台湾省2016年下半年基金从业：基金托管人的实收资本考试题

台湾省2016年下半年基金从业：基金托管人的实收资本考

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．过往业绩

B．从业经验

C．投资理念

D．操作风格

2、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性

B．全面性

C．一致性

D．客观公正性

3、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累计债券

D．浮动利率债券

4、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____

A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

5、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。

A．接受全额赎回

B．拒绝全额赎回

C．全部延迟赎回

D．部分延迟赎回

6、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境

B．风险评估

C．控制活动

D．信息沟通

7、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。

A．对基金业实行严格监管

B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击

C．强制性信息披露

D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配

8、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%

B．0.3%

C．0.2%

D．0.1%

9、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。

A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元

B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人

C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过

D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

10、下列免征营业税的收入有__。

A．非金融机构买卖基金份额的差价收入

B．金融机构买卖基金的差价收入

C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

11、前台业务系统可分为__。

A．自助式前台系统

B．前台管理业务系统

C．辅助式前台系统

D．前台信息业务系统

12、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险

B．市场风险

C．系统性风险

D．经营决策风险

13、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10

B．15

C．20

D．30

14、开放式基金非交易过户主要包括__。

A．继承

B．捐赠

C．赎回

D．司法强制执行

15、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．基金交易费用

D．基金运作费用

16、场外认购LOF份额，应使用（）。

A．上海人民币普通证券账户 

B．深圳人民币普通证券账户 

C．中国结算公司上海开放式基金账户 

D．中国结算公司深圳开放式基金账户

17、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。

A．每日计提

B．每周计提

C．按周支付

D．按月支付

18、在我国，社保基金主要由__组成。

A．社会保障基金

B．社会保险基金

C．企业年金

D．对冲基金

19、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景

B．基金经理从业年限

C．基金经理的履历

D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

20、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准

B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

21、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。

A．收盘价

B．平均价

C．开盘价

D．加权平均价

22、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定

B．固定

C．随公司盈利变化而变化

D．浮动