2016年新疆基金从业指导： 金融期货的种类考试试题

2016年新疆基金从业指导：金融期货的种类考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制

B．特许制

C．核准制

D．注册制

2、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A．客观

B．全面

C．准确

D．提供业绩信息的原始出处

3、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____

A：投资标的不同

B：投资目标不同

C：组织形式不同

D：交易方式不同

4、契约型基金投资者享有基金的__。

A．份额所有权

B．投资决策权

C．资产管理权

D．资产保管权

5、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A．证券市场基础知识

B．证券投资基金

C．证券交易

D．证券投资基金销售基础知识

6、基金定期报告中，需要进行审计的是__。

A．基金季度报告和半年度报告

B．基金半年度报告和年度报告

C．基金年度报告

D．基金季度报告、半年度报告和年度报告

7、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

A：向下，较高

B：向下，较低

C：向上，较高

D：向上，较低

8、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线

A：风险厌恶

B：风险偏好

C：风险中性

D：其他

9、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率

B．累计收益率

C．风险调整后收益

D．持仓比例

10、证券市场的品种结构主要包括__。

A．股票市场

B．债券市场

C．基金市场

D．衍生品市场

11、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。

A．基金公司的综合实力

B．市场的系统性风险

C．基金经理个人的能力

D．基金公司的风险控制流程

12、证券投资基金具有__等特点。

A．组合投资

B．信息透明

C．专业管理

D．共担风险

13、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。

A．基金份额净值

B．基金市场供求关系

C．基金发行时的面值

D．基金发行时的价格

14、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户

D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

15、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。A．两者的关系难以确定

B．利率风险与平均到期期限的长短无关

C．平均到期期限越长，利率风险也低

D．平均到期期限越长，利率风险越高

16、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C．募集期间对认购费用打折

D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

17、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____

A：继续处理委托事务

B：终止处理委托事务

C：暂停处理委托事务

D：解除委托合同

18、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。

A．登记

B．存管

C．清算

D．交收

19、证券市场的基本功能包括__。

A．资本配置功能

B．资本定价功能

C．投资功能

D．融资功能

20、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。

A．复苏阶段——股价下跌

B．高涨阶段——股价上涨

C．危机阶段——股价低迷

D．萧条阶段——股价回升

21、独立董事任职时应具备的条件包括__。

A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

22、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A：10

B：15

C：30

D：45

23、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用

B．公司信用