2010年证券考试《证券基础知识》冲刺模拟试题及答案一(1)

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[判断题]2010年证券从业人员考试-基础知识考前冲刺题及答案解析

[判断题]2010年证券从业人员考试-基础知识考前冲刺题及答案解析1．浮动利率债券可以避开利率风险。

（）答案与解析：选A。

浮动利率债券的利率于市场利率挂钩，债券利率随市场利率的波动而波动，因此可以避开因利率风险波动而产生的风险。

2．实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。

（）答案与解析：选A。

3．按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。

（）答案与解析：选A。

4．指数基金的管理费用比较低。

（）答案与解析：选A。

5．保证公司债属信用证券的一种。

（）答案与解析：选B。

保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保债券的一种，不属于信用证券。

6．根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

（）答案与解析：选A。

我国《证券法》第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

7．操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。

（）答案与解析：选B。

合谋是指行为人欲影响市场行情而与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同等数量和价格反向委托，并达成交易的行为。

题中描述的是虚买虚卖。

8．目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。

（）答案与解析：选B。

我国个人储蓄存款利息无需缴纳个人所得税，要缴纳利息税。

9．在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。

（）答案与解析：选B。

国库券利率被称为无风险利率，是因为国库券的风险非常小，并不能表明国库券投资不存在任何风险。

10．流通国债的转让要通过证券交易所进行。

（）答案与解析：选B。

流通国债的转让一般是在证券交易所进行的，但也有一部分是在证券交易所之外进行的。

2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案

2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案一、单项选择题1.【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。

同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。

同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。

2.【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。

A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。

3.【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。

4.【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。

5.【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

6.【答案】D【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。

7.【答案】C【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。

8.【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。

但对流动性的要求不高。

C选项太过笼统;D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。

9.【答案】B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

10.【答案】C【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管;B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。

2010年证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案

2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。

证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺试题附参考答案

2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》冲刺试题（附参考答案）一、单选（共60道，每道0.5分）1、股票溢价发行，高于面值部分的资金计入（）账户。

A.公益金B.法定公积金C.资本公积金D.资本2、股东大会是股份公司的（）。

A.法人代表B.监督机构C.权力机构D.决策机构3、股东权利中，最重要的是（）。

A.优先认股权B.利润分配权C.剩余财产分配权D.公司决策参与权4、可转换公司债到期后应在（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

A．1 B．3 C．5 D．105、某公司有优先股2000万股，每股面值10元，股息率为10%，普通股5000万股，每股面值10 元。

在按固定股息率分派了全部优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，还有2000万元供再次分配。

那么在优先股全部是参与优先股情况下，优先股每股可以获得（）元的额外股利。

A.1元B.0.9元C.0.8元D.0.7元6、公司的税后利润，在支付普通股利前，应按照（）顺序支付。

A.提取法定公积金提取法定公益金提取任意公积金弥补亏损B.提取法定公益金提取任意公积金弥补亏损提取法定公积金C.提取任意公积金弥补亏损提取法定公益金提取法定公积金D.弥补亏损提取法定公积金提取法定公益金提取任意公积金7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/3，1/3B.1/3，2/3C.2/3，2/3D.2/3，1/38、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A.分业经营、分业管理B.分业经营、统一管理C.分业经营、集中管理D.分业经营、分级管理9、股改后的公司非流通股股份在方案实施一年以后出售，在12个月内不得超过该公司股份总数的（），在24个月内不得超过（）。

A.10％，20％B.5％，15％C.10％，15％D.5％，10％10、引起股票市场价格变动的直接原因是（）。

2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真预测试卷(1)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真预测试卷(1) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)股份公司发行优先股票，（）。

(2)分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。

(3)中证有限公司指数不包括（）。

(4)下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。

(5)下列关于基金份额持有人的义务的说法中，错误的是（）。

(6)国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

(7)下列各项中，不属于普通股票股东权利的是（）。

(8)（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。

(9)一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（）。

(10)下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。

(11)（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

(12)证券市场的“三公”原则是指（）。

(13)按发行本位分类，国债可以分为（）。

(14)股价指数编制的第四步是（）。

(15)国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报。

(16)1999-2007年是我国证券市场的（）。

(17)附认股权证的公司债券按照行使认股权的方式可分为现金汇人型和（）。

(18)证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。

(19)证券公司内部控制的基本要求不包括（）。

(20)境外上市外资股一般采取（）的形式。

(21)无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前日收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

(22)下列关于保险公司次级债务的描述中，属于其与商业银行次级债务的区别的是（）。

(23)下列各项中，不属于分析公司经营状况好坏的参考因素的是（）。

(24)证券公司的主要业务内容是（）。

(25)下列关于基金份额持有人大会的说法中，不正确的是（）。

A2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析1

2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题（每题0．5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。

A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。

A．商业票据市场B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。

A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。

A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。

A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。

A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。

A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。

A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。

A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。

A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。

股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。

2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。

3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。

A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。

4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。

5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。

证券市场基础知识冲刺训练题及答案范文一份

证券市场基础知识冲刺训练题及答案范文一份证券市场基础知识冲刺训练题及答案 1一、单项选择题1.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用()或者__证券监督管理机构批准的其他方式。

A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式2.我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。

A.10手B.10股C.1手D.1股3.场外交易市场的'交易制度通常采用()。

A.经纪制B.会员制C.做市商制D.公司制4.()根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

A.交易所B.__C.证券业协会D.证券公司5.通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。

A.发行量或成交量B.基期价格C.计算期价格D.等同权重6.NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。

A.资产总值B.市场价值C.票面价值D.资产净值7.__证券市场的H股指数即()。

A.恒生__中型股指数B.恒生中资企业指数C.恒生工商业指数D.恒生中国企业指数8.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。

A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法9.某股价指数，按计算期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.o0元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。

A.1938.85B.1877.86C.2188.55D.1908.8410.中证100指数以()作为样本空间。

A.沪深300指数样本股B.根据总市值排名，挑选前100名的沪深股市上市公司股票C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股参__及解析:1.D证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，从而达成交易。

证券从业资格《证券基础知识》冲刺练习题及答案通用1篇

证券从业资格《证券基础知识》冲刺练习题及答案通用1篇证券从业资格《证券基础知识》冲刺练习题及答案 1一、单项选择题1.在我国，()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A.《公司债券发行试点办法》B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D.《证券公司管理暂行办法》22.武士债券的面值货币为()。

A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位3.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为()年。

A.8B.10C.12D.204.证券投资基金在美国被称为()。

A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金5.以下对公司型基金的认识中正确的是()。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的`资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人6.下列说法中不正确的是()。

A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任7.基金管理公司最核心的一项业务是()。

A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务8.基金管理费费率的大小，通常()。

A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比9.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为__()。

A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元10.证券投资基金的主要投资风险不包括()。

A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险参__及解析:1.A。