项目尽职调查文件清单
保理项目尽职调查清单
保理项目尽职调查清单1. 项目概述在进行保理项目的尽职调查前，首先需要了解项目的背景和概况，包括但不限于以下几点：•项目名称及编号；•公司名称及注册地；•项目类型（国内保理/进口保理/出口保理等）；•发票类型（商业发票/增值税发票等）；•项目金额及期限；•资金用途及计划；•保理方案及保理费率；•项目相关方及其合法资质。
2. 项目合法性调查在确认了项目的基本信息后，应当进一步调查项目的合法性，包括但不限于以下几点：•公司注册资质及业务许可证是否齐全；•公司所在行业是否合法、正规；•公司是否有风险或诉讼记录；•项目所涉及的资产是否真实合法；•项目相关方是否存在不良信用记录。
3. 项目资产调查保理项目的资产质量是尽职调查中的一个重要部分，包括但不限于以下几点：•资产是否符合法律要求，是否具有货款债权的性质；•资产来源是否合法；•资产的代偿能力及代偿来源是否充足；•资产的风险程度；•资产的担保情况及真实性。
4. 项目相关方调查除了公司本身外，项目涉及的其他相关方（例如客户、供应商、担保方等）的调查同样重要，包括但不限于以下几点：•其他相关方身份、信用情况；•其他相关方是否存在违规操作；•暴露其他相关方可能带来的风险；•项目中其他相关方的权利义务；•其他相关方之间的关联关系。
5. 项目现场检查在尽职调查过程中，项目现场检查是必不可少的部分，可以帮助确定资产的实际情况，包括但不限于以下几点：•项目资产及其他相关资料的真实性；•项目现场的运作情况；•现场有无违规操作；•现场监控及防范情况；•现场员工素质及财务管理情况。
6. 其他调查尽管以上几点已经覆盖了保理项目尽职调查的大部分内容，但在实际操作中，尽职调查可能还需要涉及其他方面的调查，例如：•项目中涉及的保险或法律问题；•项目中涉及的税务问题；•项目中存在的其他风险或不确定因素。
7. 尽职调查报告总结在完成以上各项尽职调查后，应当对所得到的信息进行整合和总结，并形成尽职调查报告。
项目尽职调查需准备资料清单
公司（原材料采购、生产、销售、回款）信息流、物流、资金流的详细介绍资料；公司所处行业介绍、经营产品介绍、销售策略介绍、竞争优势介绍；
9
公司的银行对账单（所有账号的余额信息，包括子公司）；
10
大额资产清单（如房屋建筑物、机器设备、运输设备等）及权属证明；
11
大额无形资产证明书或鉴定书；
12
企业对外投资合同、协议及被投资企业章程、经审计财务报表；
13
土地、房屋租赁及买卖合同；
14
与大额应收账款相对应的销售合同、出库单、销售发票；
15
其他应收款对应的协议、合同；
16
企业最近一次存货盘点记录；企业出库单、入库单；
17
在建工程的相应工程施工协议、设备采购协议；在建工程对应的主要大额付款凭证；
18
企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
19
贷款卡及查询记录（包括子公司）；
20
已有银行负债的借款合同、担保合同；
21
与大额应付账款相对应的采购合同、入库单、销售发票；
22
注册资本验资报告；资本公积资料；
23
大额销售及采购合同；与大额销售及采购合同相对应的收款付款凭证；
24
工人考勤记录；生产月报表与日报表；运输发票；第三方仓单；海关进出口记录；企业的工资支出清单；企业的电费水费交付凭证；
3
பைடு நூலகம்本次借款用途、还款来源、还款计划、风险性分析；
4
公司及股东最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5
关于子公司、关联公司、母公司等相关公司之间的详细关联股权结构图，相关公司的详细介绍、章程、营业执照、组织机构代码证等；
尽职调查清单完整版
尽职调查清单完整版项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其它企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司当前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品当前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其它企业使用本公司专利或经授权可使用其它公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其它说明。
项目尽职调查清单
项目尽职调查清单法律尽职调查清单法律尽职调查清单关于本次尽职调查以及本调查清单的使用，特作说明如下：1.请根据本清单尽量提供原始文件复印件加盖贵司公章或书面说明加盖公章。
如果不能提供，请说明原因，如“待提供”，“缺失”或“无”。
2.本清单中所列所有重要的文件请注明来源。
3.为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
4.贵司应保证信息和资料的完整性，真实性和准确性。
5.对于贵司提供的资料和信息，我们将承担保密义务，如果涉及重大机密事项，请贵司特别说明。
本文件清单仅为现阶段为开展工作而需要的初步文件，随着工作的不断深入和面临的实际情况，可能需要贵司进一步提供其它相关文件。
一、企业组织性文件1.请提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》（加盖工商查询章的原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；注册资金；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例；2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件；3.参与贵司改制的各投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排；4.参与贵司改制的各投资人签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；5.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
尽职调查问卷及文件清单
尽职调查问卷及文件清单尽职调查清单填写指引1.本清单就贵公司截至****年**月**日（以下称“尽职调查截止日）的状况进行尽职调查。
2.除特别说明外，请提供合同、文件、凭证、文件资料系指提供相关资料复印件。
3.问题回答要求：（1）请在本清单电子版文件每一条款下方直接对有关问题进行回复（可自行排版），字体请采用仿宋体五号；（2）清单中问题大致分为三类，各类回答如下：提供已有材料作附件的：在标题下面标注“请参见附件”，并写明附件名称。
如附件有多份文件，请分别列明附件一、二、三等名称，并用彩色A4纸分隔；不适用问题：若清单中的问题不适用或文件不存在，请在标题下直接说明问题不适用或无此类文件；对无资料的项目，请注明“无资料”，并说明无资料的原因（例如“丢失”）。
（3）在提供书面材料的同时，请提供有关本清单的回复和相关表格各一份电子版材料，电子版与书面内容应保持一致。
4.文件资料（包括本清单）请用A4纸复印并统一加盖公章（多页文件加盖骑缝章），复印件务必字迹清晰。
5.随着项目的进展，某些更新的资料需陆续提供给我们，届时我们将根据贵公司提供资料的情况，进一步向贵公司提交补充尽职调查清单。
6.本次初步尽调的主体为：**公司。
尽职调查问卷和文件清单一、基本情况和历史沿革1.1贵公司最新经年检的工商营业执照副本；1.2贵公司拥有的从事生产经营活动、业务所必须的许可证和政府批文，包括但不限于：外商投资企业批准证书、特种行业经营许可证、组织机构代码证书、税务登记证（国/地税）、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款卡及信用评级证明、质量体系认证、环境管理体系认证、高新技术企业证书、排污证明、环评文件、安全生产许可证、社保登记证及其他类似证照、政府批准成立的批文等（以上证照如需年检，请提供最新经年检的相应证照）；二、贵公司的股东持有贵公司股权目前的法律状况2.1贵公司股东持有的贵公司股权是否存在质押、设置其他担保事项？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明或其它相关文件；是□ 否□ 待查□2.2贵公司股东持有的贵公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件是□ 否□ 待查□2.3贵公司股东持有的贵公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在请说明有关争议详情并提供涉及的法律文件是□ 否□ 待查□持有贵公司5%以上股东的简介、最新营业执照（法人股东）或身份证/护照（自然人股东）。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
房地产项目法律尽职调查文件清单
房地产项目法律尽职调查文件清单一、引言在进行房地产项目投资前，进行尽职调查是一项不可或缺的步骤。
尽职调查是对被投资项目进行全面研究和分析的过程，旨在确认该项目的可行性和风险，并为投资者提供保障。
本文将介绍房地产项目法律尽职调查的文件清单，以供参考。
二、尽职调查文件清单1. 合同文件•购买协议：包括双方签订的购买合同、附件、协议备忘录等相关文件；•土地使用权出让合同：如果涉及土地购置，需查看土地使用权出让合同等相关文件；•商业租赁合同：如果涉及商业租赁，需要查看商业租赁合同等相关文件；•委托代理协议：如果有委托代理机构协助投资，需查看委托代理协议；•关联交易协议：如果涉及关联交易，需查看关联交易协议等相关文件；•其他合同文件：比如装修合同、物业合同等。
2. 公司文件•公司章程：查阅公司章程，了解公司治理结构和股权分配情况；•公司登记证明：查看投资对象的公司登记证明和工商营业执照，确保其与实际情况一致；•公司财务报表：包括资产负债表、现金流量表、收益及利润表等；•公司行政审批文件：包括公司设立、股权变更等审批文件；•公司征信报告：查看企业的信用状况和信用评级。
3. 产权文件•不动产权证/土地使用权证：核实投资项目的房产证或土地使用权证书；•环评报告：查看环评报告，确认学校项目在环境方面的合规情况；•规划许可证：查阅现有效的规划许可证或建设工程规划许可证；•工程施工许可证：查阅现有效的工程施工许可证或建设工程施工许可证；•工程竣工验收文件：查阅建设单位的工程竣工验收文件，确认项目的合法性。
4. 法律文件•司法文书：核查企业是否有过诉讼记录，是否存在未决诉讼事项，以及公司是否是诉讼的被告方；•法律意见书：可以请律师给出法律意见书，确认项目是否存在法律上的风险；•知识产权：查看知识产权是否属实，是否存在侵权问题；•税务证明：查看企业是否存在税务异常问题。
5. 其他文件•审计报告：查询项目公司已经接受的审计报告，确认项目公司的财务状况是否健康稳定；•职工名单：根据企业开具的职工名单，确认是否存在欠薪、离职率等企业经营风险；•社保缴费记录：查看社保缴纳记录，确认企业是否存在社保欠费等问题。
尽职调查法律调查清单—项目
3.现行有效的且仍有未偿还金额的贷款协议，包括银行贷款、资产融资贷款、委托贷款等。请确认每一个该等贷款协议或融资协议下的应偿还金额以及抵押和担保的情况；
4.所有短期或长期债务文件(包括债券、融资租赁、担保、赔偿及其他债务)及其他与目标公司在运营中使用的任何资产有关的财务文件，并请列出清单；
文件名称/问题
已提供
待提供
不适用
注释/状况
一．目标公司的基本情况
1．对于目标公司，请提供：
(1)设立及沿革
A．项目建议书及有关政府部门对项目建议书的批复（立项审批）；
B．可行性研究报告及有关政府部门对可行性研究报告的批复；
C．政府主管部门的前置行政审批文件（例如公安、消防、卫生、环保、安全生产等）；
(3)目标公司与关联公司以及股东的关系，包括：
a.商业往来之详情；
b.资源分配之详情；
c.财务安排之详情；
d.直接或间接投资之详情；
e.直接或间接投资的原因；
(4)所有持股人对目标公司直接或间接持股权之详情；
(5)现有股东及董事在目标公司外，直接或间接占有权益或实际操作的业务或公司之详情(该等业务或公司会与公司构成业务竞争)；
a.税务登记证；
b.海关登记证；
c.与公司有关的许可证等；
d.与公司生产设计及研究等有关的许可证或备案等；
e.外汇登记证，以及所有关于外汇账户和外汇交易的征服批准和许可
f.所有关于进出口业务的政府批准和许可
g.企业法人组织机构代码证书
h.社会保险登记证
i.其他目标公司拥有的资质证明文件
I．目标公司分支机构设立及变更的全部审批以及工商登记资料（如有），包括：
尽职调查报告所需文件清单
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Ref. 编号 Information requested 所需资料
3.4 Access to the Target's general ledger and underlying supporting information 目标公司的总帐和其相关证明，如:凭证 4 Related party transactions (NOTE: all information listed is required for 2005, 2006 and for the latest period available in 2007) 年度及2007最近期的金额 最近期的金额) 关联交易 (2005, 2006年度及 年度及 最近期的金额 4.1 Identify and provide details of all related party balances and repayment terms 关联方的身份及所有与关联方帐户的余额及还款条款的明细 4.2 Provide details of all significant related party transactions, including non-trade transactions with non-Target entities/operations such as management fees and corporate charges 所有重大关联交易的详情，包括与「非投资目标」单位的交易如管理费和企业费 4.3 Details of the Target's intercompany transfer pricing policy 请详述贵公司关联公司的转移定价政策 5 Financial budget and forecasts 财务预算给预测 5.1 Copy of management's budget for 2005, 2006 and 2007 管理层2005,2006, 2007年年度预算报告 5.2 An analysis of actual and budget, including explanations for variances to budget 实际营运与预算的差异分析 5.3 Management explanations of major assumptions used to prepare future forecast (if available) and plan t请管理层详细解释未来财务预测（如有）所采用的假设及拟采取的计划
项目尽职调查清单
信托尽职调查所需文件清单为提高工作效率，特编制本尽职调查所需文件清单。
下述提交我方电子档扫描件材料需原件或加盖公章的复印件，多页文件需骑缝盖章。
（所有扫描件的纸质版本需在合同签订前提供，所有附件可后签署提供）一、借款人材料基本证照（事业单位参照提供各种资质、财务文件原件或盖章复印件）经营信息（事业单位参照提供历史沿革、管理团队、关联方等信息）二、融资款用途相关材料1、资金方面——需说明①贷款用途、期限②规模测算③偿债测算2、还款来源——需说明①主要介绍第一还款来源情况（包括经营情况数据、预计收益、融资期间现金流量测算、还款资金的构成和还款期内可还款资金预测等）②其他备用还款来源3、项目政策性是否符合要求（阐述项目是否符合国家产业政策，是否属于国家重点支持对象，是否符合城市发展总体规划，是否属于监管部门提示风险的对象，项目建设或实施的手续是否合法取得等）4、项目建设条件分析——（如有）4.1、项目已获批准的项目建议书、可行性研究报告、环保评价报告以及行政机关审查以上报告，同意予以立项的正式批复文件4.2、涉及土地征用、城市建筑、电信运营、供水、供电、供气及城市设施特许经营等有权机关的批文或协议4.3、建设许可证照（国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证）、土地出让合同复印件及出让金缴付收据4.4、项目的开发计划、计划建议进度4.5、项目的设计、施工、监理情况4.6、项目销售方式、销售（回款）计划预计表4.7、项目总投资估算表、项目已支付工程款明细表、损益表、土地增值税估算表、资金来源运用表；项目已投资情况描述等三、抵押物材料1、抵押人情况（材料同借款人，但借款人与抵押人为同一主体的无需重复提供）2、抵押物基本情况（包括名称、所有人、位置、建筑面积、已租赁面积、可售面积、价格（评估值或参照周边可比物业）、是否投入财产保险、现状描述等）3、抵押物权利证书4、抵押物是否设定他项权利5、抵押物评估报告6、当地房管局办理抵押的清单及材料四、担保材料（如有，请提供）1、担保人情况（如为法人，需签署“担保人股东会决议”，见附件；如为个人并有配偶，配偶需签署“知情同意声明”，见附件；资料同借款人情况介绍清单）2、担保余额3、被担保项目明细五、其他风险控制措施。
投资项目尽职调查清单
公司所有对外投资公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
4、
请提供近三年就公司编制的内部财务计划、预算及预测, 以及为评估现有预测而对实际结果进行的审查和比较
第五部分 重大诉讼、仲裁或行政复议
1、
填写法律尽职调查清单, 列出并说明公司成立以来所有与公司或其产品和服务以及公司经营有关的, 正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序, 及其他未结争议、行政复议等；以及有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政复议（涉及任何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分）的法律文献
尽职调查清单
序号
文献明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文献等, 涉及：
（1）
公司（涉及公司前身）自成立以来（涉及设立、历次变更）的公司法人营业执照及最新经年检的公司法人营业执照。
4.请提供公司所有现行有效的重大协议清单及协议文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份协议金额超过30万元的所有协议。这些协议涉及但不限于买卖协议、工程施工协议、设备采购协议、设备租赁协议（涉及经营性租赁和融资租赁）、原料采购协议、运送协议、产品销售协议、委托加工协议、货品进出口协议、技术转让协议、技术许可协议、技术进出口协议、研究开发协议、长期供应协议、售后服务委托协议、委托代理或分代理协议等。
商业项目-尽职调查清单
尽责检查清单说明1、为方便我司对贵公司的基本状况进行迅速全面的认识，使两方的工作顺利展开，我司特发送此尽责检查清单。
本清单资料的全面高效的准备是贵我两方展开下一步合作的基础。
请贵公司收到本清单后赶快协调各部门并安排认识项目状况的专人负责采集、供应有关资料。
2、本清单所需资料仅为展开尽责检查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司增补供应其余资料。
清单中的问题如没法回答或没法找到有关资料的，请在本清单相应项当今标明说明。
3、若有本清单未波及的其余状况及文件，而我司以为该等状况及文件对本项目有重要影响，请贵公司实时供应有关说明及文件。
4、如无特别说明，报告期是指2016 年、2017 年、2018 年1- 月。
5、如无特别说明，销售、采买、来往款统计口径均为归并报表口径。
6、如在资料采集过程有任何疑问，请随时与我们联系。
贵公司所有依照此清单供应给我公司的资料仅限于我司项目人员使用，我司将采纳必需的控制程序及举措予以保密，未经贵公司受权，我司保证不泄漏给任何第三方。
对贵公司在资料采集过程中付出的勤劳奋动表示由衷的感谢！请阅读首页的说明后，供应有关资料第一部分公司历史沿革及基本状况1、股权构造图及公司关系公司构造图。
2、公司及子公司最新营业执照、开户允许证、银行贷款卡（若有）等。
3、公司、子公司、关系方、法人股东建立到现在的完好工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追忆至自然人）。
4、公司各机构内部规章制度，包含但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采买管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。
5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描绘。
6、报告期内公司存在并购、业务剥离、财产购置及销售等重要财产重组状况的，请简要说明重组过程，并供应重组财产清单、交易对方资料、财产评估报告、审计报告等。
第二部分公司主要财产状况1、供应公司所拥有的房子所有权证，并供应清单。
房地产项目尽职调查清单(精心整理)
房地产项目尽职调查清单(精心整理)
为了尽可能减少房地产项目投资风险，进行尽职调查是十分必要的。
以下是本清单包括的一些重要文件：
1. 公司结构与资质
- 公司注册地和时间
- 公司基本信息，例如注册资本，经营范围等
- 公司股权结构，以及所有人或其他股东的具体情况
- 公司所有人或其他关键管理人员的背景以及信誉状况
2. 项目资质
- 项目所有权证明
- 确认开发商拥有完整权利开发和出售项目的证明
- 相关政府部门、商会或委员会颁发的许可证书、执照、认证书、测试报告和其他证明文件的复印件。
- 项目融资情况、银行贷款情况、债券发行等情况的总览
3. 工程量与质量保证
- 最新的项目总规模、详细规划、设计图纸及修改情况等
- 建筑工程项目建议书、施工许可证书、结构、机电工程等设计图纸和申报资料
- 工程标准及质量保证体系文件、安全生产和环保的安排以及文件，包括建筑施工工艺与质量文件、施工技术等
- 工程资金筹措、工程现金流管理、合同条款、进度安排、款项支付等文件记录情况
4.营销计划
- 项目概况及项目定位描述（定位、普及率、种族、年龄、服务对象、定价支持、品牌策略等）
- 项目特点和竞争分析
- 市场调研报告或调研结论、产品推广策略
- 预售准备材料，包括拟售房屋的宣传、销售、价格说明等材料。
进行以上尽职调查非常重要。
根据结果，投资人可以决定他们对该房地产项目是否值得投资。
需要注意的是，在进行尽职调查过程中，所有文件必须能够得到证实。
如果某些信息不可证实，就必须停止进行投资。
尽职调查通用资料清单
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。
并购项目尽职调查清单
1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或者其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.2 公司的营业执照(正、副本)，发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或者产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1.1.4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1.1.5 公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或者拥有权益的比例。
1.1.6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或者收购、出售等重大活动。
1.1.7 公司自设立以来的公司文件记录，包括：1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1.1.7.2 向公司主管部门或者机构提交的报告、公司编制的或者由其管理层委托编制的报告或者分析、对员工所作的管理报告；1.1.8 公司的公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地。
1.2.1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
1.2.2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。
1.2.3 每一个下属企业的营业执照 (正、副本)、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1.2.4 每一个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
1.2.5 下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
1.3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股分设置了质押或者其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
1．公司和/或者下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准(如法律要求) 。
项目合作尽职调查资料清单
项目合作尽职调查资料清单（以下资料须加盖公章）序号资料备注1 经年检的营业执照(复印件)2 法人代码证书(复印件)3 经年检的税务登记证（复印件）4 法定代表人身份证明（复印件）5 财务报表（前三年审计报告及最近一期会计报表）6 公司章程（复印件）7 最近一期验资报告（复印件）8 企业基本情况简介和组织结构图9 董事、监事、主要管理人员、核心技术人员简介，内容至少包括：职务、性别、年龄、学历、专业、职称、专业资质、近5年以上的工作经历和职务、在其他单位的兼职情况10 企业核心技术、工艺的说明。
包括技术来源和可持续性，技术先进性、经济性和环保性等11 企业人力资源统计表附件一12 未来三年商业计划书（如有）另附参考格式13 贷款卡（复印件）14 土地、房屋等重要资产产权证书（复印件）15 投资项目可行性研究报告，相关政府批文（如有）16 重要子公司、参股企业情况（简介，最近一年审计报告及最近一期会计报表）17 各类行业资质、许可文件18 正在执行中的重大合同（采购、销售、用工、股权等）19 或有事项，如：重大诉讼或仲裁事项、质押或抵押情况、对外担保等20 其他重要资料附件一：人力资源统计表1、公司员工专业结构分布项目人数比例专业结构销售人员技术人员管理人员科室人员质控人员售后人员财务人员后勤人员一线人员人员合计—100% 2、公司员工受教育程度的结构分布项目人数比例教育程度研究生以上学历本科学历大专学历中专学历高中及其以下学历人员合计—100% 3、公司员工年龄分布项目人数比例年龄结构20岁以下21～30岁31～40岁41～50岁51～60岁60岁以上人员合计—100% 4、男女比例分布性别结构性别人数比例男女人员合计—100%。
尽职调查清单(项目全)
法律尽责检查清单类型项目所需文件资料获得状况页码备注公司最新的经年检后的营业执照（正、副本）营业执照公司及其前身历次因增添或减少注册资本、法定代表人更改、经营范围更改、注册地点更改等工商登记事项更改而换领的营业执照（正、副本）公司及其前身建即刻的验资报告1 、建立与历公司及其前身历次更改注册资本的验资证明验资证明、评估史沿革报告公司及其前身建即刻的有关评估报告（若有）公司及其前身历次更改注册资本所波及的评估报告（若有）政府及行业主政府及行业主管部门对公司及其前身建立的批文，包含但不限于商务部门、发改管部门批文委部门、外汇管理部门的批文（如：《外商投资公司同意证书》、《外汇登记证》等）公司及其前身的组织机构代码证、海关登记证、财政登记证、外汇登记证、国有财产占用公司登记证明(若有 )、社会保险登记证、自营出入口登记证、银行开户记录等公司及其前身从事经营范围内的各项业务所需的经营允许证书、资质证书或执照，公司的有关资公司及其前身为从事任何特别家产或业务活动而获得或申请的有关政府批文、证质、执照、证书书、受权也允许，包含但不限于：产品的生产允许文件、产品的销售允许文件、消防安全允许文件、安全生产允许证书、环保审察及允许文件（如：排污允许证）、高新技术公司认定证书公司及其前身建即刻的章程公司章程及其订正公司及其前身历次章程的订正及波及的股东会决策工商登记资料公司及其前身当前在工商局全部的档案资料全资子公司及其部下公司清单2、公司组织公司架构构造控股子公司（指公司拥有其50 ％以上股权或权益)及其部下公司清单参股子公司（指公司拥有其50 ％以下股权或权益)及其部下公司清单联营公司清单公司内设职能部门及部门职能详尽介绍公司投资的任何公司（包含全资、控股、参股、联营等）的营业执照、建立同意公司投资的企文件业详情投资合同或合资合同、章程国内分支机构公司国内各分公司/ 做事处 / 服务网点/ 销售中心等的营业执照或登记证, 建立的批等详情准文件及有关股东会、董事会决策注册登记证明外国分支机构该等境外机构建立的政府同意文件等详情（若有）境外律师对其依法建立、存续、依法经营出具的法律建议3 、公司股东股东建立及历公司各法人股东的营业执照等证明文件，或自然人股东身份证明文件史沿革文件公司的股东名册和出资证明书公司各法人股东的股权构造图（须追忆至股东的最后的实质控制人）公司机构能否与控股股东或实质控制人完整分开且独立运作，能否存在混淆经营、合署办公的情况公司的最后自然人股东若有境外居民或有境外居留权的，请说明其 1 年内在中国境内居住单次能否超出30 日或累计能否超出90 日股东的其余文件4、财产文件不动产假如股东所拥有的公司股权设置有质押，请供给有关主合同、质押合同、质押登记文件公司历年分成状况及股东纳税凭据（或免税证明）供给公司所拥有或使用的全部土地的清单（格式参照附件一）土地为出让的，供给国有土地使用权证、国有土地使用权出让合同、土地出土地让金及契税支付凭据土地为租借的，供给租借合同、土地使用证，以及支付了租金的凭据经过从第三方转让方式获得：第三方与领土局签署的国有土地出让合同，第三方支付土地出让金的凭据，第三方获得的国有土地使用权证，以及两方签署的国有土地使用权转让合同，土地转让价款及契税支付证明从土地管理部门经过租借方式获得：国有土地租借合同，国有土地使用权证，租金支付凭据从第三方 (第三方已经获得国有土地使用权证)经过租借方式获得：土地租借合同，租金支付凭据以其余方式获得土地使用权的，供给有关合同、批文、权属证明等资料确认供给的土地使用证的内容与现状能否符合。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
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（9）目标公司的股东所拥有的目标公司股权（出资权益）是否存在被质押、冻结、或其他使其权利行使（包括但不限于转让、收益、决策等）受到限制的情形？如有，请提供相关文件资料（包括但不限于主债权合同、担保合同、相关质押登记文件及司法冻结裁定等文件资料）；如无，请提供书面说明；
√
（10）目标公司的全部工商登记档案资料。
√
（12）目标公司关于其及/或其附属公司是否存在违规对外提供担保情况（包括其是否存在在本次重组发行置入上市公司后将导致其或上市公司形成违规对外提供担保的现有或将要发生的担保情况）的说明；
√
（13）目标公司关于其是否存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查情况，最近三年是否存在违反证券法律、行政法规或规章而受到中国证监会的行政处罚或者受到刑事处罚情况的说明；
√
（5）目标公司自设立以来历次股权变动所涉及的文件[包括但不限於股权转让协议、股东会相关决议文件、变更后的章程等]；
√
（6）目标公司自设立以来历次经营范围变动所涉及的文件（包括但不限于目标公司董事会和/或股东会对变更经营范围所作决议、变更后的公司章程、变更经营范围所需的批准或许可<如有>以及就此取得的有关业务的特别核准或许可文件及相关工商变更登记文件等）；
√
（7）目标公司现时持有的已办理历次年检的《海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》、《自理报关登记证明书》等相关文件（如有）；
√
（8）目标公司现时持有的已办理历年年检的外汇登记证（如有）；
√
（9）由目标公司[及其所属子公司（如有）]所属工商、税收（含国税和地税）、土地、环保、海关、产品质量与技术监督、劳动与社会保障各主管部门出具的关于目标公司[及其所属子公司（如有）]最近36个月来（成立不足36个月的，应为“自成立以来”）不存在因违反相关法律法规规定而受到行政处罚、刑事处罚情况的书面证明文件；
√
（11）其他相关文件。
√
备注
上述第1、（9）项所述全部工商登记档案资料，请贵公司及目标公司相关人员待本所律师进场后协同本所律师赴目标公司所属工商登记管理机关查询复印取得。
2
目标公司的主体资格所涉及的基础性材料
请提供下列文件
有
无
（1）目标公司已加盖历年工商年检登记章的企业法人营业执照副本复印件；
√
（2）目标公司现时有效的章程；
文件及证书和有关资质证书等；
√
（2）目标公司关于就其所从事的经营业务目前正在办理有关经营业务批准、许可、资质等具体进展情况（若涉及）的说明，以及最近三年来其主营业务收入和其他业务收入的具体占比情况的说明；
√
（3）目标公司所从事的主要业务是否存在依赖其控股股东或其控制的其他子企业以及其他关联方情形的说明；
√
（3）目标公司现时持有的已办理最近三年年检（若有）的法人机构代码证书；
√
（4）目标公司现时持有的已办理最近三年年检（若有）的税务登记证（包括国税税务登记证、地税税务登记证）；
√
（5）目标公司现时持有的银行开户许可证及银行贷款卡（证）；
√
（6）目标公司现时持有的已办理历年年检的《中华人民共和国进出口企业资格证书》或《对外贸易经营者登记备案表》（如有）；
√
√
（3）目标公司自设立以来是否发生合并、分立的情况？若有，请目标公司出具书面说明，并提供包括但不限于相关合并分立方案、协议、决议、债务人通知书、债权人同意函、相关政府部门批准文件、企业法人营业执照、公司章程、验资报告、工商变更登记文件、职工安置文件；若无，请出具书面说明；
√
（4）目标公司设立以来历次增资、减资所涉及的文件[包括但不限于目标公司董事会和/或股东会对增/减资事项所作决议，有关增/减资协议<如有>、相关资产评估报告<如有>、验资报告、就减资事项履行法定通知公告程序的通知公告资料以及应债权人要求清偿债务或提供担保的情况说明及相关凭证、变更后的目标公司章程及相关工商变更登记文件等<如有>]；
√
（10）目标公司关于其是否存在使其财产或行为受到约束或导致其股权无法无法转让从而对申请及实施本次重组发行构成障碍的承诺、协议、决定等文件的说明；
√
（11）目标公司关于其是否存在公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除情况（包括其是否存在在本次重组发行置入上市公司后将导致其或上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害的潜在情形）的说明；
项目尽职调查文件清单
1
目标公司的历史沿革
请提供下列文件
有
无
（1）目标公司设立时的相关文件[包括但不限於有权部门的相关各项批准文件、（如国有土地使用权处置批复、国有股权管理批复）、资产评估报告（若有）及备案文件（若涉及）、章程、出资协议、验资报告等]；
√
（2）目标公司设立以来历次股权变动所涉及的文件[包括但不限于目标公司董事会和/或股东会对股权变动事项所作决议，有关股权变动的合同和/或协议、相关资产评估报告<如有>、目标公司所属审批机关关于股权变动的批（核）准文件、变更后的目标公司章程及相关工商变更登记文件等<如有>]；
√
（8）目标公司是否拟进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购等资产重组行为？若是，请提供目标公司董事会和/或股东会所作的相关决议、有关政府部门批（核）准文件、相关合同和/或协议、资产评估报告、国有土地使用权处置方案<如有>，并请提供拟进行资产重组涉及的相关主体最近一年及一期的财务报告及其相关工商登记档案等文件资料]；若否，请予以书面说明。
√
（14）目标公司关于其是否存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情况（包括其是否存在在本次重组发行置入上市公司后将导致其或上市公司形成严重损害投资者合法权益和社会公共利益的潜在情形）的说明；
√
（15）其他相关文件。
√
备注
3
目标公司的业务情况
请提供下列文件
有
无
（1）目标公司自设立以来就其所从事经营业务取得的所有批（核）准、许可等
√
（7）目标公司自设立以来有无收购兼并、购买或出售资产、资产置换、进行股权或其他对外投资等资产重组行为？若有，请提供与此有关的全部文件[包括但不限于目标公司董事会和/或股东会就该等事项所作决议、签署的有关协议、有关审计和/或评估报告、国有土地使用权处置方案<如有>、有关政府部门批（核）准文件以及相关工商变更登记文件等资料]；若无，请予以书面说明。