监理文件编制和审批作业指导书

监理文件编制和审批作业指导书(SPM/III-1.0-2004-1)为保证监理工作按照国家和地方法律、法规以及《建设工程监理规范》、《建筑工程施工质量验收统一标准》的相关规定，规范监理文件的编制和报审工作，特对监理规划、监理实施细则、监理月报、监理日记和监理工作总结以及工程质量评估报告等的编制和管理工作制定如下的统一要求。

1监理规划1.1监理项目部组建并收到工程项目的设计文件后，在总监理工程师的主持下进行编制；若分阶段提供施工设计图纸，可分阶段编制监理规划；1.2监理项目部的监理规划，在编制完成后由总监报审，公司总工程师批准；监理规划经批准后，加盖公司公章；1.3监理规划应于工程项目建设现场召开第一次工地会议前报送建设单位（如委托监理合同中注明监理规划应经建设单位认可，项目部应在第一次工地会议召开前征得建设单位的书面认可）；1.4在监理工作实施过程中，如遇设计方案重大修改，承包方式发生变化，工期、质量等要求发生重大变化或原监理规划所确定的方法、措施、程序和制度不能有效地发挥控制作用时，总监理工程师应按程序重新修订和报审；1.5监理规划应分别保存于监理项目部、公司工程技术部；1.6监理规划应包括的主要内容及其编写要点如下：一、工程项目概况（1）工程项目名称、工程等级、建筑地址、建筑规模、结构形式以及主要的设计参数（可包括单位工程组成和数量、地质情况、建筑特点及装饰标准、结构特点等）；（2）工程项目建设单位、设计单位、勘察单位、施工单位、质监机构；（3）工程建设质量、进度、控制或安全文明施工控制目标。

二、监理工作范围应按《建设工程委托监理合同》的相关规定，明确在工程建设中所承担的监理工作范围，包括所监理的单位工程名称以及所确定监理工作的施工阶段，如单位工程中有部分分部工程不属监理工作范围内应明确注明。

三、监理工作内容应按《建设工程委托监理合同》的相关规定及建设工程监理规范要求，明确监理工作内容。

四、监理工作目标根据监理工作内容制定相关的监理工作目标：（1）工程质量目标应按分部工程制定质量目标和目标控制要求；（2）工程进度目标至少建立基础工程、主体结构工程、建筑安装及装饰工程、竣工验收等四阶段的总工期分配及形象进度控制目标和目标控制要求；（3）工程造价控制可按工程进度或工程施工阶段制定相关控制目标和目标控制要求；（4）开展监理工作的质量方针和质量目标。

五、监理工作依据（1）建设单位给予的本工程项目施工图纸及说明；（2）国家或地方现行建筑工程质量验收标准及验收规范；（3）现行的预决算定额、取费标准等；（4）与建设监理相关的法律、法规、规范和标准；（5）建设工程委托监理合同；（6）建设单位与承包单位签订的工程承包合同及协议；（7）其他必要的文件。

六、监理项目部的组织形式应根据工程建设监理工作开展的实际情况，组成监理项目部人员并编制监理项目部组织机构图。

如根据施工阶段需进行调整的，应分阶段编制监理项目部组织机构图。

七、监理项目部的人员配备计划对监理项目部全体人员按姓名、监理职务、专业、专业资格、技术职称、履行监理工作阶段和时间等内容，建立监理项目部的人员配备计划。

如在监理过程中人员配备有所调整，在获得建设单位同意后应及时进行相应调整。

八、监理项目部的人员岗位职责应分别按总监理工程师、总监理工程师代表、各专业监理工程师、监理员和信息档案管理员建立相关的岗位职责。

九、监理工作程序应明确：⑴监理工作总程序⑵施工准备阶段监理工作程序⑶施工阶段质量控制工作程序⑷施工阶段造价控制工作程序⑸施工阶段进度控制工作程序⑹合同管理工作程序⑺工程项目竣工验收工作程序⑻工程质量保修期监理工作程序⑼隐蔽工程验收流程⑽检验批、分项、分部工程验收工作流程⑾施工暂停及复工处理流程⑿工程变更管理流程⒀费用索赔处理流程⒁工程延期处理流程⒂安全文明施工监理流程等。

所建立的相关监理工作程序应结合本工程监理工作内容和工程特点，有针对性、预见性和计划性。

十、监理工作方法及措施按：⑴施工准备阶段监理工作⑵施工阶段质量控制监理工作⑶施工阶段造价控制监理工作⑷施工阶段进度控制监理工作⑸施工阶段合同管理监理工作⑹施工阶段安全、文明施工监理工作⑺工程项目竣工验收阶段监理工作⑻工程质量保修期监理工作等的内容分别制定相关的工作方法及措施。

应突出针对性和可操作性。

十一、监理工作制度监理工作制度必须包括：⑴监理文件审核工作制度⑵图纸会审工作制度⑶工地例会工作制度⑷监理文件编写（日记、月报、通知单、联系单）工作制度⑸监理工作信息资料管理工作制度⑹工程质量问题、事故处理工作制度⑺见证、巡视、旁站等监理工作制度⑻工程质量预验收工作制度⑼施工报审和验收制度⑽其他必要的监理工作制度。

十二、监理设施应根据《监理大纲》、《委托监理合同》和工程建设监理工作的需求明确监理项目部所使用监理设施的名称、型号、测量精度、使用有效期（标定证书编号）、数量、使用人、使用阶段、设施存放处等内容。

十三、监理旁站方案根据建设部于2002年发布的《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》（建市[2002]第189文）规定，总监在编制监理规划时应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。

2监理实施细则2.1监理项目部应分专业（按GB50300—2001标准确定的9大分部工程划分）在工程项目开展各专业工程监理工作之前，由各专业监理工程师进行编制（如遇特殊、复杂的子分部或分项工程也可独立编制监理细则）；2.2监理实施细则在编制完成后由总监理工程师审批；监理实施细则经批准后，加盖监理项目部章；2.3监理实施细则应在该专业工程项目施工开始前编制完成（如委托监理合同注明监理实施细则应向承包单位交底时，应由总监或总监代表在该专业工程施工前组织向施工单位技术管理人员的交底工作）；2.4当发生工程变更、设计变更或原监理实施细则所确定的方法、措施和流程不能有效地发挥管理和控制作用时，总监理工程师应及时根据实际情况，安排专业监理工程师对监理实施细则进行补充、修改和完善；2.5监理实施细则应包括的主要内容及其编写要点如下：一、专业工程概况与特点对监理实施细则所涉及到的分项和分部工程，根据施工图纸、设计交底和施工组织设计或方案以及相应的施工技术规程，突出分项和分部工程、设计要求、建设特点、技术难点、关键点和施工工艺和操作方法。

二、监理依据与工程质量验收规定（1）根据工程建设特点和《建筑工程施工质量验收统一标准》以及相关专业工程质量验收规范的规定，明确分部、分项工程的具体内容以及各分项工程检验批的划分；（2）针对检验批明确监理实测实量质量检验抽查样本数的规定；（3）明确分部工程有关安全和功能检测项目内容；（4）明确分部工程质量验收的内容和相应的合格标准；（5）明确本专业工程应遵守的相关监理和验收规范文件。

三、监理工作的流程对监理实施细则所涉及到的分项、分部工程，应根据所监理工程项目的具体情况，编制监理工作的流程；根据“委托监理合同”所制定的监理工作范围，监理工作流程应包括质量控制、进度控制、投资控制、管理及施工安全文明控制等内容。

四、监理工作的控制要点及目标值结合《监理规范》、专业工程施工技术规程和质量验收规范的相关规定和要求，对各子分部、分项工程的质量控制（包括原材料、中间及隐蔽验收等）、进度控制、投资控制、现场管理及施工安全文明控制分别制定相应的控制要点以及监理工作控制目标值；应突出针对性、实时性和可操作性，强调国家和地方强制性标准条文对规定，强调施工现场质保体系的监督工作等。

五、监理工作的方法和措施（1）应针对质量上容易发生问题的重要工程部位，重要工序等质量与控制点详细写清监理措施或办法，目的是确保工程质量；（2）监理工作音影资料的管理工作（包括音像资料所反映的工程具体部位和音像资料的数量要求）；（3）应针对本专业工程制定针对性的监理手段，如采取巡视、旁站和平行检验等方式。

六、监理旁站工作根据相关法规以及公司质量管理体系文件的规定，明确本分项或分部工程施工监理中开展旁站监理工作的具体内容（包括旁站监理的工作范围及要求，质量控制要求和措施以及相关的监理人员组织安排。

）3监理月报3.1监理项目部在工程建设监理阶段每月定时（上月一日至上月底）由总监或总监代表进行编制；3.2各项管部所属项目的监理月报，在编制完成后由总监报审，项管部主任工程师审核批准；监理月报经批准后，加盖监理项目部章；3.3监理月报应于每月五日前报送建设单位（如委托监理合同中对监理月报报送时间另有约定的按委托监理合同约定执行）；监理月报应保存于监理项目部、项管部；3.4监理月报应包括的主要内容及其编写要点如下：注：如委托监理合同另有约定或建设单位需要可增加其他必要的内容；监理工作范围中不包含的内容可删除。

4监理日记4.1监理日记应由经总监指定的专业监理工程师和监理员填写，并应按规定由总监理工程师或相应授权人员在间隔不超过一周内签阅。

4.2监理日记每天填写的内容必须真实，力求详细，主要反映监理工作情况。

如涉及到具体文件和资料应注明相应文件和资料的出处和编号。

4.3监理日记填写内容主要分五类：●工程建设进度情况：应记录当日工程实际进度（必要时记录相应的合格工程量）；如项目监理进行进度控制应根据已批准的进度计划与实际完成合格工程量，分析工程项目进度计划完成情况；以及建议采取的措施及相应落实情况。

●工程建设质量情况：应记录当日工程实际质量检查数据和状况，以及相关的质量验收记录和情况；并记录针对存在的质量问题提出的改进措施；以及相关措施的落实情况及效果。

●工程建设安全情况：应记录当日安全情况；并记录针对存在的安全问题所采取的措施及相关落实情况及效果。

●工程建设其他情况：应记录主要材料、机械、劳动力进出场、上级政府行政主管部门监督检查、签发的证书（包括变更工程延期、费用索赔和工程款支付等），现场协调内容，停工情况及合理化建议等简要内容和相应索引情况。

●监理工作情况：应记录项目部对关键工序（部位）备案制验收、监理日常审核签证（包括材料以及检验批、分项、分部工程报验）、工程例会和技术质量专题会、原材料、（半）成品和试块见证复验、对关键工序（部位）旁站、日常巡查结果以及监理对外行文等情况。

注：所采取的措施，可包括口头通知，监理工程师通知单，建立联系单，专题报告和质量事故处理书面报告等形式。

5工程质量评估报告5.1监理项目部在工程项目建设中桩基分项工程、地基与基础分部工程、主体结构分部工程或“建设工程质量监督书”中规定需进行阶段验收的分项、分部工程施工完毕后，由总监组织专业监理工程师编制该分项、分部工程质量评估报告；在工程项目竣工时在对承包单位竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收，对存在的问题应在承包单位已整改完毕后由总监理工程师编制单位工程质量评估报告；5.2质量评估报告编制完成后由总监报审，公司总工程师批准；工程质量评估报告经批准后，加盖公司公章；5.3各分项、分部工程质量评估报告，应在项目总监（建设单位项目负责人）组织分项、分部工程质量验收前送达建设单位；单位工程质量评估报告应于建设单位组织的正式竣工验收会前提交建设单位；5.4工程质量评估报告应分别保存在监理项目部、工程技术部；5.5分项、分部和单位工程质量评估报告的主要内容及其编写要点如下：1）工程概况（1）工程名称、等级、建设地址、建筑规模、结构形式以及主要的设计参数和开竣工时间；（2）工程项目建设单位、设计单位、勘察单位、承包单位（包括重要的专业分包单位）、质监机构、承担见证取样检测及有关结构安全检测单位。