上期所交割流程
上海期货交易所铝交割细则
上海期货交易所铝标准合约上海期货交易所铝标准合约附件（2009年5月修订）一、交割单位铝标准合约的交易单位为每手5吨，交割单位为每一仓单25吨，交割必须以每一仓单的整数倍交割。
二、质量规定（1）用于本合约实物交割的铝，其铝含量、杂质含量和其他各项规定必须符合国标GB/T1196-2008 AL99.70的规定。
（2）形状及重量。
交割的铝应为锭，国产铝每锭重量为15KG±2KG或20KG±2KG，进口铝每锭重量在12KG到26KG之间。
（3）每张仓单的溢短不超过±2%，磅差不超过±0.1%。
（4）每一仓单的铝，必须是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、同一包装数量（捆重近似）的商品组成。
（5）每一仓单的铝，必须是本所批准的注册品牌，须附有质量证明书。
（6）仓单须由本所指定交割仓库按规定验收合格后出具。
三、交易所认可的生产企业和注册品牌用于实物交割的铝，必须是交易所注册的品牌。
具体的注册品牌和升贴水标准，由交易所另行规定并公告。
四、指定交割仓库由交易所指定并另行公告，异地交割仓库升贴水标准由交易所规定并公告。
注：该合约附件适用于AL1006及以后月份合约。
上海期货交易所铝锭注册商标、包装标准及升贴水标准2美尔雅期货经纪有限公司020-31012 中国 甘肃东兴铝业有限公司甘肃陇西 甘铝 标准价 800*180*90 20 54 1013中国 浙江华东铝业有限公司浙江兰溪兰江标准价 805*184*8520541014 三门峡天元铝业股份有限公司 河南三门峡三门水 标准价 790*180*80 20 54中国 1015 中国 焦作万方铝业股份有限公司 河南焦作WF 标准价 805*184*85 20 54WF 万方1016 中国 河南神火铝电有限责任公司 河南永城如固 标准价 740*180*88 20 54 1017 中国 中国铝业股份有限公司广西平果右江 标准价 740*180*88 20 54 1018 中国 中国铝业股份有限公司贵州贵阳 华光 标准价 740*180*88 20 54 1019中国 山西关铝股份有限公司山西运城关标准价 805*184*85 20 54 1020云南铝业股份有限公司云南呈贡 云海标准价 805*180*90 20 54 中国 660*172*85 15 44 1021 中国 遵义铝业股份有限公司贵州遵义 黔星 标准价 805*184*85 20 54 1022 中国 河南万基铝业股份有限公司 河南洛阳 万基 标准价 805*184*85 20 54 1023 中国 河南黄河铝电集团渑池铝厂 河南渑池 天坛 标准价 805*184*85 20 54 1024 中国 郑州龙祥铝业有限公司河南荥阳 ZZ LX 标准价 805*184*85 20 54 1025 中国 湖南创元铝业有限公司湖南长沙 CYL 标准价 790*180*90 20 54 1026 中国 山西阳泉铝业股份有限公司 山西阳泉 白羊 标准价 805*184*85 20 54 1027 中国 四川广元启明星铝业有限责任公司 四川广元 埃斯塔 标准价 805*184*85 20 54 1028 中国 四川启明星铝业有限责任公司 四川眉山 AAC 标准价 815*170*65 20 54 1029 中国 宁夏加宁铝业有限公司宁夏青铜峡 ALCAN 标准价 805*184*85 20 54 1030 中国 河南豫港龙泉铝业有限公司 河南伊川 豫港龙泉标准价 795*180*85 20 54 1031 中国 山西兆丰铝业有限责任公司 山西阳泉 ZF 标准价 760*180*90 20 54 1032中四川其亚铝业集团四川峨眉WQMI标准730*180*902054LME注册、本所允许交割的高级基础铝牌号清单4美尔雅期货经纪有限公司020-5LAURALCONORANDA ALUMINIUM INCSOERAL 迪拜 DUBAL波兰 WR36 ORMET 罗马尼亚IAS REYNOLDS 俄罗斯CAA3-PVANALCO 委内瑞拉 ALCASA HA3 VENALUM 黑山KAPHKA3KAZ SUALID KPA3埃及 EGYPTALUM 斯洛伐克 SLOVALCO上海期货交易所铝指定交割仓库序号仓库名称存放地址 业务电话联系人邮编到达站/港异地升贴水 1上海国储天威仓储有限公司上海市嘉定区黄渡工业园区星塔路1289号 (021) Fax: 杨海英 暂未开通 标准价 上海宝山铁山路495号 (021) Fax: 丁思敏曹全江上钢五厂专用线（中储吴淞分公司） 标准价 2 中储发展股份有限公司上海市宝山区南大路257号、310号(021) 候丽春桃浦站（中储大场公司专用线）标准价上海市宝山区南大路137号 (021) Fax:金振佳Fax: 李峥 江苏无锡市城南路32－1号(510) 黄海粟 周泾港标准价 (510) Fax ： 3 广东储备物资管理局八三0处广东佛山市南海区盐步镇三眼桥货场西侧(757) （广）三眼桥标准价Fax:余辉张佑华6美尔雅期货经纪有限公司020-715上海中储临港物流有限公司上海洋山港双惠路195号021- 张政华毛羽翔无 保税Fax:上海期货交易所套期保值交易管理办法第一章 总 则第一条 为充分发挥期货市场的套期保值功能，促进期货市场的规范发展，根据《上海期货交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。
郑商所交割流程和交割费用(姚桂玲)
郑商所交割流程和交割费用
中信建投期货有限公司姚桂玲guiling1216
一、郑商所期货品种交割流程
图1：郑商所交割流程
（一）滚动交割方式：交割月第一个交易日起至最后交易日（不含该日）。
卖方提出申请，卖方进行响应，成功配对（苹果、红枣滚动交割强制配对）。
通用仓单：提交仓单
非通用仓单：提交仓单信息
车船板：提交货物信息
图2：
（二）集中交割方式：最后交易日后三日交割，卖方公示信息，买方挑选，交易所配对，交割。
非通用仓单：在第11个交易日公示仓单信息，12个交易日买方选择。
通用仓单：第12个交易日闭市后按数量取整，量少配对数原则予以配对。
图3：集中交割流程最新修改
二、交割费用
交割相关费用主要体现在：入出库费用、检验费用、仓储费、期转现手续费、交割手续费等。
仓储费收取节点：自标准仓单注册之日起至交易所开出《提货通知单》前一日止，交易所代交割仓库收取仓储费，交易所在每月第一个交易日按月计算划转上月发生的仓储费。
交易所代收之外的费用，交割仓库直接向货主收取。
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交割流程
正常交易日下午14：30前
客户通过会员向交易所交割部提交《仓单注销申请表》及相应的《标准仓单持有凭证》，交易所审批后签发《标准仓单注销表》，开具《提货通知单》，会员将《提货通知单》递交给客户，客户在实际提货日3天前，凭《提货通知单》与仓库联系后到仓库提货。
仓单注销与提货通知单同时办理
仓单质押
正常交易日下午14：30前
客户通过会员向交易所结算部提交《充抵保证金申请书》、《充抵保证金协议书》及《所有人专项授权书》，交易所审批后增加当日结算资金。
质押资金可作为交易保证金
仓单解押
客户通过会员向交易所结算部提交《解除充抵保证金申请》，交易所在解除质押当日，调减会员保证金，计算质押手续费。
仓单抵押
300
30
9、交割手续费
（单位：元/吨）
交易所
2
4
1
1
0.06元/克
公司
6
12
3
0.12元/克
10、交割仓库收费标准
（单位：元/吨）
仓储费
0.25/天
0.8/天
0.15/天
1.2/天
1.8元/千克.天
过户费
3
10
0.5
入库费
自提：15专用线：24
15
自提：15
专用线：24
油库定
2元/千克+0.04元/克调运费
4、最后交割日：均指最后交易日后
（大豆a： 第7个自然日；
豆粕： 第4个交易日；
大豆b、大豆油： 第3个交易日；
玉米、棕榈油、塑料：第2个交易日）。
最后交割日15时前
买方：补齐货款
卖方：交齐仓单及增值税发票
最后交割日15时
螺纹期货交割流程
螺纹期货交割流程一、交割月份确定交割流程的第一步是确定螺纹期货的交割月份。
期货合约通常有不同的交割月份，投资者在选择合适的合约参与交易时需注意合约的交割日期。
二、交割通知与意向申报在交割月份临近之前，期货交易所会发布相关的交割通知，要求持仓者根据合约规定在特定日期前提交交割意向申报。
交易所会根据申报的情况和市场供需状况进行合理的匹配和安排。
三、交割仓库确认与验收持仓者在提交交割意向后，交易所会指定交割仓库进行实际的货物存放和确认。
持仓者需要按照合同规定的时间和地点将指定的货物送至交割仓库，并由仓库进行验收确认。
仓库将对货物的数量、质量等进行严格检查，确保符合合同规定的交割标准。
四、合同交割执行一旦仓库确认接受了货物并通过了验收，交割流程就进入了合同执行阶段。
交易所会根据持仓者的指示和仓库的确认，执行相应的合同交割指令。
这包括交易所向买方交付货物和向卖方支付款项等具体操作。
五、交割完成与结算交割完成后，交易所将进行最终的结算工作。
结算包括支付货款、调整持仓者的账户资金、清算手续费等。
这一过程确保了交易的顺利完成，并且维护了市场的公平和透明。
六、交割准备和市场监控除了具体的交割操作，交易所还会在交割月份前后加强市场监控和风险管理。
这包括对市场情况的分析和预测，确保交割过程中不会出现异常波动或其他风险事件。
螺纹期货交割流程是期货市场中一个复杂而又关键的环节。
只有在参与者严格遵守交割规定和程序的情况下，才能保证期货交易的顺利进行和市场的稳定运行。
了解和掌握好交割流程的各个环节对于期货投资者来说尤为重要，这不仅是合同义务的执行，也是市场秩序和参与者权益保护的重要保障。
七、交割后的仓储与管理完成交割后，交易所和仓库将继续对交割的货物进行仓储和管理。
这包括确保货物的安全存放和保管，以及根据市场需求和持仓者的指示进行货物的调配和管理。
持仓者有时可以选择将货物保留在交割仓库内，以便将来进行进一步的交易或转移。
八、交割准备与市场监控的重要性在整个交割流程中，交易所和相关市场监管机构扮演着监控和调节市场秩序的关键角色。
上海期货铜(沪铜)交割规则
铜期货交割规则铜期货交割程序及有关规定1、交割单位：25吨，每张标准仓单所列阴极铜的重量为25吨，溢短不超过+2%，磅差不超过+0.2%。
●国产商品：必须是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品●进口商品：必须是LME注册的，并经上海期货交易所允许交割的商品2、交割手续费：2元/吨3、包装标准：●国产商品的包装:每一交割单位阴极铜必须是同一生产企业生产、同一注册商标、同一质量品级、同一块形、捆重近似的商品组成。
每捆包装采用30－32*0.9-1.0mm表面作防锈处理的钢带井字型捆扎，捆扎应坚固，同时标有醒目的、不易脱落的商品标志及捆重。
每捆重量不超过2.5吨。
●进口商品的包装：一般按原进口包装(紧固完好)交割，最大捆重为4吨。
4、交割流程上海期货交易所目前实行五日交割制集中交割流程表铜期货合约的交割1、交割结算价：最后交易日的结算价2、交割单位：25 吨，每张标准仓单所列阴极铜的重量为25 吨，溢短不超过+2%，磅差不超过+0.2%。
3、期货转现货●指持有方向相反的同一月份合约的会员（客户）协商一致并向上海期货交易所（以下简称交易所）提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按交易所规定的价格由交易所代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为。
这里的仓单包括标准仓单和非标准仓单。
非标准仓单是指有关仓库在以下情况下开具的仓单：非注册商标商品储存在指定交割仓库；注册商标商品储存在非指定交割仓库；非注册商标商品储存在非指定交割仓库。
●期转现的期限：欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止。
●申请期转现的期货头寸处理：申请期转现的买卖双方原持有的相应交割月份期货头寸，由交易所在申请日的15:00 之前，按申请日前一交易日交割月份合约的结算价平仓。
4、仓单市场●仓单市场是建立在交易所主页上的一个信息平台，旨在为有仓单买卖及仓单交换意向的交易双方提供一个信息交流的机会，从而加强期货市场和现货市场的有机联系。
上海期货交易所各品种交割注意事项
① 投资者的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。 上 期 ② 丌能交付或接收增值税与用发票的投资者丌允许交割（即个人户丌允许交割）。 所 交 ③ 在交易所办理了质押或抵顶的标准仓单丌能用于交割。 割 要 ④ 上海期货交易所所有品种进入交割月前需将持仓手数调整为交割单位的整数倍（各品种交割单 点 提 位详见交割细则简表），进入交割月及交割前月的零星持仓，交易所会在交割月第一日或交割前月 示 第一日的10：15前执行强行平仓，当天平仓产生的盈利交易所留存，亏损客户自己承担。
① 卖方客户→卖方会员→交易所→买方会员→买方客户。 增值税发票 ② 卖方会员最迟需在最后交割日将增值税与用发票交至交易所。会员迟交发票3至10天的， 流转过程 每天处以货款金额0.5‰的滞纳金；迟交11至30天，每天处以货款金额1‰的滞纳金；超过
30天未交的，视作丌交增值税与用发票，处以货款金额20%的罚款。
① 买方交款、取单。买方必须在第三交割日14:00前到交易所交付货款并取得标准仓单。
② 卖方收款。交易所在第三交割日16:00前将货款付给卖方。
4、 第四、五交割日
卖方交增值税与用发票。
交割 结算 价
期货合约最后交易日的结算价（燃料油除外），燃料油交割结算价为该合约最后10个交易日 按照时间的加权平均价。
⑤投资者需提前申请上海电子仓单系统，否则无法参不上交所交割业务。
品种 阴极铜、铝、锌、铅、橡胶、燃料油、黄金、白银、螺纹钢、线材
1、 第一交割日
① 买方申报意向。买方在第一交割日内，向交易所提交所需商品的意向书。内容包括品种、
牌号、数量及指定交割仓库名等。
② 卖方交标准仓单。卖方在第一交割日内将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所（螺
期货实物交割流程
期货实物交割流程期货实物交割是指期货合约到期时，买方和卖方按照合约规定的标的物品质量和数量进行交割的过程。
期货实物交割是期货市场的重要环节，对于保障市场稳定和交易公平起着至关重要的作用。
下面将介绍期货实物交割的具体流程。
首先，期货实物交割的标的物品必须符合交易所的规定，包括质量、数量、交割地点等。
在期货合约到期前，交易所会发布相关的通知，提醒持仓方注意交割事宜。
买方和卖方需要在规定的时间内准备好交割所需的资料和证明文件。
其次，买方和卖方需要在交易所指定的交割地点进行实物交割。
交割地点通常是交易所认可的仓库或者指定的交割点。
在交割日当天，买方和卖方需要携带相应的证明文件和资料前往交割地点，进行实物交割。
交割时需要经过交易所指定的仓库或者监管机构的验收，确保标的物品的质量和数量符合合约规定。
接下来，交易所会进行交割结算。
交易所会根据合约规定的交割价格和实际交割的标的物品数量，计算买方需要支付的交割款项，以及卖方需要收取的交割款项。
交易所会在交割日后的一个工作日内进行结算，将交割款项划转到买方和卖方的账户中。
最后，交易所会发布交割公告，公布实际交割的标的物品的质量和数量等信息，以及交割价格等相关信息。
交割公告是交易所对交割过程的一个总结和公示，也是交易的一个结束标志。
总的来说，期货实物交割是期货交易的最后一环，是期货合约到期时的必然结果。
在期货实物交割过程中，交易所会严格监管交割的各个环节，确保交易的公平、公正和顺利进行。
买方和卖方需要遵守交易所的规定，按时准备好交割所需的资料和证明文件，以确保交割的顺利进行。
同时，交易所也会及时公布交割信息，保障交易的透明和公开。
期货实物交割流程的完善和规范，对于期货市场的稳定和发展起着重要的作用。
期货交割流程标准
期货交割交割流程1、交割前准备企业与交割仓库沟通，选择指定交割仓库，确定入库费用、时间（附期货交易所指定交割仓库名录）提交交割预报（提交确认之后在40日内注册仓单，否则视为违约）（附交割预报）联系物流安排商品入库事项入库、检验、注册仓单（一般不超过7个工作日）2、交割日通过期货公司提交仓单与买方沟通确定买方单位名称、购买数量等详细信息，开具增值税发票交割费用卖方所需交割费用如下：1、交割预报定金，在企业提交交割预报后期货交易所收取10元/吨的交割预报定金，在企业商品入库注册成仓单之后返还2、运输费，企业把商品运输到指定交割仓库所需运费3、入库费，各交割仓库规定不尽相同8-30元最高限价不等4、仓储费，11月1日-4月30日为元/吨天，5月1日-10月31日为元/吨天，包含高位熏蒸费5、交割费，4元/吨交割效果1、通过交割可实时锁定企业利润2、交割可做为企业一项稳定的销售渠道3、通过交割可防止现货价格波动对企业经营的影响注意事项1、在提交交割预报前应与仓库沟通好入库费、入库数量及时间2、物流安排时间要掌握准确，提前容易造成仓储费用增加，滞后造成仓单注册失败。
3、确保拟交割商品符合期货交易所交割标准，提前做好水分、重量、霉变应对措施交割标准大连商品交易所玉米交割质量标准(FC/DCE D001-2009)1 范围本标准规定了用于大连商品交易所交割的黄玉米质量指标、分级标准及检验方法。
本标准适用于大连商品交易所玉米期货合约交割标准品和替代品。
2 引用标准下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB 1353-2009 玉米GB/T 20570-2006 玉米储存品质判定规则3 定义本标准采用的定义按GB 1353-2009和GB/T 20570-2006解释。
上海黄金交易所现货交易交割管理办法
上海黄金交易所现货交易交割管理办法第一章总则第二章交割原则第三章入库管理第四章出库管理第五章费用第六章二次结算第七章代理第八章质量纠纷处理第九章 IC卡管理第十章附则上海黄金交易所现货交易交割管理办法第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）的交割管理工作，维护交易当事人的合法权益，确保交割仓储系统安全、顺利、及时运行，根据《上海黄金交易所现货交易规则》，制订本办法。
第二条本办法适用于交易所成交合同的履约。
所称交割是指交易双方为履行合同契约，根据交易所的规则进行的实物交收行为。
第二章交割原则第三条交易所实物交割实行一户一码制，实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。
第四条会员及客户实物账户管理实行现货全额、Au(T+5)及延期交收交易同一账户管理。
会员及客户实物账户中的实物可用于参与交易所现货全额、Au(T+5)及延期交收交易的实物交割履约。
第五条交易所指定仓库为会员及客户办理实物出入库手续，其中金锭、银锭实行“择库存货、择库取货”原则；金条实行“择库存货、定库取货”原则，目前取货地区为上海、北京、深圳地区；铂锭实行“定库存货、定库取货”原则，目前存取货地区为上海、深圳地区。
第六条交易所交易的金锭、金条、银锭为经交易所认定的可提供标准金锭、金条、银锭企业生产的符合交易所金锭、金条、银锭质量标准的实物，及伦敦金银市场协会（LBMA）认定的合格供货商或精炼厂生产的标准实物。
交易所交易的铂锭为伦敦铂钯市场协会（LPPM）、东京工业品交易所（TOCOM）、纽约商品交易所（NYMEX）认可的或经交易所认定的合格铂锭供货商生产的标准实物。
第七条交易所交割品种为标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭；标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭；标准重量12.5千克、成色不低于99.5%的金锭；标准重量0.05千克、成色不低于99.99%的金条；标准重量分别为0.5千克、1千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95%的铂锭；标准重量15千克、成色不低于99.99%的银锭；标准重量15千克、成色不低于99.95%的银锭及定向询价交割品种。
上期所交割流程.
• 黄金交割出入库溢短结算价：为溢短结算日前一交易 日交易所交易的最近交割月份黄金合约的结算价。
四、交割注意事项
• 进入交割月的持仓的调整： • 交割月前第一月的最后一个交易日收盘前，（遇市场特殊 情况无法按期调整的，可以顺延一天）； • 客户在每个会员处铜、铝、锌期货合约的投机持仓应 当调整为5手的整倍数.
六、交割费用
• 三、燃料油指定交割库相关费用 • （一）仓储费 • 储存费由调整前的每天1.2元/吨（含加温费）调整为 每天1.4元/吨（含加温费）。 • （二）打印费 • 仓单所有人向指定交割库申请打印纸质仓单的，指 定交割库收取100元/张的打印费。
七、交割违约
• 交割违约行为
– 在规定交割期限内卖方未能如数交付标准仓单的
• （4）非标仓单交割
– 客户自行交割，质量异议由会员协调处理。（交易所留合同复印 件）
三、交割流程（上期所）
四、交割注意事项
• 交割结算价：
• 燃料油交割结算价：为该合约最后10个交易日按时间的
加权平均价
• 黄金交割结算价：为该合约最后5个有成交交易日的成 交价格按照成交量的加权平均价 • 其余品种的交割结算价等于最后交易日结算价
二、交割方式
• 不能交付或者接收增值税专用发票的客户不允许交割。
• 某一期货合约最后交易日前第三个交易日收盘后，自然
人客户该期货合约的持仓应当为0手。
• 自最后交易日前第二个交易日起，对自然人客户的交割 月份持仓直接由交易所强行平仓。
二、交割方式
• 标准仓单帐户：
• 在上海期货交易所进行期货交易的法人客户（交易法人）
五、增值税发票
增值税发票流转过程：
卖出客户 卖出会员 期货交易所
上海期货交易所交割细则(2012年修订)
上海期货交易所交割细则(2012年修订)文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】上期所公告[2012]5号•【施行日期】2012.05.10•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文上海期货交易所交割细则（根据上期所公告【2012】5号修订）第一章总则第一条为保证上海期货交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。
第二条交易所交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及指定交割仓库应当遵守本细则。
第二章交割流程第三条实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。
第四条在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者应当以实物交割方式履约。
客户的实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。
不能交付或者接收增值税专用发票的客户不允许交割。
某一期货合约最后交易日前第三个交易日收盘后，自然人客户该期货合约的持仓应当为0手。
自最后交易日前第二个交易日起，对自然人客户的交割月份持仓直接由交易所强行平仓。
第五条实物交割应当在合约规定的交割期内完成。
交割期是指该合约最后交易日后的连续五个工作日。
该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日为最后交割日。
第六条交割程序：（一）第一交割日1、买方申报意向。
买方在第一交割日内，向交易所提交所需商品的意向书。
内容包括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等。
2、卖方交标准仓单（螺纹钢、线材期货合约还允许提交厂库标准仓单）。
卖方在第一交割日内通过标准仓单管理系统将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。
厂库标准仓单的有关规定参见《上海期货交易所指定钢材厂库交割办法（试行）》。
（二）第二交割日交易所分配标准仓单。
交易所在第二交割日根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标准仓单。
上海期货交易所保税交割实施细则(试行)及其内容说明(上期交法律字[2010]354号)
![上海期货交易所保税交割实施细则(试行)及其内容说明(上期交法律字[2010]354号)](https://img.taocdn.com/s3/m/d2083a748e9951e79b892778.png)
上海期货交易所关于公布《上海期货交易所保税交割实施细则（试行）》及其内容说明的通知上期交法律字[2010]354号各会员单位：经我所第二届理事会第十九次会议审议批准，并报经中国证监会同意，现公布《上海期货交易所保税交割实施细则(试行)》及其主要内容的说明，自2010年12月24日起实施。
特此通知。
附件：1．上海期货交易所保税交割实施细则(试行)2．上海期货交易所保税交割实施细则(试行)主要内容的说明二〇一〇年十二月二十三日附件1：上海期货交易所保税交割实施细则（试行）第一章总则第一条为保证上海期货交易所（以下简称交易所）期货保税交割业务的正常进行，规范交割行为，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。
第二条交易所期货保税交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及指定保税交割仓库（以下简称保税交割仓库）必须遵守本细则。
第三条期货保税交割是指以海关特殊监管区域或保税监管场所内处于保税监管状态的、期货合约所载商品作为交割标的物进行期货交割的过程。
第四条某一期货商品的实物交割可实行保税状态下或完税状态下的单一交割或混合交割。
实物交割包括到期交割和期转现交割。
第五条保税交割仓库是指经交易所指定的、具有保税功能、履行期货保税交割的地点。
第六条保税标准仓单是指由保税交割仓库按照交易所规定的程序签发的在交易所标准仓单管理系统中生成的用于提取保税商品的凭证。
第二章保税标准仓单的生成第七条入库申报（交割预报）货主向保税交割仓库发货前，应当办理入库申报（交割预报）。
入库申报的内容包括品种、等级（牌号）、商标、数量、发货单位、货主名称、及拟入保税交割仓库名称等，并提供各项单证。
客户应当委托期货公司会员办理入库申报（交割预报）手续。
第八条入库申报审批交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在3个交易日内决定是否批准入库。
货主应当在交易所规定的有效期内向已批准的入库申报中确定的保税交割仓库发货。
未经过交易所批准入库或未在规定的有效期内入库的商品不能用于保税交割。
上海期货交易所黄金期货交割实施细则
上海期货交易所黄金期货交割实施细则上海期货交易所黄金期货交割实施细则是如何制定并且加以实施的呢?下文是x收集的上海期货交易所黄金期货交割实施细则，欢迎阅读!上海期货交易所黄金期货交割实施细则全文第一章总则第一条为保证上海期货交易所(以下简称交易所)黄金期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。
第二条交易所黄金期货交割以及相关的交割结算、出入库溢短结算及发票流程业务按本细则进行，交易所、会员、客户(即投资者)及指定交割金库等应当遵守本细则。
第二章交割流程第三条实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移, 了结到期未平仓合约的过程。
第四条在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者应当以实物交割方式履约。
客户的实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。
自然人客户不得进行黄金实物交割。
某一黄金期货合约最后交易日前第三个交易日收盘后，自然人客户该黄金期货合约的持仓应当为0手。
自最后交易日前第二个交易日起，对自然人客户的该月份持仓直接由交易所强行平仓。
第五条实物交割应当在合约规定的交割期内完成。
交割期为该合约最后交易日后连续五个工作日。
该五个工作日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日。
第六条交割程序(一)第一交割日卖方交标准仓单。
卖方在第一交割日内将已经付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。
仓储费用由卖方支付到第五交割日(含当日)，第五交割日以后的仓储费用由买方支付。
(二)第二交割日交易所分配标准仓单。
(三)第三交割日1、买方交款、取单。
买方应当在第三交割日14:00前到交易所交付货款并取得标准仓单。
2、卖方收款。
交易所在第三交割日16:00前将货款支付给卖方。
(四)第四、五交割日卖方交发票。
第七条标准仓单在交易所进行实物交割的，其流转程序如下：(一)卖方客户将标准仓单授权给卖方会员以办理实物交割业务;(二)卖方会员将标准仓单提交给交易所;(三)交易所将标准仓单分配给买方会员;(四)买方会员将标准仓单分配给买方客户。
上期所品种交割流程
上期所品种交割流程一、交割前的准备。
咱得知道啊，对于参与交割的客户来说呢，在交割月之前就得做好好多准备工作。
比如说，得确保自己的账户里有足够的资金或者货物。
要是交割的是商品，你得把商品准备得妥妥当当的。
这商品得符合上期所规定的质量标准呢。
就像你去参加一场特别严格的选美比赛，每个细节都得符合要求才行。
比如说交割铜吧，铜的纯度啊，规格啊，都得按照人家规定的来。
可不能拿着不合格的铜就想去交割，那肯定是不行滴。
而且呢，在交割月的时候，持仓也有要求。
一般来说，不是想怎么持仓就怎么持仓的。
交易所会根据不同的品种有不同的限仓规定。
这就像是交通规则一样，你得按照规则来开车，不然就会被处罚啦。
二、交割申报。
到了该交割的时候呢，就有交割申报这个环节。
客户得告诉交易所自己想要交割。
这就好比你跟服务员说你要点菜一样。
你得明确地表达自己的意愿。
这个申报也是有时间规定的，可不是啥时候想起来啥时候报就行。
就像火车有固定的发车时间，错过了就只能等下一趟啦。
申报的时候呢，还得把相关的信息填写准确。
什么货物的信息啊，交割的地点啊之类的。
要是填错了，那可就麻烦大了。
就像是你寄快递，地址写错了，包裹就可能送不到正确的地方啦。
三、配对。
申报之后呢，就进入配对环节。
交易所会根据一定的规则，把买卖双方配成一对一对的。
这就像是在给单身男女牵红线一样。
不过这个规则可不是乱定的哦。
它是为了保证交割的公平公正。
比如说按照申报的时间先后顺序啊，或者是按照买卖双方的持仓量等因素来进行配对。
这个过程就像是一场神秘的游戏，大家都在按照规则等待自己的“另一半”出现。
四、交割结算。
配对成功之后呢，就到了交割结算啦。
这个时候呢，钱和货就要进行交换了。
如果是卖方，就要把符合标准的货物送到指定的交割仓库。
这个过程可得小心谨慎呢。
就像你送一个珍贵的礼物给别人，路上得好好保护着。
而买方呢，就得把相应的货款打到指定的账户里。
这个货款的计算也是按照交易所的规定来的。
比如说根据交割当日的价格啊，还有一些手续费之类的因素来计算。
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货公司使用。 ? 客户交割、质押等均通过标准仓单账户。
二、交割方式
? 客户开立标准仓单帐户资料： ? 1、《上海期货交易所标准仓单帐户开户登记表》（一式三联） ? 2、《上海期货交易所仓单系统用户信息表》 （一式三联） ? 3、《上海期货交易所标准仓单管理系统用户服务协议》（一
? 交割前客户必须先在仓单系统中完成开户并启用
? 参与当月交割的仓单应将仓储费付至第五交割日
? 参与当月交割的仓单有效期或质检有效期应涵盖第五交 割日
? 交割螺纹钢、线材的每批商品的有效期限为生产日起的 90天内，并且应在生产日起的30天内送入指定交割仓库 方可制作仓单。
上期所交割流程
? 结算风控部 ? 2012年9月
目录
? 一、交割品种、单位、时间 ? 二、交割方式 ? 三、交割流程（上期所） ? 四、交割注意事项 ? 五、增值税发票 ? 六、交割费用 ? 七、交割违约
2
一、交割品种
一、交割单位
一、交割时间
交割月份和日期：
铜/铝/锌/ 铅
天然橡胶
螺纹钢/线 黄金、
三交割日14:00前到交易所交付货款并取 得标准仓单。 ? 2、卖方收款。交易所应当在第三交 割日16:00前将货款付给卖方，如遇特殊 情况交易所可以延长交割货款给付时间。
三、交割流程（上期所）
? （四）第四、五交割日 ? 卖方交增值税专用发票，交易所清
退其相应交易保证金。
三、交割流程（上期所）
二、交割方式
? 不能交付或者接收增值税专用发票的客户不允许交割。 ? 某一期货合约最后交易日前第三个交易日收盘后，自然
人客户该期货合约的持仓应当为0手。 ? 自最后交易日前第二个交易日起，对自然人客户的交割
月份持仓直接由交易所强行平仓。
二、交割方式
? 标准仓单帐户： ? 在上海期货交易所进行期货交易的法人客户（交易法人）
三、交割流程（上期所）-期转现
4、期转现交割流程:
? （1）买卖双方自行协商配对
? （2）期转现申请 – 规定期限内的交易日14:00之前，由一方会员提交期转现申请,另 一方会员确认申请。 – 交易所批准后，于当天15:00前在场内操作。
? （3）标准仓单交割 – 票据交换：申请日下一日14:00之前 ? 卖方会员提交仓单,交易所付货款。 ? 买方会员交货款,交易所释放仓单。
?
客户在每个会员处铜、铝、锌期货合约的投机持仓应
当调整为5手的整倍数.
?
客户在每个会员处螺纹钢、线材期货合约的投机持仓
应当调整为30手的整倍数。
?
客户在每个会员处黄金期货合约的投机持仓应当调整
为3手的整倍数。
?
客户在每个会员处白银期货合约的投机持仓应当调整
为2手的整倍数。
四、交割注意事项
? 仓单 ：
三、交割流程（上期所）
? （二）第二交割日 ? 交易所分配标准仓单。交易所在第二交割
日根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、 就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标 准仓单。 ? 不能用于下一期货合约交割的标准仓单， 交易所按所占当月交割总量的比例向买方分摊。
三、交割流程（上期所）
? （三）第三交割日 ? 1、买方交款、取单。买方应当在第
– 发票交ห้องสมุดไป่ตู้：申请日后七日内 ? 卖方会员交增值税发票，交易所退保证金。
? （4）非标仓单交割 – 客户自行交割，质量异议由会员协调处理。（交易所留合同复印 件）
三、交割流程（上期所）
四、交割注意事项
? 交割结算价： ? 燃料油交割结算价：为该合约最后10个交易日按时间的
加权平均价 ? 黄金交割结算价：为该合约最后5个有成交交易日的成
式二联） ? 4、营业执照正本复印件 ? 5、组织机构代码证 ? 6、税务登记证 ? 7、增值税一般纳税人认定证明文件的复印件 ? 8、法定代表人和开户经办人的身份证复印件 ? 9、如不是法定代表人签字，需有授权书 ? 所有备案资料上都必须加盖公章
三、交割流程（上期所）
交割期： 是指该合约最后交易日后的连续五个工作日。 该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、
材
白银
交割 月份
1-12月
1-12月 2、12月除外
1-12月
1-12月
燃料油
1- 12月 春节月份除外
最后 交易 日
合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)
合约交割月份前一 月份的最后一个交 易日
交割 日期
合约交割月份的16日至20日(遇法定假日顺延)
最后交易日后连续 五个工作日
二、交割方式
? 1.集中交割 ? 2.期转现 ? （上海期货交易所无滚动交割）
交价格按照成交量的加权平均价 ? 其余品种的交割结算价等于最后交易日结算价 ? 黄金交割出入库溢短结算价：为溢短结算日前一交易
日交易所交易的最近交割月份黄金合约的结算价。
四、交割注意事项
? 进入交割月的持仓的调整：
? 交割月前第一月的最后一个交易日收盘前，（遇市场特殊 情况无法按期调整的，可以顺延一天）；
第五交割日，第五交割日为最后交割日。
三、交割流程（上期所）
? （一）第一交割日 ? 1、买方申报意向。买方在第一交割日内，向
交易所提交所需商品的意向书。内容包括品种、 牌号、数量及指定交割仓库名等。 ? 2、卖方交标准仓单（螺纹钢、线材期货合约 还允许提交厂库标准仓单）。 ? 卖方在第一交割日内通过标准仓单管理系统 将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。 ? 厂库标准仓单的有关规定参见《上海期货交 易所指定钢材厂库交割办法（试行）》。
三、交割流程（上期所）
? 交割中客户需要做什么：
? 卖方：提出卖方意向申请
?
持有交割月标准仓单
?
准备发票
? 买方：提出买方意向申请（黄金除外）
?
准备货款
三、交割流程（上期所）-期转现
? 1、对手 场外自找对手，对期转现数量、价格达成一致.
? 2、仓单类型 可使用标准仓单或非标准仓单。
? 3、期限 – Cu/Al/Zn/Pb/Ru/Au/Rb/Wr/Ag ： 上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至 交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止。交 割月前第一月的最后三个交易日不得办理期转现申请。 – Fu：交割月份前一月份的第一个交易日起至倒数第四 个交易日（含当日）止。