建筑工程项目全面风险管理
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相关性，不重复计
先怀疑，后排除 排除与确定并重 必要时可做实验论证
3、风险识别的过程 风险识别的过程：就是通过对经验数据的 分析、调查、咨询等方法，建立项目的风 险清单的过程。
如图（P194：图9-2）
风险识别的关键点在于对风险进行分解
4、风险的分解 （1）系统分解法（按风险的相互关系分解） （2）RBS法（risk breakdown structure）按规
定的结构编码系统，逐层进行分解，找出所有的 风险因素，并确实关键风险因素
（3）多维分解法 目标维 时间维 结构维 环境因素维
5、风险识别的方法 目前的常用方法（8种） 核查表法（根据以往记录进行核查） 流程图法（按时间先后顺序统计）
事件树法（从初始事件出发，拟出各种 可能后果）
情景分析法（假定关系影响因素可能必 生变化）
3、损失——非故意的、非计划的、 非预期的经济价值的减少
4、损失机会——风险事件发生的概 率
广州城建职业学院
三、风险因素、风险事件、损失与风险 之间的关系
风险 产生 风险 引起 因素 或增加 事件
损失
风险
实际结果与预期 结果之间的差异
四、风险的分类
1、按性质分类 纯风险——即使不发生，也不可能带来收益的风
三、风险管理的过程 1、美国（PMI）：计划、识别、定性分析、定量分
析、应对计划、应对计划实施
2、中国（PMRC）：规划、识别、评估、量化、应 对计划、监测
第三节 风险分析
一、风险识别——找出项目中具体有哪些 风险，列出清单，以便进行分析
1、风险识别的特点 个别性 主观性 复杂性 不确定性
2、风险识别的原则 由粗及细 严格界定风险因素与风险内涵之间的
方法
1、专家调查法 2、统计概率法 3、主观概率模型 4、模糊推理模型 5、组合风险估计模型
三、风险评价
——根据各种风险事件的概率和 可能损失，对项目整体或者某个部 分作出综合评价。
1、综合评价法
例1：某公司为投标某一国外工程进行风险评价
可能发生的风 权重
风险事件发生的可能性P
险事件
W 很大 较大 中等 不大 较小
广州城建职业学院
广州城建职业学院
建筑工程项目管理
—建筑工程项目风险管理
主讲:祁大泉
第九章 建筑工程项目风险管理
第一节 风险概述
一、风险的定义及特征 1、风险（risk）是什么？ ——风险是损失发生的不确定性 P183给出了多位学者的不同的定义
R=f(P,C) R：风险 P：不利事情发生的概率 C：不利事情性生时造成的损失
预警计划：针对风险事件设置的触发信号 ，用于警示风险，提示应对和规避
2、风险应对策略
风险回避：中断风险源（先期回避、中途回避） ——风险事件的可能性很大，或者发生后的损失 太大；为应对风险所采取措施，其花费大于收益 。
风险转移（非保险转移 保险转移）
合同、期货
➢风险损失控制（预防、减损）
➢风险自留：作为经营手段而不得不自 留风险（应对：自保自留与非自保自 留）
一、建筑工程项目风险的应对
——通过风险识别、评价之后，选择最佳的应对 组合，并进一步落实到行动中，采取措施预防和 应对。
应对计划
应对策略
1、应对计划：
一般计划：在项目计划中，需要有风险管 理方面的内容和措施，即在编制项目计划 时考虑到风险的存在；
应急计划：针对发生概率低，但发生后影 响大的风险事件的专门的计划，是假定风 险事件发生时的应对计划
W*P
政局不稳
1.0 0.8 0.6
0.05
√
0.4 0.2 0.03
物价上涨
0.15
√
0.12
业主支付能力 0.10
√
0.06
技术难度
0.20
√
0.04
工期紧迫
0.15
√
0.09
材料供应
0.15
√
0.12
汇率变化
0.10
√
0.06
无后续项目 0.10
√
0.04
∑W*P=0.56
例2（风险概率按0~9打分）
风险概念的两个关键词：
2、风险的特征及属性 （1）基本特征
（2）认识特征
2、属性
自然属性——按自然运行规律，该来 的总会来的。
社会属性——因为人的活动而引起
经济属性——最终结果表现为经济上 的变化（损失或赢得？）
二、与风险相关的概念
1、风险因素——产生或增大损失概 率和损失程度的因素
2、风险事件——偶然发生的具体的 事件
风险类 费用 工期 质量 组织 技术 ∑
别
风险 风险 风险 风险 风险
建设过程
可行性研究
5
6
3
8
7
29
工程设计
4
5
7
2
8
26
工程招标
6
3
2
3
8
22
工程施工
9
7
5
2
2
25
工程试运行
2
2
3
1
1
12
∑
26
23 20
16 29 114
评价：总分：5×5×9＝225
风险水平：114/225=0.5067
Hale Waihona Puke Baidu
第四节：风险应对与监控
险。
投机风险——虽然发生了会还来损失，但如果不 发生，就有较大的收益。
2、按风险产生的原因分类
自然风险 人为风险（政治、经济、技术、组织、行为）
3、按影响范围分类（基本、特殊）
4、按对象分类（财产、责任、信用、人生风险）
第二节 建筑工程项目风险管 理
建筑工程项目资金占用大、时间长、参与单 位和人数多、影响因素多，决定了建筑工程 项目的风险大
➢风险分散（集体分担风险） FIDIC责任.xls 施工方对策.xls
二、建筑工程项目风险监控 1、定义：（监测与控制）
随进度
跟踪已识别的风险
识别新风险
监视残余风险
2、风险技术分类 进度风险技术（因果分析图、关键线路
、关键线路、横道图、挣得值分析法）
项目成本风险监控技术 质量质量监控制技术 项目全过程风险控制技术
➢图解法（因果分析图和影响图）（只能定 性）（在确定或假定风险存在的情况下， 找出进一步和原因）
➢模糊事故树技术（从最不希望发生的事件 出发，找原因）
➢初始清单法（参照保险公司或学会提供的 一览表）
➢风险调查法（头脑风暴）
二、风险估计
——在风险识别的基础上，对各种风 险事件发生的概率和发生后的损失， 作量化的估计。
随着项目规模的扩大，风险管理的重要性越 来越重要
一、建筑工程项目的分类
按因素分类 工程外风险
自然风险 社会风险 经济风险 法律风险
政治风险
工程内风险
技术风险
非技术风险
按参与单位分 发包人风险
承包人风险
决策风险 组织风险 社会风险 环境风险
决策风险（投标）
合同履行风险
二、工程管理的含义和内容
风险识别 风险评估 风险应对
先怀疑，后排除 排除与确定并重 必要时可做实验论证
3、风险识别的过程 风险识别的过程：就是通过对经验数据的 分析、调查、咨询等方法，建立项目的风 险清单的过程。
如图（P194：图9-2）
风险识别的关键点在于对风险进行分解
4、风险的分解 （1）系统分解法（按风险的相互关系分解） （2）RBS法（risk breakdown structure）按规
定的结构编码系统，逐层进行分解，找出所有的 风险因素，并确实关键风险因素
（3）多维分解法 目标维 时间维 结构维 环境因素维
5、风险识别的方法 目前的常用方法（8种） 核查表法（根据以往记录进行核查） 流程图法（按时间先后顺序统计）
事件树法（从初始事件出发，拟出各种 可能后果）
情景分析法（假定关系影响因素可能必 生变化）
3、损失——非故意的、非计划的、 非预期的经济价值的减少
4、损失机会——风险事件发生的概 率
广州城建职业学院
三、风险因素、风险事件、损失与风险 之间的关系
风险 产生 风险 引起 因素 或增加 事件
损失
风险
实际结果与预期 结果之间的差异
四、风险的分类
1、按性质分类 纯风险——即使不发生，也不可能带来收益的风
三、风险管理的过程 1、美国（PMI）：计划、识别、定性分析、定量分
析、应对计划、应对计划实施
2、中国（PMRC）：规划、识别、评估、量化、应 对计划、监测
第三节 风险分析
一、风险识别——找出项目中具体有哪些 风险，列出清单，以便进行分析
1、风险识别的特点 个别性 主观性 复杂性 不确定性
2、风险识别的原则 由粗及细 严格界定风险因素与风险内涵之间的
方法
1、专家调查法 2、统计概率法 3、主观概率模型 4、模糊推理模型 5、组合风险估计模型
三、风险评价
——根据各种风险事件的概率和 可能损失，对项目整体或者某个部 分作出综合评价。
1、综合评价法
例1：某公司为投标某一国外工程进行风险评价
可能发生的风 权重
风险事件发生的可能性P
险事件
W 很大 较大 中等 不大 较小
广州城建职业学院
广州城建职业学院
建筑工程项目管理
—建筑工程项目风险管理
主讲:祁大泉
第九章 建筑工程项目风险管理
第一节 风险概述
一、风险的定义及特征 1、风险（risk）是什么？ ——风险是损失发生的不确定性 P183给出了多位学者的不同的定义
R=f(P,C) R：风险 P：不利事情发生的概率 C：不利事情性生时造成的损失
预警计划：针对风险事件设置的触发信号 ，用于警示风险，提示应对和规避
2、风险应对策略
风险回避：中断风险源（先期回避、中途回避） ——风险事件的可能性很大，或者发生后的损失 太大；为应对风险所采取措施，其花费大于收益 。
风险转移（非保险转移 保险转移）
合同、期货
➢风险损失控制（预防、减损）
➢风险自留：作为经营手段而不得不自 留风险（应对：自保自留与非自保自 留）
一、建筑工程项目风险的应对
——通过风险识别、评价之后，选择最佳的应对 组合，并进一步落实到行动中，采取措施预防和 应对。
应对计划
应对策略
1、应对计划：
一般计划：在项目计划中，需要有风险管 理方面的内容和措施，即在编制项目计划 时考虑到风险的存在；
应急计划：针对发生概率低，但发生后影 响大的风险事件的专门的计划，是假定风 险事件发生时的应对计划
W*P
政局不稳
1.0 0.8 0.6
0.05
√
0.4 0.2 0.03
物价上涨
0.15
√
0.12
业主支付能力 0.10
√
0.06
技术难度
0.20
√
0.04
工期紧迫
0.15
√
0.09
材料供应
0.15
√
0.12
汇率变化
0.10
√
0.06
无后续项目 0.10
√
0.04
∑W*P=0.56
例2（风险概率按0~9打分）
风险概念的两个关键词：
2、风险的特征及属性 （1）基本特征
（2）认识特征
2、属性
自然属性——按自然运行规律，该来 的总会来的。
社会属性——因为人的活动而引起
经济属性——最终结果表现为经济上 的变化（损失或赢得？）
二、与风险相关的概念
1、风险因素——产生或增大损失概 率和损失程度的因素
2、风险事件——偶然发生的具体的 事件
风险类 费用 工期 质量 组织 技术 ∑
别
风险 风险 风险 风险 风险
建设过程
可行性研究
5
6
3
8
7
29
工程设计
4
5
7
2
8
26
工程招标
6
3
2
3
8
22
工程施工
9
7
5
2
2
25
工程试运行
2
2
3
1
1
12
∑
26
23 20
16 29 114
评价：总分：5×5×9＝225
风险水平：114/225=0.5067
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第四节：风险应对与监控
险。
投机风险——虽然发生了会还来损失，但如果不 发生，就有较大的收益。
2、按风险产生的原因分类
自然风险 人为风险（政治、经济、技术、组织、行为）
3、按影响范围分类（基本、特殊）
4、按对象分类（财产、责任、信用、人生风险）
第二节 建筑工程项目风险管 理
建筑工程项目资金占用大、时间长、参与单 位和人数多、影响因素多，决定了建筑工程 项目的风险大
➢风险分散（集体分担风险） FIDIC责任.xls 施工方对策.xls
二、建筑工程项目风险监控 1、定义：（监测与控制）
随进度
跟踪已识别的风险
识别新风险
监视残余风险
2、风险技术分类 进度风险技术（因果分析图、关键线路
、关键线路、横道图、挣得值分析法）
项目成本风险监控技术 质量质量监控制技术 项目全过程风险控制技术
➢图解法（因果分析图和影响图）（只能定 性）（在确定或假定风险存在的情况下， 找出进一步和原因）
➢模糊事故树技术（从最不希望发生的事件 出发，找原因）
➢初始清单法（参照保险公司或学会提供的 一览表）
➢风险调查法（头脑风暴）
二、风险估计
——在风险识别的基础上，对各种风 险事件发生的概率和发生后的损失， 作量化的估计。
随着项目规模的扩大，风险管理的重要性越 来越重要
一、建筑工程项目的分类
按因素分类 工程外风险
自然风险 社会风险 经济风险 法律风险
政治风险
工程内风险
技术风险
非技术风险
按参与单位分 发包人风险
承包人风险
决策风险 组织风险 社会风险 环境风险
决策风险（投标）
合同履行风险
二、工程管理的含义和内容
风险识别 风险评估 风险应对