2019年期货从业资格《期货法律法规》过关练习试卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货法律法规》过关练习试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A 、15日 B 、20日 C 、30日 D 、60日2、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。

A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免 3、期货公司首席风险官向（ ）负责。

A 、中国期货业协会 B 、期货交易所 C 、期货公司监事会 D 、期货公司董事会4、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

A 、中国期货业协会B 、国务院期货监督管理机构派出机构C 、国务院商务主管部门D 、国务院期货监督管理机构5、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A 、会员统一结算制度 B 、会员分级结算制度C 、保证金结算制度D 、每日无负债结算制度6、大豆提油套利的做法是（ ）。

A 、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B 、购买大豆期货合约C 、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D 、卖出大豆期货合约7、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。

A 、期货交易所规定的保证金比例 B 、期货经纪公司规定的保证金比例 C 、客户实际交纳的保证金 D 、中国证监会规定的保证金比8、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。

A 、全国人大常委会。

B 、国务院证券业监督管理机构 C 、国务院银行业监督管理机构 D 、国务院期货业监督管理机构9、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人10、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪11、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险12、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、10日D、15日13、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织14、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。

A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格15、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A、10%B、20%C、30%D、50%16、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险17、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）。

A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元18、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、10年B、15年C、20年D、25年19、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小B、越大C、趋于零D、不确定20、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下21、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A、10人B、15人C、8人D、30人22、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。

A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下23、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下24、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2B、3C、5D、725、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元26、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带27、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面28、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;329、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构30、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算31、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则32、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年B、2年C、3年D、5牟33、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。

A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构34、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告35、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日B、20日C、30日D、14日36、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的37、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5B、15C、20D、3038、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务39、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年B、3年C、4年D、5年40、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度41、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案42、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长43、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求44、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况45、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员46、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利47、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督B、自律C、市场D、计划48、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。