内审员绩效考核

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内部审计绩效考核

内部审计绩效考核

内部审计绩效考核篇一:内部审计绩效考核制度内部审计绩效考核制度为提高部门职员工作积极性,实现部门工作目标,根据内部审计工作制度和公司有关部门政策,结合审计岗位职责制定本制度。

业绩评估的目的是获取审计人员有资格实施的审计工作的水平和有哪些方面可以提高等信息,有助于向员工有效地提出建议和进行培训;业绩评估作为员工调整薪金和晋升的参考依据。

一、评定因素指标:1.业绩因素指标:工作数量---完成数量要与其职位要求相比;结果要与目标相比,即审计师的工作是否及时完成。

工作质量---最终结果的优秀程度;已完成工作的彻底性、准确性和总体质量,包括工作底稿的充分性和清晰性。

审计知识---理解审计原理和公司经营政策和程序。

审计才能---理解审计方案的目标,拥有分析被检查控制系统的能力。

分析问题---能识别存在的问题,并能将问题按逻辑和系统分解成最基本的部分。

收集相关的事实,能透过问题的表面发现其真正含义。

决策-------识别事实,直入问题核心,做出正确和及时的决定。

计划-------系统和实用地计划工作,按符合逻辑的次序使得审计工作更有效率。

遵循政策---拥有正确而审慎地遵循公司审计政策和指引的能力;熟练理解审计政策和指引;如果在特定情况下政策指引不合适,懂得对政策指引提出质疑。

沟通能力---能清晰、有逻辑地表达意见的要点,书面和口头表达有说服力,在工作中要与上级保持沟通。

2.个人特性指标:创造力-----能够在工作中运用想象力和创造力,提出新的和改进的程序或者应用方法。

主动性-----是一个有主动精神的人。

坚韧性-----不屈不挠,坚决追求目标,为达到审计目标不轻易放弃。

与他人一起工作的能力(协作能力)---能够与他人友好相处。

要为他人着想和老练,懂得影响他人。

判断力-----能够理解问题的所有方面,在作出决定前重视每一项考虑。

适应能力---有能力适应变化和新的情况。

说服能力---能够影响他人。

领导才能---能够激发下属的积极性和联合他们共同采取行动。

内部审计工作绩效考核指引

内部审计工作绩效考核指引

内部审计工作绩效考核指引内部审计作为企业管理的重要组成部分,对于保障企业的合规运营、风险防控和价值提升发挥着关键作用。

为了确保内部审计工作的质量和效果,建立科学合理的绩效考核体系至关重要。

本指引旨在为企业制定内部审计工作绩效考核方案提供指导和参考,帮助企业客观、公正地评价内部审计工作的绩效,促进内部审计职能的有效发挥。

一、考核目的内部审计工作绩效考核的主要目的包括:1、促进内部审计部门和审计人员提高工作效率和质量,更好地履行审计职责。

2、为内部审计部门的资源配置和人员晋升提供依据,激励审计人员的积极性和创造性。

3、发现内部审计工作中存在的问题和不足,及时采取改进措施,提高内部审计工作的水平。

4、向企业管理层和其他利益相关者展示内部审计工作的成果和价值,增强内部审计的权威性和影响力。

二、考核原则1、客观性原则考核应基于客观事实和数据,避免主观臆断和个人情感因素的影响。

考核指标应明确、具体、可衡量,能够真实反映内部审计工作的实际情况。

2、公正性原则考核过程应公平、公正、公开,对所有内部审计人员一视同仁。

考核标准和程序应事先明确,并向被考核者进行充分的沟通和解释。

3、全面性原则考核内容应涵盖内部审计工作的各个方面,包括审计计划的执行、审计质量的控制、审计成果的运用、审计团队的建设等。

4、重要性原则考核应突出重点,重点关注对企业战略目标实现和风险管理具有重要影响的审计工作。

5、动态性原则三、考核主体内部审计工作绩效考核的主体通常包括以下几个方面:1、内部审计部门负责人作为内部审计部门的管理者,对本部门的工作情况最为了解,能够对审计人员的工作表现进行全面评价。

2、被审计单位被审计单位是内部审计工作的服务对象,对审计工作的效果和审计人员的服务态度有直接的感受,其评价具有重要的参考价值。

3、企业管理层企业管理层对内部审计工作的期望和要求较高,能够从企业整体战略的角度对内部审计工作的绩效进行评价。

4、外部审计机构在必要的情况下,可以邀请外部审计机构对内部审计工作进行评价,以获取独立、客观的意见。

关于内审部门的KPI绩效考核设计

关于内审部门的KPI绩效考核设计

关于内审部门的KPI绩效考核设计内审部门是一个组织内负责监督和评估各种业务活动的重要部门。

KPI(Key Performance Indicator)是指用于衡量内审部门绩效的指标和目标。

设计一个合理的KPI绩效考核体系对于促进内审部门的有效运作和提高工作质量非常重要。

本文将从以下三个方面探讨内审部门KPI绩效考核的设计。

首先,内审部门KPI绩效考核的设计应与内审部门的战略目标和组织目标相一致。

内审部门的战略目标是为组织提供可靠的风险评估和内部控制建议,确保组织的合规性和持续改进。

为此,可以从以下几个方面设计KPI指标:风险评估的准确性、评估的全面性、提出的改进建议的可行性和有效性等。

同时,考核指标应与内审部门的组织目标相一致,如工作质量、效率和员工满意度。

其次,内审部门KPI绩效考核的设计应考虑到内审职能的特点。

内审职能是独立的、客观的第三方评估者,其工作围绕着风险评估和内部控制。

因此,可以考虑以下KPI指标:风险评估的覆盖范围和准确性、制定和执行内部控制标准的能力、合规性评估的准确性等。

此外,还应考虑到内审部门在组织中的影响力和合作能力,如与管理层的关系、与其他部门的协作等。

最后,内审部门KPI绩效考核的设计应具有可衡量性和可操作性。

KPI指标应具备明确的量化目标和统计方法,确保KPI指标的测量和计算的客观性和准确性。

此外,内审部门KPI绩效考核应便于员工理解和操作,以促进员工的积极性和主动性。

可以通过制定明确的KPI考核标准、提供培训和指导、及时反馈和评估等措施来实现可操作性。

总之,内审部门KPI绩效考核的设计应与内审部门的战略目标和组织目标相一致,考虑到内审职能的特点,并具备可衡量性和可操作性。

通过合理的KPI绩效考核设计,可以推动内审部门的有效运作和提高工作质量,为组织的发展和风险管理做出贡献。

关于内审部门的KPI绩效考核设计

关于内审部门的KPI绩效考核设计

关于内审部门的KPI绩效考核设计绩效考核是一种对员工或团队工作表现进行评估和衡量的方法,对于内审部门来说,KPI绩效考核设计的合理与否,直接关系到整个内审部门的运营效率和质量。

本文将从KPI绩效考核设计的重要性、设计原则以及关键指标等方面进行探讨,以期为内审部门的绩效考核工作提供参考和指导。

一、KPI绩效考核设计的重要性KPI绩效考核设计是为了评估内审部门的工作绩效并对其进行激励和改进。

以下是几个说明其重要性的理由:1.1 促进内审部门的目标达成绩效考核可以帮助内审部门明确工作目标,并将其分解为具体的指标和任务。

通过制定可衡量的KPI指标,可以更好地推动内审部门成员朝着工作目标努力,进而提升整个部门的工作效率和产出。

1.2 提高内审部门的工作质量通过KPI绩效考核设计,可以对内审部门的每个工作环节进行细致的量化评估。

这有助于发现工作中的不足并及时进行改进,提高内审部门的工作质量和水平,为企业提供更准确、可靠的审计服务。

1.3 激励内审部门员工的积极性绩效考核设计可以将员工的工作表现与奖惩机制相结合,激励员工主动融入内审部门的工作中,积极投入并提高工作效率。

此外,根据绩效考核结果进行奖励和晋升,也能增强员工的归属感,提高员工的工作动力。

二、KPI绩效考核设计的原则2.1 可量化和可衡量性KPI绩效考核设计应该制定具体的指标和量化的考核标准,以便准确评估内审部门的工作表现。

例如,审计报告编写的质量可量化为报告错误率、合规性检查的通过率等。

2.2 可比较性和公正性绩效考核设计要求指标之间具有可比较性,且考核标准公正合理。

即使在不同岗位之间,也应基于相同的标准进行评估,避免主观因素的介入,确保公正性。

2.3 可实施性和可操作性绩效考核设计应该是实际可行且操作简便的。

考核指标应适应内审部门的实际情况和工作内容,同时要求数据可获得且收集方式简便,以减少额外的工作量。

三、关键指标的选择3.1 工作量指标工作量指标是评估内审部门工作效率的重要指标之一。

内审绩效考核指标

内审绩效考核指标

内审绩效考核指标内审是企业管理中不可或缺的一环,内审的质量对于企业的管理及效率具有非常重要的影响。

考核内审的绩效是衡量内审工作效果的重要手段,可以帮助企业管理者更科学、准确地了解内审效果,及时开展改进工作,提升内审的水平。

内审绩效考核指标一般包括下列三个方面:1. 完成率指标内审的主要目的是发现企业内部的管理问题并提出解决方案,因此要求内审工作必须开展到位。

完工率是考核内审执行情况的一项重要指标。

可以分别统计整体内审计划、各步骤内审任务及相关文件完成率等。

2. 审计覆盖率指标审计覆盖率指标能够反映内审是否覆盖了企业所有管理层面的工作,可以针对每个管理层面制定审计计划,如:风险管理、人力资源、资金管理等方面的审计计划。

内审频次是评估内审执行情况的一个重要指标,需要考虑企业规模、行业特点等因素,在确定内审频次的同时,还应考虑内审结果的主观性因素,如内审结果是否可信、是否具有可复制性等。

1. 执行结果指标内审的执行结果是内审效果绩效的重要评价指标之一。

执行结果是指在内审过程中,企业内部的管理问题是否被准确发现并给出了针对性的解决方案。

这个指标通常分为发现了多少个问题,解决了多少个问题等等。

2. 问题整改率指标内审的效果也体现在问题整改率的指标上。

企业内审发现的问题需要采取针对性措施解决,并确保问题得到完全解决。

因此问题整改率也是评价内审效果是否达到预期目标的一个主要指标。

3. 提高管理水平指标内审还可以凸显企业内部的管理水平是否不断提高。

在内审过程中,能够清楚地看到企业管理层面的问题,通过内审团队发掘并提供解决方案,从而提高企业的管理水平是企业进行内审的主要目的之一。

1. 基础知识与经验指标内审工作需要严格符合内审标准,因此内审人员的基础知识与经验是在内审中发挥作用的重要基石。

内审人员在评价方面必须了解相应的法律法规、管理要求及内部控制框架等方面的基本知识和经验。

2. 团队协作和沟通指标内审工作需要高度团队协作,内审人员之间需要高效沟通来保证内审完成合理与高效。

内部审计工作绩效考核指标

内部审计工作绩效考核指标

内部审计工作绩效考核指标内部审计作为企业管理的重要组成部分,对于保障企业的合规运营、风险防控和价值创造起着关键作用。

为了有效评价内部审计工作的质量和效果,建立科学合理的绩效考核指标体系至关重要。

本文将详细探讨内部审计工作绩效考核的相关指标。

一、审计计划完成情况审计计划的完成情况是衡量内部审计工作效率的重要指标。

这包括是否按时完成预定的审计项目数量,以及审计项目的范围和深度是否符合计划要求。

例如,计划在一年内完成 10 个财务审计项目和 5 个运营审计项目,如果实际完成数量低于计划,或者在某些项目中未能涵盖关键的审计领域,都可能影响绩效考核的结果。

二、审计质量1、审计证据的充分性和相关性审计人员在执行审计工作时,必须收集足够的、与审计事项相关的证据。

如果审计证据不充分或与审计结论关联性不强,可能导致审计结论不准确,影响审计质量。

2、审计报告的准确性和清晰性审计报告应准确反映审计发现的问题,结论客观公正,并且语言表达清晰易懂。

报告中的数据和信息应准确无误,避免模糊不清或歧义的表述。

3、审计建议的有效性和可操作性审计的目的不仅是发现问题,更重要的是提出有效的解决建议。

审计建议应具有针对性和可操作性,能够帮助被审计单位改进管理,防范风险。

三、审计合规性1、遵循审计准则和法规内部审计工作应严格遵循相关的审计准则和法规,确保审计程序合法合规。

例如,在审计过程中,要保障被审计对象的合法权益,遵守保密原则等。

2、审计独立性内部审计人员应保持独立的地位,不受其他部门或个人的不当影响,能够客观公正地进行审计工作。

四、问题发现与整改跟踪1、问题发现的数量和重要性能够发现较多的重要问题,反映出审计人员的专业能力和工作的深入程度。

这里的重要问题包括涉及重大风险、财务舞弊、违规操作等方面的问题。

2、整改跟踪的及时性和有效性对发现的问题,要及时跟踪整改情况,确保被审计单位采取了有效的措施进行整改。

如果问题长期得不到解决,或者整改效果不明显,说明审计工作的后续监督不到位。

内审专员绩效考核方案

内审专员绩效考核方案

内审专员绩效考核方案背景为了提高公司内审工作的效率和质量,明确内审专员的工作目标和成果,制定一套适用的绩效考核方案非常必要。

目的本文档旨在制定一套内审专员绩效考核方案,帮助公司更好地管控内部审计工作,提高内审专员的工作绩效和质量。

方案1. 工作目标内审专员的工作目标应以下面几个方面为主:•审计质量:内审专员应当保证内审工作的质量,尽量避免存在隐患和误判情况的发生;•审计效率:内审专员应当尽可能快的完成内审工作,提高审计效率;•编制报告:内审专员应当总结审计工作经验,及时撰写审计报告并提交给上级领导;•成本控制:内审专员应当尽可能控制内部审计工作的成本,在维护审计工作质量的前提下挖掘节约成本的机会;2. 绩效考评内审专员的绩效考评应当从以下几个方面进行:2.1 审计质量审计质量是内审工作的重中之重,不符合公司要求的工作成果是无法得到认可和避免风险的。

因此,如何确保审计质量是内审专员绩效考核的重要指标之一。

考核方法:将内审专员完成的内审工作交由上一级领导进行质量评估,对内审得分情况进行定量分析和总结,并以专家得分、领导得分、客户得分等多种方式综合评判内审专员的审计质量表现。

2.2 审计效率内审专员的工作效率是考核绩效的重要指标之一。

在保证审计质量的前提下,尽可能快地完成内审工作,是内审专员应有的工作态度。

考核方式:通过统计内审专员完成审计工作的所用时间,并结合总体工作量进行评估,依照效率得分对内审专员进行考核。

2.3 报告编写内审专员应当提高审计报告的编写水平,是公司内审工作的重要环节。

内审专员需要具备分析和总结的能力,及时对公司的风险点进行总结,并撰写出可执行的意见建议,为公司的风险防范提供有用工具。

考核方式:通过审计报告的评估,考核内审专员的编写水平和内审专业能力得分等指标。

2.4 成本控制作为公司的利益相关者,内审专员应当尽可能控制内部审计的成本。

合理节约成本对公司经营和发展非常重要,任何多余的开销都会对公司的经营造成一定影响。

内部审计工作绩效考核方案

内部审计工作绩效考核方案

内部审计工作绩效考核方案内部审计作为企业管理的重要组成部分,对于保障企业的合规运营、风险防范和价值提升具有关键作用。

为了提高内部审计工作的质量和效率,充分发挥内部审计人员的积极性和创造性,特制定本绩效考核方案。

一、考核目的1、促进内部审计工作的规范化和标准化,提高审计工作质量。

2、激励内部审计人员不断提升自身专业素质和业务能力。

3、客观公正地评价内部审计人员的工作绩效,为薪酬调整、晋升、奖励等提供依据。

二、考核原则1、客观公正原则:考核依据客观事实和数据,避免主观臆断和个人情感因素的影响。

2、全面性原则:考核内容涵盖内部审计工作的各个方面,包括审计计划执行、审计成果、审计质量、团队协作等。

3、量化与定性相结合原则:对于能够量化的指标尽量量化,对于难以量化的指标采用定性评价的方式。

4、及时性原则:考核周期合理,及时反馈考核结果,以便内部审计人员及时改进工作。

三、考核对象本方案适用于企业内部审计部门的全体人员。

四、考核内容1、审计计划完成情况审计项目数量:按照年初制定的审计计划,考核实际完成的审计项目数量。

审计计划完成率:实际完成的审计项目数量与计划完成的审计项目数量之比。

审计计划调整次数:考核因客观原因对审计计划进行调整的次数,调整次数过多可能反映计划的合理性不足。

2、审计成果发现问题数量:考核在审计过程中发现的违规、风险、内部控制缺陷等问题的数量。

问题重要性程度:对发现的问题按照重要性程度进行分类,如重大问题、重要问题、一般问题等,重点考核重大和重要问题的发现数量。

审计建议采纳率:提出的审计建议被被审计单位采纳并实施的比例,反映审计建议的质量和可行性。

3、审计质量审计程序合规性:考核审计人员在审计过程中是否严格遵循内部审计准则和相关法律法规,执行必要的审计程序。

审计证据充分性:审计证据是否足以支持审计结论,是否存在证据不足或证据不实的情况。

审计报告质量:审计报告的内容是否完整、准确、清晰,逻辑是否严密,结论是否客观公正。

内部审计专员岗位绩效考核指标方案

内部审计专员岗位绩效考核指标方案

内部审计专员岗位绩效考核指标方案下载提示:该文档是本店铺精心编制而成的,希望大家下载后,能够帮助大家解决实际问题。

内部审计专员岗位绩效考核指标方案该文档下载后可定制修改,请根据实际需要进行调整和使用,谢谢!本店铺为大家提供各种类型的实用资料,如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等,想了解不同资料格式和写法,敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document 内部审计专员岗位绩效考核指标方案 can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! In addition, this shop providesyou with various types of practical materials, such as educational essays, diary appreciation, sentence excerpts, ancient poems, classic articles, topic composition, work summary, word parsing, copy excerpts, other materials and so on, want to knowdifferent data formats and writing methods, please pay attention!内部审计专员是企业内部审计部门的核心人员,负责对企业内部运营进行审计检查,发现问题并提出改进建议。

内审员考核评分标准

内审员考核评分标准

内审员考核评分标准内审员考核评分标准内审员是企业内部负责审计和评估内部控制制度的关键角色,他们的工作对于确保企业风险控制和运营活动的有效性具有重要意义。

因此,对于内审员的绩效评估应该具备一定的标准和指标。

1. 专业知识和技能(30%)内审员应具备广泛的专业知识和技能,包括内部控制、企业风险管理、财务审计、法律法规等方面的知识。

他们应该有能力理解和运用相关的专业框架和方法论,如国际审计准则、内控框架等进行工作。

2. 工作质量(30%)内审员应能够保证工作质量,包括审计程序的设计、执行和报告等环节。

他们需要准确地识别和评估风险,提出有效的改进建议,并且能够及时地跟踪执行情况。

此外,内审员还应能够保证审计报告的准确、完整和清晰。

3. 专业道德(20%)内审员应遵循职业道德规范,包括保持独立性、保密性、诚信性等。

他们在工作中应始终保持客观公正的态度,不受个人利益和压力的影响。

此外,内审员还应具备较强的沟通和协作能力,与其他部门和员工进行有效的合作。

4. 个人素质(10%)内审员应具备良好的个人素质,包括责任心、主动性、学习能力、问题解决能力等。

他们应能够适应工作环境的变化,不断提高个人能力和专业素质。

此外,内审员还应具备较强的抗压能力和团队合作精神。

5. 业绩和工作积极性(10%)内审员的评估还应考虑他们的业绩和工作积极性。

他们应能够按时完成工作任务,并且能够提出有效的建议和改进方案。

此外,内审员还应有较强的自我激励能力,不断追求个人和团队的卓越表现。

综上所述,一名优秀的内审员应该具备扎实的专业知识和技能、高质量的工作能力、诚信和独立的专业道德、良好的个人素质和积极的工作态度。

企业可以根据以上标准和指标对内审员的绩效进行评估,以提高内审工作的质量和效果。

内部审计工作绩效考核方案

内部审计工作绩效考核方案

内部审计工作绩效考核方案内部审计作为企业管理的重要组成部分,对于保障企业合规运营、提高经营效率、防范风险具有关键作用。

为了客观、公正地评价内部审计人员的工作绩效,激励其不断提升工作质量和效率,特制定本绩效考核方案。

一、考核目的1、促进内部审计工作的规范化和标准化,提高审计工作质量。

2、激励内部审计人员积极履行职责,提升工作效率和效果。

3、发现内部审计工作中存在的问题和不足,为改进工作提供依据。

二、考核原则1、客观公正原则考核依据应客观、明确,评价结果应公正、公平,避免主观随意性。

2、全面性原则考核内容应涵盖内部审计工作的各个方面,包括审计计划的执行、审计成果、审计方法的应用、团队协作等。

3、定量与定性相结合原则采用定量指标与定性指标相结合的方式,对工作绩效进行综合评价。

4、激励性原则通过考核结果的合理应用,激励内部审计人员不断进取,提高工作绩效。

三、考核主体成立绩效考核小组,成员包括审计部门负责人、相关业务部门负责人等。

四、考核对象内部审计部门的全体人员。

五、考核周期考核周期为年度,每年年底进行一次综合考核。

六、考核内容1、审计计划完成情况(1)审计项目的数量和类型是否符合年初制定的审计计划。

(2)审计计划的完成进度是否按时,有无拖延情况。

2、审计质量(1)审计程序是否合规,审计证据是否充分、可靠。

(2)审计报告的内容是否准确、清晰,提出的审计建议是否具有针对性和可操作性。

(3)审计发现问题的整改落实情况,是否对企业的经营管理起到了实质性的改进作用。

3、工作效率(1)完成单个审计项目所耗费的时间是否合理。

(2)是否能够在规定的时间内完成审计任务,并及时提交审计报告。

4、专业能力(1)内部审计人员是否具备相应的专业知识和技能,能否熟练运用审计方法和工具。

(2)是否积极参加培训和学习,不断提升自身的专业素养。

5、职业操守(1)在审计工作中是否遵守职业道德和规范,保持独立性和客观性。

(2)是否保守企业的商业秘密和审计工作机密。

内审员绩效考核

内审员绩效考核
被考核人
被考核岗位
指标类型
指标名称
所占分数
评价标准
数据来源
自评得分
考核人
得分
考核人签字
主要工作
(分)
本部门过程建立
30
1、过程识别完整,总共六项无缺项,缺一个扣5分;
2、完成输入来源(从哪个部门获得输入),输出给那个部门(输出结果给谁),缺少一个扣5分;
本部门
部门经理
本部门归口程序落地
40
本部门归口程序记录完整,缺少一个扣5分;
任务和月度任务分解表、完成时间节点、结果;
2.管理手册考核,人事部有具体考核方案就按考核方案进行考核;如果当月没有具体考核方案,就按
其他所有考核结果的考核权重进行考核;
3.财务考核、运营考核和信息考核,由财务中心、运营部和信息部制定考核方案进行考核;
4.每月8日前由考核人和被考核人共同调整相关指标,签字后报人事部备案;
5.如遇节假日时间顺延。
本部门
部门经理
完成内审任务
20
按计划完成内审的审核计划,记录完整(审核记录、不合格报告),缺少一个扣10分
QEHS中心
内审组长
其他工作
(分)
领导交办的其它工作
10
及时高效的完成领导布置的工作满分,其它情况酌情给分
QEHS中心
内审组长
总计
100
被考核人签字:
日期:
说明:1.主要工作指标考核依据,根据被考核人月度相关工作进度表进行考核,月度进度表需明确年度工作
四方力欧畜牧科技股份有限公司内审员绩效考核表考核部门考核周期年月日年月日被考核人被考核岗位指标类型指标名称所占分数评价标准数据来源自评得分考核人得分考核人签字主要工作分本部门过程建立301过程识别完整总共六项无缺项缺一个扣5分

内部审计工作绩效考核结果运用机制

内部审计工作绩效考核结果运用机制

内部审计工作绩效考核结果运用机制在当今复杂多变的商业环境中,内部审计作为企业治理的重要组成部分,对于保障企业的合规运营、风险防控和价值创造起着至关重要的作用。

而内部审计工作绩效考核结果的有效运用,则是提升内部审计工作质量和效率的关键环节。

本文将深入探讨内部审计工作绩效考核结果的运用机制,旨在为企业更好地发挥内部审计的职能提供有益的参考。

一、内部审计工作绩效考核结果运用的重要性1、激励与约束内部审计人员通过对内部审计工作的绩效考核,能够明确审计人员的工作表现和贡献。

对于表现出色的审计人员,给予适当的奖励和晋升机会,能够激发其工作积极性和创造力;而对于表现不佳的审计人员,采取相应的约束措施,如培训、调整岗位或辞退,有助于提高整个审计团队的工作效率和质量。

2、优化内部审计资源配置绩效考核结果可以反映出不同审计项目和审计领域的工作难度、工作量和工作效果。

企业可以根据这些结果,合理调配审计资源,将更多的人力、物力和财力投入到重点领域和关键环节,提高审计资源的利用效率。

3、提升内部审计工作质量通过对绩效考核结果的分析,能够发现内部审计工作中存在的问题和不足,为制定改进措施提供依据。

同时,将绩效考核结果与审计质量标准相结合,能够促使审计人员严格遵循审计规范和流程,提高审计工作的质量和可靠性。

4、增强内部审计的独立性和权威性科学合理地运用绩效考核结果,能够向企业管理层和其他部门展示内部审计工作的价值和成效,增强内部审计在企业中的地位和影响力,使其在工作中更加独立、客观和权威。

二、内部审计工作绩效考核结果的主要内容1、审计任务完成情况包括审计项目的数量、审计范围的广度和深度、审计发现问题的数量和质量等。

2、审计质量主要考核审计工作是否遵循了相关的审计准则和规范,审计报告的准确性、完整性和实用性,审计建议的可行性和有效性等。

3、审计效率评估审计项目的完成时间、审计资源的利用效率等。

4、团队协作考察审计人员在团队中的沟通、协调和合作能力。

审核员绩效考核自评

审核员绩效考核自评

审核员绩效考核自评尊敬的领导:我是贵公司的一名审核员,特此撰写本篇自评来记录和总结我的绩效考核情况,以期进一步提升自己的工作能力和效率。

一、工作概述作为审核员,我主要负责审核公司内部各项业务流程和操作准确性,以确保公司的合规性和保护公司的利益。

在过去的一年里,我认真履行职责,秉持严谨和负责的工作态度,努力为公司的发展做出了积极的贡献。

二、自我评价在工作中,我注重细节和精确性,努力做到每一项工作都精益求精。

我时刻保持高度的警惕性,能够及时发现问题并主动解决。

此外,我还积极与其他部门进行合作,确保流程得以顺利推进。

我相信自己在这方面做得不错。

三、专业知识和技能作为审核员,我深知专业知识和技能的重要性。

在过去的一年里,我积极参加各类培训和学习,不断提升自己在相关领域的专业能力。

我努力学习和掌握最新的法规和政策,以确保公司业务的合规性。

同时,我也通过培训和实践,提升了自己的分析和解决问题的能力。

四、主动性和责任心作为审核员,我时刻保持高度的责任心和主动性。

我始终承担起自己的工作责任,积极参与到公司的各项工作中。

在工作中,我善于发现问题并及时提出解决方案,以确保工作的顺利进行。

同时,我也始终秉持公平、公正、公开的原则,确保工作的公正性和透明性。

五、个人发展和汲取经验我认为持续学习和个人成长是每个职场人士都应该追求的目标。

在过去的一年里,我积极参加各种培训和学习活动,不断提升自己的知识与技能。

通过参与项目和岗位轮换,我积累了更多的经验,不断完善自己的工作方法和流程。

此外,我也时刻关注行业的新动态,以便更好地适应和应对变化。

六、总结和展望在过去的一年里,我对自己的表现感到满意。

我努力工作,对工作质量和准确性有高要求。

我始终保持积极的态度,并能够与团队成员共同协作,取得良好的工作成绩。

然而,我也深知自己还有许多需要改进和提升的地方。

在未来的工作中,我将进一步加强专业知识的学习,提升自己的技能水平,以更好地完成工作任务。

「转」某公司内部审计人员考核评价指标

「转」某公司内部审计人员考核评价指标

某公司内部审计人员考核评价指标
绩效考核是指挥棒。

建立科学合理的内部审计绩效考核体系,对于提升审计人员绩效评价的效果,提高审计质量和效率,具有非常重要的意义。

结合实践,我们认为内部审计的绩效评价应该综合反映四个方面的信息:
第一,效率,即实际产出和期望产出的比较;
第二,效果,即计划资源和实际使用资源的比较;
第三,质量,即客户满意度;
第四,创新,即适应变化的能力和措施。

A公司的内部审计工作主要分为四大板块:专项审计工作、日常业务监督(如“三重一大”评审、采购监督、审计整改等)、审计团队建设、其他工作。

故从这四个方面制定评价指标。

1
专项审计工作
评价专项审计工作的业绩包括审计报告的质量能否符合管理当局或董事会的要求、审计的效率、被审计单位对审计报告内容接受程度、审计建议的可行性等。

具体评分规则如下:
2
日常业务监督
防范胜于查处,监督寓于服务。

日常监督工作的业绩着重于内部审计机构完成任务的效率与程度,包括揭发舞弊、防止资产的浪费和盗窃、发现记录资料中的重大错误、及时避免控制疏漏的或有损失者。

具体评分规则如下:
3
审计团队建设
企业面临的问题复杂多变,时代赋予的任务和监管要求也越来越高,只有通过不断学习,才能够发现问题,解决问题,真正做到促进企业实现目标,增加企业价值。

同时,被审计对象对于审计的抵触,也有可能来自于不了解,所以营造审计文化氛围,要让大家对审计有更多的了解。

具体评分规则如下:
4
其他工作
主要除上述事项外承担的临时性、行政性工作。

具体评分规则如下:。

专职内审员及统计员绩效考核表

专职内审员及统计员绩效考核表

专职内审员及统计员绩效考核表绩效考核表被考核者所属分厂炼钢厂所属部门技术科职位名称内审员及统计员考核者考核期考核指标指标说明权重(%)量化标准得分得分依据打分标准得分区间内审工作主要通过上级观察考核内审工作效能35%内审工作处理得当到位,高效有序101-120内审工作处理基本到位,效率有待提高91-100内审工作处理基本到位,偶有疏漏71-90内审工作处理不力,时有疏漏51-70内审工作无法开展,存在较大失误0-50文档管理主要通过上级观察考核文档管理效能10%文档管理体系完整,条理清晰101-120文档管理体系基本完整清晰91-100文档管理存在疏漏并产生影响71-90文档管理存在较大失误影响较大51-70文档管理混乱,存在严重缺失0-50报表主要通过上级观察考核各项统计报表管理效能35%各项报表清晰无误,高效有序101-120各项报表基本无误,效率有待提高91-100少量报表存在失误,但影响不大71-90少量报表存在较大失误,影响较大51-70管理较多报表存在严重失误,影响很大0-50 协调工作主要通过上级观察和部门反应考核公司协调效能10%内外协调有力,关系融洽101-120完成协调任务,关系正常91-100完成大部分协调任务,偶有疏漏71-90完成部分协调任务,时有疏漏51-70协调不力,关系僵化0-50工作态度反映被考核者工作积极性及责任心等内容的指标,属于软性指标10%工作非常积极,责任心非常高101-120工作较为积极,责任心较高91-100工作积极,责任心高71-90工作不太积极,责任心一般51-70工作消极,缺乏基本的责任心0-50考核得分复核加(扣)分最后得分考核者评语签名:时间:上级审核签名:时间:人事专员审核审批签名:时间:。

探索内审人员绩效考核新机制

探索内审人员绩效考核新机制

探索内审人员绩效考核新机制内部审计人员绩效考核办法是我们在参照国内外绩效考核先进经验的基础上,根据《审计署关于内部审计工作的规定》、《内部审计基本准则》、《内部审计人员职业道德规范》、《内部审计具体准则》和《胜利石油管理局加强内部审计若干规定》等规章制度,并结合我们油田的实际而研究制定的。

我们的主要做法是:1 、成立绩效考核组织。

为了保证绩效考核工作的顺利实施,我们专门成立了绩效考评领导小组、办公室和考评小组三级机构,分级别、分权限、分指标负责内审人员的绩效考评工作。

其中,领导小组由审计处领导组成,全面负责绩效考评工作的领导、检查;办公室由审计处1 名领导和机关科室长组成,负责绩效考评工作的组织、协调;考评小组由审计分处主任、副主任和审计人员代表组成,负责审计分处审计人员的考评打分。

比较完善的考核体系和严密的组织程序为绩效考核工作的开展提供了保证。

2 、建立考核指标体系。

根据内审人员从事审计工作必需的基本技能、业务素质、知识经验和审计人员的工作质量与效果、工作态度等,我们拟定的考核指标体系共包括6 类16 项基本指标和6 项奖励加分指标。

其中,基本指标包括基本技能、工作态度、业务能力、政策水平、学习培训和工作效果,奖励加分指标包括开拓创新、理论研究等。

3 、拟定绩效评价标准。

4 、完善绩效考核反馈和申诉、审查机制。

为了保证绩效考评的效果,在最大程度上保证考评结果的公正、公平、公开,我们建立了考核者与被考核者畅通的交流渠道。

被考评者对考评成绩持有异议的,可提交书面报告,绩效考评领导小组指定专人进行调查。

同时,处委会也定期对绩效考核结果进行审查。

绩效考核见效果,内审管理上水平实行内部审计人员绩效考核一年多来,我们初步见到了实实在在的效果。

主要表现在以下几个方面:一是实现了科学、公正考核,发挥了对中计人员的评价作用。

绩效考核通过实行考核赋分,可以对内审人员的政治素质、心理素质、知识素质、业务素质等进行综合、全面、权威的评测分析,变定性评价为定量考核,为每年组织部门对审计人员的干部考核和内审人员的晋升、岗位调整等提供了科学、权威的依据。

专职内审员及统计员绩效考核表

专职内审员及统计员绩效考核表
工作
主要通过上级观察和部门反应考核公司协调效能
10%
内外协调有力,关系融洽
101-120
完成协调任务,关系正常
91-100
完成大部分协调任务,偶有疏漏
71-90
完成部分协调任务,时有疏漏
51-70
协调不力,关系僵化
0-50
工作
态度
反映被考核者工作积极性及责任
专职内审员及统计员绩效考核表
内审员及统计员绩效考核表
被考核者
所属分厂
炼钢厂
所属部门
技术科
职位名称
内审员及统计员
考核者
科长
考核期
考核
指标
指标说明
权重
(%)
量化标准
得分
得分依据
打分标准
得分区间
内审
工作
主要通过上级观察考核内审工作效能
35%
内审工作处理得当到位,高效有序
101-120
内审工作处理基本到位,效率有待提高
91-100
内审工作处理基本到位,偶有疏漏
71-90
内审工作处理不力,时有疏漏
51-70
内审工作无法开展,存在较大失误
0-50
文档
管理
主要通过上级观察考核文档管理效能
10%
文档管理体系完整,条理清晰
101-120
文档管理体系基本完整清晰
91-100
文档管理存在疏漏并产生影响
71-90
文档管理存在较大失误影响较大
101-120
工作较为积极,责任心较高
91-100
工作积极,责任心高
71-90
工作不太积极,责任心一般
51-70
工作消极,缺乏基本的责任心

内部审计绩效考核制度

内部审计绩效考核制度

内部审计绩效考核制度为提高部门职员工作积极性,实现部门工作目标,根据内部审计工作制度和公司有关部门政策,结合审计岗位职责制定本制度。

业绩评估的目的是获取审计人员有资格实施的审计工作的水平和有哪些方面可以提高等信息,有助于向员工有效地提出建议和进行培训;业绩评估作为员工调整薪金和晋升的参考依据。

一、评定因素指标:1.业绩因素指标:工作数量---完成数量要与其职位要求相比;结果要与目标相比,即审计师的工作是否及时完成。

工作质量---最终结果的优秀程度;已完成工作的彻底性、准确性和总体质量,包括工作底稿的充分性和清晰性。

审计知识---理解审计原理和公司经营政策和程序。

审计才能---理解审计方案的目标,拥有分析被检查控制系统的能力。

分析问题---能识别存在的问题,并能将问题按逻辑和系统分解成最基本的部分。

收集相关的事实,能透过问题的表面发现其真正含义。

决策-------识别事实,直入问题核心,做出正确和及时的决定。

计划-------系统和实用地计划工作,按符合逻辑的次序使得审计工作更有效率。

遵循政策---拥有正确而审慎地遵循公司审计政策和指引的能力;熟练理解审计政策和指引;如果在特定情况下政策指引不合适,懂得对政策指引提出质疑。

沟通能力---能清晰、有逻辑地表达意见的要点,书面和口头表达有说服力,在工作中要与上级保持沟通。

2.个人特性指标:创造力-----能够在工作中运用想象力和创造力,提出新的和改进的程序或者应用方法。

主动性-----是一个有主动精神的人。

坚韧性-----不屈不挠,坚决追求目标,为达到审计目标不轻易放弃。

与他人一起工作的能力(协作能力)---能够与他人友好相处。

要为他人着想和老练,懂得影响他人。

判断力-----能够理解问题的所有方面,在作出决定前重视每一项考虑。

适应能力---有能力适应变化和新的情况。

说服能力---能够影响他人。

领导才能---能够激发下属的积极性和联合他们共同采取行动。

关于内审部门的KPI绩效考核设计

关于内审部门的KPI绩效考核设计

关于内审部门的KPI绩效考核设计[精华帖]我认为内部审计绩效考核指标设计,可从以下几个角度考虑:1、数量完成审计的数量和建议数量2、质量被审计建议的采纳率和被执行率3、效率审计计划的完成及时率4、效益内审带来的资金节约或增加收入5、覆盖率审计的循环覆盖面(销售收款/采购付款/安全防护/生产/存货和物流/投融资/人事薪资/IT咨询/工务与技改/舞弊/内贸审计)6、满意度客户对审计的满意度调查7、保证度部门人员的技能提升(可考虑定向的技能培训如:信用管制、SOX法案、COSO-RRM的学习、新会计准则学习、EXCEL高阶学习、生产管理知识的学习、采购管理知识的学习、销售管理知识的学习、IT咨询知识的学习、SAP的模块学习、报告的改进、工作底稿的整理、审计方案的制定流程等等这些内部审计KPI指标库KPI库1、审计计划制定KPI指标定义指标名称审计计划制定编号 SJ001设立目的强化计划意识,提高审计工作效率指标定义对一定周期内审计项目及各项工作的计划和规划考核周期季度评分标准能够制定详尽的计划,计划任务的饱和度高且可执行性强得分90-100能够制定详尽的计划,计划任务的饱和度较高且有可执行性得分80-89能够制定计划,计划任务的饱和度一般且可执行性一般强得分70-79能够制定计划,计划任务的饱和度及可执行性不太强得分60-69没有计划或者计划不明确,基本没有可知行性得分0相关说明2、审计计划达成率KPI指标定义指标名称审计计划达成率编号 SJ002设立目的强化计划意识,提高审计效率指标定义在一定周期内审计计划的按时达成情况考核周期季度评分标准出色的完成全部计划任务得分90-100能够完成90%计划任务得分80-89能够完成80%的计划任务得分70-79能够完成70%的计划得分60-69不能够完成计划得分0相关说明3、审计及时性KPI指标定义指标名称审计及时性编号 SJ003设立目的强化时效意识,提高审计效率指标定义问题的发现、解决及项目立项、审计等工作的效率和实效性考核周期季度评分标准非常及时地发现问题、调查并解决问题得分90-100较及时地发现问题、调查并解决问题得分80-89能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时得分70-79发现问题、调查并解决问题不够及时,但没有重大后果得分60-69发现问题、调查并解决问题不够及时,造成较大后果得分0相关说明4、审计建议及应用KPI指标定义指标名称审计建议及应用编号 SJ004设立目的强化主动意识,提高审计的价值指标定义审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准提出的建议极具建设性,并且得到完全应用得分90-100提出的建议较有建设性,并且得到较大应用得分80-89提出的建议较有建设性,并且得到部分应用得分70-79能够提出的建议,但是应用性不强得分60-69提出的建议笼统,没有应用价值得分0相关说明5、审计报告KPI指标定义指标名称审计报告编号 SJ005设立目的强化主动意识,提高审计的价值指标定义审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准报告内容真实、具体,分析透彻,有完整的解决方案得分90-100 报告内容真实、具体,分析较好,有较好的解决方案得分80-89报告内容真实、具体,分析一般,有解决方案得分70-79报告内容真实,但是不够具体,分析和解决方案不实用得分60-69报告内容泛泛而谈,没有分析和解决方案得分0相关说明6、审计制度的完善KPI指标定义指标名称审计制度的完善编号 SJ006设立目的强化制度意识,提高审计的规范性指标定义审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准有详实的制度制定计划,并高质量的完成计划得分90-100有详实的制度制定计划,并较高质量的完成计划得分80-89有制度制定计划,并能完成大部分计划得分70-79制度制定计划不明确,制度制定的也不够实用得分60-69没有制度制定计划,制度建设很差得分0相关说明7、审计档案齐全率KPI指标定义指标名称档案齐全率编号 SJ007设立目的强化规范意识,提高审计的档案管理指标定义所存放审计资料、档案占所有资料的比例考核周期季度评分标准有详实的档案管理制度,所有资料均有存档得分90-100 有详实的档案管理制度,所有重要资料存档,95%以上的资料存档得分80-89档案管理制度基本完善,所有重要资料存档,90%以上的资料存档得分70-79有档案管理制度,所有重要资料存档,85%以上的资料均有存档得分60-69没有档案管理制度,档案存放较乱得分0相关说明8、审计申诉的接收KPI指标定义指标名称审计申诉处理的接收编号 SJ008设立目的强化监督意识,提高审计的公平性和公开性指标定义对审计结果申诉、投诉的接收考核周期季度评分标准耐心接收到投诉、申诉,严格按照流程进行处理前的准备得分90-100 耐心接收到投诉、申诉,并按照流程进行处理前的准备得分80-89接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程得分70-79接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备得分60-69接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备得分0相关说明9、审计申诉处理KPI指标定义指标名称审计申诉处理编号 SJ009设立目的强化监督意识,提高审计的公平性和公开性指标定义对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程考核周期季度评分标准接收到申诉后迅速展开调查、反馈,处理过程公正快速得分90-100 接收到申诉后迅速展开调查、反馈,处理公正、公平得分80-89接收到申诉后并展开调查、反馈,处理较公正、公平得分70-79接收到申诉后并展开调查、反馈,处理过程不够认真得分60-69接收到申诉后没有调查,处理过程和结果不公正得分0相关说明10、审计申诉处理报告KPI指标定义指标名称审计申诉处理报告编号 SJ010设立目的强化规范意识,提高审计的科学性和规范性指标定义对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程形成报告考核周期季度评分标准报告内容真实、详实,有行之有效的处理、解决方案得分90-100 报告内容真实、具体,有较好的处理、解决方案得分80-89报告内容真实、具体,分析一般,有解决方案得分70-79报告内容真实,但是不够具体,处理方案不实用得分60-69报告内容泛泛而谈,没有分析和解决方案得分0相关说明11、监察计划制定KPI指标定义指标名称监察计划制定编号 SJ011设立目的强化计划意识,提高监察效率指标定义对一定周期内监察项目及各项工作的计划和规划考核周期季度评分标准能够制定详尽的计划,计划任务的饱和度高且可执行性强得分90-100 能够制定详尽的计划,计划任务的饱和度较高且有可执行性得分80-89能够制定计划,计划任务的饱和度一般且可执行性一般强得分70-79能够制定计划,计划任务的饱和度及可执行性不太强得分60-69没有计划或者计划不明确,基本没有可执行性得分0相关说明12、监察计划达成率KPI指标定义指标名称监察计划达成率编号 SJ012设立目的强化计划意识,提高监察效率指标定义在一定周期内按时完成监察计划的达成情况考核周期季度评分标准出色的完成全部计划任务得分90-100较好的完成计划任务得分80-89能够完成80%的计划得分70-79能够完成多数计划得分60-69不能够完成计划得分0相关说明13、监察及时性KPI指标定义指标名称监察及时性编号 SJ0013设立目的强化时效意识,提高监察效率指标定义问题的发现、解决及项目立项、监察等工作的效率和实效性考核周期季度评分标准非常及时地发现问题、调查并解决问题得分90-100较及时地发现问题、调查并解决问题得分80-89能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时得分70-79发现问题、调查并解决问题不够及时,但没有重大后果得分60-69发现问题、调查并解决问题不够及时,造成较大后果得分0相关说明14、监察建议及应用KPI指标定义指标名称监察建议及应用编号 SJ0014设立目的强化主动意识,提高监察的价值指标定义监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准提出的建议极具建设性,并且得到完全应用得分90-100提出的建议较有建设性,并且得到较大应用得分80-89提出的建议较有建设性,并且得到部分应用得分70-79能够提出的建议,但是应用性不强得分60-69提出的建议笼统,没有应用价值得分0相关说明15、监察报告KPI指标定义指标名称监察报告编号 SJ0015设立目的强化主动意识,提高监察的价值指标定义监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准报告内容真实、具体,分析透彻,有完整的解决方案得分90-100 报告内容真实、具体,分析较好,有较好的解决方案得分80-89报告内容真实、具体,分析一般,有解决方案得分70-79报告内容真实,但是不够具体,分析和解决方案不实用得分60-69报告内容泛泛而谈,没有分析和解决方案得分0相关说明16、监察制度的完善KPI指标定义指标名称监察制度的完善编号 SJ0016设立目的强化制度意识,提高监察的规范性指标定义监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度考核周期季度评分标准有详实的制度制定计划,并高质量的完成计划得分90-100有详实的制度制定计划,并较高质量的完成计划得分80-89有制度制定计划,并能完成大部分计划得分70-79制度制定计划不明确,制度制定的也不够实用得分60-69没有制度制定计划,制度建设很差得分0相关说明17、监察档案齐全率KPI指标定义指标名称监察档案齐全率编号 SJ0017设立目的强化规范意识,提高监察的档案管理指标定义所存放监察资料、档案占所有资料的比例考核周期季度评分标准有详实的档案管理制度,所有资料均有存档得分90-100 有详实的档案管理制度,所有重要资料存档,95%以上的资料存档得分80-89 档案管理制度基本完善,所有重要资料存档,90%以上的资料存档得分70-79 有档案管理制度,所有重要资料存档,85%以上的资料均有存档得分60-69没有档案管理制度,档案存放较乱得分0相关说明18、档案分类、查找KPI指标定义指标名称档案分类、查找编号 SJ018设立目的强化规范意识,提高审计、监察的档案管理能力指标定义所存放审计、监察资料是否合理分类、便于查找考核周期季度评分标准有详实的分类标准,能快速为他人提供所查找的资料得分90-100 有分类标准,能较快为他人提供所查找的资料得分80-89有分类标准,并能为他人提供所查找的资料得分70-79有分类标准,能为他人提供资料,但不够及时得分60-69没有分类标准,有时不能为他人提供所需资料得分0相关说明19、监察申诉的接收KPI指标定义指标名称监察申诉处理的接收编号 SJ019设立目的强化监督意识,提高监察的公平性和公开性指标定义对监察结果申诉、投诉的接收考核周期季度评分标准耐心接收到投诉、申诉,严格按照流程进行处理前的准备得分90-100 耐心接收到投诉、申诉,并按照流程进行处理前的准备得分80-89接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程得分70-79接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备得分60-69接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备得分0相关说明20、监察申诉处理KPI指标定义指标名称监察申诉处理编号 SJ020设立目的强化监督意识,提高监察的公平性和公开性指标定义对监察结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程考核周期季度评分标准接收到申诉后迅速展开调查、反馈,处理过程公正快速得分90-100 接收到申诉后迅速展开调查、反馈,处理公正、公平得分80-89接收到申诉后并展开调查、反馈,处理较公正、公平得分70-79接收到申诉后并展开调查、反馈,处理过程不够认真得分60-69接收到申诉后没有调查,处理过程和结果不公正得分0相关说明21、监察申诉处理报告KPI指标定义指标名称监察申诉处理报告编号 SJ021设立目的强化规范意识,提高监察的科学性和规范性指标定义对监察结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程形成报告考核周期季度评分标准报告内容真实、详实,有行之有效的处理、解决方案得分90-100 报告内容真实、具体,有较好的处理、解决方案得分80-89报告内容真实、具体,分析一般,有解决方案得分70-79报告内容真实,但是不够具体,处理方案不实用得分60-69报告内容泛泛而谈,没有分析和解决方案得分0相关说明22、廉洁性KPI指标定义指标名称廉洁性编号 SJ022设立目的强化廉洁意识,提高监察的公正性和权威性指标定义监察人员在监察过程中不违反纪律保持廉洁自爱考核周期季度评分标准严于律己,刚正不阿,并能够影响感染他人树立正气得分90-100 严于律己,刚正不阿,能够检举他人的不良风气得分80-89严于律己,刚正不阿,不受贿,工作不送人情得分70-79对自己要求较高,不受贿,不违反原则得分60-69对自己要求不高,有舞弊及其他违纪的嫌疑得分0相关说明23、团队建设KPI指标定义指标名称团队建设编号 SJ023设立目的强化团队意识,提高监察部门的合作性和协作精神指标定义部门或科室领导对团队的协调、领导和管理考核周期季度评分标准部门紧密合作,凝聚力强,工作氛围融洽,培训合理得分90-100 部门紧密合作,工作氛围较融洽,培训合理得分80-89部门合作较紧密,工作氛围较融洽,培训较合理得分70-79部门合作较紧密,培训不够合理得分60-69部门合作性差,没有好的培训,上下级关系紧张得分0相关说明24大案要案处理KPI指标定义指标名称大案要案处理编号 SJ024设立目的强化监督意识,提高对大案要案处理的效率和效果指标定义对大案要案的界定、立案、调查等过程考核周期季度评分标准大案要案界定准确、立案及时、调查深入、细致、快速得分90-100 大案要案界定准确、立案及时、调查较深入、细致、快速得分80-89大案要案界定较准确、立案及时、调查较深入、快速得分70-79大案要案界定较准确、立案不及时、调查不够细致、深入得分60-69大案要案界定模糊、立案不及时、调查不够细致、深入得分0相关说明25大案要案报告KPI指标定义指标名称大案要案报告编号 SJ025设立目的强化规范意识,提高对大案要案处理的总结分析和跟踪指标定义对大案要案的调查过程、分析及处理意见的整理、汇总考核周期季度评分标准报告内容真实、具体,分析透彻,有完整的解决方案得分90-100 报告内容真实、具体,分析较好,有较好的解决方案得分80-89报告内容真实、具体,分析一般,有解决方案得分70-79报告内容真实,但是不够具体,分析和解决方案不实用得分60-69报告内容泛泛而谈,没有分析和解决方案得分0。

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本部门
部门经理
本部门归口程序落地
40
本部门归口程序记录完整,缺少一个扣5分;
本部门
部门经理
完成内审任务
20
按计划完成内审的审核计划,记录完整(审核记录、不合格报告),缺少一个扣10分
QEHS中心
内审组长
其他工作
(分)
领导交办的其它工作
10
及时高效的完成领导布置的工作满分,其它情况酌情给分
QEHS中心
四方力欧畜牧科技股份有限公司
内审员绩效考核表
考核部门
考核周期
年月日--年月日
被考核人
被考核岗位
指标类型
指标名称
所占分数
评价标准
数据来源
自评得分
考核人
得分
考核人签字
主要工作
(分)
本部门过程建立
30
1、过程识别完整,总共六项无缺项,缺一个扣5分;
2、完成输入来源(从哪个部门获得输入),输出给那个部门(输出结果给谁),缺少一个扣5分;
内审组长
总计
100
被考核人签字:
日期:
说明:1.主要工作指标考核依据,根据被考核人月度相关工作进度表进行考核,月度进度表需明确年度工作
任务和月度任务分解表、完成时间节点、结果;
2.管理手册考核,人事部有具体考核方案就按考核方案进行考核;如果当月没有具体考核方案,就按
其他所有考核结果的考核权重进行考核;
3.财务考核、运营考核和信息考核,由财务中心、运营部和信息部制定考核方案进行考核;
4.每月8日前由考核人和被考核人共同调整相关指标,签字后报人事部备案;
5.如遇节假日时间顺延。
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