改进、纠正与预防措施实施情况一览表(doc 1页)
ISO 全套参考表格
质量记录清单
文件发放、回收记录
文件借阅、复制记录
部门受控文件清单
文件更改申请
文件销毁申请
编号：ZG-4.1-05 序号：
质量记录清单
质量策划实施情况检查表
管理评审计划
管理评审通知单
管理评审报告
培训记录表
培训申请单
年度培训计划
生产设施配置申请单
设施验收单
生产设施一览表
编制：日期：
设施日常保养项目表
编号：SC-6.2-05
注：保养后，用“V”表示日保，“ ”为周保、“ ”为月保，“X”表示有异常情况，应在“异常情况记录”栏予以记录。
设施检修计划
编号：SC-6.2-06
编制：日期：批准：日期：
设施检修单
编号：SC-6.2-07
设施报废单
编号：SC-6.2-08
领物单
领物单
生产要求评审表
编号：YX-7.2-01
定单确认表
项目建议书
设计开发任务书
总工程师签名：年月日
设计开发方案
设计开发计划书
编号：KF-7.3-04 序号：
设计开发输入清单
设计开发信息联络单
设计开发评审报告
设计开发验证报告
设计开发输出清单
试产报告
试产总结报告
客户试用报告
新产品鉴定报告
供方评定记录表
合格供方名录
供方业绩评定表
月采购计划
临时采购要求单
采购单
编号：GY-7.4-06 序号：
月生产计划
物料标识卡
物资收发卡
领料单
随工单
月生产计划。
环境不符合纠正措施和预防措施控制程序
环境不符合、纠正措施和预防措施控制程序1.编订目的采取有效的纠正措施和预防措施，对环境管理体系运行中实际的和潜在的不符合进行整改。
2.适用范围适用于环境管理体系运行过程中发现的不符合的纠正、预防和改进措施的制定、实施与验证。
3.职责3.1 当环境管理体系审核出现不符合项时，经内审组研究决定后，发出《不符合报告》，并由办公室负责对“预防和改进措施”进行跟踪验证。
3.2 当管理评审时出现不符合项，应由办公室发出《不符合报告》，由办公室负责对“预防和改进措施”进行跟踪验证。
3.3 当合规性评价时出现不符合项，应由环保部发出《不符合报告》，由环保部分别负责对“预防和改进措施”进行跟踪验证。
3.4 环保部在日常检查过程中发现不符合项时，开出《纠正和预防措施处理单》，相关部门及时查找原因及时采取必要的纠正与预防措施，由环保部负责对其跟踪验证。
3.5 管理者代表在纠正、预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。
4.控制要求4.1 不符合的判别4.1.1日常检查和监督中发现的不符合；4.1.2委托监测和仪器校准中发现的不符合；4.1.3相关方投诉及要求时；4.1.4内部审核发现的不符合；4.1.5管理评审中发现的不符合；4.1.6外部评审及其它评审中发现的不符合；4.1.7合规性评价时发现的不符合；4.1.8其他不符合环境方针、目标（指标）或体系文件要求的情况。
4.2 不符合项的处理4.2.1各部门环境工作代表在日常检查和监督时发现不符合，应由发现者开出《纠正和预防措施处理单》，由发现者填写“不符合事实”栏，由责任部门填写“原因分析”栏、“纠正和预防措施”栏，由发现者负责跟踪验证；4.2.2内审、管理评审合规性评价时发现不符合，分别由审核组和办公室填写《不符合报告》，具体内容填写同4.2.1条款，并由办公室分别负责跟踪验证。
4.2.3外审中发现的不符合，由审核方填写《不符合报告》中“不符合事实”栏，由责任部门填写“原因分析”栏，“纠正和预防措施”栏，由环保部负责跟踪验证。
ISO9001表单-英文版
文件性质file property
备注remark
编制Compile：审核Review：批准Approve：
日期Date：日期Date：日期Date：
适用法律法规一览表List of applicable law
编码Code：HM-QE0P06-02-D/0编号Serial：
改进、纠正措施和预防措施摘要及责任部门Improvement,corrective&preventive measures abstract & Dept：
编制Compile：审核Review：批准Approve：
日期Date：日期Date：日期Date：
岗位任职要求表Form of post requirement
危险源识别、评价清单List of hazard identification
编码Code:HM-QE0P04-01-D/0编号Serial:
序号No
过程/产品/服务
Process/Product/service
危害Detriment
可能导致的事故Accident to be happened
地点Place
会议记录Meeting minutes
编码Code: HM-QE0P05-01-D/0编号Serial:
会议主题Theme
时间Date
地点Place
主持人Compere
会议内容Content：
决议事项Decision items
责任人Responsible
完成期限Deadline
跟踪结果Trace result
编码Code: HM-QE0P02-01-D/0编号Serial:
ISO9001质量记录清单样本
ISO9001-2008质量记录清单文件发放、回收记录编号：ZG－4.1－01文件借阅、复制记录编号：ZG-4.1-02部门受控文件清单部门：编号：ZG-4.1-03文件更改申请编号：ZG-4.1-04 序号：文件销毁申请编号：ZG-4.1-05 序号：质量记录清单编号：ZG-4.2-01质量策划实施情况检查表编号：ZG-5.2-01 序号：治理评审打算编号：ZG-5.4-01治理评审通知单编号：ZG-5.4-02 序号：治理评审报告编号：ZG-5.4-03 序号：培训记录表编号：RS-6.1-01 序号：培训申请单编号：RS-6.1-02年度培训打算编号：RS-6.1-03生产设施配置申请单编号：SC-6.2-01 序号：设施验收单编号：SC-6.2-02 序号：生产设施一览表编号：SC-6.2-04编制：日期：设施日常保养项目表编号：SC-6.2-05设施名称：设施编号：使用部门：保养人：月：异常情况记录备注注：保养后，用“V”表示日保，“”为周保、“”为月保，“X”表示有异常情况，应在“异常情况记录”栏予以记录。
设施检修打算编号：SC-6.2-06执行部门：序号：编制：日期：批准：日期：设施检修单编号：SC-6.2-07设施使用部门：序号：设施报废单编号：SC-6.2-08使用部门：序号：领物单编号：GY-6.2-01 序号：领物单编号：GY-6.2-01 序号：生产要求评审表编号：YX-7.2-01（）初次评审（）修订（原评审表号：）序号：定单确认表编号：YX-7.2-02 序号：项目建议书编号：KF-7.3-01 序号：（所列各项，可另加页叙述）设计开发任务书编号：KF-7.3-02 序号：总工程师签名：年月日设计开发方案编号：KF-7.3-03 序号：设计开发打算书编号：KF-7.3-04 序号：。
ISO9001表格大全
ISO9001范本文件质量记录清单名称编号保存期（年）文件发放、回收记录文件借阅、复制记录部门受控文件清单文件更改申请文件销毁申请质量记录清单质量策划实施情况检查表管理评审计划管理评审通知单管理评审报告培训记录表培训申请单年度培训计划生产设施配置申请单设施验收单设施管理卡生产设施一览表设施日常保养项目表设施检修计划设施检修单设施报废单领物单产品要求评审表定单确认表项目建议书设计开发任务书设计开发方案设计开发计划书设计开发输入清单设计开发信息联络单设计开发评审报告设计开发验证报告设计开发输出清单试产报告试产总结报告客户试用报告新产品鉴定报告供方评定记录表合格供方名录供方业绩评定表月采购计划临时采购要求单ZG-4.1-01ZG-4.1-02ZG-4.1-03ZG-4.1-04ZG-4.1-05ZG-4.2-01ZG-5.2-01ZG-5.4-01ZG-5.4-02ZG-5.4-03RS-6.1-01RS-6.1-02RS-6.1-03SC-6.2-01SC-6.2-02SC-6.2-03SC-6.2-04SC-6.2-05SC-6.2-06SC-6.2-07SC-6.2-08GY-6.2-01YX-7.2-01YX-7.2-02KF-7.3-01KF-7.3-02KF-7.3-03KF-7.3-04KF-7.3-05KF-7.3-06KF-7.3-07KF-7.3-08KF-7.3-09KF-7.3-10KF-7.3-11KF-7.3-12KF-7.3-13GY-7.4-01GY-7.4-02GY-7.4-03GY-7.4-04GY-7.4-0533长期33长期53353333长期长期长期长期333355长期长期长期长期长期长期长期长期长期长期长期长期长期长期长期333ISO9001范本文件采购单月生产计划周生产计划GY-7.4-06SC-7.5-01SC-7.5-02333名称编号保存期（年）生产日报表领料单随工单合格证物料标识卡物资收发卡顾客财产问题反馈表测量监控设备履历卡测量监控设备一览表计量校准计划内校记录表销售情况反馈表售出成品质量报告顾客满意程度调查表年度内审计划审核实施计划内审检查表不符合报告内部质量管理体系审核报告内审首（末）交会议签到表不合格项分布表进货验证记录半成品检验记录成品检验记录紧急（例外）放行产品申请单不合格品报告信息联络处理单改进计划纠正和预防措施处理单改进、纠正和预防措施实施情况一览表SC-7.5-03SC-7.5-04SC-7.5-05SC-7.5-06SC-7.5-07SC-7.5-08SC-7.5-09ZG-7.6-01ZG-7.6-02ZG-7.6-03ZG-7.6-04YX-8.1.1-01YX-8.1,1-02YX-8.1.1-03ZG-8.1.2-01ZG-8.1.2-02ZG-8.1.2-03ZG-8.1.2-04ZG-8.1.2-05ZG-8.1.2-06ZG-8.1.2-07ZG-8.1.3-01ZG-8.1.3-02ZG-8.1.3-03ZG-8.1.3-04ZG-8.2-01ZG-8.3-01ZG-8.4-01ZG-8.4-02ZG-8.4-03333长期3长期3长期长期333333333333333333333编号：ZG－4.1－01 序号文件名称编号分发号版本发放记录回收记录部签日份签日份编号：ZG-4.1-02 时间文件名称编号版本受控状态份数签名归还时间部门受控文件清单部门：编号：ZG-4.1-03 序号文件名称编号版本备注文件名称编号版本更改位置及原因：更改后内容：受此影响引起的其它更改文件名称：所在部门意见：签名：日期：审批部门意见：签名：日期：编号版本份数文件名称销毁原因：申请人：日期：所在部门意见：签名：日期：文件保管部门意见：签名：日期：管理者代表意见：签名：日期：质量记录清单编号：ZG-4.2-01序号记录名称编号保存期（年）备注质量策划实施情况检查表编号：ZG-5.2-01 序号：质量策划项目名称：执行部门：执行情况：检查结论（成果及改进的要求、建议、措施）：检查人：日期：批准人：日期：对改进的要求、建议、措施落实的验证情况：验证人：日期：管理评审计划编号：ZG-5.4-01评审目的：评审参加部门、人员：评审内容：各部门评审准备工作要求：计划的评审时间：编制：审核：批准：日期：管理评审通知单编号：ZG-5.4-02 序号：评审会议时间：评审会议地点：参加人员：评审内容要点：编制：审核：批准：日期：管理评审报告编号：ZG-5.4-03 序号：评审会议时间、地点：评审目的：参加评审人员：评审内容摘要：评审结论：改进、纠正和预防措施摘要及责任部门：编制：审核：批准：日期：编号：RS-6.1-01 序号：时间：培训题目：培训教师：地点：培训方式：参加培训人员名单（共人）：培训内容摘要：考核方式及成绩：考核合格率：备注：编号：RS-6.1-02申请部门申请人申请日期培训方式期限培训对象共人申请原因：培训内容：申请部门负责人意见：签名：日期：管理者代表意见：签名：日期：年度培训计划编号：RS-6.1-03参加培训人日期受培训部门培训方式培训内容考核方式备注员编制：审核：批准：日期：生产设施配置申请单编号：SC-6.2-01 序号：设施名称购置数量型号（规格）单价预算使用部门到厂日期主要技术参数：用途说明：预定的订购厂家及对厂家质量控制能力的评价（必要时附各种证明资料）：申请人：审核：批准：日期：日期：日期：设施验收单编号：SC-6.2-02 序号：设施名称出厂编号型号（规格）价格生产厂家进厂日期主要技术参数：随机附件及数量：随机资料：设施安装调试情况：设施验收结论：参加验收人员：备注：使用部门签名：日期：生产部签名：日期：生产设施一览表编号：SC-6.2-04序号本厂编号设施名称、型号规格价格起用日期使用部门放置地点备注编制：日期：设施日常保养项目表编号：SC-6.2-05 设施名称：设施编号：使用部门：保养人：月：保养项目1 2 3 4 5 6 7 8 9 11112131415161718192212223242526272829331异常情况记录备注注：保养后，用“V”表示日保，“ ”为周保、“ ”为月保，“X”表示有异常情况，应在“异常情况记录”栏予以记录。
不合格和纠正措施程序（含表格）
不合格和纠正措施程序（含表格）不合格和纠正措施管理程序（ISO9001-2015）1．⽬的：确保不合格发⽣后能及时调查原因，采取有效纠正措施，防⽌再发⽣同样的问题。
2．范围：本公司所采取的纠正措施及改善统计技术的运⽤。
3．权责：当以下情况发⽣时按下表执⾏纠正措施：4.定义：（⽆）5.作业流程5.1.1以上质量异常发⽣时，应由以上表中规定的部门填写适合表单送相关部门。
5.1.2供⽅的纠正措施：若供⽅来料不良，则由IQC填写《进料异常通知单》，采购部联络供⽅，由其分析原因并完成纠正措施；品质部应予以跟踪、确认。
5.1.3 本⼚内部的纠正措施：a)本⼚内部制程出现严重不良/不良连续发⽣或成品抽检不合格时，，由品质部开出《巡回检查异常联络书》或《品质异常处理单》交责任部门分析原因并采取纠正措施，品质部应予以跟踪、确认。
b)当质量/环境⽬标或环境绩效出现不符合时，管理部发出《纠正措施报告》，并由管理部进⾏跟踪确认直⾄问题改善。
c)内审发现不符合项依《内部审核控制程序》执⾏。
d)管理评审决议事项依《管理评审控制程序》执⾏。
e)客户满意度测量发现客户不满意时依《客户满意度测量控制程序》执⾏。
5.1.4客户投诉、退货之纠正状况：a)客户投诉/退货之纠正，由品质部负责组织相关部门填写《客户投诉处理单》，相关责任部门采取纠正措施直⾄问题改善，待品质部验证合格后将完成情况回复客户以取得客户满意。
具体参照《客户投诉控制程序》执⾏。
5.1.7 改善效果与确认：a)由（表⼀）所列权责部门依责任部门拟订措施及预估完成⽇期追踪。
b)若未改善,应要求重新分析原因及拟订对策，直到完全纠正。
5.1.5需要时，更新策划期间确定的风险和机遇，具体参见《风险管理程序》。
5.1.6如有必要,经确认有效的纠正措施应修订于相关的体系⽂件之中，具体的修订作业遵照《⽂件控制程序》执⾏。
5.1.7品质部或管理部应将所有纠正措施汇总登记在《纠正措施⼀览表》。
纠正和预防措施实施情况一览表
不合格项目
纠正和预防措施实施情况一览表
2017 年
月
纠正措施
预防措施
责任人
发出日期 完成期限
验证人
验证结果及完 成时间
备注
1
仓库个别品种的《进口XX注册 全面收集药品质 要有收集计划，
证》不清晰
量信息
每月检查
6月15日 6月20日
合格，已于6 月20日完成
2
11月份未定期做养护汇总分析 报告
及时向供应商索 取和续签质量保
5
XX未佩戴胸卡
清洁干净并铺上 日常加强清洁卫 一层KT板以防潮 生和店堂陈列环
防霉,
境的监测
6月15日 6月20日 6月15日 6月20日 6月15日 6月20日
合格，已于6 月20日完成
合格，已于6 月20日完成
合格，已于6 月20日完成
序 号
不合格项目
纠正措施
预防措施
责任人
发出日期 完成期限
证协议
加强首营企业日 常管理，每个月
自查
6月15日 6月20日
合格，已于6 月20日完成
3
未及时上报不良反应信息
按要求将6月份 近效期月报表填
报完整
要及时检查和及 时记录
加强养护员等相
4
XX分店拆零工具未密封
制作黄底的“暂 停发货”牌
关人员的培训， 在日常加强养护 检查，发现有质
量问题及时上报
将天花板污染处 培训相关人员，
验证人
验证结及完 成时间
备注
纠正预防措施控制流程图
6.1JCH-QR.8.5-01《纠正预防措施实施验证记录》《改进计划》
6.2JCH-QR.8.5-02《改进计划》
6.3JCH-QR.8.5-03《改进、纠正预防措施实施情况一览表》
4.2.3.4对情况d）：由审核组发出《不符合报告》，执行《内部审核程序》。
4.2.3.5对情况f）：由品质部填写《纠正预防措施实施验证记录》中“不合格事实描述”栏，转供销部或直接通知供方，要求供方填写“原因分析”栏，制定纠正措施并实施，品质部对其下一批来料进行加严检验，执行《采购控制程序》对供方控制的规定。如果是服务供方的质量问题，则由供销部填写《纠正预防措施实施验证记录》，通知对方采取纠正措施，并跟踪验证其实施效果（如：通过电话向顾客回访的形式对实施效果进行跟踪验证）。
4.1.2日常的改进活动
对日常改进活动的策划和管理参见4.2、4.3条款执行。
4.1.3较重大的改进项目
涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：
a）改进项目的目标和总体要求；
b）分析现有过程的状况，确定改进方案；
c）实施改进并评价改进的结果。
4.1.4办公室通过质量方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、工艺优化、资源配置及环境质量的改善等），组织各部门进行策划，制定《改进计划》报管理者代表审核，总经理批准后实施。参照《实现过程的策划程序》和《管理策划控制程序》。
4.6.3由改进、纠正和预防措施引起的对体系文件的任何更改，按《文件控制程序》执行。
4.6.4重要改进、纠正和预防措施的相关记录应作为下JCH-QMSP-5.4《管理策划控制程序》
vda6第四部分质量管理体系纠正措施一览表模板
vda6第四部分质量管理体系纠正措施一览表模板
以下是一个可能的纠正措施一览表模板，供您参考：
序号纠正措施描述责任人执行时间完成时间备注
:--: :--: :--: :--: :--: :--:
1 审查并修订质量管理体系文件，确保其符合VDA6第四部分的要求。
质量经理 XXXX年XX月XX日 XXXX年XX月XX日
2 对全体员工进行质量管理体系培训，确保他们了解并遵循新的质量管理
体系要求。
人力资源部 XXXX年XX月XX日 XXXX年XX月XX日
3 对生产流程进行全面审查，识别并改进不符合VDA6第四部分要求的环节。
生产部 XXXX年XX月XX日 XXXX年XX月XX日
4 对供应商进行评估，确保他们能够提供符合VDA6第四部分要求的产品。
采购部 XXXX年XX月XX日 XXXX年XX月XX日
5 对检验设备进行校准和维护，确保其准确性和可靠性。
设备部 XXXX
年XX月XX日 XXXX年XX月XX日
6 定期进行内部审核，检查质量管理体系的执行情况，及时发现并纠正问题。
质量经理 XXXX年XX月XX日 XXXX年XX月XX日
请注意，这只是一个示例模板，具体内容可能需要根据您的组织实际情况进行调整和补充。
供方评价
主要就是要对供方如何进行选择和评价，控制，一句话就是如何找到优秀供应商，并保证供应商提供优质产品；以下供参考：一、控制控制程序供方初选无需提供技术要求的零部件由商务部通过各种途径，如网站、行业目录、展览会等方式选定供方；有技术要求的关键、重要零部件由研究院调查并选定合格初选供方，提供给商务部。
调查供方基本情况，并与初选供方就价格、研究院与初选供方就技术等达成一致后，填写<供方初选申请表>，审批同意。
与供方签订〈样品试制合同〉要求供方提供样品，同时，如果是有技术要求的关键、重要件，研究院还需与供方签订《技术协议》和《技术资料保密协议》。
样品试制初选供方按照商务部要求，提供样品。
送样时，收货单上注明“样品”二字，交质保部检验。
样品数量：研究院签订《技术协议》或商务部签订样品试制协议时，明确送样数量，一般原则是：大件送样数量为1～2件；小件送样数量为5～8件；对于流程性材料和原材料，送样数量根据实际情况确定。
供方在样品出厂时必须对协议中要求的材质成份、几何尺寸、形位误差、表面粗糙度、外观或性能等应检验和试验项目进行检验和试验，送样时附上出厂检验报告，交我公司质保部。
对供方提供的样品进行检验和试验, 填写<样品检验报告>，对供方检验和试验结果进行核查,需要时，质保部要求供方提供相应的理化试样。
需通过装机在装配、调试使用来确认产品性能的，由研究院书面通知质保部作好标识、在装配时，质保部对样品进行标识和记录，并在装配和调试中进行验证，并填写<样品验证报告>。
需通过装机在外使用来确认产品性能的，由书面通知质保部作好标识、用户服务部跟踪，在装配时质保部作好标识和记录，用户服务部按规定要求反馈在外使用情况，并反馈质保部。
根据<样品检验报告>、<样品验证报告>，判定样品是否合格，判定原则是：所有检验项目全部合格，认定样品合格，否则为不合格，需重新送样，送样两次检验不合格，停止开发此供方。
制度检查整改措施反馈表
序 号 不符合项 责任部门 纠正/预防措施 整改完成日 单位/部 期 门责任人 验收
1、查焊工蒋国防，未办理入厂证、未携带焊工证，私自从醇解新线砌墙 口进入生产区域作业。后经核实，4月10日曾在安健环部培训、有培训计 划，因照片不符合、未办理胸卡。 违反了《工作证管理制度》“施工单位人员出入我公司厂区作业时，凭外 四化建、 1 来人员临时出入证、临时施工单位出入证在指定门岗出入。„„如有违反 行政部 每次处罚款1000元，违反二次以上将该施工队清理出厂。” 违反了《承包商管理制度》“特种作业人员未持《特种作业操作证》在生 产区内进行特种作业者，每人次处罚1000元。” 同时，显示行政部保安对进入厂区人员管理不严。 查聚合Ⅰ、Ⅱ期施工现场的临时施工电源，无临时用电接入、使用的批复 2 手续。 四化建 视为未办理《临时用电安全作业许可证》。 查聚合Ⅰ、Ⅱ期施工现场，我公司监护人聚合车间王怀文，未参加过公司 公司安健环部对监护人培训情况进行检查，对 安健环部组织的监护人培训。 四化建、 未经培训就监护的严肃查处，如已培训人员不 3 查聚合Ⅰ、Ⅱ期施工现场，三处交叉作业，风险较大，我公司监护人聚合 安健环部 足，由安健环部督促有机10日以前进行补充培 车间刘义，14年7月入职，未参加过公司安健环部组织的监护人培训。并 训。 临时顶替同样未参加过培训的王怀文。 查聚合Ⅰ、Ⅱ期施工现场，乙方吊车司机梁少云，临时入厂、未携带作业 证，而用王生冒起重作业证顶替。 4 四化建 违反了《承包商管理制度》“特种作业人员未持《特种作业操作证》在生 产区内进行特种作业者，每人次处罚1000元。” 查聚合Ⅰ、Ⅱ期施工现场，私自将警戒带扯下，在警戒带外、指定区域以 外作业。 5 四化建 违反了《承包商管理制度》“施工现场设置明显的安全警示标志，„„只 能到允许进入的作业区域进行施工”。 查聚合Ⅰ、Ⅱ期施工现场，有一氧气瓶，未有防震圈。 6 违反了《承包商管理制度》“15．施工时在生产区工业用火现场使用的氧 四化建 气瓶无防震圈”。 朱文峰 万兴龙 张 琪
ISO22000纠正预防与改进措施控制程序
ISO22000纠正预防与改进措施控制程序1 目的采取有效的纠正、预防与改进措施，实现食品安全管理管理体系的持续改进。
2 适用范围适用于纠正、预防与改进措施的制定、实施与验证。
3 职责3.1办公室负责组织对体系持续改进的策划，当体系需要改进时发出相应的《纠正/预防措施要求表》，并跟踪验证实施效果。
3.2 品管部负责产品持续改进的策划，当出现存在和潜在的食品安全管理问题时发出相应的《纠正/预防措施要求表》，并跟踪验证实施效果。
3.3 各部门负责实施相应的改进、纠正和预防措施的实施。
3.4 总经理负责监督、协调改进、纠正和预防措施的实施。
3.5 业务部负责有效地处理顾客意见。
4 程序4.1持续改进的策划4.1.1为达到持续改进目的，必须不断提高食品安全管理管理的有效性和效率，在实现食品安全管理方针和目标的活动过程中，持续追求对食品安全管理管理体系各过程的改进。
4.1.2 办公室通过食品安全管理方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系改进的机会，确定需要改进的方面(如技术改造、工艺优化、资源配置及环境食品安全管理的改善等)，组织各部门进行策划，予以实施。
4.2 纠正措施4.2.1 对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。
4.2.2 识别不合格对食品安全管理管理体系各过程输出的信息进行识别：a)管理评审发现不合格；b)顾客对产品食品安全管理投诉；c)内审发现不合格；d)出现重大环境污染或环境事故；e)其他不符合食品安全管理方针/目标或食品安全管理管理体系文件要求的情况。
4.2.3采用统计技术或试验的方法来确定主要原因，制定措施、实施与验证。
4.2.4每项纠正措施完成后，监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格继续发生，并在《纠正/预防措施要求表》上签名确认。
税务管理预防措施控制程序
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1 目的
对我局质量管理体系、税务管理、税收评估和检查业务有效实施预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生。
2 适用范围
本程序适用于对税务管理、税收评估和检查业务及体系潜在的不合格采取预防措施的管理。
3 职责
3.1 管理者代表负责组织开展预防措施的实施与验证。
3.2 相关责任部门负责制定预防措施计划并组织实施和报告完成情况。
3.3 综合业务科负责归档保存预防措施相关记录。
4 工作程序
4.1 由管理者代表根据下列信息来源，确定预防措施，信息来源包括：
a ） 上级机关和纳税人的需求和期望；
b ） 日常分析及纳税人信息的汇总；
c ） 管理评审和数据分析的输出；
d ） 有关质量体系运行记录和自我评价结果等；
e ） 其他有关信息。
4.2 预防措施计划的编制要求
编制预防措施计划应明确实施部门、负责人、职责、进度、要求和完成日期等。
4.3 预防措施的实施。
纠正和预防措施控制程序及持续改进控制程序
a)质量提高
b)交货期缩短
c)制度完善
d)企业形象提高
e)职工素质提高
f)环境条件改善
g)安全性提高
h)直接用统计方法计算出经济效益
5.7.4效果分析时应注意以事实为依据,并应考虑其效果能否持续维持。
5.7.5评估有效后若需要对相应的文件和资料进行修改，则应按《文件和资料控制程序》进行。
5.8奖励
每年第四季度由厂长织对上年度的所有有效持续改进项目进行汇总,根据评估结果,选出优秀项目进行表彰,以推动持续改进活动。
5.9持续改进项目在总结、评估外，在每次管理评审时应提交，评价，以引导新一轮的持续改进活动。
6附录和附录
6.1“持续改进项目申请单”
6.2“持续改进工作计划”
6.3“持续改进项目表”
5.1.2.3持续改进的内容包括开发、生产、质量、技术、价格、服务、供货信誉等几个方面，具体内容有：
a)减少不创造价值的活动（如：返工）
b)使损失降低到最少程度
c)减少设备计划外停机时间
d)缩短工装、夹具的装、更换时间
e)延长产品和设备的寿命与周期时间
f)优化生产节拍
g)简化流程/优化加工方法
h)降低能源（水、电）和资源（材料等）的消耗
4.2预防措施
4.2.1本厂应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。
4.2.2识别潜在不合格，综合管理科要及时分析如下记录：
4.2.2.1原料物资质量统计，产品质量统计（如调查表、排列图）市场分析、顾客满意度调查等；
4.2.2.2以往的内审报告、管理评审报告；
附录(参考记录清样)
附录受控文件清单编号：KX/JL－4.2.3－01文件发放、回收记录编号：KX/JL－4.2.3－02文件更改申请表编号：KX/JL－4.2.3－03文件销毁记录编号：KX/JL－4.2.3－04记录清单编号： KX /JL－4.2.4－01编号：KX /JL—5.6--01年月日年月日年月日管理评审会议记录员工花名册编号：KX/JL-6.2-01培训记录表编号：KX/JL－6.2－02 序号：年度培训计划编号：KX/JL－6.2－03编制：审核：批准：日期：会议（学习）签到表编号：KX/JL－6.2－04（包括随机资料、安装资料、设备验收单等）设备日常保养项目表编号:KX/JL—6.3—03 序号:安全文明生产检查记录编号：KX/JL-6.4-01合同台帐产品要求评审表编号：KX/JL—7.2—02□评审□修订合同编号：评审表序号：定单确认表顾客来电来函记录编号：KX/JL-7.3-01合格供方名录供方评定记录表供方业绩评定表采购单生产计划月生产报表编号：KX/JL—7.5—02特殊过程确认表领料单KX/JL—7.5—04入/出库单KX/JL—7.5—02检验试验设备台账检验试验设备履历卡计量校准计划顾客满意度调查表顾客档案内部审核计划年月日年月日内审检查表内审不合格报告内部审核报告内审首（末）次会议签到表实时监控检查表编号：KX/JL—8.2.3—01原材料检验记录成品检验记录不合格品报告信息联络处理单******统计分析表编号：KX/JL-8.4-02改进计划纠正（预防）措施处理单改进、纠正和预防措施实施情况一览表。