期货法律法规2014版(辅导班综合整理稿)

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2014年期货从业资格考试《法律法规》考试大纲(全新版)

期货法律法规期货营业部管理规定（试行）《期货营业部管理规定（试行）》于2011年11月3日以中国证券监督管理委员会公告〔2011〕33 号发布。

该《规定》分总则、经营条件、内控制度、合规管理、监督管理、附则6章39条，自2012年5月1日起施行。

第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43 号）等法规、规章，制定本规定。

第二条中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第三条营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他条件。

营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。

第四条营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；（八）中国证监会规定的其他条件。

第五条营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；（五）中国证监会规定的其他事项。

期货法律法规重点汇编

期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。

3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。

6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。

谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。

期货法律法规培训

期货法律法规培训期货法律法规培训一、背景介绍期货市场作为金融市场中重要的组成部分，涉及到大量的法律法规，包括国家层面和行业层面的法律法规。

为了相关从业人员更好地理解和遵守相关法律法规，本将详细介绍期货法律法规的内容和要求。

二、国家层面法律法规1.《期货交易管理条例》细化了期货交易的监管要求，包括期货公司的准入条件、交易规则、交易监控等内容。

2.《期货市场风险防范管理办法》规定了期货市场风险防控的要求，包括市场风险控制措施、风险管理制度等。

3.《期货市场禁止性规定》了期货市场中的禁止行为，包括内幕交易、操纵市场价格、虚假宣传等行为。

4.《期货交易所管理办法》规定了期货交易所的组织形式、交易规则、交易监管等内容。

5.《期货公司管理条例》明确了期货公司的组织形式、经营范围、准入条件等。

三、行业层面法律法规1.各期货交易所监管规则包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所等的监管规则，规定了交易行为、会员资格、风险控制等要求。

2.期货经纪业务规范针对期货经纪行为进行规范，包括交易结算、资金管理、客户投诉处理等要求。

3.期货投资者适当性管理办法规定了期货投资者的分类要求、投资适当性评估等内容，旨在保护投资者利益。

四、法律名词及注释1.期货交易指以期货合约进行的标准化合约买卖行为，包括买进、卖出等操作。

2.期货合约是一种标准化的合约，以一定的质量、数量和交割期限约定了交易标的物的买卖事项。

3.内幕交易指在非公开信息公布之前，利用该信息进行的证券或期货交易行为。

4.操纵市场价格指通过控制证券或期货的供求关系，故意改变市场价格，从而牟取私利的行为。

5.风险管理制度是期货市场风险管理的一套制度体系，包括风险评估、风险控制、风险监测等各方面的要求。

附件：1.《期货交易管理条例》全文2.《期货市场风险防范管理办法》全文3.《期货市场禁止性规定》全文4.《期货交易所管理办法》全文5.《期货公司管理条例》全文6.上海期货交易所监管规则7.大连商品交易所监管规则8.郑州商品交易所监管规则9.期货经纪业务规范10.期货投资者适当性管理办法。

完整版)期货法律法规知识点整理

完整版)期货法律法规知识点整理期货管理条例一、期货交易所期货交易所受XXX和XXX的监督管理。

期货交易所负责人不以盈利为目的，由国务院期督任命。

期货交易所会员为企业法人和经济组织。

任何人不得担任期货负责人，否则将被解除职务5年，律师等资格也将被撤销5年。

期货交易所的职责包括设施建设、设计安排合约上市、组织监督交易结算、履约担保、会员监督、制定实施交易规则、发布市场信息、监督仓库、保证金银行和查处违规等。

交易所不得从事信托、股票和非自用不动产投资。

交易所制定的制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户持仓、风险准备金和（分级结算）结算担保金。

如果期货市场出现异常情况，交易所可以采取提高担保金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓和暂停交易等措施。

需要国期督批准的事项包括制定修改章程、交易规则和上市终止取消。

二、期货公司期货公司的申请条件包括注本3000万、高管任职资格、从业人员从业资格、章程、股东3人、合格场所和风险管理内部控制等。

国期督需要6个月的时间来决定是否批准。

国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%。

期货公司不得从事融资、对外担保和期货自营。

国期督需要批准的事项包括合并、变更业务、变更注本股权（20天）和5%股权变动等。

其他事项需要2个月的时间来批准。

如果公司需要注销，需要满足执照被注销、3个月没开业、无当停业3个月或主动申请等条件。

注销前需要返还客户资产。

三、交易规则交易所负责进行结算统一。

分级结算的顺序为交易所、结算会员、非结算会员和客户。

银行业金融机构需要获得XXX 的资格才能从事期货融资和担保。

国有企业期货需要遵循套期保值原则。

国家机关、事业单位、期货工作人员和不能提供开户资料的人员不得从事期货。

期货交易的收费标准由国务院有关部门制定。

四、期协XXX是一个自律性组织。

XXX的章程由会员大会制定，需要向国期督报备。

期协的职责包括纪律处分、从业资格认定管理撤销、向国期督反应会员要求和交流研究等。

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2014年)【圣才出品】

2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A．期货公司董事的配偶B．期货公司董事的父母C．期货公司股东的关联人D．期货公司股东【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

2．下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。

A．会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B．会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C．会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D．会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

3．从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A．一年B．半年C．周D．月【答案】B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

4．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A．降低风险管理标准B．提高保证金收取标准C．降低手续费收取标准D．提高手续费收取标准【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

2014年期货从业资格考试《期货法律法规》第十二部

《期货从业人员执业行为准则(修订)》法规原文第－章总则第－条为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第二章基本准则第四条从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

第七条从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

第八条从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(－)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

2014年期货从业资格考试《期货法律法规》第十四部

《中华人民共和国刑法修正案(摘选)》法规原文第－百六十－条依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

第－百六十二条公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

第－百六十二条之二公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

第－百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。

国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。

第－百六十四条为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

为谋取不正当商业利益，给予外国公职人员或者国际公共组织官员以财物的，依照前款的规定处罚。

期货法律法规课程教学大纲

期货法律法规—课程教学大纲第一章：期货交易管理条例本章提要本章主要阐述期货交易管理条例出台的必要性，期货交易所、期货业协会及期货公司等各级期货交易服务及监管机构的功能及其运作，同时阐述约束期货交易行为及对期货交易的监督和法律责任等内容。

本章重点•期货交易管理条例出台的目的、从事期货交易必须遵循的原则。

•交易所的批准设立机构、监管机构、交易所相关执业人员的任职及限制性条件、交易所的功能及其交易制度、应急制度、变更审批等。

•期货公司的设立审批及设立条件、从事业务范围及业务变更审批等。

•期货交易的基本规则、期货公司客户资金账户的独立建账、委托交易、资金挑拨、保证金追加及交割等。

•期货业协会的性质、职责。

•各级监管机构的分工合作。

•违法期货交易管理条例行为的罚则等。

本章难点•期货交易的基本规则、期货公司客户资金账户的独立建账、委托交易、资金挑拨、保证金追加及交割等。

•违法期货交易管理条例行为的罚则等。

第二章：期货投资者保障基金管理暂行办法本章提要本章对期货投资者保障基金的设立、运作、管理、对投资者的赔付等各方面内容做出全面介绍。

本章重点•期货投资保障基金的设立根据。

•期货投资者保障基金的筹集及后续来源。

•期货投资者保障基金的暂停缴纳条件。

•期货投资者保障基金的管理运作及赔付条件。

本章难点•期货投资者保障基金的筹集及后续来源。

•期货投资者保障基金的赔付条件及赔付金额。

第三章：期货交易所管理办法本章摘要本章主要对期货交易所的设立、运作及其功能等各方面内容做出全面介绍，明确期货交易所的职责、运行、功能等。

本章重点•期货交易所的性质、运作及组织形式。

•期货交易所的设立、变更及终止情形。

•期货交易所对其会员的管理。

•期货交易所交易规则。

•期货交易所的主管机构及审批报批事项。

•两种组织形式的议事规则及权力机构。

•期货交易所执业人员的入职条件、限制条件等。

•期货交易所的信息发布、交易应急条件等。

本章难点•期货交易所的设立、变更及终止情形。

2014年期货从业《法律法规》常考综合题及答案一

2014年期货从业《法律法规》常考综合题及答案一不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。

在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内) 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是( )。

A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 162.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。

经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当( )。

A.予以批准 B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围163.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格164.接163题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过( )的批准。

期货从业考试《法律法规》重要考点汇总-期货从业.doc

2014年期货从业考试《法律法规》重要考点汇总-期货从业资格考试
2014年期货从业资格备考阶段，特为大家整理了2014年期货从业考试《法律法规》重要考点，供大家参考学习！
希望一次顺利通过全部科目、需要私人专属订制、名师领学的学员!
零基础或自学能力不足、需要全程督学、通关意向!
教学内容：
归纳总结教材考点，结合教材和考题高频数据，锁定重点、难点、易错点和高频考点等核心考点。

教学目标：
提炼精华、快速有效掌握得分点，强化和巩固高频考点、重点。

教学模式：
5小时左右。

平时上班比较忙，也没时间报面授班，正好上网看到了，就报个课程试试，没想到，这一试就通过了
老师，我过了，法规79，基础71.5，谢谢老师，谢谢网校。

去年考了一次，但没有考过，今年就提前准备了，还报了课程，老师讲得都好，各考点把握得很准确，这次没走错路！
这次我选择了的辅导班进行学习，效果很棒，一次通过了考试。

通过了，通过了！第一次参加考试，还是零基础，报了保过班，真的就通过了，老师讲课条理清晰，重点分明，很好
报考了网校学了很多东西，考试很轻松，谢谢名师团的各位老师！
哈哈哈哈
好高兴！通过网校老师的帮助和自己的努力，我一次通过考试，而且考了高分呢！感谢网校和老师！
谢谢网校!谢谢各位老师!一切尽在不言中。

感谢，是网校老师很牛啊，跟喜欢上他们的课，讲的很有趣味，对人力产生了兴趣，特别轻松的通过！
更多。

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编目录期货交易管理条例 (2)期货公司管理办法 (16)期货从业人员管理办法 (31)期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 (38)期货交易所管理办法 (61)期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订) (73)期货从业人员资格管理办法（修订） (77)期货交易所管理办法 (81)期货公司管理办法 (93)期货从业人员执业行为准则 (105)最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 (111)期货公司金融期货结算业务试行办法 (117)期货公司风险监管指标管理试行办法 (123)证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 (128)中华人民共和国刑法修正案 (133)中华人民共和国刑法修正案（六） (136)中华人民共和国国务院令第489号《期货交易管理条例》已经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。

总理温家宝二〇〇七年三月六日期货交易管理条例第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

第二条任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编一、简介期货市场作为金融市场的重要组成部分，发挥着促进实体经济发展和风险管理的重要作用。

为规范期货交易行为，保护投资者权益，维护市场秩序，各国纷纷出台了一系列的期货法律法规。

本文将对国内外的期货法律法规进行汇编，以便投资者了解和遵守相关规定。

二、国内期货法律法规1.《期货交易管理条例》该条例自1990年1月1日起施行，为我国期货市场的核心法律法规。

该条例规定了期货交易所的设立条件、期货合约的交易规则、期货公司的资本金要求、期货交易参与人的资格条件等内容，对我国期货市场的健康发展起到了重要的指导作用。

2.《期货交易所管理办法》该办法对我国期货交易所的设立、运营、监管等方面进行了详细的规定，力图保障期货交易的公平、公正、透明。

办法明确了期货交易所的组织结构、交易制度、市场监察、风险管理等内容，为投资者提供了较为完善的法律保障。

该办法对我国期货公司的设立、经营活动以及监管事项进行了规范。

办法明确了期货公司的资本金、开展业务的资格条件、信息披露要求等内容，对规范期货公司的经营行为，保护投资者权益起到了重要的作用。

4.《期货交易风险管理暂行办法》该办法针对期货交易中的风险管理问题进行了规定，包括风险评估、风险控制、风险监测等方面内容。

办法明确了期货公司的风险管理责任，要求其建立健全的内部控制制度，保证投资者的利益不受损害。

三、国际期货法律法规1.《国际货物买卖合同公约》该公约由联合国制定，其中第一章规定了合同的通则，第五章规定了合同的履行和不履行等问题。

尽管该公约主要适用于国际货物买卖合同，但其中的一些规定对于期货合约的订立和履行也具有指导意义。

2.《国际期货衍生品协会规则》该规则由国际期货衍生品协会（ISDA）制定，主要适用于场外衍生品合约。

规则对衍生品的定义、交易方式、风险管理等方面进行了详细规定，为国际衍生品市场的健康发展提供了指导和保障。

该办法是国际期货监管机构（IOSCO）制定的，旨在规范各国期货交易所的监管行为。

期货从业资格《法律法规》重点笔记整理汇总

11
期货法律法规《金融期货投资适当性制度实施办法》重点笔记
12
期货法律法规《金融期货投资者适当性制度操作指引》重点笔记
13
期货法律法规《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》重点笔记
14
期货法律法规《期货营业部管理规定（试行）》重点笔记
15
期货法律法规《期货市场开户管理规定》重点笔记
期货从业资格《法律法规》重点笔记整理汇总
期货法律法规重点笔记整理汇总
1
期货法律法规《期货投资者保障基金管理暂行办法》重点笔记
2
期货法律法规《期货公司首席风险官管理规定试行》重点笔记
3
期货法律法规《期货从业人员管理办法》重点笔记
4
期货法律法规《期货公司董事、监事、高管任职资格管理办法》重点笔记
5
期货法律法规《期货公司风险监管指标管理办法》重点笔记
16
期货法律法规《期货从业人员执业行为准则（修订）》重点笔记
17
期货法律法规《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》重点笔记
18
期货法律法规《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》重点笔记
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期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》重点笔记
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期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》重点笔记
8ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
期货法律法规《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》重点笔记
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期货法律法规《期货公司资产管理业务试点办法》重点笔记
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期货法律法规《期货公司期货投资咨询业务试行办法》重点笔记

易哈佛2014年期货从业资格考试法律法规重点总结

【监督机构】1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。

融资/担保：银行业监管机构4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

5. 更变5%以上股权，报国监。

6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。

8. 境外商品期货品种核准：商务主管。

9. 股指期货，适当性备案“交易所”。

10. 派出机构：法人、场所、分支。

11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准12. 投资者保障基金：证监会集中管理13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过19. 总经理/副经理——证监会任免20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

21. 协会建立从业人员诚信记录。

22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。

23. 期交所会员——期交所批准【日期】1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。

3. 申请结算，证监会3月批准。

4. 申请介绍，证监会10日批准5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。

7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。

8. 申请从业人员：3年无违法9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10. 设立期货公司，股东3年无违法。

禁入2年。

11. 变更住所，2年无违法。

12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。

2014年期货从业资格考试《期货法律法规》第七部

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》法规原文第－章总则第－条为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

首席风险官向期货公司董事会负责。

第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

第四条期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

第五条中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

第二章任免与行为规范第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

第八条首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

第十条首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

第十－条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

第十二条首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

2014期货法律时间记忆22部全.docx

2014期货法律时间22部全第 1 章《期货交易管理条例》有关数字规定<2007年4月15日>(每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号,以下各章同)一、向监管机构申请批准的有关数字规定期货公司变更__5%__以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准.(19)二、向监管机构报告的有关数字规定期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起__5日__内向国务院期货监督管理机构提交书面报告.(64)三、监管机构批准的有关数字规定国务院期货监督管理机构应当在__3个月__内决定是否批准期货交易所结算会员的结算业务资格申请.(8)国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起__6个月__内决定是否批准.(16) 期货公司变更注册资本时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起__20日__内决定是否批准.(19)期货公司办理:(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起__20日__内决定是否批准.(20)期货公司办理:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更5%以上的股权;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起__2个月__内决定是否批准.(19)期货公司设立或者终止境内分支机构时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起__2个月__内决定是否批准.(20)对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起__3日__内解除对其采取的有关措施.(59)四、必须具备资格的有关数字规定申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近__3年__无重大违法违规记录.(16)申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币__3000万__.(16)申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于__85%__.(16)五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过__3个月__未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续__3个月__以上时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续.(21) 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日未逾__5年__,不得担任期货交易所负责人、财务会计人员.(9) 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日未逾__5年__,不得担任期货交易所负责人、财务会计人员.(9)六、其他有关数字规定在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过__15个交易日__.案情复杂的,可以延长至_30个交易日__.(51)未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,同时实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额__20%__的,为变相期货交易.(89)第 2 章《期货投资者保障基金管理暂行办法》有关数字规定<2007年8月1日>期货交易所应当在本办法实施之日起__1个月内__将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户.期货交易所应当在每季度结束后__15个工作日__内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金.(10) 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年12 月31 日风险准备金账户总额的__15%__缴纳形成.(9)保障基金的后续资金来源中,期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的__3%__缴纳.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的_千万分之五到十的比例__缴纳.(9) 保障基金总额达到__8亿__人民币时,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金.(11)保障基金对每位个人投资者的保证金损失在__10万__以下(含)的部分全额补偿,超过__10万元__的部分按__90%__补偿.(20)保障基金对每位机构投资者的保证金损失在__10万元__以下(含)的部分全额补偿,超过__10万元__的部分按__80%__补偿.(20)第 3 章《期货交易所管理办法》有关数字规定<2007年4月15日>一、向监管机构报告的有关数字规定期货交易所联网交易的,应当于决定之日起__10日内__报告中国证监会.(15)会员制期货交易所会员大会、理事会(公司制期货交易所股东大会、董事会、监事会)结束之日起__10日内__,应当将会议全部文件报告中国证监会.(23、30、38、43、51)会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起__10日内__向中国证监会报告.(35) 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于__3日内__报告证监会.(68)期货交易所有关经营情况和有关法律、规章、政策执行情况的季度工作报告应当于每一季度结束后__15日内__向证监会报告. 年度工作报告应当于每一年度结束后__30日内__向证监会报告(102) 期货交易所经审计的年度财务报告应当于每一年度结束后__4个月内__向证监会报告.(102) 期货交易所涉及占其净资产__10%__以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时,应当及时向中国证监会报告(103)提高保证金,限期平仓,强行平仓在采取措施后__及时__报告中国证监会.二、任职期限的有关数字规定期货交易所(会员制和公司制)总经理任期每届是__3年__.连任不超过__2届__.(33、47)公司制交易所监事会每届任期是__3年__.监事会成员不得少于__3人__,设主席__1人__,副主席__1-2人__.(49)三、会议召开频率有关数字规定会员大会至少__每年__召开一次.(21) 理事会会议至少__每半年__召开一次.(29)四、会议通知的有关数字规定会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开__10日__前通知会员.(22) 会员制期货交易所召开理事会,应当于会议召开__10日__前通知全体理事.(29)五、任职人数有关的数字规定理事会设理事长__1人__,副理事长__1-2人__,由中国证监会提名,理事会通过.理事长不得兼任总经理.(27)董事会设董事长__1人__,副董事长__1-2人__,由中国证监会提名,董事会通过.董事长不得兼任总经理.(41)六、其他有关数字规定期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的,暂停交易的期限不得超过__3个交易日__,但经中国证监会批准延长的除外.(89)期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于__20年__.(92)有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值.(73)有价证券基准计算价值的__80%__.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的__4倍__.期货交易所应当按照手续费收入的__20%__提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储.(78)小总结:期货交易所在每季结束后15日内和每年结束后30日内报经营情况;首席风险官在每季结束后10个工作日内和每年的1月20日前提交全面工作报告.关于年度审计报告,期货交易所是每年结束后4个月内提交;期货公司为每年结束后3个月内提交;期货公司总经理离职的,离任审计报告期限为3个月内.第 4 章《期货公司管理办法》有关数字规定<2007年4月15日>一、向监管机构报告的有关数字规定期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时,期货公司及其相关股东应当在__5日内__向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告.(36) 期货公司实际控制人发生:(一)涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;(二)变更名称;(三)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(四)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产等情形时,期货公司及其实际控制人应当在__5日内__向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告.(36)期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起__5个工作日__内报住所地的中国证监会派出机构.(52)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起__5个工作日__内向其住所地的中国证监会派出机构备案.(79)发生:(一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施等事项时,期货公司应当在__5个工作日__内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告.(80)注:第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:单个股东的持股比例增加到5％以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上;(二)持有5％以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权.(14)期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起__5个工作日__内向其住所地的中国证监会派出机构报告.(81)二、期货公司设立资格的有关数字规定期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近__2年内__无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件(21)申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员应不少于__15人__.具备任职资格的高级管理人员应不少于__3人__.(6)实收资本和净资产均申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备下列条件:在近__3年内__未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚.在近__3年内__作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为. 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被采取证券、期货市场禁入措施的,禁入期限届满已逾__2年__.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格的,自被撤销之日起已逾__2年__.实收资本和净资产不低于人民币__3000万__,持续经营__2个__以上完整的会计年度,在最近__2个__会计年度内至少__1个__会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币__2亿__.申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5％以上股权的股东应当具备下列条件:净资产不低于实收资本的__50%__.或有负债低于净资产的__50%__.(7)设立期货公司,持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币__10亿__.股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币__15亿__.(8) 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到__5%__的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件. 到__100%__的,持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件. (9) 期货公司申请设立营业部,申请日前__3个月__应符合期货公司风险监管指标标准,近__1年__未因违法违规经营受到行政或者刑事处罚.(23)期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日前__3个月__月末的风险监管报表.(24)三、期货公司业务资格的有关数字规定期货公司申请金融期货经纪业务,在申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准.(12)期货公司申请金融期货经纪业务资格,近__2年内__未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚.但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过__50%__,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制.控股股东净资产不低于人民币__3000万__.(12) 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前__2个__月末的期货公司风险监管报表,及申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证.(13) 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__2个__会计年度的财务报告.(13)期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近__1个会计年度__的财务报告.(13)四、持股比例的有关数字规定期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到__5%__的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件.(9)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到__100%__的,持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件.(9)期货公司单个股东的持股比例增加到__5%__以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__5%__以上,应当经中国证监会批准.(14)期货公司持有__5%__以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有__5%__以上股权的股东受让股权,应当经中国证监会批准.(14)五、会议召开频率有关数字规定期货公司股东会应当每年至少召开__1次__会议.(35)期货公司董事会应当每年至少召开__2次__会议.(38)六、其他有关数字规定期货公司及其营业部许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在__30日__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领.(32) 期货公司的股东及实际控制人出现所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;质押或者转让所持有股权;不能行使股东权力或者承担股东义务造成公司治理重大缺陷;被采取强制措施;变更名称;合并,分立或者进行重大资产,债务重组;被撤销,接管,托管,关闭或者解散,破产等情形时,应当在__3日__内通知期货公司.以上涉及股东发生的情形,公司及相应股东应当在__5日内__向期货公司派出机构提交书面报告.(36)有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__20年__.(67) 交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存__20年__.(67)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于__2人__.(84)第 5 章《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》一、任职资格条件的有关数字规定申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件包括:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__3年__以上经验;或者具有从事经济管理工作__5年__以上经验.(7)申请独立董事的任职资格,应当具备的条件包括:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__5年__以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称.(8)申请董事长、监事会主席、总经理、副总经理的条件:具有从事期货业务__3年__以上工作经验,或者其他金融业务__4年__以上工作经验, 或者具有从事法律、会计业务__5年__以上经验. (10、12) 具有从事期货业务__10年__以上经验,或者曾任金融机构部门负责人以上职务__8年__的人员申请董事长,监事会主席,高级管理人的任职资格,学历可放宽至大学专科.(16)在期货监管机构,自律机构及其他期货监管职能的专业监管岗位__8年__以上申请,可免试取得期货从业资格证.(18)申请总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括:担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于__2年__,或者具有相当职位管理工作经历.(12)申请首席风险官的任职资格应当具备的条件包括:具有从事期货业务__3年__以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于__2年__.或者具有从事期货业务__1年__以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务__3年__以上经验.(13) 申请财务负责人,营业部负责人条件包括:从事期货业务__3年__以上经验,或者其他金融业务__4年__以上经验.具有本科学历或者取得学士学位以上的学位.(14)不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括:因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾__5年__.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,注册会计师或者投资咨询机构,证券服务机构,资信评级机构,资产评估机构,验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾__5年__.受到金融监管部门的行政处罚,执行期未逾__3年__.证监会或者派出机构认定为不适当人选之日起未逾__2年__.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾__3年__.(19)二、任职资格申请与审核的有关数字规定申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员,需要__2名__推荐人的书面推荐意见.(21、22)推荐人应当是任职__1年__以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员.(23) 拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有__1人__是其原任职单位的负责人.(23)拟任人为境外人士的,推荐人中可有__1人__是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员.推荐人每年最多只能推荐__3人__申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格.(23)期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__30个工作日__内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续.(29)自取得任职资格之日起__30个工作日__内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外.(29)期货公司任用和免除董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起__5个工作日内__,向中国证监会相关派出机构报告.(30、31)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起__5个工作日内__向中国证监会相关派出机构报告.(33)期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前__10个工作日__将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告.(31)期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人数的__30%__.(32) 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__2家__公司兼任董事、监事.(33)独立董事最多可以在__2家__期货公司兼任独立董事.(33)期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司到其他公司任前述职务,应当重新申请任职资格.如果离开原职位不超过__12个月__,且未出现本办法第十九条规定的不得担任该职务的情形的,拟任职期货公司应当提交申请材料(简单手续).(35)三、任职期间有关数字规定期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起__5个工作日__内向公司报告,并遵循回避原则.公司应当在接到报告之日起__5个工作日__内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况.(40)期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每__2年__参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书.(45)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1 年内累计__3次__被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选.(54)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,累计__3次__被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选.(54)四、向监管机构报告的有关数字规定期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起__3个工作日__内向中国证监会及其派出机构报告.(46)期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__3个工作日__内向中国证监会相关派出机构报告.(48)期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在__5个工作日内__向中国证监会相关派出机构报告.(47)期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起__5个工作日__内向中国证监会相关派出机构报告.(49)自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起__2年__内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员.(55)期货公司应当在__3个月__内将期货公司董事长、总经理的离任审计报告报证监会及其派出机构备案.(58)五、其他有关数字规定取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员连续__5年__未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格.(44)推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起__2年__内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案.(57) 代为履行职责的时间不得超过__6个月__.公司应当在__6个月__内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官.(46)第6章《期货从业人员管理办法》有关数字规定<2002年1月23日>一、从业人员资格的有关数字规定参加从业资格考试,应当年满__18__周岁,具有高中以上的文件程度.(7)机构为从事期货业务的人员办理从业资格申请的,该人员最近__3年内__未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格.(10)二、向证监会报告的有关数字规定协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起__10日内__,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示.(26)三、向协会报告的有关数字规定。

2014年期货从业资格考试法律法规数字方面的总结第6章

2014年期货从业资格考试法律法规数字方面的总结：第6章
第6章《期货从业人员管理办法》有关数字规定
一、从业人员资格的有关数字规定
参加从业资格考试，应当年满__18__周岁。

（7）
机构为从事期货业务的人员办理从业资格申请的，该人员最近__3年__内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。

（10）
二、向证监会报告的有关数字规定
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起__10日__内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

（26）
三、向协会报告的有关数字规定
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自发生之日起__10日__内向协会报告，由协会注销其从业资格（11）
期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起__10日__内向协会报告。

（27）
四、其他有关数字规定
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续__2年__未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

（12）
老师课程：为了帮助考生全面、系统的备考，开设有期货从业资格考试、、、，针对考试不同需要，有侧重点、分阶段的对学员进行辅导。

有效结合历年考试特点，预测考试方向，梳理各章重要考点，分析考点出题形式，讲解答题思路，传授应试技巧。