日的交割结算价采用该期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。
二、交割方式
• 期货转现货：是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并由交易所按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。
• 提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。
五、增值税发票
• 增值税发票流转： • • 交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户
开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。

大连商品交易所交割细则修正案

大连商品交易所交割细则修正案第二条黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯合约的交割采用实物交割方式。

实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结未平仓合约的过程。

第四条个人客户不允许交割。

自交割月第一个交易日起，交易所对个人客户的交割月份持仓予以强制平仓。

最后交易日结束后，个人客户交割月份合约的持仓仍未能平仓的，首先由会员代为履约，会员仍未能履约的，则按照本细则第十三章第十四章有关规定进行处理。

第五条交易所黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯合约的交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及交割仓库必须遵守本细则。

第二十八条滚动交割违约是指在规定期限内，买方未能如数解付货款。

构成交割违约的，按本细则第十三章第十四章的有关规定处理，其中违约合约价值按配对日结算价计算，征购和竞卖在最后交割日后集中进行。

第四章一次性交割第三十四条棕榈油和线型低密度聚乙烯棕榈油、线型低密度聚乙烯和聚氯乙烯合约采用一次性交割。

……第六十八条聚氯乙烯标准品为质量标准符合国家标准《悬浮法通用型聚氯乙烯树脂(GB/T 5761-2006)》的SG5型一等品。

优等品作为替代品允许交割，优等品和一等品之间不设等级升贴水。

第六十九条交易所推荐厂家推荐品牌的聚氯乙烯，货主能够提供《大连商品交易所黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯标准仓单管理办法》规定材料，经交割仓库审核同意后，可免于质量检验。

推荐厂家推荐牌号的企业资格与名录由交易所确定并公布。

第七十条聚氯乙烯指定交割仓库分为基准交割仓库和非基准交割仓库，分别设在广东省、上海市、浙江省、江苏省等地，交易所可视情况对指定交割仓库进行调整。

指定交割仓库名录和升贴水由交易所确定并公布。

第七十一条聚氯乙烯交割品要求使用原生产厂家或者其认可的包装，包装袋上应标明商标、产品名称、产品标准号、净质量、生产厂名称及地址，并标识产品型号。

大连商品交易所保税交割实施细则

大连商品交易所保税交割实施细则第一章总则第一条为保证大连商品交易所（以下简称交易所）期货保税交割业务的正常进行，规范交割行为，根据《大连商品交易所交易规则》等相关规定，制定本实施细则。

第二条保税交割是指以海关特殊监管区域或保税监管场所内处于保税监管状态的期货合约所载商品作为交割标的物进行期货交割的过程。

第三条保税交割仓库是指经交易所审定注册的，具有保税功能，为期货合约履行保税交割的指定交割地点。

第四条保税标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定保税交割仓库在完成入库保税商品验收、确认合格后提交标准仓单注册申请，经交易所注册的实物提货凭证。

保税标准仓单经交易所注册后生效。

第五条实行保税交割的品种由交易所另行公布，其实物交割可用保税标准仓单或完税标准仓单。

第六条交易所期货保税交割业务按照本实施细则进行，交易所、会员、客户及保税交割仓库应当遵守本实施细则。

第二章线型低密度聚乙烯的保税交割第一节保税标准仓单的生成第七条保税标准仓单的生成流程按照交易所标准仓单的有关规定执行。

第八条保税交割仓库申请注册的标准仓单应当明确对应货物为保税状态或完税状态，并对不同状态的货物分别管理。

第二节保税标准仓单的流通第九条保税标准仓单可用于一次性交割和期转现交割。

第十条经交易所批准，保税标准仓单可以作为保证金使用。

保税标准仓单作为保证金的，交易所以申请日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约结算价扣除税费后的价格为基准计算价值。

保税仓单作为保证金的基准价格=[(申请日前一交易日该品种最近交割月份期货合约的结算价-相关费用)/(1+进口增值税税率)-消费税]/(1+进口关税税率)；除本条前三款规定外，保税标准仓单作为保证金使用的其他具体流程按照《大连商品交易所结算细则》标准仓单相关规定办理。

本条第三款所指的“相关费用”包括商品进口报关、报检及代理服务等费用，由交易所另行发布；公式适用于消费税从量计征，关税从价计征的期货品种，其他品种保税仓单作为保证金的基准价格计算公式由交易所另行规定。

大连商品交易所关于修改《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》等规则的公告

大连商品交易所关于修改《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》等规则的公告文章属性•【制定机关】大连商品交易所•【公布日期】2024.06.03•【文号】大连商品交易所公告〔2024〕38号•【施行日期】2024.08.05•【效力等级】行业规定•【时效性】尚未生效•【主题分类】期货正文大连商品交易所公告〔2024〕38号关于修改《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》等规则的公告《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》等八部规则修改已由大连商品交易所第四届理事会第四十二次会议审议通过，现予公布，自2024年8月5日起施行。

按照修改后的规则，焦煤集团交割库的自报升贴水业务将自2024年12月24日起办理，玉米集团交割库的自报升贴水业务将自2025年4月1日起办理，其他品种办理集团交割库的自报升贴水业务有关事项由交易所另行公告。

特此公告。

附件1：大连商品交易所指定交割仓库管理办法附件2：大连商品交易所标准仓单管理办法附件3：大连商品交易所交割管理办法附件4：相关品种业务细则附件5：相关规则修改对照表大连商品交易所2024年6月3日附件1大连商品交易所指定交割仓库管理办法第一章总则第一条为加强大连商品交易所（以下简称交易所）指定交割仓库的管理，规范交割行为，保证交割正常进行，根据《中华人民共和国合同法》和《大连商品交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。

第二条指定交割仓库是指经交易所指定的，在指定交割地点为期货合约履行实物交割提供服务的法人。

指定交割仓库分为指定仓库和指定厂库。

指定仓库是指以保管人身份提供仓储等服务的指定交割仓库；指定厂库是指以交易所认可的担保方式承诺提供货物及相关服务的指定交割仓库。

第三条集团交割库是经交易所批准的，可以设立分库的指定交割库。

设立集团交割库的品种，由交易所另行公布。

第四条交易所依据本办法对指定交割仓库进行管理，指定交割仓库及其有关工作人员必须遵守本办法。

第二章申请和审批第五条申请指定交割仓库必须具备以下条件：（一）具有工商行政管理部门颁发的营业执照；（二）净资产和注册资本须达到交易所规定的数额；（三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力；（四）具有良好的商业信誉,完善的仓储管理规章制度;近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录；（五）承认交易所的交易规则、交割管理办法等；（六）仓库主要管理人员应当具有仓储管理经验；（七）堆场、库房有一定规模,有储存交易所上市商品的条件、设备完好、齐全、计量符合规定要求以及良好的交通运输条件;（八）有严格、完善的商品检化验制度、商品出入库制度、库存商品管理制度等；（九）申请期货保税交割业务的，其开展期货保税交割业务的海关特殊监管区域或保税监管场所应当经海关核准；（十）交易所要求的其他条件。

大商所交割流程范文

大商所交割流程范文一、交易订立阶段：1.交易品种选择：买方和卖方选择交易大商所的品种进行交易。

大商所目前主要有铁矿石、豆粕、豆油、玉米、纸浆等品种。

2.交易合约签订：买方和卖方根据大商所的合约规定，签订交易合约，包括交割日期、交割地点、交割品质等。

二、交易执行阶段：3.交易撮合成交：买家和卖家通过大商所的交易系统进行委托申报，并在交易系统撮合成交。

4.履约保证金：买家和卖家在成交后，需要按照大商所规定的比例交纳相应的履约保证金。

5.交割通知：在交割日期前，卖方向大商所进行交割通知，并将交割通知书发送给买方和交割仓库。

6.交割准备：交割仓库根据交割通知书准备相应的货物，并进行核对质量和数量，以确保货物符合合约规定。

7.检验验收：交割日期到来后，买方可以派人员对货物进行检验验收，以确保货物符合交易合约规定。

三、交割执行阶段：8.仓单过户：买方支付货款后，卖方将货物的仓单过户给买方。

9.提货付款：买方凭借仓单到交割仓库提货，并向仓库支付相应的货款和仓储费用。

10.交割完毕：买方提走货物后，交割流程结束，交易合约得到履行。

11.履约保证金结算：根据实际交割情况，大商所进行履约保证金的结算和返还。

大商所交割流程中的各个环节通过交易系统和交割仓库进行电子化操作和管理，提高了交割效率和交易的安全性。

同时，大商所也设有交割监管部门，负责监督交割流程的合规性和公平性，保护交易参与者的权益。

对于违规行为，大商所有权采取相应的纪律处分措施。

总而言之，大商所交割流程是一个复杂而严谨的过程，旨在确保交易合约的履行和交割的顺利进行。

通过规范的交割流程，大商所为广大投资者提供了安全、公平、透明的交易环境。

上海黄金交易所交割流程

上海黄金交易所交割流程
上海黄金交易所交割流程是指在上海黄金交易所进行黄金交易并完
成实物交割的一系列流程。

下面是上海黄金交易所交割流程的详细描述。

在上海黄金交易所上市交易的黄金品种中，只有部分黄金品种支持
实物交割。

交易所会在每个交易日的特定时间段内公布交割通知，并
将通知发送给交割仓库和交易会员。

交割仓库会根据交割通知准备相应的黄金实物。

交割仓库需严格按
照交易所的规定操作，保证交割品的质量、数量和包装符合交易所的
要求。

交易会员则是进行交割的中间人，他们负责与交割仓库协商和确认
实物黄金的交割细节，以及完成资金清算。

交易会员与买方和卖方洽
谈确定交割细节，包括黄金实物的质量、数量、交割地点等。

一旦交割细节达成一致，交易会员将提供相应的仓单和其他必要的
文件，以便买方和卖方进行交割。

在交割日当天，买方和卖方需要亲
自到交割仓库办理黄金交割手续。

在交割仓库，买方和卖方必须通过交付仓单和支付相应款项来完成
交割。

买方通过支付相应款项来购买黄金实物，而卖方则通过交付仓
单来完成出售。

交割仓库会对黄金实物进行验证，并完成相关的交接手续。

交割仓
库会验收仓单、检验黄金实物的数量和质量，确保符合交易所的标准。

一旦验收合格，黄金实物将会正式交付给买方。

总结而言，上海黄金交易所交割流程包括交割通知的发布、交割仓
库的准备、交易会员的协商、买卖双方的确认以及最后的黄金实物交付。

这一流程确保了交易的公平、有效进行，保障了买卖双方的权益。

大连商品交易所聚氯乙烯期货合约交割制度设计说明

大连商品交易所聚氯乙烯期货合约交割制度设计说明
大连商品交易所聚氯乙烯期货合约是指以聚氯乙烯为标的物的期货合约。

交割制度是期货市场中至关重要的一部分，决定了期货合约的实际交割行为和交易效力。

下
面是大连商品交易所聚氯乙烯期货合约交割制度设计说明。

一、交割单位和品质标准
交割单位：每手合约100吨，按交易所公布的行情报价计算交割价格和交割费用。

品质标准：大连商品交易所公布的聚氯乙烯期货交割品质标准为聚氯乙烯树脂（SG-5），以生产厂家的检测报告为准，收货方可进行检验或委托第三方检验。

二、交割地点和时间
交割地点：由交易所统一指定的聚氯乙烯交割仓库。

交割时间：聚氯乙烯期货合约到期日的第二个交易日，即T+2日的上午9:00至下午15:00，按成交原则进行交割。

三、交割方式和费用
交割方式：以差价结算为主，实物交割为辅。

差价结算以期货合约的结算价与交割日当天的现货价格的差额计算，结算金额应在T+2日15:00前完成付款或预付款。

实物交割须与交割仓库签订相关协议，并在交割期到货日次日前将实物聚氯乙烯交付
到指定仓库，收货方可选择自提或委托第三方物流公司提货。

交割费用：包括仓库租金、保管费等费用，由交易双方按一定比例承担。

四、违约处理
交易双方在设立合约时承诺遵守交割规定，如有任何违约行为，交易所将根据规则进行追究和处罚，并限制有关违约方的交易行为。

上述是大连商品交易所聚氯乙烯期货合约交割制度设计说明，准确合理的交割制度是期货市场健康稳定发展的基础之一，也是保障交易双方权益的重要组成部分。

大宗商品交易所交割规则模版

大宗商品交易所交割规则第一章总则第一条为保证xxx大宗商品交易所（以下简称“xx所”）交割业务的正常进行，规范实物商品交割行为，根据《xxx大宗商品交易所交易管理办法（暂行）》制定本规则。

第二条交割是指买卖双方根据xx所相关规定和电子交易合同的约定，卖方向买方转移交易商品的所有权，买方向卖方支付货款的钱货两清的过程。

第三条交割方式包括协议交割和委托交割，本规则中委托交割必须在xx所指定的交割仓库按规定的程序进行。

第四条交易双方均同意在xx所指定的交割仓库之外的地点交割的，相关事宜由双方协商解决，xx所不承担由此发生的一切责任。

第五条xx所交割业务依本规则进行，xx所、交易商和指定交割仓库应遵守本规则。

第二章入库流程第六条卖方交易商应在以下规定时间前办理货物入库：（一）即期交易：交割申报之前；（二）大宗挂牌：交货日期之前。

第七条卖方交易商在xx所网站查询指定交割仓库地址、电话、联系人等信息。

第八条卖方交易商电话联系交割仓库，咨询库容情况及预计入库时间等入库业务。

第九条交易商应当在规定时间内向交割仓库发货。

第十条商品运抵指定交割仓库后，指定交割仓库按xx所有关规定对到货及相关单证进行核验。

第十一条商品到库验收时，货主应当到指定交割仓库监收；货主不到库监收的，视为货主同意指定交割仓库验收结果。

第十二条货主按照指定交割仓库要求办理货物入库后，指定交割仓库向货主开具xx所规定格式的《存货凭证》，并加盖在xx所处预留的印鉴。

第十三条仓库方根据《存货凭证》中内容在xx所仓单管理系统中向卖方签发仓单，并提交至xx所进行审核。

第十四条xx所复核仓库签发的《存货凭证》及仓单，并进行《注册仓单》批复。

《注册仓单》生效后，该仓单在仓库对应的实物商品只有凭相应《提货单》才可以被提取。

第十五条xx所将根据不同的交易品种，设定不同的《注册仓单》有效期限，在有效期限内的注册仓单方可用于实物交割。

第三章交割流程第十六条实物商品交割应当在xx所规定的时间内完成，xx所按成交总金额的1.5‰收取交割手续费。

大商所大豆交割标准

大商所大豆交割标准大商所大豆交割标准一、交割品种及品质要求交割品种：大豆1. 品质要求（1）水分：不高于14%（2）杂质含量：不超过1%（3）不完善豆率：不超过3%（4）矿物质杂质含量：不超过0.5%（5）油分：不低于17%（6）蛋白质含量：不低于35%（7）氨基氮含量：不低于0.35%（8）豆皮含量：不超过3%（9）色泽：金黄色为佳，不得发霉、变黑或呈现其他异常颜色2. 外观要求（1）豆粒完整、饱满、齐整，无破碎或碎豆现象（2）豆粒表面无明显油迹、霉斑、褐斑等污染现象（3）豆粒色泽均匀，无脱色或变色情况（4）豆粒大小均匀，无异型、畸形或伪谷物现象二、交割单位及最小交割数量交割单位：100吨/手最小交割数量：100吨三、交割地点及方式交割地点：指定交割仓库（以大商所认可的仓库为准）交割方式：实物交割四、交割月份及交割日交割月份：每年的5月、9月、11月交割日：交割月份的15号至20号之间的工作日五、交收通知及交割期限交收通知：交割申报日后的3个工作日内，卖方向仓库提供交货单证，并通知买方和交易所交割期限：交收通知日起的5个工作日内，货物须被完全交付六、交割相关费用交割服务费：根据交易所的规定以及交割仓库的收费标准执行七、交割仓库及监管要求1. 交割仓库（1）仓库资格：大商所认可的仓库（2）仓库容量：满足合约交割数量要求（3）验收设施：具备验收设施和人员2. 监管要求（1）仓库监管：交割仓库需按照大商所相关规定进行监管和验收（2）监管记录：仓库需正确记录并报告交割品质及数量，确保交割品质的准确性和公平性八、交割品质调查与纠纷解决1. 交割品质调查（1）交割申报后，买方有权对货物品质进行检验，如果发现品质不符合标准，应当在收到货物后两个工作日内提出书面异议（2）交易所将组织对纠纷进行调查，并根据调查结果作出裁决2. 纠纷解决（1）买卖双方应遵守交易所相关规定，在纠纷发生后积极提供相关证据和材料（2）如买卖双方无法自行解决纠纷，可申请交易所进行调解或者裁决以上为大商所大豆交割标准的主要内容，买卖双方在进行大豆交割时应确保货物符合上述标准，并遵守相关规定和流程。

掌握交割的方式与程序

把握交割的方式与程序交割是交易双方过户交易货币的全部权的实际交付行为，那么交割的方式与程序是什么呢下面是我整理的关于如何把握交割的方式与程序，欢送阅读。

交割的含义交割是结算过程中，投资者与证券商之间的资金结算。

沪深两市除B股外的上市交易证券(A股、基金、债券)，都实行T+1交割制度。

T+1制度是指当日买入的股票不能在当日卖出，资金收付与证券交割只能在成交日的下一个营业日进行，不能在当日从帐户中提取现金。

交割的方式(一)T+1交割：是指达成交易后，相应的资金交收与证券交收在成交日的下一个营业日(T+1)完成。

我国的A股、基金券、债券等接受这种交收方式。

(二)T+3交割：我国对B股(人民币特种股票)实行T+3交割交收方式。

为了保证到期合约交割的顺当进行，要求在交割时客户交易账户必需留有足够交割的保证金。

因此实行自最终交易日的前五个交易日起，以每个交易日10%的幅度，逐日递增。

客户持仓保证金，直至最终交易日为止。

这个时间区域称作交割保证金追加期，简称交割期。

附注：最终交易日：进入交割月合约最终允许交易的交易日，规定为每自然月的最终一个交易日。

(三)T+0交割:实时交易并非股市的撮合交易，只要想成交就以现价成交，没有时间的限制没有等待成交的被动的状况消灭。

当天不限次数，不用等到其次天，当天可以连续操作超短。

交割的程序证券商的交割证券交易所清算部每日闭市时，依据当日场内成交单所记载各证券商买卖各种证券的数量、价格，计算出各证券商应收应付价款的相抵后的净额及各种证券应收、应付相抵后的净额，编制当日清算交割汇总表和各证券商的清算交割表，分送各证券商清算交割人员。

各证券商清算人员接到清算交割表核对无误后，须编制本公司当日的交割清单，办理交割手续。

在办理价款交割时，依以下规定完成交割手续：(1)应付价款者，将交割款项如数开具划帐凭证至证券交易所在人民银行营业部的帐户，由交易所清算部送去营业部划帐。

(2)应收价款者，由交易所清算部如数开具划帐凭证，送营业部办理划拨手续。

郑州商品交割各步骤具体流程

郑州商品交易所品种交割各步骤具体流程
一、交割商品入库流程
二、交割商品注册注销业务流程
三、三日交割法流程
交割步骤
买方
交易所
卖方
配对日（第1交易日）
14：30之前的交易时间内，通过会员服务系统提出交割申请；响应卖方申请，响应的，即视为确认。
交易所依据买卖双方相对应的持仓量、买卖双方确认申请量和卖方持有标准仓单量，取最小数进行配对（即配对日）；对卖方相应的标准仓单予以冻结,相应的交易保证金予以释放。
14：30之前的交易时间内，通过会员服务系统提出交割申请；未得到买方会员响应的，卖方会员可于申请当日下午14：30之前撤销交割申请，没有撤销的，由计算机系统判为作废。
通知日（第2交易日）
通过交易所会员服务系统确认《交割通知单》；未收到或者对其有异议的，应在通知日17：0之前以书面形式通知交易所；规定时间内没有提出异议的，视为对《交割通知单》的认可。
向买卖双方发出《交割通知单》。
通过交易所会员服务系统确认《交割通知单》；未收到或者对其有异议的，应在通知日17：0之前以书面形式通知交易所；规定时间内没有提出异议的，视为对《交割通知单》的认可。
交割日（第3交易日）
9：00之前，买方会员应当将尚欠货款划入交易所账户，向卖方提供增值税发票信息，收取增值税发票。
收取买方会员全额货款后，于交割日将全额货款80%划转给卖方会员，同时将卖方会员的仓单交付买方会员。余款在买方会员确认收到卖方会员转交的增值税专用发票时结清。
9：00之前上交标准仓单；上交增值税发票；收取货款。
四、仓单转让流程
五、仓单充抵业务流程
六、期பைடு நூலகம்现流程
七、交割违约处理流程
八、套期保值审批流程
九、交割商品出库流程

大商所各品种交割注意事项

在交割月内，卖方未按规定时间提交增值税发票的，交易所冻结20%交割余款，直至卖方提交后返回；至交割月的下一个月起卖方仍未提交的，每日处以交割货款金额的0.5‰的滞纳金（从卖方应交增值税发票未交之日起算）；至该月月底，仍未提交的将视作不交增值发票，处以货款金额 20%的罚款
② 最后交易日闭市后，交易所按“最少配对数”的原则通过计算机对交割月份持仏合约进行交割
集中交割
交割要点
配对。配对结果一经确定，买卖双方不得变更。 ③ 最后交割日闭市前，卖方会员须将与其交割月份合约持仏相对应的全部标准仏单和增值税发票交到交易所，买方会员须补齐与其交割月份合约持仏相对应的全额货款。最后交割日闭市后，交易所给买方会员开具《标准仏单持有凭证》，交易所将80%的货款付给卖方会员，交易所在收到卖方会员提交的增值税丏用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方会员。
要交割申请，交易所按照“申报交割意向的买持仏优先，持仏时间最长的买持仏优先”的原则进行
点交割配对。
④ 交易所根据卖方会员的交割申请数量，于当日收市后先对提出申请的买方会员，按持该交割月
多头合约时间最长优先的原则进行配对。
① 第一日为配对日。
滚
卖方提出交割申请，买方申报意向。配对日闭市后，交易所进行交割配对。配对结果确定后，买
流卖方会员提交的增值税发票后将剩余的20%货款付给卖方会员。
程 ③ 在合约最后交易日后，所有未平仏合约的持有者须以交割履约。最后交易日闭市后，交易所按
“最少配对数”的原则进行交割配对，交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交
易日所有结算价格的加权平均价。
④ 无交割意向的买方客户，不准进入交割月。因为进行交割月后，买方客户处于被动交割地位，

大连商品交易所交割细则修正案(精)

大连商品交易所交割细则修正案（草案）第二条黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米、线型低密度聚乙烯合约的交割采用实物交割方式。

实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。

第四条个人客户不允许交割。

自交割月第一个交易日起，交易所对个人客户的交割月份持仓予以强制平仓。

最后交易日结束后，个人客户交割月份合约的持仓十二章有关规定进行处理。

第五条交易所黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米、线型低密度聚乙烯合约的交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及交割仓库必须遵守本细则。

第十六条黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用滚动交割。

第四章一次性交割第三十四条线型低密度聚乙烯合约采用一次性交割。

在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约，同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。

交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。

第三十五条最后交易日闭市后，交易所按“最少配对数”的原则通过计算机对交割月份持仓合约进行交割配对。

配对结果一经确定，买卖双方不得变更。

第三十六条最后交易日闭市后，交易所将交割月份买持仓的交易保证金转为交割预付款。

第三十七条最后交割日闭市后，交易所按“最少配对数”原则将卖方交割的各仓库仓单分配给对应的配对买方。

分配结果一经确定，买卖双方不得变更。

第三十八条最后交割日闭市前，卖方会员须将与其交割月份合约持仓相对应的全部标准仓单和增值税发票交到交易所，买方会员须补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。

最后交割日闭市后，交易所给买方会员开具《标准仓单持有凭证》，交易所将80%的货款付给卖方会员，交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方会员。

增值税发票的流转过程为：交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。

大连商品交易所指定交割仓库管理办法

大连商品交易所指定交割仓库管理办法大连商品交易所指定交割仓库管理办法大连商品交易所指定交割仓库管理办法（经大连商品交易所第二届理事会第二十六次会议审议批准，自2012年5月17日起施行）第一章总则第一条为加强大连商品交易所（以下简称交易所）指定交割仓库的管理，规范交割行为，保证交割正常进行，根据《中华人民共和国合同法》和《大连商品交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。

第二条指定交割仓库是指经交易所审定注册的，为期货合约履行实物交割的指定交割地点。

第三条交易所依据本办法对指定交割仓库进行管理，指定交割仓库及其有关工作人员必须遵守本办法。

第二章申请和审批第四条申请指定交割仓库必须具备以下条件：（一）具有工商行政管理部门颁发的营业执照；（二）净资产和注册资本须达到交易所规定的数额；（三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力；（四）具有良好的商业誉,完善的仓储管理规章制度;近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录；(五)认可交易所的交易规则和交割规则；(六)仓库的主要管理人员应当具有仓库管理经验；（七）堆场、库房有一定规模,有储存交易所上市商品的条件、设备完好、齐全、计量符合规定要求以及良好的交通运输条件;（八）有严格、完善的商品检化验制度、商品出入库制度、库存商品管理制度等；（九）交易所要求的其他条件。

第五条申请成为指定交割仓库，须提供下列材料：（一）申请书；（二）工商行政管理部门颁发的营业执照复印件；第十四条指定交割仓库应当确保期货交割商品在出入库手续中享有优先权。

第十五条预测交货货物入库过程中，指定交货仓库应及时进行抽样检验或验收，并将入库数量和检验结果及时录入计算机。

第十六条指定交割仓库对期货交割业务进行计算机管理，期货帐目及有关单据须按交易所规定的统一格式进行处理，并定期发送至交易所。

第十七条指定交割仓库对检验后的样品应设专门地点存放，以备查验。

第十八条期货商品应当合理堆放。

第十九条指定交割仓库储存大豆一号、大豆二号、玉米时，应当定期对所保管的期货商品进行检查，包括水分、温度、虫灾、鼠患等。

交割业务指南

交割业务指南一、期货交割二、实物交割的方式(一) 期货转现货(二) 滚动交割(三) 集中交割(四) 三种交割方式的比较三、标准仓单的生成与流转(一) 标准仓单的生成、流通和注销(二) 厂库标准仓单的生成(三) 仓库标准仓单的生成1.交割预报2.入库与检验3.复检与标准仓单注册(四) 标准仓单的流通1.标准仓单质押冻结2.标准仓单冲抵保证金3.标准仓单质押释放4.标准仓单清退保证金5.标准仓单转让(五) 标准仓单的注销提货1.注销后到仓库提货2.进口大豆注销后提货3.注销后到厂库提货4.标准仓单的有效期四、交割费用及包装物(一) 检验费和交割手续费(二) 仓储及损耗费(三) 入出库费用和杂项作业服务费最高限价五、套期保值流程及相关规定六、业务术语七、常见问题八、交割业务计算方法及示例九.交割质量标准(一) 黄大豆1号交割质量标准(二) 黄大豆2号交割质量标准(FB/DCE D001-2005)(三) 玉米交割质量标准(FC/DCE D001-2004)(四) 豆粕M0703之前的交割质量标准(F/DCE D001-2002)(五) 豆粕M0703起的交割质量标准(F/DCE D001-2006)(六) 豆油交割质量标准十、指定交割仓库一、期货交割交割是期货交易的重要环节，是连接期货、现货市场的桥梁。

商品期货的交割一般通过实物交割进行，实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。

它不仅是商品期货得以存在的物质基础，也是保证期货市场正常发挥功能的重要前提。

交割流程包括了入库准备(交割预报)、入库、检验、复检、仓单注册、票据交换、仓单注销、出库等环节。

其中买方交割的基本流程是：交付足额货款→凭货款收据换取仓单→到大商所注销仓单→凭提货通知单到仓库办理出库手续。

卖方交割的基本流程是：交割预报→交割商品入库→仓库质检和复检机构复检→大商所进行质量抽检和数量核对，合格后准予注册仓单、卖方与仓库结算相关升贴水和费用→交足仓单→增值税发票最后交割日到大商所交换货款。

大连商品交易所交割业务

流程与仓库仓单注销相同
厂库仓单注销注意事项
根据会员申请和厂库等情况安排提货；厂库开具《提货通知单》4日内发货；发货速度是指日最低速度，事前公布；多个货主同时提货，厂库按比例发货； 19日内保证期货标准，逾期不保证；货主不按时提货，厂库不按时发货，或数量不
足将承担滞纳金或赔偿金责任；厂库与货主可另行协商发货时间。
提交交易所规定的材料；准备货款。
三种交割方式的比较
期货转现货
滚动交割
一次性交割
办理时间配对时间
质量标准化：
方便投资者参与。促进价格发现功能的发挥。
标准仓单业务流程
标准仓单业务：注册、交割、转让、提货、充抵、交仓单
仓单分为仓库仓单和厂库仓单。
仓库仓单注册流程
交割预报→货物入库→检验（仓库检验、复检机构检验） →开具《标准仓单注册申请表》 →会员签字、盖章 →注册
交割预报的办理
交易所指定交割厂库对客户出具厂库仓单的报价与现货出售价格可以不同。
厂库仓单注册
流程：具有资格的厂库开出《标准仓单注册申请表》
→ 会员签字、盖章 → 注册
注意事项
1.厂库标准仓单由交易所指定的厂库作为仓单的签发人；
2.凭保函、现金保证金签发； 3.单一厂库仓单受最大签发量限制。
厂库仓单注销
注意事项
提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。
期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格进行结算处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。
期转现业务——标准仓单期转现
标准仓单进行期转现时会员应在交易日11:30前向交易所提出申请，

大连商品交易所指定交割仓库管理办法

附件2《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》修订稿第一章总则第一条为加强大连商品交易所（以下简称交易所）指定交割仓库的管理，规范交割行为，保证交割正常进行，根据《中华人民共和国合同法》和《大连商品交易所交易规则》的有关规定，制定本办法。

第二条指定交割仓库是指经交易所指定的，在指定交割地点为期货合约履行实物交割提供服务的法人。

指定交割仓库分为指定仓库和指定厂库。

指定仓库是指以保管人身份提供仓储等服务的指定交割仓库；指定厂库是指以交易所认可的担保方式承诺提供货物及相关服务的指定交割仓库。

第三条集团交割仓库是经交易所批准的，可以设立分库的指定交割仓库。

设立集团交割仓库的品种，由交易所另行公布。

第四条交易所依据本办法对指定交割仓库进行管理，指定交割仓库及其有关工作人员必须遵守本办法。

第二章申请和审批第五条申请指定交割仓库必须具备以下条件：（一）具有工商行政管理部门颁发的营业执照；（二）净资产和注册资本须达到交易所规定的数额；（三）财务状况良好，具有较强的抗风险能力；（四）具有良好的商业信誉,完善的仓储管理规章制度; 近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录；（五）承认交易所的交易规则、交割细则等；（六）仓库主要管理人员应当具有仓储管理经验；（七）堆场、库房有一定规模,有储存交易所上市商品的条件、设备完好、齐全、计量符合规定要求以及良好的交通运输条件;（八）有严格、完善的商品检化验制度、商品出入库制度、库存商品管理制度等；（九）申请期货保税交割业务的，其开展期货保税交割业务的海关特殊监管区域或保税监管场所应当经海关核准；（十）交易所要求的其他条件。

申请成为指定厂库的，除具备第一款规定的条件外，商品质量、生产量或贸易量等现货情况应当达到交易所的要求，相关要求由交易所另行规定。

第六条申请成为指定交割仓库，须提供下列材料：（一）申请书；（二）工商行政管理部门颁发的营业执照复印件；（三）注册会计师事务所出具的近两年审计报告原件或加盖会计师事务所印章的复印件；（四）申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请指定交割仓库的批准文件；（五）仓库管理制度及简介；（六）交易所要求提供的其他文件。

大商所交割流程

六、交割费用
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交割手续费入出库费检验费（卖方）仓储费杂项作业费
六、交割费用- • 特殊时点的仓储费计算:
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在进行标准仓单转让时，转让当天的仓储费由转入方客户承担 ;
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交收日和最后交割日当天的仓储费由买方客户承担。
七、交割违约
• 交割违约行为
四、交割注意事项
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1.时间最后交仓单时间：各品种最后交割日。发货时间：保证最后交割日交仓单。 2.买方被动配对交割。 3.卖方交货的货物质量。 4.买方接货的质量和地点。 5、焦炭合约交割单位为1000吨。
五、增值税发票 • 增值税发票流转： • • 交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。 • 配对日或最后交易日后一个工作日内，买方应将开具增值税发票的具体事项，如购货单位名称、地址、纳税人登记号、金额等信息通知卖方。
五、增值税发票 • 提交税票时间： • 期转现：期转现批准日 • 滚动交割：配对日后7日内 • 一次性交割：最后交割日闭市前
五、增值税发票 • 迟交增值税发票规定： • 交割当月，未按规定时间提交增值税发票的，交易所将按一定比例预留该卖方客户的交割货款（预留比例为交割货款金额的20%）。 • 至下一个月起卖方客户仍未提交增值税发票的，处以相应交割货款金额按日0.5‰的滞纳金（从应交增值税发票而未交之日起计算），从交易所预留的交割货款金额中抵扣. • 至该月底，仍未提交相应增值税发票，视作不交增值税发票，处以货款金额20%的罚款。
方。
四、交割注意事项（期转现） • 期转现中客户需要做什么： • 卖方：与买方签订现货协议；提交期转现申请；提交交易所规定的材料；提交仓单。