矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件,包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构,包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构,包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表,包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录,包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料,以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问,请随时与我们联系。
注:本文所涉内容仅为建议性意见,具体要求还需要根据实际情况进行调整。
矿业尽职调查文件清单
矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录: (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》(原件)。
该查询单应包括以下内容:企业名称;注册号;注册地址;法定代表人;董事会成员;注册资本;企业类型;经营范围;成立日期;经营期限;年检情况;现有股东名称、出资额及出资比例。
2.企业历史沿革的简要说明(包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间,上述各项目每次变更的时间及具体内容);企业设立及前述历次变更的批准文件(含批准证书)以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文(包括任何对该等文件进行修改的修改文件);前述历次变更的工商登记证明文件。
3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议,包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议(如有),如存在前述事项而无相关协议,请书面说明有关安排。
4.公司的企业法人营业执照(包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照)。
5.公司股东签署的公司章程(包括但不限于公司设立时的章程,现行有效的章程,以及历次章程的修改和补充文件)。
6.企业完整的组织结构图,包括各股东及直接持股的子公司(包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等,下同)、不具备法人资格的下属企业或部门(包括分公司、营业部、代表处、中心等,下同)。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。
负责任矿产尽职调查审核清单RMI DueDiligence Checklist3
负责任矿产尽职调查审核清单
RMI DueDiligence Checklist
IMPORTANT NOTE 重要提示:
Please complete fields highlighted in yellow (as applicable). 请完成黄色区域
Please provide supporting documentation where available. 如果有,请提供支持文档
All entries must be in ASCII characters. 所有行请统一用ASCII字符
Production and Processes
Contact Information联系信息
Questions问题Responses回答
1 Name姓名
2 Title职位
3 Email邮件
4 Phone number电话号码
General Information基本信息
Questions问题Responses回答Supporting Documentation支持文档
1 Full legal name of company公司依法登记的全称
2 Full company name in local language按照当地语言,公司的全称
3 Has your company conducted business under any other name than listed in the answer to #1 above in the last 5 years? If yes, please list
the name(s). 公司在过去五年是否有在非第一个问题列出的公司名字下面做过业务? 如果是,请列出公司的名字。
1 / 3。
五矿XX矿业项目尽职调查清单
五矿XX矿业项目尽职调查清单第一部分:财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表(最好提供经审计的报表)▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位(2001-2003年),如果可能,请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量(2001-2003年),以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率(2001-2003年),以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本(2001-2003年,按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细),以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1XX矿业近三年外购原料的数量、价格,及主要货源地(2001-2003年)4.2XX矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年),以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本(2001-2003年),并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率(2001-2003年),以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.X X矿业主要产品的销量及价格(2001-2003)5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值,折旧率等(分经营单位提供)6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据(2001-2003年)7.2.关于社会保险的缴纳标准(养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等)7.3.公司工资总额情况(2001-2003年)7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分:法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件(包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化)。
尽职调查清单(矿)
主要资产清单
目标公司土地使用权清单
目标公司房产清单
目标公司拥有的矿业权清单
目标公司在建工程清单
目标公司知识产权等无形资产清单
目标公司机动车清单及登记证书
目标公司土地使用权状况
7.5
公司已经获得的环保、产品质量、技术达标或不达标的文件
7.6
公司的排污许可证
7.7
公司缴纳排污费情况说明
7.8
政府有关机关就环境、卫生或平安问题实际或将会进展的调查、处分,或第三方因为该等问题而提出的诉讼、索赔等情况
地级市一级政府环境保护局出具的、公司自成立以来开发经营活动符合国家有关环保要求的证明文件
9.3
公司各董事、监事、高级管理人员的简历
9.4
公司的组织管理构造图示,包括机构设置、职能部门职责功能和范围
10.1
员工花名册〔包括总数、工种〕
10.2
劳动合同范本及签订情况
10.3
经年检社会保险登记证
10.4
员工社会保险、住房公积金缴纳情况
10.5
公司退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况
10.6
11.5
公司成立以来有关诉讼、仲裁、纠纷和申诉的和解资料
公司自设立起因平安生产问题所受到的政府主管部门的处分情况
公司自设立起发生的平安生产事故情况
公司生产平安的保障措施、标准和监管守那么
公司平安生产死亡率指标
公司参加的所有保单或自身保险安排
调查附表
一、公司税务情况
税种
税目
税率
增值税
矿业项目尽调模板
矿业项目尽调模板
1. 项目背景
描述该矿业项目的背景,包括项目的地理位置、矿产类型、矿床分布情况等。
2. 尽调目的
阐述此次矿业项目的尽调目的,包括但不限于评估矿产资源储量、了解地质构造、优化开采方案等。
3. 尽调范围
明确本次矿业项目尽调的范围,包括但不限于地质调查、工程勘察、安全评估、环境评估、市场分析等。
4. 尽调方法
列举本次矿业项目尽调中采用的方法,包括但不限于现场勘察、采样分析、遥
感技术、地球物理勘探等。
5. 矿产资源评估
描述矿产资源的储量、品位、成分、分布情况等,通过尽调,对矿产资源进行
合理评估。
6. 地质构造分析
分析该项目所在地区的地质构造、矿体赋存状况,为开采方案的制定提供依据。
7. 安全与环保评估
采矿过程中,安全和环保至关重要。
通过尽调,评估矿山开采对环境、生态系
统等方面的影响,并提出相应的解决方案。
8. 市场营销分析
分析目前市场矿价、矿产需求、商业模式等因素,为矿业项目的经济效益评估
提供数据支撑和建议。
9. 项目可行性分析
通过对上述因素的综合分析,评估本次矿业项目的可行性,包括经济效益、技术可行性、市场前景等方面。
10.
本次矿业项目尽调的主要和建议,指导后续工作的开展。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础,请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整,并请注意如下问题:(1)如贵公司能够提供清单列出的某项文件,请在这项文件“有”一栏处画“√ ”,并请提供完整、准确的文件文本(包括其附件及任何修订、补充文件)复印件;若文件以几种文字写成,请提供该文件的各种文字版本。
(2)如贵公司查明没有清单列出的某项文件,请在该项文件“无”一栏处画“ X”;如该项文件尚未取得,请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
(3)对于贵公司提供的文件复印件及书面说明,请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件,请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时,应提供完整的复印件,包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考,请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件,敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要,我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问,请随时与项目组相关人员联系,确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合,项目组全体深表感谢!尽职调查清单矿业项目尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一:银行结算账户明细表附表二:银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三:银行等金融机构对公司的授信明细表附表四:或有负债明细表附表五:对外投资明细表附表六:财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七:财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八:企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表,如贵公司能够提供,请填实相关数据及内容;如贵公司查明没有或无法填列下述附表,请简要说明无法填列的原因;如该表数据尚未取得,请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
尽职调查清单(表格)
最新验资证明
4
法定代表人和实际控制人的身份证明(影印件)
5
税务部门年检合格的税务登记证明、近两年税务部门纳税证明资料复印件
6
企业董事会(股东会)成员和主要负责人、财务负责人名单
7
主要公司最近三年度及近期(最近月报或季报)会计师事务所审计报告和财务报表(资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注),企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。
安全评价报告
22
过去三年安全记录
23
根据国际标准, 如以JORC标准编制的技术报告及估值报告, 即Technical Report & Valuation Report
24
取水证
25
土地使用证
26
土地征用补偿合同
27
其他必要证照
28
现有头十个销售客户数据, 包括单位名称, 每年原煤需求量和向本矿购买量
38
制造费用明细表
39
管理费用明细表
40
销售费用明细表
41
财务费用明细表
42
重大销售合同或长期合作协议
43
产品销售情况统计表
44
固定资产及折旧明细表
45
在建工程支出明细表
46
矿产品产量统计表
47
开发利用方案
48
初步设计
49
安全设施设计
50
煤矿位置图
51
井下工作面及巷道地图
52
煤矿交通配套及运输情况,并以地图标示
53
法律诉讼情况(如有)
. .
某某矿项目尽职调查
序号
资料名称/内容
提供情况
一
企业基本资料
尽职调查清单(完整版)
尽职调查清单(完整版)项目尽职调查清单一、企业基本情况1.详细说明公司的股权结构,并附图示,溯至终极股东。
2.提供企业工商登记信息单的复印件。
3.提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)的复印件。
4.提供公司章程的复印件。
5.提供贷款证的复印件。
6.提供房产证、土地证的复印件。
7.提供公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等的复印件。
8.提供公司法定代表人身份证的复印件。
9.提供股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍,包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/研究单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话。
10.提供公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11.提供公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12.提供关联企业的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
同时,说明该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。
13.提供公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。
二、产品与服务1.提供公司产品/服务的简介,包括功能、应用对象。
2.提供公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。
3.提供产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性,例如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等。
4.详细列明产品/服务执行的标准。
5.提供公司现有的和正在申请的知识产权,例如专利、商标、版权等,并附上复印件。
6.说明是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等,以及是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础,请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整,并请注意如下问题:(1)如贵公司能够提供清单列出的某项文件,请在这项文件“有”一栏处画“√ ”,并请提供完整、准确的文件文本(包括其附件及任何修订、补充文件)复印件;若文件以几种文字写成,请提供该文件的各种文字版本。
(2)如贵公司查明没有清单列出的某项文件,请在该项文件“无”一栏处画“ X”;如该项文件尚未取得,请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
(3)对于贵公司提供的文件复印件及书面说明,请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件,请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时,应提供完整的复印件,包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考,请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件,敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要,我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问,请随时与项目组相关人员联系,确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合,项目组全体深表感谢!尽职调查清单附表目录附表一:银行结算账户明细表附表二:银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三:银行等金融机构对公司的授信明细表附表四:或有负债明细表附表五:对外投资明细表附表六:财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七:财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八:企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表,如贵公司能够提供,请填实相关数据及内容;如贵公司查明没有或无法填列下述附表,请简要说明无法填列的原因;如该表数据尚未取得,请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿业能源尽职调查手册(最全)
XD矿业集团矿业矿业(能源)项目尽职调查手册目录一、总论 (4)(一)尽职调查目的 (4)(二)尽职调查主要方法 (4)(三)尽职调查分工 (4)(四)尽职调查报告及底稿 (5)(五)尽职调查提纲 (5)1. 项目运营阶段 (5)2. 投资形式 (6)3. 投资退出方式 (6)二、公司背景及资质情况调查 (8)(一)调查重点 (8)1. 公司背景 (8)2. 成立文件 (8)3. 公司治理 (8)4. 资质手续 (9)(二)调查方式 (9)1. 人员访谈 (9)2. 所需文件 (9)三、文化及荣誉调查 (11)(一)调查重点 (11)(二)调查方式 (11)1. 人员访谈 (11)2. 所需文件 (11)四、会计、经营业绩及内部控制调查 (12)(一)调查重点 (12)1. 内部控制 (12)2. 会计政策 (13)3. 历史报告 (13)4. 财务分析 (14)5. 纳税 (16)6. 盈利预测(比率法、项目法) (17)(二)调查方式 (17)1. 人员访谈 (17)2. 所需文件 (17)五、产品、行业及销售调查 (18)(一)调查重点 (18)1. 产品结构(例) (18)2. 销售方式 (18)4. 销售独立性(是否存在依赖) (19)5. 销售协议 (19)6. 行业竞争价格 (19)7. 销售队伍 (20)8. 产品质量 (20)(二)调查方式 (21)1. 人员访谈 (21)2. 所需文件 (21)六、资源状况调整 (22)(一)调查重点 (22)(二)调查方式 (22)1. 访谈人员 (22)2. 所需文件 (22)七、采矿、选矿生产运营情况调查 (23)(一)调查重点 (23)1. 采矿方面主要指标 (23)2. 洗场(洗煤厂)方面主要指标 (23)3. 生产工艺 (24)4. 生产管理 (24)5. 存货管理 (25)6. 成本核算 (26)(二)调查方式 (27)1. 访谈人员 (27)2. 所需文件 (27)八、投资、建设及资产利用情况 (29)(一)调查重点 (29)(二)调查方式 (30)1. 访谈人员 (30)2. 所需文件 (30)九、组织及人员情况调查 (32)(一)调查重点 (32)1. 组织结构 (32)2. 员工 (32)3. 关键人员(高管人员及主要技术人员) (32)4. 薪酬及绩效 (34)5. 整合(包括员工、管理层、主要技术人员、董事会、专辑委员会) (34)(二)调查方式 (34)1. 访谈人员 (34)2. 所需文件 (34)十、生产环境调查 (35)(一)调查重点 (35)(二)调查方式 (35)1. 访谈人员 (35)十一、资源拓展及技术开发调查 (36)(一)调查重点 (36)1. 资源开发 (36)2. 技术研发 (36)(二)调查方式 (36)1. 访谈人员 (36)2. 所需文件 (36)十二、其他潜在风险调查 (37)(一)调查重点 (37)1. 担保 (37)2. 未履行完的合同 (37)3. 重大合同协议 (37)4. 争议和行政处罚情况 (38)(二)调查方式 (39)1. 访谈人员 (39)2. 所需文件 (39)十三、转让或融资 (40)十四、所需文件汇总 (41)十五、附表 (43)(一)投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况表 (43)(二)相关手续办理情况表 (44)一、总论(一)尽职调查目的尽职调查的目的是反应目标企业全貌,揭示潜在风险,为给目标企业估值和设计交易结构提供基础资料。
矿产资源项目尽职调查清单超详细
矿产资源项目尽职调查清单超详细随着经济的快速增长和科技的进步,矿产资源项目逐渐成为投资者关注的热点和投资方向。
但是,矿产资源项目的投资风险也比较大,因此,进行充分的尽职调查非常必要。
本文将详细介绍矿产资源项目尽职调查清单,以帮助投资者准确评估投资风险和收益。
一、重要性矿产资源项目的尽职调查是投资者了解项目本身、基础设施、市场环境、法律法规和风险控制等方面的必要手段。
只有通过全面了解,投资者才能做好决策,规避风险,实现投资收益。
二、清单1.项目背景了解项目的背景和历史,包括项目的开发、投资和管理团队的背景和资质等信息。
2.资源储量了解项目所在地区资源的储量、品质、采矿难度等情况,以及项目开采的可行性和盈利能力。
3.基础设施了解项目所在地区的基础设施,包括交通、水电、通讯等设施的情况,以及这些设施对项目的可行性和发展的影响。
4.市场环境了解项目所处的市场环境,包括市场需求、行业竞争、销售渠道、价格预测等,以及风险和机遇。
5.合规性了解项目所处的法律法规,包括开采许可、环保、产权保护等方面,以及项目目前的合规情况。
6.环保问题了解项目的环境影响评估报告和环保设施建设情况,以及符合相关的国家环保标准。
7.风险控制针对项目的各个方面,包括开采、销售、环保等,进行风险控制评估,确定项目风险并制定对应应对计划。
8.财务数据了解项目的财务状况,包括盈利能力、现金流、资产负债表等财务数据,以及对未来的预测和规划。
9.人力资源了解项目的员工人数、工作岗位、技能水平、培训机制等人力资源情况,评估员工对项目的贡献和稳定性。
三、尽职调查方法1.信息来源通过申请公司资料、基础设施情况报告、环保评估报告等文件、资本市场公告、新闻报道等相关资料。
2.实地考察实地考察项目所在地区,了解项目周边环境、市场情况和基础设施等实际情况。
3.专业意见聘请专业律师、会计和环保专家等进行项目审查,出具专业意见和建议。
四、总结矿产资源项目尽职调查清单的重要性和方法对投资者进行项目投资的决策和控制风险非常必要,尤其是在当前矿产品市场竞争激烈的情况下。
矿业项目法律尽职调查报告
矿业项目法律尽职调查报告1. 背景描述本报告是对某矿业项目进行法律尽职调查的结果。
该项目位于[地点],旨在开采[矿产资源]。
调查的目的是评估项目的法律风险,并为投资者提供准确的法律意见。
2. 调查方法* 收集相关文件和资料,包括项目合同、许可证、环境评估报告等;* 与项目相关方进行访谈,包括管理层、业务合作伙伴以及相关政府部门的代表;* 分析上述文件和访谈记录,识别项目存在的法律问题。
3. 调查结果根据我们的调查,以下是对矿业项目存在的法律问题的评估:1. 土地使用权:项目所在地的土地使用权证书存在疑问,需要进一步核查土地权属;2. 环境合规:项目的环境影响评估报告存在缺失,需要补充相关材料以确保项目符合环境法规;3. 社会影响:项目开发可能对当地社会产生重大影响,需与当地社区进行合理协商和补偿;4. 工人权益:发现项目存在违法用工行为,应落实合理的劳工保护措施。
4. 法律风险评估我们对上述调查结果进行评估,认为项目存在以下法律风险:1. 土地权属争议可能导致项目开发无法顺利进行;2. 环境合规问题可能引发环境污染纠纷,影响项目的长期可持续经营;3. 忽视社会影响可能引发社会抗议和舆情风险;4. 违法用工行为可能导致劳资纠纷和法律责任。
5. 建议与结论基于我们的调查结果和风险评估,我们提出以下建议:1. 尽快核实土地使用权的合法性,确保项目能够合法获取和使用土地;2. 完善项目的环境评估报告,确保项目符合环境法规的要求;3. 建立与当地社区的积极沟通机制,进行合理协商和补偿安排;4. 建立合规的用工制度,并确保工人权益得到充分保护。
结论本报告给出了对矿业项目法律尽职调查的详细结果,包括发现的问题和相应的建议。
投资者可以根据该报告评估项目的法律风险,并采取相应的措施以降低风险。
尽职调查项目清单
尽职调查项目清单1.项目背景调查1.1了解项目的背景信息,包括企业历史、所有权结构、法律地位等。
1.2调查项目所处的市场背景和竞争环境,评估项目的可行性和潜在风险。
1.3研究相关行业的发展趋势和前景,判断项目的市场潜力。
2.财务状况分析2.1分析项目的财务报表,包括资产负债表、利润表和现金流量表。
2.2评估公司的盈利能力和偿债能力,并对财务指标进行比较和分析。
2.3调查公司的财务风险和稳定性,包括探讨与关键供应商和客户的关系。
3.管理层评估3.1研究公司的管理层团队,了解他们的背景、经验和能力。
3.2评估管理层对公司的战略规划和经营决策的能力。
3.3调查管理层的治理结构和内部控制机制,评估公司的管理风险。
4.法律和合规审查4.1检查公司的法律文件和合同,包括成立文件、公司章程和内部规章制度等。
4.2调查公司是否存在法律纠纷或诉讼风险,评估合规性和合法性。
4.3了解公司的知识产权状况和专利保护情况,评估知识产权价值和风险。
5.技术和研发能力评估5.1研究公司的研发投入和技术创新能力。
5.2评估公司的技术壁垒和竞争优势,包括专利和技术持有情况。
5.3调查公司的产品研发和生产过程,评估产品质量和技术可行性。
6.市场调查和客户评估6.1进行市场调查,了解目标市场的规模、增长率和竞争态势。
6.2评估公司的市场份额和品牌影响力,调查客户对公司产品和服务的满意度。
6.3研究公司的销售渠道和分销网络,评估市场拓展潜力和增长能力。
7.风险评估和应对措施7.1根据以上调查结果,评估项目的风险和不确定性,并提出相应的应对措施。
7.2分析项目的可行性和收益预测,制定风险管理和退出策略。
7.3评估项目的潜在收益和回报,并与项目的风险和潜在损失进行比较。
8.审查和报告8.1撰写尽职调查报告,总结调查结果和评估意见。
8.2审查报告的准确性和完整性,确保所有重要信息被纳入考虑。
8.3向有关方提供调查结果和建议,包括投资委员会、董事会和潜在投资者。
矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]
矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]第一篇:矿业企业尽职调查需要提供的资料清单矿业企业尽职调查清单一、矿业企业自身尽职调查需要提供的资料清单:(一)矿业企业的基本状况1、公司基本情况介绍资料(设立和股权演变过程)2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册7、公司组织结构图(二)产权情况1、公司工商注册登记材料2、公司股权结构情况及股东的身份证明或公司股东的营业执照3、公司关联企业状况及实际控制人的身份证明4、公司经审计的近三年财务报告(三)资产情况、负债情况1、公司有形资产情况2、公司无形资产情况3、公司商标、专利、专有技术等知识产权资产情况4、应付账款明细5、其他应付款明细(四)生产经营销售情况1、公司的经营模式2、公司的销售模式3、公司的赢利模式4、公司的行业经营许可证(五)人员状况1、公司高管人员简介及任职、兼职情况2、公司核心人员情况介绍3、公司员工人数及社会保险情况(六)其他重大债权、债务情况1、公司目前已审结生效或尚在审理的有关诉讼事项2、公司目前尚在履行的重大合同情况3、公司的重大债权债务状况4、公司主要银行借款情况(七)税收及优惠政策1、公司目前执行的税收政策及完税情况2、公司下属企业目前执行的税收政策(八)资质1、采矿权证或探矿权证2、国土资源部门的储量备案文件3、勘探报告或详查报告或普查报告4、安全生产许可证5、环境影响评估审批文件6、储量核实报告二、矿业企业股东单位调查需要提供的资料清单:1、公司基本情况介绍资料(设立和股权演变过程)2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册第二篇:企业尽职调查资料清单企业尽职调查资料清单序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件,包括:(1)营业执照(2)组织机构代码证(3)税务登记证(4)银行开户许可证(5)银行信贷登记咨询系统贷款卡(6)社会保险登记证/表(7)开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书(8)其他经营行政许可2、3、公司最新章程公司股权架构图(包含公司控股及参股子公司、分公司等)4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单(含简历)公司组织机构图第1页序号6、文件明细公司的验资报告(包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告)有无备注7、公司的资产评估报告(包括固定资产和无形资产的评估报告,如有)8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件(如有)9、二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料,包括公司设立、历次变更及年检2、公司设立时的出资协议、股东协议(包括设立时的出资协议、股东协议,现行有效的出资协议、股东协议,以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等);3、除公司出资协议和章程外,请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录(如有);三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议3、公司业务形态(包括公司原材料采购、产品生产及销第2页序号文件明细售、产品生产构成等各方面介绍)、模式及流程图有无备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文7、公司近三年排行前十名的交易对象(包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等)清单及交易情况说明8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排,包括各种交易;11、有关进出口业务的文件,进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额;12、战略合作协议(投资协议、收购协议、合作协议或联营协议)清单及所有合同13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的第3页序号文件明细缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议;有无备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议;对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件;四、重大债权债务1、1.重大债权(1)2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同(含担保登记文件)(2)3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务(1)5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同(含担保登记文件)(2)6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同(含担保登记文件)(3)7.股东借款合同及担保合同(含担保登记文件)(4)8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同(1)10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、11.或有债务第4页序号文件明细有无备注(1)12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件(2)公司提供的任何形式之担保情况汇总表13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产置换协议、对外投资或股权转让协议五、重要合同(指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%,但与经营密切相关的合同)1、14.项目超过5%主要合同(1)15.合同 1)2)3)4)5)6)7)8)16.重要销售合同(大额或前10名客户)17.重要采购合同(大额或前10名客户)18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账(2)24.采购合同 1)2)25.设备车辆采购合同26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同第5页序号文件明细有无备注(3)27.运输合同 1)2)3)28.合同 29.合同 30.合同(4)31.与项目相关的其他合同(5)32.以上合同根据法律法规规定需招投标的,提供招投标相关文件2、33.不动产租赁合同(1)34.租赁合同/联营协议(2)35.租赁备案证明3、36.其他重大合同(1)37.项目合作合同(2)38.上下游客户合作协议(3)39.与公司日常运营相关的其他重大合同40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注(含基建)45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表(包括:被第6页序号文件明细投资企业名称、注册资本、股权占比;主要子公司经营情况)有无备注46.银行开户基本信息查询及信用报告47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄(如有)49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件53.汇总科目余额表(EXCEL电子版)54.各往来科目明细余额表(EXCEL电子版)55.固定资产明细表及盘点表(EXCEL电子版)56.未来三年的现金流及盈利预测表57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策(如有)59.成本核算程序(方法)、财务管理办法、其他内部控制、内部管理制度文件60.关联方名称清单61.关联方交易统计表62.重大关联方交易合同、协议等资料七、主要资产第7页序号1、文件明细63.请公司提供持有土地情况汇总表,并区分以下情形提供相关文件:有无备注(1)国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件;(2)划拨土地:国土资源管理部门的划拨文件;(3)土地管理部门出让土地:国有土地使用权出让合同,国有土地使用权证,土地出让金支付收据;(4)从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得:第三方与国土局签订的国有土地出让合同,国有土地使用权转让合同,国有土地使用权证,土地转让价款支付证明;(5)从土地管理部门通过租赁方式取得:国有土地租赁合同,国有土地使用权证,租金支付凭证;(6)从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得:土地租赁合同,租金支付凭证;(7)以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
矿业项目尽职调查报告清洁版
尽职调查的重要性
了解投资环境
尽职调查可以帮助投资者全面了解 投资环境,包括政策法规、市场状 况、社会经济状况等。
掌握资源储量
通过尽职调查,可以准确掌握矿山 的资源储量、品位、开采条件等信 息,为投资决策提供科学依据。
评估技术条件
尽职调查可以对矿山的技术条件进 行评估,包括采矿、选矿、冶炼等 方面的技术水平和装备水平。
尽职调查清洁版的实际应用
1
帮助投资者快速了解矿业项目,为投资决策提 供参考。
2
为金融机构提供项目评估依据,为项目提供融 资支持。
3
为矿业企业提供信息披露服务,提高市场形象 和知名度。
04
案例分析
Байду номын сангаас
某铁矿项目尽职调查案例
尽职调查目的
针对某铁矿项目进行尽职调查, 评估项目的投资价值和风险水平 。
调查范围
市场供需与价 格
关注矿业产品的市场需 求、供应状况、价格走 势等,判断未来市场趋 势和投资潜力。
政策环境与合 规性
关注矿业项目的政策环 境、法律法规要求,以 及项目合规性等方面, 确保项目符合国家政策 和法律法规要求。
企业实力与管 理
关注矿业项目业主或管 理团队的实力、经验和 技术水平,以及企业的 组织架构、管理体系和 企业文化等。这些因素 直接关系到项目的实施 进度和成果。
梳理矿业项目基本情况
简要介绍项目地理位置、矿种、储量、开采方式 、生产规模等信息。
做好风险分析
全面评估项目的环保风险、安全风险、市场风险 等,并提出应对措施。
突出核心优势
重点展示项目的资源品质、技术水平、成本控制 、市场前景等方面的优势。
图表数据支持
运用图表和数据客观呈现项目的基本情况和关键 指标。
金矿尽职调查清单
金矿尽职调查清单尽职调查(Due Diligence)是指在企业并购、投资等重大商业决策前,对其相关信息进行全面的调查研究、审查核实的过程。
金矿尽职调查是指在开采金矿等业务前,对所涉及的金矿资源、所有权、采矿权、环境保护、社会责任等方面进行全面的调查和评估,以确保企业在开展金矿开发活动中具备充分的可持续性、合法性及安全性。
以下是金矿尽职调查清单:一、金矿资源信息调查1. 金矿矿区地质分析报告,包括床层分布,构造条件,赋矿特征,矿化风貌等。
2. 矿床探矿报告,包括勘探经验、勘探历史、勘探地理位置、概率地质模型等。
3. 金矿矿石(或矿石样品)分析报告,包括金、银、铜、铅、锌等主要金属的品位、含量、分布情况等。
4. 金矿的排矿情况,包括尾矿库和固体和危险废物的管理计划。
5. 金矿开采和销售的历史数据,包括生产量、质量、收益、采矿成本等信息。
6. 金矿在当前产量和金属品位水平下的资源储备情况。
二、金矿所有权和采矿权信息调查1. 金矿的所有权证书、证明文件、租约等。
2. 金矿的采矿权证书、采掘计划、采掘许可证等。
3. 关于当前社会所有权和采矿权纠纷的证据材料。
4. 关于历史所有权和采矿权争端的证据材料,包括诉讼记录和裁决。
三、金矿开采环境调查1. 关于金矿开采环境的评估报告,包括环保监察报告、环保审查报告等。
2. 金矿在生产过程中可能产生的污水、废气和固体废弃物的管理计划。
3. 开采矿山和附近土地对周边环境的影响评估和应对措施。
4. 关于生物多样性、水质和土壤污染等环境问题的评估报告。
四、金矿社会责任调查1. 数字尘埃项目的立项程序和社会责任计划,项目的沟通和协作计划,以及所有者间权利关系的明确性。
2. 金矿的员工福利计划,包括劳动合同、薪资福利、工作场所、健康保存,以及公司文化和价值观。
3. 关于金矿与当地社区之间的关系的证据材料,包括自由、预警和采矿风险的沟通。
4. 与开发矿区的原住民和当地社区联系的活动,以及构建民族和谐的计划。
矿产资源项目尽职调查清单
矿产资源项目尽职调查清单1. 项目概述在进行矿产资源项目的尽职调查之前,首先需要对项目进行全面而准确的概述。
以下是对矿产资源项目的概述内容:•项目名称:(填写项目的名称)•项目背景:(简要说明项目的背景和目的)•项目规模:(描述项目的规模,包括矿产储量、工程量等)•项目地点:(标明项目所在地以及可能涉及的地理特征)•项目计划:(列出项目的计划和时间表)2. 法律与监管了解项目所涉及的法律和监管要求是尽职调查中的重要一步。
以下是对法律与监管方面的调查清单:•项目所在地的法律框架:(分析项目所在地的法律体系,包括土地使用权、采矿权等)•矿业开采许可证:(确定项目是否已获得矿业开采许可证)•环境保护规定:(了解项目是否符合环境保护要求,并获得相应的环评报告)•安全规定:(确定项目是否符合安全生产标准,并获得相关许可证)•劳工法律:(了解项目对劳工的要求,并核实是否符合劳工法律)3. 技术与工程对项目的技术和工程方面进行调查,可以评估项目的可行性与风险。
以下是对技术与工程方面的调查清单:•地质状况调查:(了解项目所在地的地质特征和矿产储量)•采矿方法与设备:(评估项目采矿方法的适宜性和所需的设备)•储存与处理:(确定项目所需的矿石储存设施和处理工艺)•工程实施计划:(评估项目的工程实施计划和成本估算)•矿产运输:(分析项目的矿产运输需求和方案)4. 市场与竞争了解项目所处的市场和竞争环境是评估项目潜力和可行性的重要一步。
以下是对市场与竞争方面的调查清单:•矿产品需求:(了解项目的矿产产品的市场需求和价格趋势)•竞争对手分析:(分析项目所处市场的竞争对手,并评估其优势和弱点)•市场定位:(评估项目在市场上的定位和竞争优势)•市场风险:(分析市场风险,如价格波动、供需失衡等)5. 财务与风险最后,对项目的财务状况和风险进行评估,以确定项目的可行性和回报潜力。
以下是对财务与风险方面的调查清单:•财务报表:(分析项目的财务报表,包括资产负债表、利润表和现金流量表)•风险评估:(评估项目的风险和不确定因素,如市场风险、技术风险等)•资本需求:(确定项目所需的资金投入和资本结构)•投资回报:(估算项目的投资回报期和财务指标)总结通过以上的尽职调查清单,可以对矿产资源项目进行全面且深入的审查,准确评估项目的风险和潜力。
矿业项目尽职调查报告
矿业项目尽职调查报告矿业项目尽职调查报告概述本报告旨在对某矿业项目进行全面的尽职调查,以评估其可行性和潜在风险。
矿业项目是一个复杂的投资领域,需要综合考虑地质、环境、社会和经济等多个因素。
通过本次调查,我们将对该项目的地质资源、环境影响、社会责任和经济可行性等方面进行综合评估。
地质资源评估首先,我们对该项目的地质资源进行了评估。
通过采样和分析,我们确定了该矿藏的类型、规模和品位。
结果显示,该矿藏属于某某类型,储量估计为某某吨,品位为某某%。
这些数据表明,该项目具有一定的开发潜力,但需要更深入的勘探和评估。
环境影响评估其次,我们对该项目的环境影响进行了评估。
我们考察了该矿区的生态系统、水资源、土地利用和大气污染等方面。
调查结果显示,该项目的开发可能对当地生态环境造成一定的影响,包括土地破坏、水污染和空气质量下降等。
然而,通过采取适当的环境保护措施和监测控制措施,这些影响可以得到最小化和管理。
社会责任评估除了环境影响,我们还对该项目的社会责任进行了评估。
我们考察了当地社区的经济状况、就业机会和居民生活等方面。
调查结果显示,该项目的开发将带来就业机会和经济增长,对当地社区有一定的积极影响。
然而,我们也发现一些潜在的社会风险,如土地征用和居民迁移等。
因此,项目方应制定合适的社会责任计划,与当地居民进行充分沟通和协商。
经济可行性评估最后,我们对该项目的经济可行性进行了评估。
我们考察了项目的投资规模、预期回报率和风险控制等方面。
调查结果显示,该项目的投资规模较大,但预期回报率也相对较高。
然而,由于矿业行业的不确定性和市场波动,项目存在一定的经济风险。
因此,投资方需要制定合理的投资计划和风险管理策略,以保证项目的可持续发展。
结论综上所述,通过对该矿业项目的尽职调查,我们得出以下结论:该项目具有一定的地质开发潜力,但需要进一步的勘探和评估;项目的开发可能对环境造成一定的影响,但可以通过环境保护措施进行管理;项目的开发将带来经济增长和就业机会,但也存在一定的社会风险;项目的投资规模较大,但预期回报率相对较高,需要制定合理的投资计划和风险管理策略。
矿产企业尽职调查基本问题清单(1)1
4
5
6
合计
13.同行业的比较数据; 14.行业的研究报告; 15.保障措施及资金监管方案; 16.企业的下游客户分析:销售渠道、结算方式等;
若涉及矿产并购,请ห้องสมุดไป่ตู้供:
17.本次并购的可研报告、意向书、协议书、并购方案书(或类似文 件); 18.本次并购的整合方案,包括但不限于战略整合、业务整合、人员整 合和公司文化整合方案等收购后的整合方案; 19.完成收购后未来三年(与并购贷款期限相一致)的公司现金流预 测;
二、投资标的矿产相关材料
1.国家、省、市级行业的相关政策; 2.矿业企业已经取得的政府合法性文件;
该矿业公司已取得的政府部门合规合法性文件
序 号
文件名称
颁发部门
编号
有效 期
备注
1
《企业法人营业 执照》
工商行政 管理局
2
《采矿许可证》
国土资源 局
3
《**生产许可 证》
4
《安全生产许可 证》
安全监管 部门
序号 项目名称
比例
1
销项增值税税 率
2 进项增值税税 率
3
城市维护建设 税
4
教育费附加
5
资源税
8. 采选技术、目前生产状况 9. 企业的生产成本
序号 费用名称
单位 单位成本 (元/吨)
一 经营成本 元/吨
1
材料费 元/吨
2
动力费 元/吨
工资(含职 元/吨 3
工福利)
4
修理费 元/吨
5 安全生产费 元/吨
地面塌陷补 元/吨 6
偿费
7 其他支出 元/吨
折旧性质费 元/吨 二
用
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关于XX有限公司之矿业项目
尽职调查清单
二零一x年1月
清单说明
本文件清单作为项目开展和推进的基础,请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整,并请注意如下问题:
(1)如贵公司能够提供清单列出的某项文件,请在这项文件“有”一栏处画“√ ”,并请提供完整、准确的文件文本(包括其附件及任何修订、补充文件)复印件;若文件以几种文字写成,请提供该文件的各种文字版本。
(2)如贵公司查明没有清单列出的某项文件,请在该项文件“无”一栏处画“ X”;如该项文件尚未取得,请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
(3)对于贵公司提供的文件复印件及书面说明,请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件,请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时,应提供完整的复印件,包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考,请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件,敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要,我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问,请随时与项目组相关人员联系,确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合,项目组全体深表感谢!
尽职调查清单
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矿业项目尽职调查清单
附表目录
附表一:银行结算账户明细表附表二:银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三:银行等金融机构对公司的授信明细表附表四:或有负债明细表附表五:对外投资明细表附表六:财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七:财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八:企业实际纳税一览表
附表填列说明
对于下述附表,如贵公司能够提供,请填实相关数据及内容;如贵公司查明没有或无法填列下述附表,请简要说明无法填列的原因;如该表数据尚未取得,请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
12
附表一
银行结算账户明细表
截至 2013 年 1 月
附表二
银行及非银行金融机构借款/融资明细表
(包括开具银行承兑汇票,汇票请注明保证金比例)
截至 2013 年 1月单位:万元
13
附表三
银行等金融机构对公司的授信明细表
截至 2013 年 1月单位:万元
14
附表四
或有负债明细表
15
附表五
对外投资明细表
截至 2013 年 1月单位:万元
附表六
1月份财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表
16
17
1月份财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表
18
19。