IPMP培训第五部分项目收尾与评估

质量验收的范围（2）
3）项目实施阶段的质量验收：项目实施阶段是项目质量产 生的全部过程。实施阶段的质量验收要根据范围规划、工 作分解和质量规划对每一个工序进行单个的评定和验收， 然后根据各单个工序质量验收结果(如可以把单项工序的质 量等级分成不合格，合格，良好，优等四级)进行汇总统计 ，形成上级工序的质量结果(合格率或优良率)，以此类推， 最终形成全部项目的质量验收结果。 4）项目收尾阶段的质量验收：对项目实施阶段的每个工序 的质量验收结果进行汇总、统计、澄清，得到项目最终的 、整体的质量验收结果；或依据验收标准，彻底进行检验 ，以保证项目质量。
项目的回访与保修
项目回访目的 •质量问题 •新思想、新工艺、新材料、新技术、新设备的性能 与效果 回访的方式 •季节性 •技术性 •保修期满前 项目的保修
项目清算
项目决策失误，可行性分析错误，导致项目失败 项目规划、设计中出现重大技术方向错误，造成项 目的计划不可能实现 项目实施过程中出现重大质量事故，并且不可挽回 ，继续进行已无价值 项目试运行时发现项目的技术指标或经济效益无法 达到目标 由于资金无法近期到位或无法确定到位日期，“烂 尾项目” 由于制约项目运行的新政策出台使项目不可能继续 其它不可预见因素
—项目后评价的内容
一、项目验收
项目验收 项目质量验收 项目文件验收 项目交接与清算
1.范围验收
范围确认又叫移交或验收。项目或项目阶段结束时 ，项目班子在将项目最终交付成果交给使用者或接 受者之前，接受方要对已经完成的工作成果重新进 行审查，查核项目计划规定范围内的各项工作或活 动是否已经完成，应交付成果是否令人满意。 如果项目提前结束，则应查明有哪些工作已经完成 ，完成到了什么程度，并将核查结果记录在案，形 成文件。
IPMP考前培训内容
第一部分：项目与项目管理 第二部分：项目组织与项目团队 第三部分：项目论证与评估 第四部分：项目计划与控制 4学时 8学时 4学时 12学时 第五部分：项目收尾与后评估 4学时 第六部分：项目综合管理 8学时 第七部分：项目管理综合应用案例 8学时 总计 48学时
《国际项目管理专业资质认证(IPMP)》培训之五
项目实施审计
项目组织审计 报表、报告审计 设备材料审计 项目收入审计 施工管理设计 合同管理审计
项目竣工审计
竣工验收审计 竣工决算审计 项目经济效益审计 项目人员业绩审计
项目收尾阶段应验收移交归档的资料
项目竣工图 项目竣工报告 项目质量验收报告 项目后评价资料
项目文件验收程序
项目资料整理 自检和预验收 资料装订成册，送交验收方验收 验收方按合同资料清单和档案法规的要求，进行验 收 项目资料验收报告确认和签证
项目资料验收的结果
项目资料档案 项目资料验收报告
4.项目交接与清算
项目审计的程序
审计准备 •选择项目确定目的范围 •组建班子 •熟悉资料 •制定计划 实施审计 •常规审查 •详细审查 报告审计结果（审计报告） 后续工作 •建议的实施 •资料归档
项目审计范围
按审计内容分类 • 项目工程质量审计 • 资金使用审计 • 合同审计 按项目周期分类 • 项目前期审计 • 项目实施审计 • 项目竣工期审计
项目交接是指全部合同收尾以后，在政府项目监管 部门或社会第三方中介组织协助下，项目业主与全 部项目参与方之间进行项目所有权移交的过程。 项目清算是项目收尾的另一种结果和方式。 项目交接是正常的项目收尾过程，项目清算是非正 常的项目终止过程。
项目竣工、竣工验收、交接
项目竣工： •项目团队按照合同完成了任务 •项目团队组织人员对项目的有关质量和资料等内 容进行了自检 •项目的工期、进度、质量、费用等均已满足合同 的要求 项目竣工验收：项目团队与项目承接方、项目监 理和项目有关的人员组成的验收班子对竣工的项目 进行验收的检查过程 项目交接：项目竣工验收后，项目团队将项目成 果的所有权交给项目接受方的过程
第五部分 项目收尾与后评估
汤铭端
中国项目管理研究委员会 IPMP中国认证委员会 中国航天科工集团公司706所
培训目标
了解并熟悉项目竣工验收的概念、内容、方法及程 序 了解项目审计的概念、作用、内容和规范化的程序 了解并熟悉项目后评价的概念、内容和程序
主要内容
1.项目的范围确定（验收） —项目的质量验收 —项目的文件验收 —费用决算 2.项目审计 —项目前期审计 —项目期间审计 —项目结束后审计 3.项目后评价 —项目后评价的概念
质量验收的方法
依阶段、类型而不同 审阅 实物观测 性能测试 特殊实验 试生产
质量验收的结果
质量验收的结果是产生质量验收评定报告和项目技 术资料。 项目最终质量报告的质量等级一般分“合格”和“ 优良”两级，凡不合格的项目不予验收。 项目每一个工序的质量检验评定报告经汇总成相应 的技术资料，是项目资料的重要组成内容。
项目收尾 准备验收材料 项目团队自检 提交验收申请书和验收资料
验收班子检查验收资料
初 审 正式验收 签署验收合格文件 固定资产移交
2.项目质量验收
项目质量验收是依据质量计划中,在 •范围划分 •指标要求 •采购合同 中的质量条款，遵循相关的质量检验评定标准，对 项目的质量进行质量认可评定和办理验收交接手续 的过程。质量验收是控制项目最终质量的重要手段 ，也是项目验收的重要内容。
质量验收的范围（1）
1）项目概念阶段的质量验收：主要是检查项目进行可行性 研究和机会研究时是否收集到足够多和准确的信息，使用 的方法是否合理，项目评估是否科学，评估的内容是否全 面，是否考虑了项目的进度、成本和质量三者之间的制约 关系，对客户的需求是否有科学、可行、量化的描述，对 项目的质量目标与要求是否作出整体性、原则性的规定和 决策。 2) 项目规划阶段的质量验收：主要检验设计文件的质量， 同时项目的全部质量标准及验收依据也是在规划设计阶段 完成，因此，规划阶段的质量验收也是对质量验收评定标 准与依据的合理性、完备性和可操作性的检验。
3.项目资料(文件)验收
项目资料是项目竣工验收和质量保证的重要依据之 一，项目资料也是项目交接、维护和后评价的重要 原始凭证，在项目验收工作中起着十分重要的作用 ，因此，项目资料验收是项目竣工验收前提条件， 只有项目资料验收合格，才能开始项目竣工验收。
项目概念阶段应验收移交归档的资料
项目初步可行性研究报告及相关附件 项目详细可行性研究报告及相关附件 项目方案及论证报告 项目评估与决策报告
二、项目审计
项目审计 项目审计的程序 项目审计的任务 项目的前期审计 建设期间的审计 项目的竣工审计 项目的费用决算与审计
项目审计
项目审计是指审计机构依据国家的法令和财务制度 、企业的经营方针、管理标准和规章制度，对项目 的活动用科学的方法和程序进行审核检查，判断其 是否合法、合理和有效的一种活动。
质量验收的标准与依据
1.在项目概念阶段，必须在平衡项目进度、造价与质量三 者之间制约关系的基础上对项目的质量目标与要求作出 总体性、原则性的规定和决策。 2.在项目规划阶段，必须根据概念阶段决策的质量目标进 行分解，在相应的设计文件是否指出达到质量目标的途 径和方法，同时指明项目竣工验收时质量验收评定的范 围、标准与依据，质量事故的处理程序和奖惩措施等。 3.在项目实施阶段，质量控制关健是过程控制，质量保 证与控制的过程就是根据项目规划阶段规定的质量验收 范围和评定标准、依据，在下一个工序开始之前，对每 一个刚完成的工序进行及时的质量检验和记录，并分发 给质量保证体系中的所有单位。 4.在项目收尾阶段，质量验收的过程就是对项目实施过 程中产生的每个工序的实体质量结果进行汇总、统计、 澄清，得出项目的最终的、整体的质量结果。
范围确认的结果
项目范围确认完成后，参加项目范围确认的项目班 子和接受方人员应在事先准备好的文件上签字，表 示接受方已正式认可并验收全部或阶段性成果。 一般情况下，这种认可和验收可以附有条件。如软 件开发项目的移交和验收时，可规定以后发现软件 有问题时仍然可以找该软件项目开发人员解决。
项目验收程序
项目审计的特征
独立性：独立于项目组 权威性：依据法规和标准 科学性：采用科学的程序和方法
项目审计的职能
经济监督：对项目的全部或部分活动进行监察和督 促 经济评价：评定项目的决策、计划、实施、控制等 的正确、科学、合理、有效性 经济鉴证：通过审查项目进展情况，确定相关资料 是否符合实际，并作出书面说明 支持：通过实施审计，提出改进项目组织、提高工 作效率、改善管理方法的途径，帮助项目组织更合 理地利用现有资源，顺利完成目标
项目竣工、验收、交接关系
项目竣工（项目团队）
未通过
竣工验收 通过 （验收班子）
返工或处理（项目团队）
交接 （项目团队，项目接受方，项目 监理等）
项目交接的程序及结果
项目经竣工验收合格后，便可办理项目交接手续即: 将项目的所有权移交给建设单位。项目的移交包括 项目实体移交和项目文件移交两部分。以工程项目 移交为例，移交的内容如下: •工程实体移交，即建（构）筑物实体和工程项目内 所包括的各种设备实体的交接。 •工程技术档案文件移交。 结果：项目交接报告
项目审计的作用
提高项目的效益 保证投资决策和项目实施期间的重大决策正确可行 揭露错误和舞弊，制止违法违纪行为，维护投资者 权益 交流经验，吸取教训，提高项目管理水平 激发项目管理人员的积极性和创造性 是高层管理人员调控项目的重要手段
项目前期审计
可行性研究审计 项目计划审计 项目组织审计 招标审计 投标审计 项目合同审计
项目审计的任务
检查审核项目建设活动是否符合相关规章制度的规 定。 检查审核项目建设活动是否符合国家的政策、法律 、法规和条例，有无违法乱纪、营私舞弊等现象。 检查审核项目活动是否合理。 检查审核建设项目的效益。 检查和审核各类项目报告、会计记录和财务报表等 反映项目建设和管理状况的资料是否真实和公允， 有无弄虚作假或文过饰非的现象 在检查审核项目建设和管理状况的基础上，提出改 进建议，为企业决策者提供决策依据，促使项目组 织改善管理工作。