2010年证券从业考试证券交易考一点通
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(3)-中大网校
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)从内容上看，认股权证具有（）的性质。
(2)下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是（）。
(3)关于股票除权，下列说法正确的是（）。
(4)（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
(5)证券交易所会员应当于（）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
(6)从处理方式来看，证券公司都以（）为对手方办理清算与交割、交收。
(7)在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为（）。
(8)证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。
(9)某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。
(10)下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
(11)在证券清算过程中，交易双方（）。
(12)质押式回购业务也可以称作（）。
(13)证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（）。
(14)新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（）。
(15)标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（）亿股。
(16)某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。
<A href="javascript:;">(17)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
(18)深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。
(19)上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题及答案
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。
A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.下列各项中，属于资本市场的是( )。
A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.下列各项中，不属于证券市场特征的是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.证券市场按横向结构关系，可以分为( )。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场C.有形市场和无形市场D.国内市场和国际市场【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( )。
A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
2010年八月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》一点通
1、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司2、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限3、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年4、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年6、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品8、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书9、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商10、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是11、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整12、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务13、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币。
2010年5月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年5月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
2．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式B．席位经营的证券品种C．席位使用的业务种类D．席位的申请流程正确答案：A解析：交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
3．在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金正确答案：B解析：交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
普通席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。
专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。
4．下列不属于非柜台委托的是( )。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托正确答案：A解析：非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托等形式。
另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。
5．证券经纪业务的特点不包括( )。
A．业务对象的单一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性。
正确答案：A解析：证券经纪业务的特点是：(1)业务对象的广泛性；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。
2010年证券从业资格考试(证券交易)真题及答案解析
2010年证券从业资格考试试题（证券交易）一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在( A )证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是(A )。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是(A )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( C) 亿元。
A．1B．3C．5D．75．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(A )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(C )。
A．清算B．交收C．成交D．结算7．下列证券交易所的说法中，错误的是(C )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8．柜台交易的转让价格一般由(C )报出。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是(D )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于(A )。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。
证券交易2010年真题答案解析
证券从业考试证券交易2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．D[解析]中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。
2．C[解析]证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
故C选项正确。
来源：考试大的美女编辑们3．B[解析]信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
故B选项正确。
4．B[解析]在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。
B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。
本题正确答案为B。
5．D[解析]代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
故D选项正确。
6．C[解析]自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。
故C选项正确。
7．A[解析]经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。
故A选项正确。
8．C[解析]转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
故C选项说法错误。
其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
9．D[解析]对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
2010年证券从业资格考试成绩查询入口一点通
1、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格2、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。
A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格3、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3B．6C．9D．124、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因5、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。
A．3B．5C．7D．106、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A．1B．2C．3D．47、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。
2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)
2010 年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( ) 。
( 答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )( 答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( ) 。
( 答案:D)A、3 个月回购B、资金年收益率为3%C、3 年期国债D、3 天回购4、以5 元作为佣金的收取起点不适用于( ) 。
( 答案:D)A、上海证券交易所上市的 A 股B、深圳证券交易所上市的 A 股C、证券投资基金D、B股5、从( ) 年开始，我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场。
(答案:C)A、1986B、1987C、19886、证券公司应于每个会计年度结束后( ) 内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
( 答案:C)A、1 个月B、2 个月C、4 个月D、6 个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金) 不得超过其净资产额的( ) 倍。
( 答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( ) 规定的金融同业往来利率计付给会员。
( 答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( ) 。
( 答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( ) 及其代理点开立证券账户。
( 答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( ) 。
( 答案:D)己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( ) 。
2010年八月份证券从业考试《投资分析》一点通
1、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书2、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值3、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.694、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限5、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元6、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心7、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限8、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息9、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是10、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询11、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观12、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值13、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
2010年证券从业资格考试证券交易真题
一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手B、不超过1000手C、不超过5万手D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。
A、委托人B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。
A、 10%B、 30%C、 5%D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、 165B、166C、167D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。
A、双边净额清算B、多边净额清算C、多边全额清算D、双边全额清算14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
2010年证券从业资格考试申请管理一点通
1、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况2、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金3、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A．董事B．监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人4、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金5、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员6、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性7、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员8、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私9、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
2010年证券从业资格考试证券交易真题及答案
2010年证券从业资格考试证券交易真题及答案2012-7-19 11:27:00 学易网【大】【中】【小】打印一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为元。
A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的及其后每增加时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10% 5%B．15% 3%C．16% 2%D．20% 1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是。
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按税率征收。
A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。
XXXX年10月证券交易真题及答案
2010年10月证券从业资格考试证券交易全真试题一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
2010年十一月份证券从业理论考试试题及答案
1、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率2、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券3、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债4、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制5、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理6、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳7、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务8、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他9、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征10、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券11、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司12、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性13、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元14、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制15、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
2010证券从业资格考试题及答案证券交易最全精心整理
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券交易》2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2010年证券从业资格投资分析及答案一点通
1、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的〔〕。
A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．操作流程和风险识别D．评估与控制体系2、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有〔〕。
A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资参谋或类似从业经历C．具备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚3、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括〔〕。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任4、客户可以通过〔〕向期货公司下达交易指令。
A．B．书面C．互联网D．QQ5、以下关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有〔〕。
A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不标准账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算备案C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D．各证券公司对不标准账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划6、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在〔〕。
A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿7、以下属于证券市场法律制度的有〔〕。
A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度8、申请设立股份，应当向公司登记机关提交的文件包括〔〕。
A．依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C．载明公司董事、监事、经理、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D．公司法定代表人签署的设立登记申请书9、〔〕违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。
5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。
2010年浙江省证券从业考试证券投资分析真题及答案一点通
1、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。
( )2、关于β系数，下列说法中，错误的是( )。
A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B.β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D.β系数是对放弃即期消费的补偿3、“反向的”收益率曲线意味着( )。
(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。
A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)4、证券投资的目的是( )。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化5、史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出( )。
A.资本资产定价模型B.套利定价理论C.期权定价模型D.有效市场理论6、基本分析的优点有( )。
A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短7、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A( )。
A.期望收益率为27%B.期望收益率为30%C.估计期望方差为8、“市场永远是错的”是( )对待市场的态度。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派9、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。
( )10、以下关于证券分析师的说法中，正确的是( )。
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问11、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。
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1、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员2、在证券自营业务中，不得（）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B．以他人名义开立自营账户C．使用非自营席位从事证券自营业务D．超比例持仓或操纵市场3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限4、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D．交易所有权决定暂停和终止股票上市5、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿B．平等C．诚实信用D．公平6、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所7、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私8、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任9、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。
A．已被机构聘用B．最近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德10、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为11、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务12、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券13、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券14、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。
A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚15、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。
A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划16、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任17、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。
A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划18、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A．公司营业执照B．公司章程C．发起人协议D．代收股款银行的名称及地址19、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务20、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。
A．证券交易所B．中国证监会C．商业银行D．证券登记结算机构21、下列属于上市证券的是（）。
A．人民币普通股B．基金券C．人民币优先股D．期货22、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议23、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿B．平等C．诚实信用D．公平24、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。
A．责令改正B．给予警告C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格25、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务26、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。
A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场27、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员28、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。
A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限29、证券经纪业务的构成要素包括（）。
A．证券经纪商B．委托人C．证券交易所D．证券交易的对象30、融资融券业务的特点包括（）。
A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇31、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。
A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C．不得以他人名义开立多个账户D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用32、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金33、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预34、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格35、期货交易所的会员管理包括（）。
A．会员资格B．会员的变更C．会员登记D．会员关系36、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．本人有效身份证明文件及复印件B．单位介绍信或街道证明C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明37、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A．自营业务账户B．风险限额C．资产配置D．席位情况38、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任39、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员40、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任B．公司以全部财产对公司债务承担责任C．股东以认购股份对公司债务承担责任D．公司以未分配利润对公司债务承担责任41、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。
A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告42、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。
A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限。