鲁煤炭资料目录汇编--省煤炭质监站

煤炭工业建设项目工程质量认证(备案)资料目录汇编煤炭工业山东建设工程质量监督中心站山东省煤矿工程质量监督站二〇〇八年一月关于印发《煤炭工业建设项目工程质量认证（备案）资料目录汇编》的通知鲁煤质监[2008]4号各市煤炭管理部门、各省属煤炭企业，鲁能矿业公司：工程建设过程中，各方责任主体包括建设、勘察、设计、施工、监理等单位及检测机构与工程同步形成的原始工程资料是工程质量认证（备案）的基础，也是工程档案的主体。

统一规范工程资料的归档和组卷目录，不仅对工程建设各方责任主体有工作指导作用，也对工程竣工验收和质量认证、工程质量溯源等提供主要依据。

煤炭工业山东建设工程质量监督中心站以新汶矿区站起草的资料目录汇编为基础，参考陕西等兄弟省站的目录汇编，经广泛征求意见，制定了《煤炭工业建设项目工程质量认证（备案）资料目录汇编》，现予印发，自印发之日起在省内各煤炭建设项目施行，同时供省内非煤及省外煤和非煤建设项目参考。

附：1.煤炭工业建设项目工程质量认证（备案）资料目录汇编2.起草、编写人员名单煤炭工业山东建设工程质量监督中心站二〇〇八年一月十六日编制说明煤炭行业是以地下开采为主的特殊行业，国家对煤炭工业建设项目仍然实行工程质量认证制和备案制且以认证制为主的模式。

近年来，我省煤炭企业不仅在省内建设了大批煤与非煤工程项目，还在省外投资建设了一批以煤矿、煤化工为主的建设项目。

工程建设过程中，各方责任主体包括建设、勘察、设计、施工、监理等单位与工程建设同步形成的原始工程资料是工程质量认证（备案）的基础，也是工程档案的主体。

统一规范相关资料的归档和组卷目录，不仅对工程建设各方责任主体有工作指导意义，也对工程竣工验收和质量认证、工程质量溯源等提供主要依据。

煤炭工业山东建设工程质量监督中心站以新汶矿区站起草的资料目录汇编为基础，参考陕西等兄弟省站的目录汇编，经广泛征求意见，制定了《煤炭工业建设项目工程质量认证（备案）资料目录汇编》，供省内各煤炭建设项目使用，同时供省内非煤及省外煤和非煤项目参考。

考虑与档案管理有关法律法规相衔接，本汇编对工程施工资料包括矿建、土建、安装单位工程有关施工资料要求归档并组卷，而对文件、图纸等其他资料等有的要求组卷，有的仅要求归档。

所有工程资料必须遵循真实、同步、完整的原则，由资料提交单位和责任人对工程资料承担主要法律责任。

一、关于建设各方责任主体质量行为资料归档说明2004年，我国废止了计划经济色彩浓厚的工程项目立项审批制，实行了由国家产业政策主导的工程项目核准、备案制。

考虑部分大型建设项目如新矿集团的龙堌矿井等建设周期长，仍按原立项审批制进行资料整理归档外，本汇编主要说明实行核准、备案制后，建设、勘察、设计、施工、监理等单位，依据有关规定和各自承担的建设职责提交归档的工程文件资料。

汇编单独对勘察、设计、监理单位和检测机构列举了应提交的相关资料，目录中与建设方资料重复的部分，可注明资料的引用位置与目次，但要求工程质量认证（备案）所需的材料，均应各自列清明细，整理归档。

建筑工程中的检测报告单等跟着相应的土建工程走，不再单独归档、组卷，但应对此部分进行总结并汇入总结报告中。

单位工程质量认证资料是指由矿区站按认证制出具的单位工程的质量认证书；单位工程验收备案资料是指按备案制要求，矿区站出具的各个单位工程的工程质量监督报告及编制的工程竣工验收备案表。

项目工程质量认证、备案资料是指由省煤炭质量监督中心站出具的单项工程质量认证书，和批复单项工程质量监督报告备案的文件。

二、关于工程实体质量资料归档、组卷说明工程实体质量资料是指与工程建设同步形成的、反映工程实体质量状况的施工、监理、检测等原始工程资料和影像资料。

其中矿建、土建、安装单位工程明细以原煤炭工业部印发的《煤炭建设主要单位工程名称表》为基础并结合现行要求增补部分内容而成。

矿建部分施工技术资料组卷目录是以《煤炭建设工程质量技术资料管理规定与评级办法》为基础组卷；土建施工技术资料组卷目录是以《山东省建筑工程施工技术资料管理规定》和《建筑工程施工质量评价标准》为基础，根据认证与备案相结合的原则分类组卷；安装施工技术资料组卷目录参照矿建资料结构，分为“管理资料”与“质量保证资料”两部分组卷；该三类工程验评资料均加进了“勘察设计质量检查报告”、“监理质量评估报告”和“工程质量等级认证”内容。

汇编增加了“矿建单位工程所含分部分项明细”，以利于不同矿井、不同规模的工程划分类别与资料组卷，补充了部分工程明细。

汇编补充了建筑工程施工质量评价标准，针对《建筑工程施工技术资料管理规程》（上、中、下）对单位工程只评定“合格”等级而补充的“优良”等级评价结论，并将该结论带入项目工程进行综合计算优良率与评分。

汇编针对安装单位工程，重新完善了资料组卷目录，对照原矿建标准，相应列举出“管理”与“质保”资料的分类与汇总，构成了项目工程的组卷框架；另外依据“标准”补充了“安装单位工程所含分部分项明细”，结合当前安装工程有很多新工艺、新设备的不断投用，还补充完善了自动控制与信息处理、矿井降温、安全监控等方面的内容，以便充实完善验评结论。

三、关于表式的说明本汇编涉及大量的表式，考虑篇幅没有全部录入，凡有规范的表式可套用的，均在文中注明了编辑出处或作了说明，在“安装工程”部分，由于没有可套用的表式，本汇编补充设计了相应表式（安装单位工程施工技术资料组卷目录）另行印制，或从省中心站网站上下载，但有个别表式需根据内容要求自行设计制作。

煤炭工业山东建设工程质量监督中心站山东省煤矿工程质量监督站 2008年1月16日煤炭工业建设项目工程质量认证（备案）资料目录汇编一、建设单位程序文件归档目录二、勘察单位勘察文件归档目录三、设计单位设计文件归档目录四、施工单位施工资料组卷目录1、矿建单位工程施工技术资料组卷目录2、矿建单位工程所含分部、分项明细3、土建单位工程施工技术资料组卷目录4、土建主要单位工程明细5、安装单位工程施工技术资料组卷目录6、安装单位工程所含分部、分项明细五、监理单位监理资料组卷目录六、检测单位试验资料归档目录七、监督机构认证(备案)资料归档目录建设单位程序文件归档目录一、工程建设各方责任主体基本情况一览表及填表说明。

工程建设各方责任主体包括建设、勘察、设计、施工、监理单位和检测检验机构、质量监督机构、主要设备材料供应厂家等全部单位，表中必须记明各方主体的单位全称、资质、项目部（管理机构）名称、项目经理（负责人）和技术负责人姓名、（执业）资格等级，完成的工程内容等，并附必要的文字说明。

二、项目准予建设的程序性文件实行审批制的建设项目立项及审批文件1．项目建议书2．项目建议书审批意见及前期工作通知书3．可行性研究报告及附件4．可行性研究报告审批意见5．关于立项有关的会议纪要6．专家建议文件7．调查资料及项目评估研究材料实行核准、备案制的有关文件1、项目申请报告2、城市规划行政主管部门出具的城市规划意见3、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见4、根据有关法律法规应提交的其他文件5、项目核准、备案文件三、建设项目专项批复文件1．采矿许可证2．矿井初步设计批复文件及设计变更批复文件3．矿井项目环境影响评价报告批复文件4．矿井项目初步设计安全专篇批复文件5．职业病危害预评价报告书的批复6．矿井项目安全（预）评价备案文件7．矿井水土保持方案报告书批复文件8．矿井地质灾害预审报告9．有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得有关协议10．矿井联合试运转批复文件四、建设用地、征地、拆迁文件1．选址申请及选址规划意见通知书2．用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书3．拆迁安置意见、协议、方案等4．建设用地许可证及其附件5．划拨建设用地文件6．国有土地使用证五、工程招投标及合同文件1．工程勘察设计招投标文件2．工程勘察设计承包合同3．工程施工招投标文件4．工程施工承包合同5．工程监理招投标文件6．工程监理委托合同7．设备（材料）招投标文件8．设备（材料）订货合同9．其他合同文件六、建设项目开工审批文件1．建设项目列入年度计划的申报文件2．建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表3．规划审批申报表及报送的文件和图纸4．建设工程规划许可证及其附件5．建设工程开工审查表6．建设工程施工许可证(或开工报告)7．投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明8．工程质量监督手续七、财务文件1．工程投资估算材料2．工程设计概算材料3．工程施工预算材料4．工程竣工结算材料八、工程项目建设情况报告及影像资料。

勘察单位勘察文件归档目录一．勘察单位资质文件1．勘察单位资质证书（复印件）2．勘察单位项目负责人及主要专业人员名单、执业资格证书（复印件）二．工程勘察文件1. 井田勘察精查地质报告2. 井田矿产资源储量认定书（国土资源行政主管部门批文）3．井田范围划定批复文件（国土资源行政主管部门批文）4．水文地质勘察报告、自然条件、地震调查5．建设用地钉桩通知单6．地形测量和拨地成果报告7．工程岩土勘察报告三、工程勘察质量报告1．单位工程勘察质量检查报告2．单项工程勘察质量检查报告设计单位设计文件归档目录一、设计单位资质文件1、设计单位资质证书（复印件）2、工程项目设计负责人及专业人员名单、执业资格证书（复印件）二、工程设计文件1、可行性研究报告（项目申请报告）委托书2、可行性研究报告（项目申请报告）设计文件3、初步设计委托书4、初步设计文件（说明书、图纸、设备、清册及概算书）5、技术设计图纸和说明6、施工图及说明7、设计计算书8、施工图预算书9、设计变更、变更通知单及变更明细表三、工程设计质量报告1．单位工程设计质量检查报告2．单项工程设计质量检查报告施工单位施工资料组卷目录矿建单位工程施工技术资料组卷目录质量管理资料（一）一、开工准备阶段技术文件质管矿No.①1、单位工程开工报告质管矿No.①--12、设计交底、图纸会审记录质管矿No.①--23、技术（安全）交底记录质管矿No.①—34、工程质量监督申报书（委托书）质管矿No.①—4质量管理资料（二）一、单位工程质量等级自评资料质管矿No.11、单位工程质量检验综合评定表质管矿No.1-12、单位工程质量保证资料检查评级表质管矿No.1-23、单位工程观感质量评定表质管矿No.1-34、分部工程质量评定汇总表质管矿No.1-4二、单位工程竣工质量验收资料质管矿No.21、单位工程质量等级认证书（工程质量监督报告）质管矿No.2—12、建设单位工程竣工验收报告质管矿No.2—23、监理单位工程质量评估报告质管矿No.2—34、勘察设计单位工程质量检查报告质管矿No.2—45、单位工程竣工报告质管矿No.2--56、单位工程竣工验收证书质管矿No.2—67、单位工程质量检验综合评定表质管矿No.2—78、单位工程质量保证资料核查评级表质管矿No.2—89、单位工程观感质量评定表质管矿No.2—910、分部工程质量检验评定表质管矿No.2—1011、分项工程质量检验评定表质管矿No.2—11三、工程测量记录质管矿No.31、工程定位测量及复测记录质管矿No.3-12、工程施工测量记录质管矿No.3-2四、各种通知、记录及质量处理结果资料质管矿No.41、建设（监理）单位通知、指令、认定记录及处理资料质管矿No.4-12、工程质量监督站各种通知、处理措施及结果资料质管矿No.4-2质量保证资料（三）1.钢材出厂合格证（含合格证贴条）质保矿No.1-12.钢材力学试验报告质保矿No.1-23.焊条（剂）合格证（含合格证贴条）质保矿NO.2-14.焊接试（检）验报告质保矿NO.2-25.水泥出厂合格证或出厂试验报告（含合格证贴条）质保矿No.3-16.水泥试验报告质保矿No.3-27.砖、砌块、料石出厂合格证（含合格证贴条）质保矿No.4-18.砖、砌块、料石力学试验报告质保矿No.4-29.砂子试验报告质保矿No.4-310.碎（卵）石试验报告质保矿No.4-411.外加剂出厂合格证（含合格证贴条）质保矿NO.4-512.外加剂试验报告质保矿NO.4-613.防水材料出厂合格证（含合格证贴条）质保矿NO.5-114.防水材料试验报告质保矿NO.5-215.构件合格证（含合格证贴条）质保矿NO.616.砼试块力学试验报告质保矿No.7-117.砼抗渗试验报告质保矿No.7-218.商品砼出厂合格证质保矿No.7-319.砼试块强度统计评定表质保矿No.7-420.喷射砼强度检测记录质保矿No.7-521.砂浆试块力学试验报告质保矿No.8-122.砂浆试块强度统计评定表质保矿No.8-223.隐蔽工程检查验收记录质保矿No.9-124.施工组织设计、作业规程、技术措施质保矿No.10-125.砼用水pH值化验单质保矿No.11-126.砼配合比通知单质保矿No.12-127.砂浆配合比通知单质保矿No.12-228.锚杆锚索锚固剂出厂合格证和煤安标志质保矿No.13-129.锚杆锚索锚固剂检验报告质保矿No.13-230.锚杆抗拔力检测记录质保矿No.13-331.防火、防水、防爆等各种门出厂合格证（含合格证贴条）质保矿No.13-432.井筒漏水量实测记录质保矿NO.14-133.施工及质量自检记录质保矿No.15-134.分部工程质量检验评定表（自检）质保矿No.15-235.分项工程质量检验评定表（自检）质保矿No.15-336.工程质量事故报告质保矿NO.16-137.工程质量事故处理记录质保矿NO.16-238.实测设备基础图质保矿NO.17-139.检查钻孔地质报告质保矿NO.18-140.地质预测和综合分析报告质保矿NO.18-241.主要巷道、硐室、地质剖面图、素描图或实测柱状图质保矿No.18-342.施工图质保矿No.19-143.设计变更通知单质保矿No.19-244.竣工图质保矿No.19-3注：参照《煤炭建设工程质量技术资料管理规定与评级办法》编制矿建单位工程所含分部、分项明细一、井筒（一）立井井筒（含主井井筒、副井井筒、风井井筒、注砂井井筒及其暗立井井筒）立井井颈1、冲积层（或基岩）掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢纤维喷射混凝土支护10、预制混凝土块支护11、料石支护立井井身1、冲积层（或基岩）掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢纤维喷射混凝土支护10、预制混凝土块支护11、料石支护壁座1、基岩掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢纤维喷射混凝土支护10、预制混凝土块支护11、料石支护立井井窝1、基岩掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢纤维喷射混凝土支护10、预制混凝土块支护11、料石支护防治水1、地面预注浆2、工作面预注浆3、壁后注浆4、卷材防水层钻井井筒1、井筒钻进2、井壁漂浮下沉3、固井沉井井筒1、沉井掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、固井冻结1、冻结钻孔2、制冷冻结混凝土帷幕1、槽孔2、帷幕（二）斜井井筒（含主井井筒、副井井筒、风井井筒及其暗斜井井筒及其交岔点）斜井井口1、冲积层（或基岩）掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢架喷射混凝土支护10、钢纤维喷射混凝土支护11、预制混凝土块支护12、料石支护13、烧结砖支护14、金属支架支护15、混凝土支架支护16、木支架支护17、可缩性支架支护18、钢筋混凝土弧板支护斜井井身1、冲积层（或基岩）掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢架喷射混凝土支护10、钢纤维喷射混凝土支护11、预制混凝土块支护12、料石支护13、烧结砖支护14、金属支架支护15、混凝土支架支护16、木支架支护17、可缩性支架支护18、钢筋混凝土弧板支护连接处（斜井交岔点）主体1、基岩掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢架喷射混凝土支护10、钢纤维喷射混凝土支护11、预制混凝土块支护12、料石支护13、烧结砖支护14、金属支架支护15、混凝土支架支护16、木支架支护17、钢筋混凝土块支护18、钢筋混凝土弧板支护防治水1、工作面预注浆2、壁后注浆3、卷材防水层水沟1、冲积层掘进2、基岩掘进3、模板4、混凝土支护5、预制混凝土水沟6、水沟盖板附属工程1、混凝土台阶2、砌块台阶3、混凝土地坪4、砂浆地坪5、喷刷浆（三）平硐（含主、副、风平硐及其交岔点）平硐硐口1、冲积层（或基岩）掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢架喷射混凝土支护10、钢纤维喷射混凝土支护11、预制混凝土块支护12、料石支护13、烧结砖支护14、金属支架支护15、混凝土支架支护16、木支架支护17、可缩性支架支护18、钢筋混凝土弧板支护平硐硐身1、冲积层（或基岩）掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢架喷射混凝土支护10、钢纤维喷射混凝土支护11、预制混凝土块支护12、料石支护13、烧结砖支护14、金属支架支护15、混凝土支架支护16、木支架支护17、可缩性支架支护18、钢筋混凝土弧板支护（四）井下铺轨（含斜井井筒和平硐的铺轨）道床、轨枕1、基底2、道床3、轨枕4、岔枕轨道、道岔1、轨道2、道岔安全防护工程1、轨距杆2、防爬器3、轨道防滑移设施4、托辊5、托绳轮6、安全标志二、井底车场巷道及硐室（一）巷道（含井底车场及交岔点、井底清理斜巷、车场与硐室、井筒联络通道等）主体1、基岩掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢架喷射混凝土支护10、钢纤维喷射混凝土支护11、预制混凝土块支护12、料石支护13、烧结砖支护14、金属支架支护15、混凝土支架支护16、木支架支护17、可缩性支架支护18、钢筋混凝土弧板支护防治水1、工作面预注浆2、壁后注浆3、卷材防水层水沟1、基岩掘进2、模板3、混凝土支护4、预制混凝土水沟5、水沟盖板附属工程1、混凝土台阶2、砌块台阶3、混凝土地坪4、砂浆地坪5、喷刷浆（二）硐室（含主井井筒或副井井筒或风井井筒或平硐与井底车场连接处、推车机及翻车机硐室、箕斗（或胶带）装载硐室、井底煤仓、井底清理撒煤硐室、井下炸药库、电机车库及修理间硐室、矿车清理间硐室、调度绞车硐室、矿车修理硐室、无极绳绞车硐室、消防列车库、人车库、等候室、调度室、暗井井底车场硐室、医疗室、工具房等）主体1、基岩掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢架喷射混凝土支护10、钢纤维喷射混凝土支护11、预制混凝土块支护12、料石支护13、金属支架支护14、混凝土支架支护15、木支架支护16、可缩性支架支护17、钢筋混凝土弧板支护防治水1、工作面预注浆2、壁后注浆3、水泥砂浆防水层4、卷材防水层水沟（含沟槽）1、岩掘进2、模板3、混凝土支护4、预制混凝土水沟5、水沟盖板附属工程1、凝土台阶2、砌块台阶3、混凝土地坪4、砂浆地坪5、喷刷浆设备基础1、基槽开挖2、模板1、钢筋2、混凝土基础（三）通风安全设施风门、防火门、防爆门、防水闸门1、基槽2、墙体3、门框、门扇安装4、闸门安装密闭墙1、基槽2、墙体（四）井下铺轨（含井底车场铺轨、井底清理斜巷铺轨）道床、轨枕1、基底2、道床3、轨枕4、岔枕轨道、道岔1、轨道2、道岔安全防护工程1、轨距杆2、防爬器3、轨道防滑移设施4、托辊5、托绳轮6、安全标志三、主要运输道与回风道（一）巷道（含主要运输石门、主要回风石门、主要运输大巷、主要回风大巷、总回风巷及其联络巷等）主体1、基岩掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢架喷射混凝土支护10、钢纤维喷射混凝土支护11、预制混凝土块支护12、料石支护13、烧结砖支护14、金属支架支护15、混凝土支架支护16、木支架支护17、可缩性支架支护18、钢筋混凝土弧板支护防治水1、工作面预注浆2、壁后注浆3、卷材防水层水沟1、基岩掘进2、模板3、混凝土支护4、预制混凝土水沟5、水沟盖板附属工程1、混凝土台阶2、砌块台阶3、混凝土地坪4、砂浆地坪5、喷刷浆（二）通风安全设施风门、防火门、防爆门、防水闸门1、基槽2、墙体3、门框、门扇安装4、闸门安装密闭墙1、基槽2、墙体（三）井下铺轨道床、轨枕1、基底2、道床3、轨枕4、岔枕轨道、道岔1、轨道2、道岔安全防护工程1、轨距杆2、防爬器3、轨道防滑移设施4、托辊5、托绳轮6、安全标志四、采区（一）巷道（含采区运输机上山、采区运输机下山、采区轨道上山、采区轨道下山、回风上、下山及其车场、交岔点，采面上、下顺槽及其切眼等）主体1、基岩掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢架喷射混凝土支护10、钢纤维喷射混凝土支护11、预制混凝土块支护12、料石支护13、烧结砖支护14、金属支架支护15、混凝土支架支护16、木支架支护17、可缩性支架支护18、钢筋混凝土弧板支护防治水1、工作面预注浆2、壁后注浆3、卷材防水层水沟1、基岩掘进2、模板3、混凝土支护4、预制混凝土水沟5、水沟盖板附属工程1、混凝土台阶2、砌块台阶3、混凝土地坪4、砂浆地坪5、喷刷浆（二）硐室（含采区上山绞车硐室、采区上山胶带输送机硐室、采区上山绞车硐室、采区下山胶带输送机硐室、采区煤仓等）主体1、基岩掘进2、模板3、钢筋4、混凝土支护5、锚杆支护6、预应力锚索支护7、喷射混凝土支护8、钢筋网喷射混凝土支护9、钢架喷射混凝土支护10、钢纤维喷射混凝土支护11、预制混凝土块支护12、料石支护13、金属支架支护14、混凝土支架支护15、木支架支护16、可缩性支架支护防治水1、工作面预注浆2、壁后注浆3、水泥砂浆防水层4、卷材防水层水沟（含沟槽）1、岩掘进2、模板3、混凝土支护。