上期所交割流程

材
白银
交割 月份
1-12月
1-12月 2、12月除外
1-12月
1-12月
燃料油
1- 12月 春节月份除外
最后 交易 日
合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)
合约交割月份前一 月份的最后一个交 易日
交割 日期
合约交割月份的16日至20日(遇法定假日顺延)
最后交易日后连续 五个工作日
二、交割方式
? 1.集中交割 ? 2.期转现 ? （上海期货交易所无滚动交割）
三、交割流程（上期所）
? 交割中客户需要做什么：
? 卖方：提出卖方意向申请
?
持有交割月标准仓单
?
准备发票
? 买方：提出买方意向申请（黄金除外）
?
准备货款
三、交割流程（上期所）-期转现
? 1、对手 场外自找对手，对期转现数量、价格达成一致.
? 2、仓单类型 可使用标准仓单或非标准仓单。
? 3、期限 – Cu/Al/Zn/Pb/Ru/Au/Rb/Wr/Ag ： 上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至 交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止。交 割月前第一月的最后三个交易日不得办理期转现申请。 – Fu：交割月份前一月份的第一个交易日起至倒数第四 个交易日（含当日）止。
第五交割日，第五交割日为最后交割日。
三、交割流程（上期所）
? （一）第一交割日 ? 1、买方申报意向。买方在第一交割日内，向
交易所提交所需商品的意向书。内容包括品种、 牌号、数量及指定交割仓库名等。 ? 2、卖方交标准仓单（螺纹钢、线材期货合约 还允许提交厂库标准仓单）。 ? 卖方在第一交割日内通过标准仓单管理系统 将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。 ? 厂库标准仓单的有关规定参见《上海期货交 易所指定钢材厂库交割办法（试行）》。
二、交割方式
? 不能交付或者接收增值税专用发票的客户不允许交割。 ? 某一期货合约最后交易日前第三个交易日收盘后，自然
人客户该期货合约的持仓应当为0手。 ? 自最后交易日前第二个交易日起，对自然人客户的交割
月份持仓直接由交易所强行平仓。
二、交割方式
? 标准仓单帐户： ? 在上海期货交易所进行期货交易的法人客户（交易法人）
上期所交割流程
? 结算风控部 ? 2012年9月
目录
? 一、交割品种、单位、时间 ? 二、交割方式 ? 三、交割流程（上期所） ? 四、交割注意事项 ? 五、增值税发票 ? 六、交割费用 ? 七、交割违约
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一、交割品种
一、交割单位
一、交割时间
交割月份和日期：
铜/铝/锌/ 铅
天然橡胶
螺纹钢/线 黄金、
应申请开立标准仓单帐户。 ? 同一交易法人只能开立一个标准仓单帐户。 ? 客户在某家期货公司处开立的标准仓单账户可以其他期
货公司使用。 ? 客户交割、质押等均通过标准仓单账户。
二、交割方式
? 客户开立标准仓单帐户资料： ? 1、《上海期货交易所标准仓单帐户开户登记表》（一式三联） ? 2、《上海期货交易所仓单系统用户信息表》 （一式三联） ? 3、《上海期货交易所标准仓单管理系统用户服务协议》（一
– 发票交收：申请日后七日内 ? 卖方会员交增值税发票，交易所退保证金。
? （4）非标仓单交割 – 客户自行交割，质量异议由会员协调处理。（交易所留合同复印 件）
三、交割流程（上期所）
四、交割注意事项
? 交割结算价： ? 燃料油交割结算价：为该合约最后10个交易日按时间的
加权平均价 ? 黄金交割结算价：为该合约最后5个有成交交易日的成
来自百度文库
?
客户在每个会员处铜、铝、锌期货合约的投机持仓应
当调整为5手的整倍数.
?
客户在每个会员处螺纹钢、线材期货合约的投机持仓
应当调整为30手的整倍数。
?
客户在每个会员处黄金期货合约的投机持仓应当调整
为3手的整倍数。
?
客户在每个会员处白银期货合约的投机持仓应当调整
为2手的整倍数。
四、交割注意事项
? 仓单 ：
? 交割前客户必须先在仓单系统中完成开户并启用
? 参与当月交割的仓单应将仓储费付至第五交割日
? 参与当月交割的仓单有效期或质检有效期应涵盖第五交 割日
? 交割螺纹钢、线材的每批商品的有效期限为生产日起的 90天内，并且应在生产日起的30天内送入指定交割仓库 方可制作仓单。
交价格按照成交量的加权平均价 ? 其余品种的交割结算价等于最后交易日结算价 ? 黄金交割出入库溢短结算价：为溢短结算日前一交易
日交易所交易的最近交割月份黄金合约的结算价。
四、交割注意事项
? 进入交割月的持仓的调整：
? 交割月前第一月的最后一个交易日收盘前，（遇市场特殊 情况无法按期调整的，可以顺延一天）；
式二联） ? 4、营业执照正本复印件 ? 5、组织机构代码证 ? 6、税务登记证 ? 7、增值税一般纳税人认定证明文件的复印件 ? 8、法定代表人和开户经办人的身份证复印件 ? 9、如不是法定代表人签字，需有授权书 ? 所有备案资料上都必须加盖公章
三、交割流程（上期所）
交割期： 是指该合约最后交易日后的连续五个工作日。 该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、
三交割日14:00前到交易所交付货款并取 得标准仓单。 ? 2、卖方收款。交易所应当在第三交 割日16:00前将货款付给卖方，如遇特殊 情况交易所可以延长交割货款给付时间。
三、交割流程（上期所）
? （四）第四、五交割日 ? 卖方交增值税专用发票，交易所清
退其相应交易保证金。
三、交割流程（上期所）
三、交割流程（上期所）-期转现
4、期转现交割流程:
? （1）买卖双方自行协商配对
? （2）期转现申请 – 规定期限内的交易日14:00之前，由一方会员提交期转现申请,另 一方会员确认申请。 – 交易所批准后，于当天15:00前在场内操作。
? （3）标准仓单交割 – 票据交换：申请日下一日14:00之前 ? 卖方会员提交仓单,交易所付货款。 ? 买方会员交货款,交易所释放仓单。
三、交割流程（上期所）
? （二）第二交割日 ? 交易所分配标准仓单。交易所在第二交割
日根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、 就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标 准仓单。 ? 不能用于下一期货合约交割的标准仓单， 交易所按所占当月交割总量的比例向买方分摊。
三、交割流程（上期所）
? （三）第三交割日 ? 1、买方交款、取单。买方应当在第