2019年基金从业资格考试模拟试题卷
2019基金从业资格考试模拟试题整理
2015基金从业资格考试模拟试题整理一. 判断题1．有价证券有价值也有价格。
（） A．正确B．错误 C．放弃2．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
（） A．正确B．错误 C．放弃3.金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。
A．正确 B．错误 C．放弃4.中国结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国ZJH批准的其他业务。
（）A．正确 B．错误 C．放弃5.优先股票是一种特殊股票，有先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。
（）A．正确B．错误 C．放弃6.零息债券也称“零息票债券”，指债券合约未规定利息支付的债券。
通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易。
（）A．正确 B．错误 C．放弃7.从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。
与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。
（）A．正确 B．错误 C．放弃8.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
（）A．正确 B．错误 C．放弃9.融资证券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
（）A．正确 B．错误 C．放弃10.股票投资收益是指投资者从购买股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由利息收入、资本利得和公积金转增股本组成。
（）A．正确B．错误 C．放弃11.股票价格指数是由证券交易所或金融服务机构编制的衡量股票市场总体价格水平及其变变动趋势的尺度。
（）A．正确 B．错误 C．放弃12.目前，基金管理在我国仍属于特许经营范畴，只有基金管理公司才能开展基金管理业务。
2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．关于收益率曲线，以下表述错误的是（）。
A．收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜B．当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率C．当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率D．当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率【答案】A【解析】上升收益率曲线是最常见的形态。
2．下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（）。
A．固定利率债券有固定到期日B．固定利率债券有固定面值C．固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金D．固定利率债券有固定票面利率【答案】C【解析】固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。
即使市场利率或者发行人的信用等级改变，债券发行人要偿付的利息也不会变。
通常固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。
3．下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（）。
Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．现金流量表A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【答案】B【解析】资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或年末。
资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。
4．同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）。
A．同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张B．同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力C．同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标D．同业拆借市场的存在必然增加金融机构的流动性风险【答案】C【解析】同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标，为市场上其他利率的确定提供了重要的参考依据。
2019年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前强化模拟试卷(答案解析版)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前强化模拟试卷题型为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分;60分为合格线. 考试时间为120分钟第1题单选题（每题1分，共100题，共100分。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1．下列选项中，体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是()。
A、不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B、应当保护所在机构财产与信息安全C、不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动D、在执业活动中，相互支持，团结协作【参考答案】D【今J解析】勤勉尽责要求基金从业人员以高度负责的态度、勤勉的敬业精神履行岗位职责，从事执业活动。
ABC选项体现的是忠诚廉洁的要求。
2．依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列属于基金份额持有人职权的是()。
I．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅱ．决定更换基金管理人Ⅲ．调整基金管理人和基金托管人的报酬标准Ⅳ．依法转让或者申请赎回持有的基金份额A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】C【今J解析】基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：(1)决定基金扩募或者延长基金合同期限。
(2)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同。
(3)决定更换基金管理人、基金托管人。
(4)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。
(5)基金合同约定的其他职权。
3．私募股权基金的获利形式不包括()。
A、上市B、并购C、管理层回购D、赎回【参考答案】D【今J解析】私募股权基金通过上市、并购和管理层回购等方式出售持股获利。
4．基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。
下列选项中，不属于外部风险的是()。
A、法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险B、宏观经济周期导致的整体行业风险C、火山地震等地质条件导致的风险D、机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险【参考答案】D【今J解析】风险有外部风险和内部风险。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习6）
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习6）2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习6）A、风险来源于不确定性B、风险是未来的不确定事件可能带来的影响C、风险有多种表现形式D、内外部欺诈属于商业风险2、下列属于操作风险的有()。
Ⅰ.人为失误Ⅱ.内外部欺诈Ⅲ.系统失灵Ⅳ.合同纠纷A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、投资风险的主要因素不包括()。
A、人为失误B、市场价格变化C、借款方还债的水平和意愿D、在规定时间和价格范围内买卖证券的难度4、市场风险主要包括()。
Ⅰ.利率风险Ⅱ.汇率风险Ⅲ.政策风险Ⅳ.购买力风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列市场风险中，具备一定的隐蔽性的是()。
A、汇率风险B、政策风险C、利率风险D、购买力风险6、关于汇率风险，以下表述错误的是()。
A、QDII基金投资受汇率影响较普通基金更小B、国际收支及外汇储备属于影响汇率的因素C、汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性D、当投资境外的市场时，基金面临的风险是汇率风险7、关于信用风险，下列说法错误的是()。
A、分散化投资不能降低信用风险B、建立信用评级制度能够有效控制信用风险C、债券基金经理的核心任务是管理信用风险D、信用风险来源于贷款的借贷方、债券发行人以及回购交易和衍生产品的交易对手的违约可能性8、信用风险管理的主要措施不包括()。
A、建立严格的信用风险监控体系B、建立有效的信息披露机制C、建立交易对手信用评级制度D、建立针对债券发行人的内部信用评级制度9、下列关于流动性风险的表述错误的是()。
A、流动性风险是一种综合性风险B、基金类型会影响基金流动性风险C、流动性风险管理是使资金成本与流动性之间取得最为合适的平衡D、流动性风险与市场风险、信用风险和操作风险相比，其形成原因更加简单10、下列关于风险测度的表述准确的是()。
(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案
【第1题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为（）.A。
货币市场和资本市场B。
股票市场和金融市场C。
证券市场和外汇市场D。
现货市场和期货市场答案：A2019年基金从业资格考试试题及答案解析:A。
在金融市场的分类中,按照交易工具的期限,可将金融市场分为货币市场和资本市场。
【第2题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）.A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.承诺募集期间对认购费用打折D。
未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率答案:D2019年基金从业资格考试试题及答案解析：D。
基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率.基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
【第3题】（）是基金职业道德的核心规范.A。
忠诚尽责B。
廉洁公正C.诚实守信D。
忠诚敬业答案:C解析:C.诚实守信是基金职业道德的核心规范。
基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立"。
基金从业资格考试报名【第4题】基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。
A。
基金资产的保管B。
代理清算交割C.会计核算D。
投资运作答案:D解析：D.基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节.【第5题】()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(预习11)
2019 年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金预习11 )1、证券交易所的职责不包括() 。
A、实行自律管理B、组织和监督证券交易C、为证券集中交易提供场所和设置D、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务2、证券交易所的组织形式大致能够分为两类，即公司制和() 。
A、经纪制B、会员制C、合伙制D、股份制3、我国证券交易所的总经理由() 任免。
A、国务院B、国务院证券委员会C、国务院证券监督管理机构D、中国证券投资基金业协会4、证券法》规定，设立证券登记结算机构必须经() 批准。
A、国务院B、证券交易所() 指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的 应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方 的证券和资金的应收、应付净额。
C 、中国证券业协会 D 、国务院证券监督管理机构 5、我国的证券登记结算机构是 () 。
A 、 中国证券登记结算中心B 、上海证券交易所结算中心 C 、深圳证券交易所结算中心 D 、中国证券登记结算有限责任公司 6、 列关于结算原则的说法，错误的是 () 。
A 、货银对付 B 、 法人结算C 、分级结算 D 、全额结算 7、A 、 单边净额结算B 、双边净额结算 C 、三边净额结算 D 、多边净额结算 8、证券登记结算机构负责 () 之间的集中清算交收。
A 、结算参与人与客户 B 、 证券登记结算机构与客户10、采用托管人结算模式的托管资产类型有 () 。
.QFII 基金n •保险资产m .证券投资基金IV.企业年金基金11、关于券商结算模式，下列说法错误的是 () 。
A 、客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成B 、交易结算资金账户只能用于证券交易资金交收和支付佣金手续费，不能用于客户取款C 证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金 A 、 i 、n 、 B 、 n 、m 、 C 、 i 、m 、 D 、 i 、n 、 mVVm 、VC 、 结算参与人与结算参与人D 、 证券登记结算机构与结算参与人9、 当前，我国托管资产的场内资金清算主要采用 () 。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(预习1)
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习1）A、财务报表分析B、企业资质分析C、经营环境分析D、资产负债分析2、下列各项中，不属于财务分析的主要范畴的是()。
A、流动性比率分析B、盈利性比率分析C、营运效率比率分析D、生产技术水平分析3、关于货币时间价值的说法，错误的是()。
A、货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B、因为货币的时间价值，不同时期的两笔金额相等的资金，实际量是不相等的C、一定的金额不论其发生时间，其价值都是相同的D、某一段时间的净现金流量是指该时间段内现金流量的代数和4、将终值转换为现值的利率叫()。
A、固定利率B、名义利率C、实际利率D、贴现率5、利润表的作用是()。
A、反映企业某一时期的经营成果B、反映企业某一时期的财务状况C、反映企业某一时点的经营成果D、反映企业某一时点的财务状况6、利润表的基本结构是()。
A、收入-成本费用=利润B、收入+成本费用=利润C、收入+利润=成本费用D、利润-成本费用=收入7、下列关于利润表的说法，错误的是()。
A、可直接了解企业的盈利状况和获利水平B、解析企业获利水平高低的原因C、评价企业是否具有可持续发展水平D、净利润=息税前利润+利息费用和税费8、财务比率分析是指用财务比率来描述企业相关状况的分析方法，其中不包括()。
A、流动性B、盈利水平C、企业财务状况D、企业环境状况9、一般来说，速动比率大于()时，企业才能维持良好的短期偿债水平和财务稳定状况。
A、1B、2C、5D、810、某企业本年末资产总额为500万元，负债总额为200万元，所有者权益为300万元，那么下列说法中，错误的是()。
A、权益乘数为5/3B、负债权益比为2/3C、资产负债率为0.4D、资产负债率、权益乘数和负债权益比数值越大，负债越轻11、用来衡量数据取值的中等水平或一般水平数值的指标是()。
A、中位数B、众数C、分位数D、均值12、()能够用来研究价格指数/股票等的波动情况。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(预习6)
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习6）导读：本文2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习6），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、下列关于风险的说法错误的是()。
A、风险来源于不确定性B、风险是未来的不确定事件可能带来的影响C、风险有多种表现形式D、内外部欺诈属于商业风险2、下列属于操作风险的有()。
Ⅰ.人为失误Ⅱ.内外部欺诈Ⅲ.系统失灵Ⅳ.合同纠纷A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、投资风险的主要因素不包括()。
A、人为失误B、市场价格变化C、借款方还债的能力和意愿D、在规定时间和价格范围内买卖证券的难度4、市场风险主要包括()。
Ⅰ.利率风险Ⅱ.汇率风险Ⅲ.政策风险Ⅳ.购买力风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列市场风险中，具备一定的隐蔽性的是()。
A、汇率风险B、政策风险C、利率风险D、购买力风险6、关于汇率风险，以下表述错误的是()。
A、QDII基金投资受汇率影响较普通基金更小B、国际收支及外汇储备属于影响汇率的因素C、汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性D、当投资境外的市场时，基金面临的风险是汇率风险7、关于信用风险，下列说法错误的是()。
A、分散化投资不能降低信用风险B、建立信用评级制度可以有效控制信用风险C、债券基金经理的核心任务是管理信用风险D、信用风险来源于贷款的借贷方、债券发行人以及回购交易和衍生产品的交易对手的违约可能性8、信用风险管理的主要措施不包括()。
A、建立严格的信用风险监控体系B、建立有效的信息披露机制C、建立交易对手信用评级制度D、建立针对债券发行人的内部信用评级制度9、下列关于流动性风险的表述错误的是()。
A、流动性风险是一种综合性风险B、基金类型会影响基金流动性风险C、流动性风险管理是使资金成本与流动性之间取得最为合适的平衡D、流动性风险与市场风险、信用风险和操作风险相比，其形成原因更加简单10、下列关于风险测度的表述正确的是()。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习10）
【导语】备考是⼀种经历，也是⼀种体验。
每天进步⼀点点，基础扎实⼀点点，通过考试就会更容易⼀点点。
整理“2019年基⾦从业资格考试试题及答案：证券投资基⾦（预习10）”供考⽣参考。
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基⾦的估值、费⽤与会计核算 1、计算投资者申购基⾦份额、赎回资⾦⾦额的基础是()。
A、基⾦总份额 B、基⾦资产总值 C、基⾦资产净值 D、基⾦份额净值 2、某基⾦总资产为50亿元，基⾦总负债为20亿元，发⾏在外的基⾦份额为30亿份，则该基⾦的基⾦份额净值为()元。
A、1 B、0.4 C、0.6 D、0.67 3、基⾦资产净值⽤公式表⽰为()。
A、基⾦资产净值=基⾦资产+基⾦负债 B、基⾦资产净值=基⾦资产-基⾦负债 C、基⾦资产净值=基⾦资产÷基⾦负债 D、基⾦资产净值=(基⾦资产-基⾦负债)÷基⾦总份额 4、《证券投资基⾦法》明确规定，基⾦估值的第⼀责任主体是()。
A、基⾦份额持有⼈ B、基⾦管理⼈ C、基⾦业协会 D、基⾦托管⼈ 5、根据《证券投资基⾦法》的规定，履⾏计算并公告基⾦资产净值职责的主体是()。
A、基⾦管理公司 B、基⾦托管⼈ C、基⾦销售机构 D、基⾦持有⼈⼤会 6、下列关于影响基⾦估值的因素描述正确的是()。
A、基⾦估值的频率与基⾦的组织形式⽆关 B、开放式基⾦的估值频率要低于封闭式基⾦ C、基⾦估值时应坚持采取同样的估值⽅法 D、同⼀基⾦管理⼈对管理的不同基⾦持有的具有相同特征的同⼀投资品种，应确定不同的估值原则、程序及技术 7、关于基⾦资产估值需要考虑的因素的说法不正确的是()。
A、基⾦资产估值时，如果证券的公允价值是由基⾦管理⼈通过估值技术所获得的，监管*应当对管理⼈所采⽤的估值技术的科学性、合理性、合法性等进⾏审查 B、基⾦管理⼈对投资品种进⾏估值时应保持程度和技术的⼀致性 C、根据基⾦估值⽅法的公开性要求，基⾦管理⼈应履⾏与基⾦估值的相关披露义务，应当在半年度和年度报告中披露估值的程序、估值技术及重⼤变化、假设、输⼊值、对基⾦资产净值及当期损益的影响等对基⾦估值有重⼤影响的信息 D、当基⾦管理⼈改变估值技术时，应本着限度保护基⾦份额持有⼈的原则及时进⾏临时公告 8、下列关于基⾦相关主体的估值责任的表述错误的是()。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习5）
【导语】备考是⼀种经历，也是⼀种体验。
每天进步⼀点点，基础扎实⼀点点，通过考试就会更容易⼀点点。
⽆忧考整理“2019年基⾦从业资格考试试题及答案：证券投资基⾦（预习5）”供考⽣参考。
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1、某债券A的年息票利息为5元，债券的市场价格为100元，则该债券的当期收益率为()。
A、5% B、8% C、10% D、15% 2、到期收益率的影响因素主要有()。
I.票⾯利率II.债券市场价格III.计息⽅式IV.再投资收益率 A、I、II B、I、II、III C、I、II、III、IV D、II、III、IV 3、关于利率期限结构与债券收益率曲线，下列说法错误的是()。
A、收益率曲线不会出现M型等更加复杂的形态 B、收益率曲线⽤来描述利率期限结构 C、⽔平收益曲线的特征是长短期债券收益率基本相等 D、上升收益率曲线也叫正向收益曲线 4、银⾏资⾦的主要来源是()。
A、银⾏定期存款 B、短期回购协议 C、中央银⾏票据 D、短期政府债券 5、本质上，回购协议是⼀种证券抵押贷款，抵押品以()为主。
A、国债 B、⼟地 C、房产 D、固定资产 6、国债回购作为⼀种短期融资⼯具，在各国市场中最长期限均不超过()。
A、3个⽉ B、6个⽉ C、9个⽉ D、1年 7、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本⾦恰好满⾜未来现⾦需求，这种⽅法称为()。
A、竖直配⽐策略 B、久期配⽐策略 C、现⾦配⽐策略 D、价格免疫策略 8、债券的发⾏⼈包括()。
Ⅰ.中央政府 Ⅱ.地⽅政府 Ⅲ.⾦融机构 Ⅳ.公司 Ⅴ.企业 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 9、固定收益资本市场中交易的是()。
A、短期债券 B、中期债券 C、长期债券 D、不定期债券 10、有保证债券中受偿等级的是()。
A、第⼀抵押权债券 B、第⼆抵押权债券 C、第三抵押权债券 D、第四抵押权债券 11、下列说法中，正确的是()。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习2)
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1、下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是()。
A、对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B、对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理C、对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础D、对基金管理人而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管2、在各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的基金类型是()。
A、股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、混合基金3、我国市场上出现的公募另类投资基金不包括()。
A、商品基金B、上市股权基金C、非上市股权基金D、房地产基金4、根据()分类，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A、法律形式B、投资对象C、运作方式D、投资目标5、主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是()。
A、增长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、基金中的基金6、关于指数基金的特点，说法错误的是()。
A、分散风险B、费用高昂C、客观稳定D、监控便利7、通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是指()。
A、ETFB、LOFC、分级基金D、基金中的基金8、目前业内认可程度比较高、适用范围比较广的基金评级机构是()。
A、银河证券和上海证券B、海通证券和招商证券C、招商证券和上海证券D、银河证券和晨星资讯9、关于股票基金的特点，说法错误的是()。
A、风险较高，但预期收益也较高B、适合短期波段操作，通过买卖价差盈利C、以追求长期的资本增值为目标D、是应对通货膨胀最有效的手段10、按()分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(预习8)
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1、关于被动投资策略，下列表述错误的是()。
A、试图复制某一业绩基准，通常是指数的收益和风险B、在此策略下，投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票C、在此策略下，投资经理会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势D、被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报2、目前股票价格指数编制的方法不包括()。
A、算术平均法B、几何平均法C、加权平均法D、移动平均法3、下列各项不属于国内的债券价格指数的是()。
A、中国债券系列指数B、上海证券交易所国债指数C、中信债券指数D、JP摩根债券指数4、综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数是()。
A、中证全债指数B、标准普尔500指数C、沪深300指数D、道琼斯工业平均指数5、()被普遍认为是一种理想的股票价格指数期货合约的标的。
A、中证全债指数B、标准普尔500指数C、沪深300指数D、道琼斯工业平均指数6、下列不属于指数基金在跟踪指数收益时经常采用的方法的是()。
A、完全复制B、优化复制C、迭代复制D、抽样复制7、关于优化复制方法，下列表述错误的是()。
A、优点是所使用的样本证券最少B、该方法往往具有较高的跟踪误差C、优化复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D、缺点是这种方法隐含假设成分证券的相关性在一段时间内是相对静态且可预测的8、主动投资者常用的分析方法是()。
A、基本面分析和技术分析法B、安全复制、抽样复制和优化复制C、指数复制和技术分析方法D、基本面分析和指数复制方法9、造成指数跟踪误差的主要原因不包括()。
A、样本股票市值过大B、交易税费的存在C、样本证券流动性不足D、基金资产中的现金留存10、关于战略资产配置的说法，错误的是()。
A、是为了满足投资者风险与收益目标所做的短期资产的配比B、确定各主要大类资产的投资比例C、是反映投资者的长期投资目标和政策D、是根据投资者的风险承受能力，对资产做出—种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排11、下列关于战术性资产配置说法错误的是()。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习2)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习2）A、对投资者来说，有助于投资者做出准确的投资选择与比较B、对基金管理公司来说，基金业绩的比较应该在同一类别中实行才公平合理C、对基金研究评价机构来说，基金的分类则是实行基金评级的基础D、对基金管理人来说，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管2、在各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的基金类型是()。
A、股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、混合基金3、我国市场上出现的公募另类投资基金不包括()。
A、商品基金B、上市股权基金C、非上市股权基金D、房地产基金4、根据()分类，能够将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A、法律形式B、投资对象C、运作方式D、投资目标5、主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是()。
A、增长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、基金中的基金6、关于指数基金的特点，说法错误的是()。
A、分散风险B、费用高昂C、客观稳定D、监控便利7、通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是指()。
A、ETFB、LOFC、分级基金D、基金中的基金8、当前业内认可水准比较高、适用范围比较广的基金评级机构是()。
A、银河证券和上海证券B、海通证券和招商证券C、招商证券和上海证券D、银河证券和晨星资讯9、关于股票基金的特点，说法错误的是()。
A、风险较高，但预期收益也较高B、适合短期波段操作，通过买卖价差盈利C、以追求长期的资本增值为目标D、是应对通货膨胀最有效的手段10、按()分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与世界股票基金三大类。
A、投资市场B、股票规模C、股票性质D、所属行业11、关于成长型股票的特征，说法错误的是()。
A、收益增长速度快B、未来发展潜力大C、市盈率通常较低D、风险较高。
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1.在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是( )。
A.QFII
B.QDII
C.沪港通
D.基金互认
考点：中国证券投资基金国际化进展情况
答案：D
解析：基金互认，是指在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或
履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金。
故本题选D选项。
2019年基金从业资格考试模拟试题卷
2.( )是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。
A.历史信息
B.公开可得信息
C.内部信息
D.内幕信息
考点：市场有效性
答案：C
解析：“历史信息”主要包括证券交易的有关历史
资料
，如历史股价、成交量等;“公开可得信息”，即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;“内部信息”，则为还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。
故本题选C选项。
3.关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是( )。
A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖
B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的
佣金基金从业资格考试题库
C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者
D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的
考点：报价驱动市场
答案：A
解析：A项，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。
故本题选A选项。
4.目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是( )。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考点：保本基金的保本策略
答案：C
解析：目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。
故本题选C选项。
基金从业资格考试试题
5.用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需超过( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
考点：保证金交易
答案：A
解析：用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过3个月。
故本
题选A选项。
6.下列关于做市商的表述，不正确的是( )。
A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均
直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出基金从业资格考试
考点：报价驱动市场
答案：B
解析：B项，虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价太大，做市商将很难促成交易，
从而失去赚取差价的机会。
另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。
故本题选B选项。
7.1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
考点：欧盟的基金法规与监管一体化进程
答案：A
解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标
志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
故本题选A选项。
8.我们通常用( )表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。
A.ρij
B.αij
C.βij
D.γij
考点：相关系数
答案：A
解析：我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。
故本题选A选项。
9.采用网上交易、电话交易等方式的佣金率( )现场交易。
基金从业考试真题
A.低于
B.高于
C.等于
D.不确定
考点：显性成本与隐性成本
答案：A
解析：采用网上交易、电话交易等方式的佣金率低于现场交易。
故本题选A选项。
10.目前常用的风险价值模型技术不包括( )。
基金从业资格证真题
A.历史模拟法
B.参数法
C.蒙特卡洛模拟法
D.贴现模型法
考点：风险敞口、风险价值(VaR)
答案：D
解析：目前常用的风险价值模型技术主要有三种：参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。
故本题选D选项。
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