GBT23001-2017信息化和工业化融合管理体系两化融合内部审核检查表【23001两化融合内审检查表】
最新两化融合管理手册(GBT23001-2017)
最新两化融合管理手册(GBT23001-2017)编号:版本:编制:审核:批准:X年X月X日起实施XXXXXX股份有限公司受控状态:受控目录0.1企业简介0.2发布令0.3管理者代表任命书0.4两化融合方针1范围2规范性引用文件3术语和定义4可持续竞争优势5领导作用6策划7支持8实施与运行9评测10改进附录1组织结构图附录2职能分配表0.1企业简介0.2发布令公司各部门:两化融合管理体系手册主要依据《工业化和信息化融合管理体系要求》,并结合公司的实际情况进行编制和修订,两化融合管理体系手册是本公司工业化和信息化融合管理体系的总纲要,既适用于本公司工业化和信息化融合管理体系的建立、运行和保持,也适用于本公司向第三方申请认证注册的依据。
两化融合管理体系手册已经批准,现发布实施,全体员工均须认真学习贯彻执行,并追求持续改进得稳定的可持续竞争优势,确保在市场竞争中持续胜出。
两化融合管理体系手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。
总经理:日期:0.3管理者代表任命书为建立、实施和保持两化融合管理体系,不断打造公司信息化环境下的公司新型能力,实现公司持续稳定的竞争优势。
经公司高层研究决定,任命为两化融合管理体系管理者代表,并授予以下职责和权限:1、按照《信息化和工业化融合管理体系要求》,全面负责公司两化融合日常管理工作,确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。
2、提出两化融合相关的决策建议。
3、组织识别信息化环境下的新型能力及其目标。
4、统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程,以确保其有效性。
5、应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革,持续提升数据的开发利用能力。
6、向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议。
7、提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。
总经理:日期:0.4两化融合方针两化融合管理体系手册1 范围本手册规定了公司信息化和工业化融合(以下称两化融合)管理体系的要求,明确了两化融合管理体系的范围与边界,其范围为:位于XXXXXXXXXX有限公司,与XXXX产品的设计、制造、销售和服务相关活动中所涉及的两化融合管理过程。
两化融合内审检查表
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度?
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算?
本年度两化融合管理体系专项资金投入额?
√
内审员:李秋霖审核时间:2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定,都有哪些人参与制定?
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的?
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的?
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息?
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的?
√
内审员:李秋霖审核时间:2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法?
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力?
新型能力对应的关键指标?
为稳定获取预期的可持续竞争优势,所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是?
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是?
6.2新型能力目标的确定
GBT 23001-2017《信息化和工业化融合管理体系 要求》标准解读
GB/T23001—2017《信息化和工业化融合管理体系要求》标准解读中机生产力促进中心□栾添国家标准技术审评中心□甘宁2017年5月22日,国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会发布GB/T 23001—2017《信息化和工业化融合管理体系要求》。
GB/T23001—2017由工业和信息化部(以下简称“工信部”)提出并归口,工业和信息化部电子科学技术情报研究所、中国企业联合会、工业和信息化部电子产品可靠性与环境试验研究所、中国信息通信研究院、工业和信息化部电子工业标准化研究院、清华大学、北京机械工业自动化研究所等为主要起草单位。
1标准制定背景当今世界正处于新一轮技术创新浪潮引发新—轮产业革命的开端,新一轮产业变革的核心是信息网络技术的发展和应用。
信息网络技术是当前创新最活跃、带动性最强、渗透性最广的技术领域,正在以前所未有的广度和深度,加快推进生产方式、组织管理、发展模式的深刻变革。
这一变革正在加速人类社会从工业社会步入信息社会的步伐,人类已经走上新轨道,世界将迎来新秩序。
面对这样的变化,全球无论学术界还是产业界,都在探寻其本质,以明确新的发展方向、战略制高点和实现路径。
全面深入推进两化融合,在信息化环境下用融合创新的模式,应对日益复杂的国际国内环境、有效缓解环境约束、破解资源能源瓶颈、不断提升以劳动生产率为核心、的竞争力,是推动我国企业实现转型升级和可持续发展的必由之路,也是构建信息经济新体系、抢抓新世界产业发展先机和规则制定权的战略切入点。
我国各类组织信息化经过几十年的发展,成效显著,且内生动力和现实需求日益强烈。
信息化在各类组织局部环节的单项应用已逐步成熟,覆盖组织全局的综合集成成为当前的重点和关键。
但是,我国工业化尚未完成,各类组织普遍存在装备化基础薄弱、流程管理缺位、信息化与企业管理两张皮等不足,这严重阻碍了综合集成的有效实现,以及信息化对组织竞争力整体提升作用的发挥。
随着技术快速发展和经验不断积累,越来越多的企业认识到,信息化环境下组织的发展不仅是技术渗透和融合的问题,更是一个优化和创新企业战略、组织、流程、业务模式,以适应信息技术变革和信息时代发展趋势的管理问题。
信息化和工业化融合管理体系要求GBT
信息化和工业化融合管理体系要求G B TDocument serial number【LGGKGB-LGG98YT-LGGT8CB-LGUT-信息化和工业化融合管理体系要求GBT 23001-2017 1范围本标准规定了信息化和工业化融合(以下简称两化融合)管理体系中可持续竞争优势、领导作用、策划、支持、实施与运行、评测、改进的通用要求。
本标准适用于有下列需求的(各类)组织:a)通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进,打造信息化坏境下的新型能力;b)通过内部或外部(包括评定机构)评定其两化融合管理体系,以证实其在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。
2规范性引用文件下列文件对于文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的版本使用于本文件。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T23000-2017 信息化和工业化融合管理体系基础和术语GB/T23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范3术语和定义GB/T23000-2017 界定的术语和定义适用于本文件。
4可持续竞争优势4.1总则组织应深刻认识影响其可持续发展的内外部坏境变化,按照本标准的要求,建立、实施、保持和改进两化融合管理体系,以打造信息化坏境下的新型能力,获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势。
4.2识别组织的内外部坏境组织应识别与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素。
组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定。
注1:这些因素可能包括优势、劣势、机遇和挑战,以及数字化、网路化、智能化所带来的影响。
注2:外部坏境相关的因素可能包括国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、行业标杆、技术发展趋势等。
注3:内部环境相关的因素可能包括组织的愿景、使命、价值观、现状等。
4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点组织应将两化融合作为贯穿战略始终的重要内容。
GBT23001-2017两化融合贯标全套程序文件与表格模板
信息化和工业化融合管理体系要求GBT 23001-20171范围本标准规定了信息化和工业化融合(以下简称两化融合)管理体系中可持续竞争优势、领导作用、策划、支持、实施与运行、评测、改进的通用要求。
本标准适用于有下列需求的(各类)组织:a)通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进,打造信息化坏境下的新型能力;并且创造了一定的经济效益。
b)通过内部或外部(包括评定机构)评定其两化融合管理体系,以证实其在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。
2规范性引用文件下列文件对于文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的版本使用于本文件。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T23000-2017 信息化和工业化融合管理体系基础和术语GB/T23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范3术语和定义GB/T23000-2017 界定的术语和定义适用于本文件。
4可持续竞争优势4.1总则组织应深刻认识影响其可持续发展的内外部坏境变化,按照本标准的要求,建立、实施、保持和改进两化融合管理体系,以打造信息化坏境下的新型能力,获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势。
4.2识别组织的内外部坏境组织应识别与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素。
组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定。
注1:这些因素可能包括优势、劣势、机遇和挑战,以及数字化、网路化、智能化所带来的影响。
注2:外部坏境相关的因素可能包括国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、行业标杆、技术发展趋势等。
注3:内部环境相关的因素可能包括组织的愿景、使命、价值观、现状等。
4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需要组织应将两化融合作为贯穿战略始终的重要内容。
组织应围绕其战略,考虑内外部环境的变化,按照所形成的规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评审和确定,并保留文件化信息。
GBT23001-2017信息化和工业化融合管理体系内部审核检查表【23001内审检查表】
文件编号:GD-IS4-018 GBT23001-2017信息化和工业化融合管理体系内部审核检查表【23001内审检查表】审核日期:2020.01.06 审核员:标准条款审核内容审核记录审核结果备注4. 可持续竞争优势4.1 总则根据GB/T 23001-2017 4.2-4.4的审核发现对GB/T 23001-2017 4.1的符合性和有效性进行综合判断。
4.2识别公司的内外部环境查阅《公司内外部环境识别评审和管理控制程序》及其实施证据。
1、查阅、交谈了解公司开展内外部环境识别和分析过程中所使用的方法与工具、识别和分析的内容及其应用效果。
2、评价公司所开展的与战略、可持续竞争优势有关的内外部环境分析的充分性、适宜性和有效性。
4.3 以获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势为关注1、查阅《新型能力体系》和《可持续竞争优势需求》。
通过查阅、交流访谈等方式,了解公司的可持续竞争优势需求识别、调整、评审的过程。
2、查阅公司的战略、所确定的可持续竞争优势需求及其与战略相匹配的证据。
通过查阅相关资料、交流访谈等方式,了解公司新型能力的打造、文件编号:GD-IS4-018 焦点可持续竞争优势的获取对战略落地的支撑情况。
3、通过与最高管理者、管理者代表交流,了解其对公司的战略、可持续竞争优势需求、新型能力打造及三者之间匹配与联系的理解和认识。
4.4 两化融合管理体系4.4.1 确定两化融合管理体系的范围查阅《两化融合管理手册》中有关两化融合管理体系范围的信息。
1、通过交流访谈、现场查看、查阅资料等方式,了解评定范围所涉及新型能力相关的业务活动开展情况。
2、评价新型能力的表述是否准确、评定范围是否与公司的业务和管理现状及两化融合水平等相适宜、评定范围是否覆盖两化融合管理体系的全部过程和职责及新型能力涉及的业务活动,判断公司两化融合管理体系范围的适宜性。
4.4.2 两化融合管理体系及其过程1、基于文件评估审核及现场评估审核中获取的正反两方面审核发现,对公司两化融合管理体系的以下方面做出总体评价:●两化融合管理体系符合性和有效性;●公司两化融合管理体系的规定是否符合GB/T 23001-2017的要求、管理体系运行是否符合GB/T 23001-2017和其自身管理体系的要求、管理体系运行与评定范围的相适宜;●两化融合管理体系对于公司打造新型能力、实现预期目标、及文件编号:GD-IS4-018 获取可持续竞争优势的有效性。
(完整word版)《信息化和工业化融合管理体系 要求》(GBT 23001-2017)-Word版
信息化和工业化融合管理体系要求GBT 23001-20171范围本标准规定了信息化和工业化融合(以下简称两化融合)管理体系中可持续竞争优势、领导作用、策划、支持、实施与运行、评测、改进的通用要求。
本标准适用于有下列需求的(各类)组织:a)通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进,打造信息化坏境下的新型能力;b)通过内部或外部(包括评定机构)评定其两化融合管理体系,以证实其在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。
2规范性引用文件下列文件对于文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的版本使用于本文件。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T23000-2017 信息化和工业化融合管理体系基础和术语GB/T23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范3术语和定义GB/T23000-2017 界定的术语和定义适用于本文件。
4可持续竞争优势4.1总则组织应深刻认识影响其可持续发展的内外部坏境变化,按照本标准的要求,建立、实施、保持和改进两化融合管理体系,以打造信息化坏境下的新型能力,获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势。
4.2识别组织的内外部坏境组织应识别与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素。
组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定。
注1:这些因素可能包括优势、劣势、机遇和挑战,以及数字化、网路化、智能化所带来的影响。
注2:外部坏境相关的因素可能包括国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、行业标杆、技术发展趋势等。
注3:内部环境相关的因素可能包括组织的愿景、使命、价值观、现状等。
4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需要组织应将两化融合作为贯穿战略始终的重要内容。
组织应围绕其战略,考虑内外部环境的变化,按照所形成的规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评审和确定,并保留文件化信息。
两化融合内审检查表
两化融合内审检查表
文件编号;
内部审核检查表
(审核过程:管理者代表履职过程受审核部门/人员:管理者代表)
表单编号:XXXX-JZ-016(第一版)代号:Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程:文件化管理体系的运行受审核部门/人员:技术中心)
表单编号:XXXX-JZ-016(第一版)代号:Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程:全员参与的意识培养过程受审核部门/人员:见备注栏)
表单编号:XXXX-JZ-016(第一版)代号:Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程:资金保障过程受审核部门/人员:财务中心)
表单编号:XXXX-JZ-016(第一版)代号:Q/RHSG1602C-XXXX。
两化融合管理体系监督审核信息确认表(GBT23001-2017版)v3_0-20170323
□有变化,现状及具体变更情况:
2.可持续竞争优势需求识别和确定机制:
【注:请简要介绍可持续竞争优势需求识别和确定的方法和过程。】
□无变化,原有情况:
□有变化,现状及具体变更情况:
1.信息化环境下的新型能力需求:
【注:请结合与战略一致的差异化可持续竞争优势需求,提出组织需要打造的信息化环境下的新型能力(除本次申请评定范围内涉及的新型能力外,还可包括正在打造或者未来拟进一步打造和提升的新型能力,宜描述组织所规划并形成的系统性的新型能力体系),给出简要描述和分析。】
□无变化,原有情况:
□有变化,现状及具体变更情况:
上次评估审核以来两化融合管理体系实际运行覆盖的范围及其变更情况:
【注:两化融合管理体系实际运行的范围可以大于申请评定/通过评定的范围】
上次评估审核确定不符合项的纠正和纠正措施的持续有效情况:
组织的两化融合组织体系:
【注:介绍组织的两化融合的组织体系(如有,可附图),包括组织构成及其主要职责等。请不要介绍组织的两化融合管理体系贯标工作的组织体系。】
□有变化,现状及具体变更情况:
其中:修订的文件清单:新增的文件清单:废止的文件清单:
组织的两化融合管理体系运行情况
组织的发展战略:
【注:可从战略目标、战略重点、战略举措等方面阐述】
□无变化,原有情况:
□有变化,现状及具体变更情况:
1.与战略一致的差异化可持续竞争优势需求:
【注:请给出与组织战略相匹配的差异化可持续竞争优势需求及其简要描述和分析。】
量化指标2:XXX
……
……
组织实施两化融合管理体系的主要作用:
【注:两化融合管理体系对于组织有效推进两化融合、建设新型能力所发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用等方面解决的主要问题和发挥作用的机制。再次评定时还请介绍作为通过两化融合管理体系评定的组织,在评定结果采信方面取得的重要突破和进展,包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
最新两化融合一整套程序文件含表单(GBT23001-2017)
最新两化融合一整套程序文件01两化融合内外部环境和相关方要求控制程序02两化融合实施策划管理程序03两化融合文件控制程序04两化融合记录控制程序05两化融合人力资源管理程序06两化融合设施设备管理07两化融合信息资源管理程序08两化融合信息安全管理程序09两化融合业务流程和组织结构优化管理程序10两化融合实现过程技术实现管理程序11两化融合匹配与规范管理程序12两化融合实施过程运行维护管理程序13两化融合数据开发和利用管理程序14两化融合动态调整管理程序15两化融合评估、测量与考核管理程序16两化融合内部审核控制程序17两化融合管理评审控制程序18两化融合不符合项、纠正和预防措施控制程序19两化融合管理体系评价激励管理程序20两化融合财务管理制度21两化融合信息化投资项目管理程序版本号:A/0FYFY/QP 2001-2017 版本号:A/0内外部环境和相关方要求控制程序编制:审核:批准:2017-08-01发布2017-08-01实施1.目的识别公司质量/环境管理体系存在的,会影响到体系管理内外部环境因素和相关方要求。
2.范围本程序适用于在公司质量/环境管理体系活动中,识别内外部存在的机会和风险,及应对措施的建立和评价过程。
3.职责3.1总经理:负责内外部环境和相关方要求管理所需资源的提供。
3.2 管理者代表:负责组织落实内外部环境和相关方要求的定期识别和评审。
3.3各部门:负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审;4.定义4.1内部环境:企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。
4.2外部环境:例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。
4.3相关方:人或组织,能影响组织的某个决策或活动,或被其影响,及认为自身会被其影响。
如:客户、外部供方、行业组织等。
5.程序5.1 公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象5.1.1 在分析外部环境因素对公司管理体系的影响时,可考虑:a. 宏观经济因素:如汇率、国家经济、CPI指数、信贷;b. 市场竞争因素:如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等;c. 社会因素:如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等;d. 政治因素:如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等;e. 法规因素:如产品法规、有害物质法规、劳工法规等;f. 技术因素:如新科技、新技术、新材料、专利有效期等;5.1.2 在分析内部环境因素对公司质量/环境体系的影响时,可考虑:a. 公司使命:如愿景、目标、义务;b. 公司资源:如:财务、人力、环境、基础设施、知识储备;c. 公司管理:如组织架构、决策过程;d. 公司运营绩效:产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。
GBT23001-2017两化融合贯标全套程序文件与表格模板
GBT23001-2017两化融合管理体系全套程序文件与记录表格模板【文件116页+记录表格118页+清单2页=236页,部分重难点表格提供了范本,已汇编到本文档】文件清单序号文件名称文件编号备注1 两化融合管理手册MC-IIMM-001 手册2 信息化设备设施控制程序MC-IIIP-002 两化融合专用文件3 信息资源控制程序MC-IIIP-003 两化融合专用文件4 信息安全风险控制程序MC-IIIP-004 两化融合专用文件5 新型能力策划控制程序MC-IIIP-005 两化融合专用文件6 两化融合实施与运行控制程序MC-IIIP-006 两化融合专用文件7 两化融合评测与考核控制程序MC-IIIP-007 两化融合专用文件8 不符合、纠正与预防措施控制程序MC-IIIP-008 两化融合专用文件9 文件控制程序MC-QP-001 两化融合整合文件10 记录控制程序MC-QP-002 两化融合整合文件11 内部审核控制程序MC-QP-003 两化融合整合文件12 管理评审控制程序MC-QP-004 两化融合整合文件13 人力资源控制程序MC-QP-005 两化融合整合文件14 生产设施控制程序MC-QP-006 两化融合整合文件记录表格清单【文件关联的表单共50份,已全部整理到本文档中。
因页面限制,以下只列举了部分表格,部分重难点表格已提供了范本】序号记录名称序号记录名称1 信息化设备设施风险评估表11 年度两化融合考核报告2 信息资产清单12 内部审核检查表3 信息安全风险评估表13 内部审核计划4 风险处理计划表14 内部审核报告5 新型能力识别报告15 不合格改善报告6 两化融合策划报告16 管理评审计划7 年度两化融合评测与考核工作计划17 管理评审报告8 两化融合评估与诊断报告18 生产设备风险评估表9 两化融合监视与测量计划19 仪器设备验收单10 两化融合监视与测量报告20 仪器设备履历卡。
两化融合管理体系内部审核与管理评审全套记录范本
GB/T 23001-2017两化融合管理体系
内部审核与管理评审全套记录范本
文档清单
一、内部审核:
1.内审计划
2.内审检查表(含完整记录)
3.纠正预防措施报告
4.内审报告
5.首末次会议签到表
二、管理评审:
1.管理评审计划
2.管理评审报告
3.管理评审会议签到表
XXXX年内部审核实施计划
编制:XXXX 审核:XXXX 批准:XXXX
管理评审计划
编制:XXX 审核:XXXX 批准:XXX
内部审核检查记录表- 第4章
编制:XXX 审核:XXX
内部审核检查记录表- 第5章
编制:XXX 审核:XXX
内部审核检查记录表- 第6章
编制:XXX 审核:XXX
内部审核检查记录表- 第7章
编制:XXX 审核:XXX
内部审核检查记录表- 第8章
编制:XXX 审核:XXX
内部审核检查记录表- 第9章
编制:XXX 审核:XXX
内部审核检查记录表- 第10章
编制:XXX 审核:XXX
纠正/预防措施通知单
纠正/预防措施通知单
会议签到表
XXXXXX有限公司两化融合管理体系
会议签到表
XXXX年内部审核报告
编制:XXXX 审核:XXXX 批准:XXXX
管理评审报告
编制:XXXX审核:批准:。
两化融合内部审核检查表B- 信息
规定了每周例会和技术沟通会的方式获取执行进度、变更、相关方反馈等动态信息。
制订了《信息安全管理程序》、《信息系统应急预案管理程序》等文件,识别执行过程中的潜在的风险或冲突。
查项目测试方案,有相应的评审监视测量记录
√
8.4数据开发利用
1.是否在数据开发利用时,明确了开发主体、制定目标和进度?
核审业务流程与组织结构优化的执行1.设计审批流程优化、2.变更流程优化、3.增加选配功能等都有文件记录;
√
8.3技术实现
8.3.1技术方案
1.组织是否制定了技术方案,并得到优化实施部门的确定和领导的批准?并保持相关记录.
2.技术方案中是否明确技术的获取方式和开发、建设单位?参与人是否覆盖业务流程和组织结构优化有关的职能和层次?
内部审核检查表
编号:YF/ZL-04-010
审核员
陈超
审核日期
2021年8月9日
被审核区域/受审方
信息部
过程名称
按GB /T 23001-2017 《信息化和工业化融合管理体系 要求》新条款要求
5.2/6.2/7.5/7.6/8.2/8.3/8.4/8.5/8.6/9.2
方针/目标/信息资源/信息安全/业务流程和组织结构优化/技术实现/数据开发利用/匹配与规范/运行控制/评估与诊断
审核内容及方法
记录
评价
5.2两化融合方针
1.两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解
信息部员工理解,并熟悉两化融合方针
√
6.2新型能力目标
新型能力的目标是否理解,并清楚相关指标要求
询问员工,已理解并清楚新型能力的目标情况
√
两化融合管理体系内部审核检查表-管理者代表
6.1新型能力的识别与确定
√
(1)是否形成文件
(2)目标是否具体、可测量、可实现且有时间要求?
经查,公司对新型能力目标进行了确认,并分解为阶段目标分步实现,符合要求。
6.2新型能力目标的确定
√
(1)是否形成文件?
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门:管理者代表编号:
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)组织是否采取措施对与企业战略、可持续竞争优势有关的各种内部和外部环境因素的分析识别,并确定这些因素
查有战略-优势-能力分析报告记录。
查有企业打造的信息化环境下新型能力、及其与企业战略和可持续竞争优势之间的匹配与联系等的记录,如策划方案。
4.3以获取与组织战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
√
(1)方针是否由最高管理者制定并批准,是否适应组织的战略
(2)方针是否包括对持续改进两化融合管理体系有效性的承诺
(3)是否有对方针进行定期评审,修订
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通,并有效整改?
经查询,管理者代表了解其职责和权限,了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通,并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√
(1)是否形成文件?
(2)查看文件是否对新型能力进行策划?是否对新型能力及其关键指标进行识别、调整、评审和确定?
9.3监视与测量
两化融合管理体系内审检查表
e)对记录保留和处置的规定。
抽查记录:
抽查3-5份记录,检查点包括:
a)记录的存储方式;
b)记录的标识;
c)现场检索记录以验证查找记录的权限与便捷性;
d)结合其他条款,检查记录的真实性。
d)需要通过下层支撑性文件(引用文件)进行描述的过程是否指出了支撑文件的查询途径;
e)标准要求的文件是否存在,包括:管理手册,文件控制程序,记录控制程序,策划控制程序,内部审核控制程序,不符合、纠正措施和预防措施控制程序。
2
4.2.2文件控制《文件控源自程序》,且应至少包括以下内容:a)对文件发布前批准的规定;
d)外来文件清单、外来文件发放记录(外来文件是否得到识别并控制其分发,文件是否发放至预期的使用者);
e)作废文件的标识(是否有措施防止作废文件的非预期使用);
f)查看文件的获取途径。
3
4.2.3记录控制
《记录控制程序》,且应至少包括以下内容:
a)对记录标识的规定;
b)对如何存储记录的规定;
c)对保护记录的规定;
两化融合管理体系内审检查表
文件编号:
审核过程:文件化管理体系的运行审核员:受审部门:时间:
序号
条款
检查方法
客观证据(应审部门/人员)
记录(应审人员回答)
符合性
1
4.2.1总则
《两化融合管理手册》是否包含以下:
a)两化融合管理体系的范围和边界;
b)两化融合方针和目标;
c)对两化融合管理体系的全部过程及其相互作用的表述;
b)对文件审批和更新并再批准的规定;
c)对文件状态标识的管理规定;
d)对文件版本的管理规定;
e)对外来文件的管理规定;
两化融合管理体系内部审核检查表(含内审完整记录)
两化融合管理体系审核检查表
审核过程:最高管理者在体系中的履职过程(4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6)受审核部门:审核员:审核时间:
编制:审核:
两化融合管理体系审核检查表审核过程:管理者代表在体系中的履职过程(4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1)
受审核部门:审核员:审核时间:
两化融合管理体系审核检查表审核过程:文件化管理体系的运行(4.1、4.4.3)
受审核部门:审核员:审核时间:
编制:审核:
两化融合管理体系审核检查表审核过程:新型能力的识别及策划过程(4.2、4.3、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3)
受审核部门:审核员:审核时间:
编制:审核:
两化融合管理体系审核检查表审核过程:新型能力的建设及运行过程(5.4、7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6)
受审核部门:审核员:审核时间:
编制:审核:
两化融合管理体系审核检查表审核过程:两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程(6.2、9.2、9.3、9.5、10.2)
受审核部门:审核员:审核时间:
两化融合管理体系审核检查表审核过程:全员参与培育过程(5.2、5.4、7.3)
受审核部门:审核员:审核时间:
两化融合管理体系审核检查表审核过程:设备设施及信息资源保障过程(7.4、7.5、7.6、8.6)
受审核部门:审核员:审核时间:
编制:审核:
两化融合管理体系审核检查表审核过程:资金保障过程(7.2)
受审核部门:审核员:审核时间:。
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查阅《公司内外部环境识别评审和管理控制程序》及其实施证据。
1、查阅、交谈了解公司开展内外部环境识别和分析过程中所使用的方法与工具、识别和分析的内容及其应用效果。
2、评价公司所开展的与战略、可持续竞争优势有关的内外部环境分析的充分性、适宜性和有效性。
4.3以获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点
4.4.2两化融合管理体系及其过程
1、基于文件评估审核及现场评估审核中获取的正反两方面审核发现,对公司两化融合管理体系的以下方面做出总体评价:
两化融合管理体系符合性和有效性;
公司两化融合管理体系的规定是否符合GB/T 23001-2017的要求、管理体系运行是否符合GB/T 23001-2017和其自身管理体系的要求、管理体系运行与评定范围的相适宜;
在其他部门结合相应条款的评估审核进行检查。查看两化融合管理体系相关文件化信息所规定的内容是否具有可操作性、是否得到相关岗位的准确理解、是否得到实施和保持、是否实现了预期的效果、适用时是否从制度优化的角度进行了持续改进、相关变更是否得到了有效的沟通和理解。查看两化融合管理体系相关的文件化信息是否足以证实体系运行的符合性和有效性,数据是否真实准确,
1、查阅《新型能力体系》和《可持续竞争优势需求》。
通过查阅、交流访谈等方式,了解公司的可持续竞争优势需求识别、调整、评审的过程。
2、查阅公司的战略、所确定的可持续竞争优势需求及其与战略相匹配的证据。
通过查阅相关资料、交流访谈等方式,了解公司新型能力的打造、可持续竞争优势的获取对战略落地的支撑情况。
3、通过与最高管理者、管理者代表交流,了解其对公司的战略、可持续竞争优势需求、新储、保护,是否便于检索和识别。
评价公司的文件、记录等文件化信息是否充分、适宜、并得到有效控制。
5.
领导作用
5.1最高管理者
1、查阅对最高管理者职责进行规定的文件化信息,评价公司是否对最高管理者的职责进行了合理规定。
2、了解最高管理者在公司当中的具体人选及其在公司当中的领导地位,并与最高管理者交流访谈,了解其对公司推进两化融合及建设两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识,对自身及相关人员在两化融合管理体系中的职责是否清楚,对两化融合管理体系运行现状和成效是否清楚,从而评价最高管理者的履职情况。
4.4.3文件化信息
1、查阅两化融合管理体系文件策划、《两化融合管理手册》、《两化融合方针》、《新型能力体系》和《可持续竞争优势需求》。
评价公司的管理手册是否对GB/T 23001-2017要求的全部过程及顺序和其相互作用进行了描述,是否指出了必要的支持性信息的查询途径;
GB/T 23001-2017要求的管理体系范围和边界、方针、可持续竞争优势需求、新型能力及其目标等是否形成了文件化信息;
管理手册及其他文件化信息的规定是否符合GB/T 23001-2017的要求。
2、查阅《文件管理控制程序》、《记录管理控制程序》及其实施证据;
在文件化信息的归口控制部门查看清单。抽查公司是否按照规定对两化融合管理体系相关文件化信息进行审批,是否对其更改和现行修订状态进行标识,是否将其发放至预期使用者,是否有措施防止作废文件化信息的非预期使用。查看公司是否保留了GB/T 23001-2017要求的以及其他用于证实体系稳定运行的文件化信息,是否规定了保留期限、保存部门等。
3、本条款应结合4.3以获取与公司战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点、5.2两化融合方针、5.4职责与协调沟通、6策划、7支持、9.6管理评审等条款一并审核。
5.2两化融合方针
1、查阅《两化融合方针》,评价其持续适宜性。
2、过与最高管理者交流访谈,了解其是否公司制定了两化融合方针以及对对两化融合方针内涵的诠释,了解其是否在公司内对两化融合方针进行了有效传达和宣贯。
GBT23001-2017信息化和工业化融合管理体系两化融合内部审核检查表【23001两化融合内审检查表】
标准条款
审核内容
审核记录
审核结果
备注
4.
可持续竞争优势
4.1总则
根据GB/T 23001-2017 4.2-4.4的审核发现对GB/T 23001-2017 4.1的符合性和有效性进行综合判断。
两化融合管理体系对于公司打造新型能力、实现预期目标、及获取可持续竞争优势的有效性。
2、通过与最高管理者或管理者代表交流,了解其对两化融合管理体系标准的理解与认识情况。
3、对于公司两化融合管理体系的变更,通过查阅变更策划及实施证据、交流访谈等方式,了解公司是否对变更活动进行了必要的策划,是否通过修订完善相关文件化信息、人员培训、采取新的控制措施等方式,确保两化融合管理体系的变更要求得到满足。
2、与管理者代表交流访谈,了解其对公司推进两化融合及建设两化融合管理体系的理解和认识,对自身及相关人员在两化融合管理体系中的职责和作用是否清楚,对如何履行自身职责以确保拟打造的新型能力有效实现是否清楚,对两化融合管理体系运行现状和成效是否清楚,从而评价管理者代表的履职情况。
3、本条款应结合4.4两化融合管理体系、6策划、7支持、8实施与运行、9.4内部审核等条款一并评估审核。
4.4两化融合管理体系
4.4.1确定两化融合管理体系的范围
查阅《两化融合管理手册》中有关两化融合管理体系范围的信息。
1、通过交流访谈、现场查看、查阅资料等方式,了解评定范围所涉及新型能力相关的业务活动开展情况。
2、评价新型能力的表述是否准确、评定范围是否与公司的业务和管理现状及两化融合水平等相适宜、评定范围是否覆盖两化融合管理体系的全部过程和职责及新型能力涉及的业务活动,判断公司两化融合管理体系范围的适宜性。
3、通过与相关职能与层次的员工的交流,了解其对两化融合方针的认识,评价两化融合方针是否得到全面沟通和理解,是否得到普遍认同。
5.3管理者代表
1、查阅对管理者代表进行任命并对其职责进行规定的文件化信息,了解其行政级别是否是公司的副职及以上,评价管理者代表是否符合条件、对其进行的授权和职责规定是否符合GB/T23001-20175.3的要求且合理适宜。