军工项目尽职调查清单

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尽职调查清单---模板

尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。

如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。

5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。

6. 公司有关产品的详细介绍。

7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。

11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。

17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。

(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

尽职调查资料清单：在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）：一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料：①《股权转让合同》或其他同性质的文件；②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》；③转让、受让双方及公司的董事会决议；④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复；4、公司组织结构图；5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。

二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。

取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等；4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。

详见附件二：前期证照资料清单.xls；5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况；6、拆迁许可证及相关拆迁协议。

规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）；7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况；8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等；9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。

尽职调查资料清单1

致：尽职调查资料清单1．公司基本证书 a) 公司基本证书：本公司营业执照、组织代码证、税务证、社保证、银行开户证等基本证件 b) 本公司各类资格、资质证书，收费许可证及批准文件等 c) 公司荣誉证书，获奖证书等。

2．历史沿革资料包括公司及主要子公司设立及历次变更在内的全部工商登记资料复印件。

含：历次章程及历次修订案；历次增资验资报告、资产评估报告；历次股权转让协议；股东、公司董事、监事、管理层人员名单及身份证明，等等。

3．公司主要制度人力资源管理、财务管理、安全管理、质量管理、技术研发管理、工资及薪酬激励制度等主要管理制度。

4．财务资料 a) 2011、2012 年 1-7 月年度审计报告（报税务） b) 2011、2012 年 1-7 月公司财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表） c) 2012 年 7 月的资产负债表全部科目的余额表其中：1）不可收回应收款、不需要支付的应付款、非真实存在之资产、非真实存在之负债等调整因素请附注说明；2）固定资产应提供明细表及价值 d) e) f) g) 2012 年 7 月的银行余额表（对账单，全部开户银行）公司 2012 年 7 月工资表、月度费用明细表公司 2012 年 7 月完税证明（营业税、增值税、所得税等重要税种）公司财务资料的补充说明（含账外房产、挂账款等说明）3、土地和房产情况（1）公司所有土地与房产所有权证书复印件（包括矿区的土地证书，如有），未取得所有权证书的房屋与土地应说明原因及解决措施；（2）按照下表格式列示各宗土地、房产的所有权证书号码、占有人、使用人、面积、位置、来源、期限、目前用途、是否闲置、是否抵押。

无证的，请说明原因及办证进展情况。

1编号权属人土地使用证编号地理位置土地占用面积 (平方米)土地取得方式用途编号权属人房屋所有权证编号地理位置房屋建筑面积（平方米）土地来源（3）租入土地、房产的具体情况，租赁合同复印件，租入土地的土地和房产证；（4）租出土地、房产的具体情况，租赁合同复印件（5）土地、房产抵押及登记情况，抵押合同复印件 4、主要生产设备（1）公司主营业务所需主要关键生产设备情况，请根据公司经营运作模式参考下表进行统计和汇总（可稍后提供，因为审计评估亦会要求）已用年数剩余安全年限单位重置成本先进性/ 主要性能生产厂家设备名称产品 1数量购置成本产品 2产品 3（2）财产投保情况、保险清单（3）主要生产设备是否存在闲置，及闲置资产的安排；涉及租赁的，提供租赁合同；是否存在设备抵押贷款的情形，如有请提供相关贷款合同和抵押合同 5、主要在建工程（1）截至 2010 年 6 月 30 日在建工程宗数、名称、用途（2）各在建工程的立项、审批、土地、建造合同文件复印件2（3）各在建工程的开工及竣工时间、交付时间、计划投资额、已投资金额、资金来源安排 h) 5．组织架构及人员情况 a) 公司组织架构图、部门设置及部门负责人 b) 公司总体人员数量，人员结构，人员在各部门的分布 c) 人员花名册 d) 公司缴纳各项保险、公积金情况及缴纳证明 e) 主要人员介绍：年龄、国籍、职称、接受教育经历、工作经历（含在本公司工作经历）、主要专长、主要成果、主要荣誉主要人员的范围：总经理、副总经理、分公司总经理、重要部门的经理 6．公司产品及业务 a) 公司签订的供热合同及用户名单 b) 2011 年全年收费明细表（应收费、已收费、收费率） c) 公司产品清单 d) 公司主要产品特点 e) 公司产品的定价方法 f) 公司产品的生产保障情况（含原料采购、委托外部生产加工情况） g) 公司的产品相关证书 h) 公司产品相应的检测证明、通过验收证书（国际、国内的检测证明） i) 公司产品出口的证明文件：申请、海关批复文件、第三方文件、出口报关表 7．技术相关资料 a) 公司核心技术、技术水平状况陈述（含与传统技术的比较） b) 公司技术人员团队名单，核心技术人员及专长介绍 c) 公司技术研发设备仪器配置情况 d) 公司技术研究主要成果 e) 公司研发方向、市场需求、价值分析前景 8．知识产权情况 a) 专利情况（含在申请专利）（申请书电子版） b) 主要非专利技术介绍 c) 软件（申请著作权没有，还是委托开发的），描述其功能 d) 商标 e) 域名 9．合同及相关资料（不包括业务合同） a) 投资协议 b) 重大项目投资协议3c) d) e) f) 10． a) b) c) d) 11．大额业务合同大额采购合同其他重大合同：借款合同、合作合同等土地、房产租赁或购买合同（几块大土地）行业及业务相关资料行业及细分行业概况（国内、国际）细分行业中的有竞争的其他企业分析（国内、国际）公司在细分行业中的比较优势（国内、国际）公司目前业务/项目开展情况（客户、相应项目进展情况）公司发展规划方面的资料a) 公司未来 3—5 年的发展目标及规划 b) 公司的主要战略与核心措施（业务拓展、业务管理、人员管理与激励、财务管理、资金解决、技术研发等方面） 12．重要资产、财产权属证明 a) 土地 b) 房产证 c) 汽车 d) 大型设备 e) 在建工程：项目批准文件、建设方案（建成时间、投产时间、产能计划） f) 长期投资：现状况4。

尽职调查清单

尽职调查清单尽职调查是一种基于司法理论的系统性行为，它对对象的财产状况、经营状况以及其他相关情况进行详细的审查和调查，以确保其信息的准确性。

虽然尽职调查过程通常可能涉及许多领域，但重点始终围绕非披露资产的清晰了解，以便更好地进行预期的投资分析。

尽职调查清单（Due Diligence Checklist）是一种技术性，细致而又系统性的清单，用于为尽职调查提供指导。

该清单旨在帮助尽职调查人员确保调查目标尽可能地被全面考虑，以最大限度地提高尽职调查的准确性和客观性。

尽职调查清单通常包括各种有关被调查对象的资料，可以帮助我们深入了解其背景、财务状况、客户关系、资产状况等信息。

其中，主要的内容包括：公司的信息包括：财务报表、会计核算系统、税务报表、财务行为报告；公司结构和管理：司法文书、公司章程、董事名册、公司政策、技术结构；支付情况：票据、支票等财务凭证；商业运营：销售情况、市场分析报告、合同、客户及供应商信息等。

尽职调查清单还应包括对调查对象的可信度、可验证性和可重复性等方面的考虑。

它将确保尽职调查的可靠性，并实现投资人的目的，充分发挥其在投资过程中的价值。

为了达到有效尽职调查的目的，尽职调查清单应该结合实际情况，精确地表达关键信息。

尽职调查中需要调查的信息，要求调查者可以识别出重要信息，同时尊重知识产权和隐私权。

尽职调查清单是尽职调查过程中最重要的工具之一，它有助于投资人做出充分考虑后的决定，使他们能够根据业务方案的可行性，做出更明智的投资决策。

综上所述，尽职调查清单是一项必要的工作，它不仅为投资者提供了重要的信息，而且还增强了对投资对象的信任。

任何投资者在投资前都应该对计划进行尽职调查，避免投资失败带来的损失。

因此，尽职调查清单作为投资者做出合理投资决策的重要工具，将充分利用投资机会，帮助投资者更好地利用资源。

尽调清单模板

尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。

提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。

如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。

随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。

军工项目尽职调查清单(标准版)

北京市XX（深圳）律师事务所关于XX公司军工产业基金项目尽职调查资料清单北京市XX（深圳）律师事务所二零二一年月一、公司基本情况1、公司最新经过工商年检的法人营业执照及公司设立时的法人营业执照、现行有效公司章程、税务登记证（国税、地税）（复印件）；2、公司成立时及历次股权变动的内部及外部（外部或有，如国资或商务管理部门）批准文件、出资协议、股权转让协议、营业执照、公司章程、验资报告、审计报告、评估报告（如有）、工商登记变更等文件（即自设立以来的全套工商档案）；3、发起人或股东用作出资的资产的财产权转移情况（发起人协议、相关财产的权属证明、财产转移的凭证文件等）；4、公司董事、监事、经理、副经理、财务负责人、营销负责人及其他高管人员在本公司或其他公司的任职情况；5、截至目前，公司在册员工情况，包括数量、专业结构划分、受教育程度、年龄分布等，与员工的劳动纠纷(如有)。

6、截至目前，最新的公司内部组织机构设置图及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况。

7、公司所在地地方法规关于公司应当为员工购买、提取的社会统筹保险的种类、保险费金额或提取比例的相关规定及说明；201 年月至今公司员工社保、公积金交纳情况和相关费用缴纳凭证，缴纳凭证可以仅提供201 年月的。

8、公司近三年发生的重大重组事项说明及相关文件（购买、出售资产、股权等）；9、公司全资、控股、参股企业明细。

10、公司关于其用工方式的说明、是否从在劳务派遣、发包的情况；公司的离退休人员及公司的负担情况请提供一份公司高管及普通员工的劳动合同文本；11、公司高级管理人员名单、任期（包括董事、监事、财务总监、总会计师、总工程师、总经理、副总经理等）；12、公司与董事、高级管理人员、核心技术人员签订的协议（如借款、担保、保密协议等）；二、股东情况1、公司所有自然人股东的个人简历（包括但不限于教育、工作简历）、是否具有海外居留权、所投资控制的其他企业情况说明及所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况及重大权属纠纷情况；公司法人股东的营业执照、公司章程、主要业务、及董事、监事及管理人员名单等2、公司股东结构：（1）最新股权结构（包括股东名称、持股数量、持股比例、性质、法人股东（如有）成立时间及实际控制人（追溯至自然人及国有资产管理部门））；（2）最近三年内实际控制人、股东的变动情况（如有），请用图示说明每次变动后的股权结构（标明持股数量和比例），并注明股东的股权性质；实际控制人发生变化的，请说明是否对公司的经营产生重大影响；（3）是否存在代持，如有，请详细说明并提供相关资料；（4）控制股东、实际控制人最近两年内是否存在重大违法违规行为。

尽职调查问卷及文件清单

尽职调查问卷及文件清单尽职调查清单填写指引1.本清单就贵公司截至****年**月**日（以下称“尽职调查截止日）的状况进行尽职调查。

2.除特别说明外，请提供合同、文件、凭证、文件资料系指提供相关资料复印件。

3.问题回答要求：（1）请在本清单电子版文件每一条款下方直接对有关问题进行回复（可自行排版），字体请采用仿宋体五号；（2）清单中问题大致分为三类，各类回答如下：提供已有材料作附件的：在标题下面标注“请参见附件”，并写明附件名称。

如附件有多份文件，请分别列明附件一、二、三等名称，并用彩色A4纸分隔；不适用问题：若清单中的问题不适用或文件不存在，请在标题下直接说明问题不适用或无此类文件；对无资料的项目，请注明“无资料”，并说明无资料的原因（例如“丢失”）。

（3）在提供书面材料的同时，请提供有关本清单的回复和相关表格各一份电子版材料，电子版与书面内容应保持一致。

4.文件资料（包括本清单）请用A4纸复印并统一加盖公章（多页文件加盖骑缝章），复印件务必字迹清晰。

5.随着项目的进展，某些更新的资料需陆续提供给我们，届时我们将根据贵公司提供资料的情况，进一步向贵公司提交补充尽职调查清单。

6.本次初步尽调的主体为：**公司。

尽职调查问卷和文件清单一、基本情况和历史沿革1.1贵公司最新经年检的工商营业执照副本；1.2贵公司拥有的从事生产经营活动、业务所必须的许可证和政府批文，包括但不限于：外商投资企业批准证书、特种行业经营许可证、组织机构代码证书、税务登记证（国/地税）、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款卡及信用评级证明、质量体系认证、环境管理体系认证、高新技术企业证书、排污证明、环评文件、安全生产许可证、社保登记证及其他类似证照、政府批准成立的批文等（以上证照如需年检，请提供最新经年检的相应证照）；二、贵公司的股东持有贵公司股权目前的法律状况2.1贵公司股东持有的贵公司股权是否存在质押、设置其他担保事项？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明或其它相关文件；是□ 否□ 待查□2.2贵公司股东持有的贵公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件是□ 否□ 待查□2.3贵公司股东持有的贵公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在请说明有关争议详情并提供涉及的法律文件是□ 否□ 待查□持有贵公司5%以上股东的简介、最新营业执照（法人股东）或身份证/护照（自然人股东）。

尽职调查清单(项目整)

尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。

尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。

本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。

2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。

为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。

参考资料。

尽职调查清单

尽职调查清单尽职调查清单是一门内容非常丰富的领域，涉及到各种诉讼和非诉讼交易，它是一个重要的工具，用于获取实质性信息，以判断和评估交易的可行性和可接受性，这可以帮助购买者和出售者做出明智的交易决定。

在进行尽职调查之前，有必要对其中可能涉及到的方面有足够的了解，以便了解尽职调查清单是什么，有哪些内容，以及双方该如何利用其中的信息进行交易。

首先，尽职调查清单的内容可以分为两类：一类是技术性的内容，用于了解交易的财务状况、股权结构、行政或管理结构以及合同中的权力和义务等内容；另一类是非技术性内容，其中包括交易历史、未来发展趋势、经济状况、竞争组织、政治环境等内容。

另外，还要考虑了解交易对象和公司相关信息，比如公司组织结构、服务模式、管理团队背景、财务状况、市场营销策略、法律法规、技术垄断、关联企业等等。

其次，尽职调查的目的是什么？主要是为了识别、分析和评估交易双方可能面临的风险，比如市场风险、法律风险、财务风险、技术风险、政策风险等等，同时以具体的措施降低风险，促成可接受的交易结果。

尽职调查是一个负责任的交易决策过程，买方应当充分考虑和了解交易中潜在的风险，并且充分考虑如何有效地管理和降低这些风险，而不是仅凭一己之窥探性地参考调查结果，而是以投资者和交易双方最终利益为先，以积极主动、健全有效的尽职调查来促成可行交易。

最后，尽职调查的过程非常重要。

在尽职调查的过程中，尽职调查者应当向双方发出申请，了解详细的业务情况、财务状况和交易历史，开展实地考察，并与业务相关的各方进行详细沟通，以收集有关信息。

在此过程中，很大程度上取决于尽职调查者的专业素养和经验，他们必须能够以客观、准确的态度去判断问题，从而发现交易的根本原因，做出正确的合理的判断。

综上所述，尽职调查清单是一种重要的工具，它可以帮助交易双方了解交易的风险，减少突发风险的发生，有助于实现交易的愿景，进而把握住机会，实现投资者最大化的利益。

只有进行负责任的尽职调查，才能为交易双方提供长期安全可行的交易环境，迈出良好的交易起跑线。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。

一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。

4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。

尽职调查清单(通用版2023)

企业尽职调查清单提示：请贵公司按清单逐项准备已经具备的相关资料，所提供的资料需要电子版和纸质版同时提供。

本清单为调查用通用清单，对于项目不涉及的或不适用的资料可以不提供。

一、单位的主要证照和资质（行政许可）文件1、企业法人营业执照；2、银行开户许可证或银行开户信息；3、机构信用代码证；4、其他资质证书或行政许可证书（如安全生产许可证、房地产开发资质等）。

二、单位的主体设立、变更的文件（可到工商登记部门调取）1、有关部门对单位设立的批准文件；2、工商档案资料：包括设立、变更的股东会决议、章程修正案、章程等（1）设立、增资的验资报告（实缴证明）等；（2）股东股权转让的付款凭证；（3）股权质押、股权司法查封、工商及市场监督部门行政处罚等资料。

3、单位住所用房的不动产权证或租赁合同。

三、单位的财务、银行相关、征信报告1、财务报表及审计报告：（1）近三个月的《资产负债表》、《利润表》、《现金流量表》、《科目余额表》；（2）近三年年度审计报告，即经独立审计机构审计的贵单位最近三个会计年度的《审计报告》（含《资产负债表》、《利润表》、《现金流量表》）；如未做审计要说明情况，并且提供近三年年度末（12月份）的《资产负债表》、《利润表》、《现金流量表》、《科目余额表》。

2、基本开户银行、存贷银行资信证明；如不能提供资信证明，只要提交反应企业经营情况、收入的银行6个月的流水即可（如下3）。

3、反应企业经营情况、收入的银行流水账单：企业银行基本账户、一般账户的6个月的流水；企业营业收入进入非本企业名下账户的流水（要书面说明该流水为系本企业营业收入）。

4、征信报告：企业征信报告；企业股东的征信报告、企业实际控制人的征信报告；法定代表人征信报告。

5、财务账簿、上下游购销合同（准备好记账凭证备查）。

四、单位的资产1、土地使用权（1）贵单位使用土地的国有土地使用证；（2）贵单位使用土地的国有土地出让合同、付款凭证；（3）贵单位所使用土地的抵押情况说明、抵押合同及抵押登记证明；（4）土地登记信息查询。

尽调清单

关于对XXXXXX公司初步尽职调查所需资料清单致：XXXXXX公司：为对贵公司进行战略投资工作的顺利进行，请贵公司配合提供资料清单如下。

贵公司所提供的资料中涉及的商业秘密，除非依法定程序并经公司许可予以披露之外，本公司将会保密，在任何场合不将贵公司所提供资料中涉及的商业秘密披露给任何无关的第三方或社会公众。

本清单所列资料并不代表本公司要求的全部资料或信息，根据我们对贵公司提供资料的审查结果，可能需要贵公司提供进一步说明和/或证明文件。

对贵公司的理解与支持，我们深表谢意!说明：1）本初步尽职调查资料清单共包含两部分，共37项内容。

2）近三年一期是指2013年、2014年、2015年、2016年1-6月份；近两年一期是指2014年、2016年1-6月份。

3）请尽量提供电子文档；无法提供电子文档的，请提供扫描件；内容较多时可提供纸质文件。

4）在提供资料清单时，请按照序号在正文中（或另建word文档）逐条列示；需要提供附件的，请另建文件夹，并在其中标明每个附件的序号与名称。

5）请指定专门人选负责资料提供、各部门及中介机构的居间协调。

初步尽职调查资料清单一、请公司提供的有关资料1、公司营业执照正副本复印件、税务登记证正副本复印件、组织机构代码证书复印件、银行信用报告证书复印件；2、公司主要股东简介，董事、监事、高管名单，控股股股东、实际控制人的身份证照复印件；3、在工商部门调取的盖有工商部门骑缝章的全套工商档案资料；4、公司近三年及一期的财务报表、财务报告、所得税汇算清缴文件，以及财务内部控制方面的规章制度；5、公司所有或租赁的土地和房产的情况列表与说明，以及所持有的土地使用权证和房产证；6、公司关联企业（主要股东、高级管理人员对外投资的其他企业）列表与关联企业简介；7、公司组织结构一览表（内部组织结构结构图：各主要职能部门、业务或事业部、各分公司、子公司或生产车间等）；8、公司享受的税收优惠情况及相关政府免税与税收优惠批文/证书；9、无形资产证书及明细表（模板见附件1），包括专利、非专利技术、商标、土地使用权等的明细列表及证书复印件；业务许可资格或特许经营权.。

尽职调查清单

尽调清单一、公司基本情况1、公司历史沿革；2、公司历次经过年检的营业执照；3、公司的组织机构代码证；4、公司所有从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文；5、公司的股东和股权结构；6、股东之间、股东与实际控制人之间的关联关系(如有)说明；7、公司的管理架构图或部门设置图；8、员工的人数及分类；9、最近三年的高级管理人员(包括董事)、核心技术人员的名单及简历；10、高级管理人员(包括董事)及其他员工持有公司股权情况、员工持股计划；11、员工福利(包括社会保险)情况说明；12、环保情况的说明；13、产品的质量管理体系认证证书(如有)；14、环境管理体系认证证书(如有)；15、其他认证证书(如有)；16、公司(及其控股子公司)现行需缴纳的税种及税率一览表；17、最近三年的《验资报告》、《评估报告》、《审计报告》或财务报表（含资产负债表、利润表及现金流量表）；二、公司主要财产和债权债务1、公司(及其控股子公司)所有的房产和土地使用说明；2、公司(及其控股子公司)的固定资产说明；3、公司(及其控股子公司)的知识产权和无形资产说明；4、知识产权和无形资产如非公司(及其控股子公司)所有，请做出公司合法使用的说明；5、上述资产权属或者使用权有否抵押、质押、留置等担保或其他负担及权利限制情形说明；6、公司持有其他企业股份或资产的说明；7、公司长期投资明细说明；8、公司(及其控股子公司)的借款贷款、担保、抵押情况说明；三、公司主营业务1、公司主营业务、主要产品的基本情况介绍；2、公司分产品、分区域的销售数量和收入、利润、毛利率介绍；3、公司主要客户及供应商介绍；4、公司经营模式介绍；四、公司技术和研发情况1、公司的核心技术及其来源、取得方式说明；2、公司技术的优势说明；3、公司的合作研发情况说明；4、公司的技术发展方向、研究重点、正在研究的产品介绍；五、公司主要产品、技术和服务所处行业背景1、公司所处行业的背景和市场情况介绍；2、公司所处行业的监管规定介绍；3、公司分产品的市场地位和份额、主要竞争者介绍；4、公司与竞争者相比的优劣势介绍；六、公司发展战略和规划1、公司的业务发展目标、发展战略和规划介绍；七、盈利预测1、公司未来三年的盈利预测。

尽调清单模板

XXX公司尽职调查清单有限公司4/25/2022说明1、本尽职调查清单的目的是为贵公司完成本轮融资而准备，其中的部分文件可能在其他中介机构的文件清单中提及。

2、如有部分文件暂时没有具备，请在以后工作中逐步配合提供或完成。

3、本尽职调查清单内容将视工作需要进行调整，对未尽事项，我公司将依工作进度随时提出。

贵公司认为重要的，而本尽职调查清单未包括的内容请附于所提供资料之后。

如果所列的清单中的文件不适合，请予说明。

贵公司应保证所提供材料均无虚假、遗漏、隐瞒，并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任。

一、公司基本情况1.1公司设立情况公司设立时的政府部门相关审批文件、法律意见书、营业执照、税务登记证、法人机构代码证副本、银行开户许可证、验资报告、评估报告等相关工商登记文件原件及扫描件。

1.2历史沿革公司历次股权变动的股东大会决议、备案的公司章程、公司章程修改案、历年审计报告和评估报告、历年年检资料的原件及扫描件、历次股权变更的增资协议及其补充协议。

1.3实际控制人、发起人及主要股东情况公司股权结构图；实际控制人及其控制的其他企业情况；主要自然人股东介绍；1.4高管团队情况及相关股权安排董、监、高成员简历；核心技术人员简历；员工持股情况或未来股权激励计划。

1.5公司投资情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照等相关工商登记文件、公司章程以及相关财务情况；公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料。

1.6公司获得荣誉和具备的资质含董事长、创始人相关荣誉。

1.7关联方情况关联方基本情况；公司关联交易的主要内容、金额、定价策略及实际执行情况，包括销售、采购、资金、租赁等；公司与关联方资产的相互占用情况说明。

1.8公司对外宣传资料视频、宣传册等二、公司业务情况2.1 公司主要业务情况公司所在行业、主要产品、产品分类及产品特色等情况2.2 销售情况公司销售模式说明；三年及一期销售情况说明；近三年及一期前10名客户的销售额占比及回款情况；近三年及一期与前10名客户的销售合同；销售按地域、产品、下游行业统计分析资料；产品质量情况，返修率、客户投诉等资料；销售制度及提成；营销渠道设置及后续发展策略；大客户运作情况。

尽职调查清单

尽职调查清单一、背景调查1. 公司历史和经营情况a) 公司成立时间、注册资本、法人代表等基本信息b) 公司主要经营范围和核心业务c) 公司所处行业的发展趋势和竞争态势d) 公司过去几年的财务状况和经营业绩2. 管理层和核心团队a) 公司高层管理层的背景和经验b) 公司是否存在管理层的稳定性问题c) 公司核心团队的能力和稳定性3. 企业文化和价值观a) 公司文化和管理风格b) 公司是否存在道德和合规问题c) 公司员工的忠诚度和凝聚力二、市场调查1. 市场规模和发展潜力a) 目标市场的规模和增长趋势b) 主要竞争对手的市场份额和优势c) 目标市场的进入门槛和竞争态势2. 产品或服务特点a) 产品或服务的核心竞争力和差异化特点b) 产品或服务的市场需求和用户反馈c) 产品或服务的技术壁垒和可持续性3. 客户和合作伙伴a) 公司的主要客户和客户行业特点b) 与主要客户的合作稳定性和长期关系c) 公司的合作伙伴和供应链管理情况三、风险调查1. 法律和合规风险a) 公司是否存在违法和违规行为的记录b) 公司是否履行合同和承诺的能力c) 公司是否具备知识产权保护意识2. 经营风险a) 公司面临的市场风险和竞争风险b) 公司的财务风险和资金运作能力c) 公司是否存在管理风险和内部控制问题3. 品牌声誉和公众形象a) 公司的品牌声誉和公众评价b) 公司是否有负面新闻报道或舆情问题c) 公司是否有社会责任和可持续发展的意识四、财务调查1. 财务状况和经营业绩a) 公司的资产负债状况和偿债能力b) 公司的盈利能力和现金流状况c) 公司的财务指标和财务预测2. 资金运作和融资状态a) 公司的融资渠道和融资成本b) 公司的资金运作方式和资金需求c) 公司是否存在资金链断裂的风险3. 税务和审计情况a) 公司的税务合规和纳税记录b) 公司是否经过独立审计和审计报告的情况c) 公司是否存在重大税务争议或审计问题五、可行性分析1. 技术和研发能力a) 公司的技术研发实力和创新能力b) 公司是否具备核心技术和知识产权c) 公司的研发投入和研发团队情况2. 运营和管理能力a) 公司的运营管理体系和流程b) 公司是否具备项目管理和风险管理能力c) 公司的供应链管理和生产能力3. 市场竞争和可持续性a) 公司是否有市场营销和销售能力b) 公司的市场份额和竞争优势c) 公司的可持续发展战略和扩张计划六、结论和建议根据以上调查，对公司的实际情况进行综合评估，并给出相应的结论和建议。

尽职调查清单(汇总详细版)

尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。

1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程及历次修改情况；1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。

尽职调查资料清单

尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。

2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。

3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。

除每年年检报告外，其余都应该复印下来。

4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。

5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。

序号内容完成收集中不适用1．0 公司的基本情况1．1 公司的全套工商登记材料1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实际控制人控制的其他企业）1．3 公司最新的营业执照1．4 公司所有关联企业的最新营业执照1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证（三证合一、五证合一不考虑）1．6 公司及其关联企业的税务登记证（三证合一、五证合一不考虑）11．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等1．8 公司及其关联企业的外汇登记证（如有）1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等）1．10公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况1．11公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报表（如有）1．12公司及其关联企业的投资结构图1．13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等1．14商业计划书1．15公司重组方案和上市计划（如有）2．0 公司的主要资产完成收集中不适用2．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证（如有）2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况（如有）2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况（如有）2．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措施情况（如有）2．5 设备资产清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷款合同）22．6 公司房产、资产及设备的租赁情况（附相关的租赁协议）2．7 公司资产及设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况2．8 公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件2．9 公司的知识产权的使用许可情况2．10 公司的域名注册情况2．11 公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料3．0 公司的业务完成收集中不适用3．1 公司在国内外生产、销售或经营所必须的所有许可、授权、豁免、证书和执照等3．2 公司产品或服务的简介或宣传册3．3 公司的生产流程或业务流程（附图）3．4 公司在国外经营的情况（如有）3．5 公司产品或服务的行业标准3．6 公司在国内外生产、销售或经营的产品的官方或商业技术检测报告3．7 企业产品或服务执行的质量控制措施和安全控制措施及标准（如需）3．8 公司技术比同行有优势的技术参数和证明性文件3．9 前十大客户名单及发生金额33．10 前十大供应商名单及发生金额3．11 经销商名单、联系方式、经销合同4．0 公司的财务及重大债权债务完成收集中不适用4．1公司及重要关联企业的财务账目4．2公司近三年和最近一期财务报表（如已审计，提供审计报告）4．3科目余额表4．4期末银行对账单4．5银行贷款IC卡信息4．6存货盘点资料4．7固定资产清单4．8公司的原料采购合同4．9公司的产品销售合同4．10 公司的重大关联交易合同4．11 公司的借款合同4．12 公司的担保合同（包括抵押、质押、保证）4．13 公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）4．14 实际控制人个人重大债务45．0 研发完成收集中不适用5．1 研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）5．2 研发团队工作简历及业绩5．3 企业保持技术创新的机制及对技术人员的激励措施5．4 企业已拥有的商标及其权利状态、取得方式、用途5．5 企业已拥有的著作权及其权利状态、取得方式、用途5．6 企业已拥有的专利及其权利状态、取得方式、用途5．7 企业已拥有的非专利技术及其权利状态、取得方式、用途、保持措施5．8最近三年企业在研究开发方面的支出总额6．0 公司的人员完成收集中不适用6．1 公司现有的员工名册（必须注明以下栏目：劳动合同签署情况、社保缴纳情况、入职时间、职务、薪酬、学历、员工人数）6．2 公司与员工签订的劳动合同、保密合同、竞业禁止合同范本6．3 公司过去三年发生的劳动仲裁、诉讼或工伤事件6．4 公司实际控制人、股东、董事、监事、总经理、财务负责人、核心技术人员的工作简历56．5 公司实际控制人、股东、董事、监事和高管的兼职情况6．6 董事、监事和高管的变动情况6．7 实际控制人、核心员工和高管的持股情况及其他投资情况6．8 公司的组织机构设置（以电子图表形式）6．9 公司设立独立董事的情况（如有）7．0 公司的环保、产品质量、技术标准完成收集中不适用7．1 公司生产经营及拟投资项目是否符合环保要求7．2 环保部门对公司和关联企业经营出具的环评意见（如需）7．3 公司是否受到环保方面的处罚（如有）7．4 公司受到有关产品质量、技术监督、安全生产的处罚情况（如有）8．0 税收完成收集中不适用8．1 公司及控股子公司执行的税种税率8．2 公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件8．3 公司是否依法纳税、是否被税务部门处罚8．4 公司享受税收优惠、财政补贴政策的法律依据（如减免税备案表、通知、政府确认等文件）8．5 所得税汇算清缴报告、纳税申报表（所得税、增值税、地税）69．0 公司的诉讼、仲裁或行政处罚完成收集中不适用9．1 公司存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．2 持公司5%以上股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．3 公司控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．4 公司实际控制人、董事长、总经理涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚10．0 融资计划10．1 公司融资的使用计划10．2 融资计划及交易结构、步骤7。