风险识别与控制清单(质量管控室)
动物和生物实验室风险识别和管控清单
动物和生物实验室风险识别和管控清单摘要：一、引言二、动物实验室风险识别与管控1.生物安全风险2.操作风险3.环境风险4.人员安全风险三、生物实验室风险识别与管控1.生物安全风险2.化学安全风险3.物理安全风险4.环境风险四、综合防控措施1.建立健全管理体系2.加强人员培训3.完善设施设备4.严格执行操作规程5.监测与应急预案五、总结与展望正文：一、引言动物和生物实验室在科研、教育和生物医药等领域发挥着重要作用。
然而，实验室安全风险不容忽视。
为了确保实验室安全，提高工作效率，本文将对动物和生物实验室的风险进行识别和分析，并提出相应的管控措施。
二、动物实验室风险识别与管控1.生物安全风险：动物实验室中存在的病原体、毒素等生物因子可能对实验人员、环境和动物本身造成危害。
应加强生物安全管理，确保生物因子得到有效控制。
2.操作风险：实验人员在操作过程中可能因操作不当、设备故障等原因发生意外。
应加强操作规范培训，定期检查实验设备。
3.环境风险：实验室环境污染可能导致实验结果失真，影响科研质量。
应加强环境监测，确保实验室环境达标。
4.人员安全风险：实验人员在实验过程中可能受到动物攻击、化学物质腐蚀等伤害。
应配备防护用品，加强实验室安全教育。
三、生物实验室风险识别与管控1.生物安全风险：生物实验室中的病原体、毒素等生物因子同样存在安全隐患，需加强生物安全管理。
2.化学安全风险：生物实验室中使用的化学试剂、危险品等可能引发火灾、爆炸等事故，应妥善存放，加强使用管理。
3.物理安全风险：实验室中的实验设备、仪器等可能存在机械伤害、电击等风险，需定期检查、维护。
4.环境风险：生物实验室环境污染同样会影响实验质量，应加强环境监测与管理。
四、综合防控措施1.建立健全管理体系：实验室应建立完善的safety management system，明确各部门、人员的职责，确保实验室安全运行。
2.加强人员培训：定期开展实验室安全培训，提高实验人员的安全意识和操作技能。
风险管控清单
风险管控清单风险管控清单是一份用于识别、评估和管理风险的重要工具。
它提供了一个系统化的方法，匡助组织识别潜在的风险因素，并制定相应的应对措施，以降低风险对组织目标的影响。
下面是一份标准格式的风险管控清单，以供参考：1. 风险识别与评估1.1 识别潜在风险因素- 定期召开风险识别会议，邀请相关部门参预，采集各方意见和建议- 分析过往的风险事件，总结经验教训，发现潜在风险- 调研行业标准和法规要求，了解可能的风险来源1.2 评估风险的概率和影响程度- 制定风险评估指标，包括概率、影响程度和风险等级- 建立风险评估矩阵，将概率和影响程度相交，确定风险等级- 根据风险等级，确定风险的优先级和应对措施2. 风险应对措施2.1 风险避免- 避免与高风险活动或者项目合作- 避免与不可靠的供应商或者合作火伴合作- 避免违反法律法规的行为2.2 风险减轻- 制定详细的操作规程和流程，确保操作的安全性和可靠性- 定期进行设备维护和检修，确保设备的正常运行- 建立备份系统和数据恢复计划，以应对可能的数据丢失或者系统故障 2.3 风险转移- 购买适当的保险，将风险转移给保险公司- 签订合同时，明确风险责任的分配和转移2.4 风险承担- 对于无法避免、减轻或者转移的风险，制定相应的应急预案- 建立紧急联系人和应急响应团队，及时应对突发事件- 定期进行风险评估和监测，及时调整应对措施3. 风险监测与报告3.1 建立风险监测机制- 设立风险监测部门或者岗位，负责监测和报告风险情况- 制定风险监测指标和报告周期，确保及时获取风险信息3.2 定期报告风险情况- 汇总各部门的风险报告，形成综合的风险报告- 向高层管理层和相关部门汇报风险情况，提出改进建议- 定期组织风险评估会议，讨论风险情况和应对策略的调整通过以上的风险管控清单，组织可以更加系统地识别、评估和管理风险，从而提高组织的抗风险能力，保障组织的持续发展。
请根据实际情况，结合组织的特点和需求，进行相应的调整和完善。
产品质量风险辨识与控制清单
人员培训及考核控制程序
检验与试验质量控制程序
调节阀检验与试验规程
9
气室密封性试验
阀门气室密封性试验不合格，导致阀门开关或调节动作不正常，或达不到规定要求，影响阀门正常使用。
1.加强试验人员及检验员质量意识、产品试验技能培训教育；
2.严格气室密封性试验的试验压力设定、气室密封性能的仔细观察。
产品未按规定放行，导致不良品出货给客户。
完善产品最终检验与放行制度，并严格遵照执行。
检验与试验质量控制程序
不合格品控制程序
调节阀检验与试验规程
20
安装与调试
产品未按规定安装与调试，达不到预期使用要求，或造成阀内件损坏。
产品使用说明书明确告知安装与调试的基本要求，对批量大、新上工程项目派售后服务人员到顾客现场指导安装与调试。
阀门装配作业指导书
4
壳体最小厚度
阀门壳体最小厚度不合格，导致阀门壳体强度不能满足承受规定压力、温度的使用要求，存在安全隐患。
1.加强阀门壳体最小厚度的严格检验；
2.确保超声波测厚仪量值准确。
采购与外包控制程序
材料与零部件质量控制程序
GB26640-2011《阀门壳体最小壁厚要求规范》
产品图纸
5
阀内件材质
人员培训及考核控制程序
检验与试验质量控制程序
调节阀检验与试验规程
10
自力式压力调节阀压力调节试验
自力式压力调节阀压力调节试验不合格，导致阀门调节控制工作不正常，或达不到工艺控制的规定要求，影响到系统正常工作。
1.加强试验人员及检验员质量意识、产品试验技能培训教育；
2.严格压力调节试验的调试准确度、灵敏度检查。
质量保证部-风险识别与控制清单
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
不合格品管理
1、实施标准是否一致；
2、是否对产品进行识别，评价，产品出现误判
3、客户发现不合格品
4、未检验的产品流转或交付
1、标准不一致导致判定出现偏差；
2、影响客户的产品质量，对公司的产品进行退货
工作不严谨，技能经验不足
1、加强责任培训，提高人员素质 、完善岗位制度
3、对供应商评价出现偏差。
未及时对国标进行更新；工作不细致
1、制定原材料检验指导书；
2、对人员进行技能培训
3、每月对错漏检率进行统计与考核
人为因素影响较大，
低风险、可控。
2
产品检验
1、检测仪器出现故障，无备品，备件；
2、不按照技术操作规程执行，取样点少、漏取错取。
3、更改检测步骤、化验条件、参数不达标。
低风险、可控
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
5
化学试剂
使用
1.化学试剂混放
2.化学试剂超量领用
3.未遵守化学试剂使用规程
4.未对危险废弃物分类投放
1.标识不清试剂错用
2.试剂相互作用发生事故
3.化学试剂对人员的毒害、伤害
4.化学品事故对环境造成影响
未按规定存放和使用
4、仪器校准失效，数据不准确
5、未按特殊客户要求进行产品检验
1、耽误检测时间、影响车间生产；
2、产品检验不合格、对合格产品造成误检漏检
3、不能正常指导车间生产，影响生产与交付。
4、顾客不满意或质量不满中顾客要求；
风险识别与控制清单(质量管理部)
3、未能将质量、环境、职业健康的相关承诺和要求传达给相关方；
4、未将公司相关经营、目标、方针、动向等及时传达给员工。
1、工作延误，滞后，影响正常工作进程；
2、协同工作中出现失误；
3、引起相关方不满或投诉；
4、员工无法了解公司的企业文化；
5、造成资源浪费。
1、对沟通、协商与交流的重视程度不够；
3、无可追溯性
1、对《记录控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。
2、工作中粗心大意。
1、执行《记录控制程序》
2、各部门设专人负责记录的归档
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
绩效评价
1、内部审核频次较少；
2、内审员技能需提升；
3、统计分析工具应用少。
1、不能对体系绩效进行有效评价并提供决策依据
2、2、内审流于形反应和影响；
3、对体系运行埋下隐患；
4、造成资源浪费。
1、对工作流程、规章制度、操作规程等不熟悉；
2、对发生问题后可能引起的的后果不重视；
1、制定《纠正预防措施控制程序》进行管理；
2、加强员工对体系文件的掌握；
人为因素影响较大，
低风险、可控
5
沟通过程
1、未将公司相关工作任务传达到相关部门；
2、浪费纸张。
1、对《文件控制程序》中的工作流程不了解、未掌握。
2、工作中粗心大意。
1、专人负责体系文件管理
2、严格执行《文件控制程序》
人为因素影响较大
低风险、可控
2
记录管理
1、过程、活动未编制相应表格；
2、记录过程中数据缺失、涂改；
3、记录表单在保存期内缺失。
1、过程证据无法有效记录
风险管控清单
风险管控清单引言概述：风险管控是企业管理中至关重要的一环，它涉及到对可能出现的风险进行识别、评估、控制和监控。
为了更好地实施风险管控，制定一份全面的风险管控清单是必不可少的。
本文将详细介绍风险管控清单的内容，以帮助企业更好地管理风险。
一、风险识别1.1 审查企业内部环境：了解企业的组织结构、业务流程以及内部控制措施，分析可能存在的内部风险。
1.2 调查外部环境：研究行业趋势、市场竞争以及政策法规等因素，识别可能对企业经营活动产生影响的外部风险。
1.3 进行风险评估：评估已识别的风险的潜在影响和发生概率，确定关键风险。
二、风险控制2.1 制定风险控制策略：根据风险评估结果，确定相应的风险控制策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等。
2.2 设计风险控制措施：制定具体的控制措施，包括内部控制制度、安全管理制度、风险防范措施等，以降低风险的发生概率和影响程度。
2.3 实施风险控制：将设计好的风险控制措施付诸实施，并监督执行情况，确保控制措施的有效性。
三、风险监控3.1 建立风险监控机制：制定风险监控计划，明确监控的内容、频率和责任人，确保风险监控的全面性和及时性。
3.2 收集风险数据：通过各种渠道收集与风险相关的数据，包括内部报告、外部信息、市场数据等，为风险监控提供依据。
3.3 分析风险数据：对收集到的风险数据进行分析，识别风险的变化趋势和异常情况，及时采取措施应对潜在的风险。
四、风险应对4.1 制定应急预案：针对各类风险制定相应的应急预案，明确应对措施和责任分工，以应对突发风险事件。
4.2 建立风险传导机制：确保风险信息的传递和沟通畅通，及时将风险信息传达给相关人员，提高风险应对的效率。
4.3 定期评估和改进：定期对风险管控工作进行评估，发现问题并及时改进，提高风险管控的效果和水平。
五、风险沟通5.1 内部沟通：建立健全的内部沟通机制，确保风险信息的及时传递和共享，提高内部员工对风险的认识和理解。
品质部风险识别与控制清单范例
风险应对措施
系数 要降低 接受 规避
1、平时工作期间，加强与品质人员进行有效沟通，公
7 人员缺失风险
司增加员工的福利待遇，增强员工的归属感； 2、扩展员工招聘渠道。 3、制作合理有效的考核机制，调动品质人员的积极
目前公司普工招聘顺利（1）
员工不ห้องสมุดไป่ตู้导致检查不及时，延误 交期。（2）
2
√
性，提供晋升空间。
2
客户投诉处理不 及时
1、接到客户投诉后24小时内初步回复客户; 2、QE工程师将与客户SQE有效对接,必要时到现场分析 并跟进改善效果. 3、依据客户的要求制作相应8D/CAR报告并跟进效果。
目前公司有专人QE工程师在 规定时间内与客户SQE进行有 效对接,负责整个客户投诉之
处理（1）
客诉不及时处理，会引起客户的 不满意，按照品质协议会产生相 应的产线停机,工时等一系列失 败成本，另外可能造成订单减少 或影响公司月度评比。(2)
2
√
4.系统有建立防火墙，防止网络攻击风险
11
原材料紧急放行 风险
原材料IQC检验不合格时，开具不合格品通知单给到相 关部门进行MRB评审。
公司紧急放行的比较少，一般 都按正常流程执行。（1）
因原材料检验不合格而特许放行 使用，或检验结果未出紧急放行 使用，造成产品品质不良（3）
3
√
二、 机会
序号
可能的机会
利用
机会应对措施
放弃
具体控制措施计划
公司建立质量管
1 理体系并通过认
√
证。
世界500强企业等
高端客户的合作
2 导入，有利于进
√
一步完善公司质
量环境体系
产品质量风险辨识与控制清单
产品质量风险辨识与控制清单1、背景和目的该文档旨在提供一个产品质量风险辨识与控制的清单，以帮助组织在产品生命周期的不同阶段，识别和控制质量风险，以确保产品质量符合预期标准，减少质量事故，并保护消费者的权益。
2、质量风险辨识2.1 产品规格与标准风险- 确保产品规格和标准的准确性和一致性- 评估规格和标准的合理性和可行性2.2 设计和开发风险- 评估设计和开发过程中可能出现的缺陷和错误风险- 定义和实施设计和开发过程中的质量控制措施2.3 供应链风险- 了解供应链中的关键环节和潜在风险- 确保供应链中的每个环节符合质量标准和要求2.4 生产过程风险- 评估生产过程中可能出现的质量问题和风险- 定义和实施生产过程中的质量控制措施2.5 外部环境风险- 评估外部环境因素对产品质量的影响- 制定相应的应对措施，减少外部环境风险造成的负面影响3、质量风险控制3.1 质量计划制定- 制定完善的质量计划，明确质量目标和要求- 将质量计划纳入项目计划，并定期评估和更新3.2 质量培训- 提供必要的质量培训，确保员工理解和遵守质量要求- 定期进行质量培训的评估和改进3.3 质量检验和测试- 确保产品在生产过程中进行必要的质量检验和测试- 制定合理的检验和测试标准，并进行验证和评估3.4 质量反馈和改进- 接收和处理客户的质量反馈，及时采取纠正措施- 定期分析质量数据，识别问题和改进机会，并采取相应的行动3.5 质量管理系统- 建立和维护一个完善的质量管理系统- 确保质量管理体系符合相关质量管理标准和要求4、附件本文档附带以下附件：- 产品质量规格及标准文件- 设计和开发质量控制措施文件- 供应链质量评估报告- 生产过程质量控制文件5、法律名词及注释- 产品质量：指产品符合预期用途和标准的程度- 质量事故：指产品发生质量问题导致人身伤害、财产损失或环境污染等不良后果的事件- 消费者权益：指消费者依法享有的购买产品的权益，包括安全、质量和知情权- 供应链：指涉及到产品生产、流通和销售的各个环节，包括原材料供应商、制造商、分销商和零售商等- 外部环境因素：指产品生产和使用过程中受到的不可控制的外部因素，如自然灾害、经济形势、法律法规变化等。
项目部安全风险点识别管控清单
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第5节
19
折梯未使用拉撑装置
高处坠落
C/黄色
进行安全交底，遵守专项 方案或操作规程，检查
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第5节
20 高处作业
悬空作业未设置防护栏杆
悬空作
高处坠落
业
21
悬空作业使用的索具、吊具不 合格
高处坠落
C/黄色 D/蓝色
进行安全交底，检查 进行安全交底，检查
执行平台设计文件或产品
26
操作平台材质不合格
坍塌
C/黄色 说明书，遵守专项方案或 《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第6节
操作规程，进场验收
27
操作平台四周未设置防护栏杆 高处坠落 D/蓝色 进行安全交底，检查
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第6节
28
操作平台脚手板铺设不严密 高处坠落 D/蓝色 进行安全交底，检查
9
楼梯口无防护栏杆
高处坠落
C/黄色
进行安全交底，遵守专项 方案或操作规程，检查
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第4节
10
电梯口无定型化、工具化的防 护门
高处坠落
C/黄色
进行安全交底，检查
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第4节
11
通道口 电梯井内无防护平网
高处坠落 C/黄色 进行安全交底，检查
查，验收
术规程》JGJ215第4节
执行产品说明书和技术规 《吊笼有垂直导向的人货两用施工升降机》GB26557
64
SC型施工升降机未安装安全钩 起重伤害 C/黄色 范规定，安全交底，检 第5节；《建筑施工升降机安装、使用、拆卸安全技
新版质量体系风险和机遇识别及措施清单
内审人员的技能问题造成 审核不到位，从而产生审 核质量难以保证的风险。
Q/ E：9.2
/O:4.5.5
低
内部质量审核管理程序 加强内审人员的内审技能 培训
可消除
1.内审不符项纠正措施关闭 管理者代表/ 率达100% 综合部 2.内审部门覆盖率达100%
每年对不符合项进 行统
5
持续改进过 程
M-05
1.风险和机遇识别及措施清 针对各部门发生的不符合（不 单 2.纠正措施和预防措 合格)及相关方的需求和投诉。 施； 3.相关文件的更改 。
每月由生技部品管 提供完成数据
不合格产品
品质异常报告
因对不合格品判断的错误 、出现的不合格品未及时 隔离或标识，可能流入下 道工序造成的成品批量性 不良情况的风险
Q：8.7
中
不合格品管制程序
可接受
生技部
1.不合格处置率100%
每月按照不合格品 情况进行统计
13
顾客满意度 测量过程
R-06
1.客户质量异常反馈 2.服务与产品不配套
Q：8.3
中
1.设计开发管理程序
可消除
生技部
1.设计开发按期完成率≥95% 按产品设计开发的 2.新产品试产达成率≥95% 验证结果来统计
11
应急准备和 响应过程
R-04
潜在的各类应急目标；化学品 泄漏产生的易燃易爆和火灾、 台风、暴雨自然灾害等
E：8.2/O:4.4.7
高
完善应急预案，加强应急 人员的培训，提高应急技 能，做好应急物资和器材 的储备
综合部
1.文件失控数0
每季度按照台账进 行完成率的考核
核准：刘月豹 备注：1.本公司风险与机遇的评估其级别的分类为高、中、低三类 备注：2.本公司过程代码分别为 管理过程:M 支持过程：S 客户导向过程：R 三类
风险识别、评价及控制措施清单
1、加强职工遵章守纪的教育和职工素质的教育，丰富职工业余文化生活，宏扬正气。指导员工健康的生活习惯和加强自我保护意识。
2、做好职工的思想工作，关心职工疾苦，及时解决职工之间的矛盾。为职工通讯提供良好的便利条件。
3、节假日搞好员工娱乐生活，改善职工住宿、餐饮条件。
4、完善项目的各项规章制度，并宣传贯彻到位。
造成人员伤亡、设备损坏、居民区破坏。
营地和车辆火灾诱发因素随处可见。主要的火灾隐患为：吸烟、照明、饮食烟火、取暖、电器电路与雷击失火、静电起火、高温、热辐射、自燃、电褥子和电器短路引火，天然气和油料泄露起火、爆炸。
I
1、按公司《消防安全管理程序》的规定对现场进行管理。
2、对职工进行消防知识和技能的培训，会根据火灾情况，正确采用灭火方法和使3用灭火器材。
Ⅳ
1、管材装完后，驾驶员必须严格按照HSE程序文件要求和特运分部规定程序要求对管材进行绑扎。
2、运管前驾驶员要清楚运输的路线、风险、安全措施。
3、运输过程中，驾驶员要不定时对管材松弛情况进行检查。
4、在危险点地段，应尽量不要倒车，如若倒车，必须安排专人指挥。
5、踏线时，尽可能的了解清楚线路交通状况和道路最佳线路，并做好危险的识别。
5、完整的岗位操作规程。
6、安排职工加班时，要考虑到员工的身体承受能力，做好生活保障。
7、建立应急措施，加强相关人员的急救知识培训。
HSE部部长；各机组长；
机组HSE监督员
2
劳保用品、设备防护装置
因劳保用品不穿戴或穿戴不当，可能造成身体伤害。设备存在问题有可能会造成机械伤害。
如果不配置或配置不合格、不正确的劳保用品，员工会面临各种安全健康伤害。有些设备缺少安全保护装置、安全设施等，将会增加发生事故的危险几率。
质量风险识别项清单及防控措施
2.加强养护.在混凝土初凝后.终凝前，应及时用混凝土磨面机（或木磨板）打磨消除表面收缩裂纹，提高混凝土表面的平整度；
3.终凝后必要时采取覆盖养护，防止表面游离水蒸发过快产生收缩裂纹
全阶段
质量总监
柱（墙）层间接头或模板接缝处蜂窝、麻面、露筋
6.浇筑反梁混凝土时.先浇筑下板混凝土，待下板混凝土接近初凝不易流动时.再浇筑反梁（柱、墙〉混凝土。
全阶段
质量总监
结构垂直度超出规范规定
1.楼面浇筑混凝土之前.应根据定位尺寸校正竖向结构的纵向钢筋位贾，竹架绑扎中应于顶部用钢丝绳拉紧调正；
2.现浇混凝土结构墙，柱模板安装后应及时校止垂直度.模板支撑顶拉要牢固；
地下室施工阶段
质量总监
2
墙与梁、板接合处开裂
1.填充墙砌至接近梁、板底时，没有留一定空隙：砖髙度的空隙.待填充墙砌筑完并应至少间隔7d墙砌至梁板底前就算留了一定空隙.但没有在停歇后，再将其补砌侧砖（斜约60°)挤紧；
2.顶砖砌筑吋未采用斜砌或者塞砌顶紧
全阶段
质量总监
两墙体交接处做法不当
1.加强施工管理人员的规范学习，严格按图纸施工;
6.门窗洞口处必须按规定设置配钢筋砖过梁或钢筋混凝土过梁；
全阶段
质量总监
墙、柱竖向钢筋偏位
1浇筑混凝土前，临时加箍筋（或限位钢筋）、砂浆或塑料错块固定主筋必要吋定位箍筋（或限位钢筋）用点焊或绑扎的方式与楼板面筋连接固定；
2.楼层模板安装完成后.应进行轴线复线，以保证柱.墙模板上口位置准确；
3.浇筑混凝土时注意防止钢筋移位，浇筑混凝土后立即由专人检查并使钢筋恢复到规定位置；
4.泵送大体积混凝土表面水泥浆较厚，故浇筑结束后须在初凝前用铁滚筒碾压数遍.并打磨压实，防止混凝土表面出现收缩裂缝；
风险管控措施清单
风险管控措施清单标题：风险管控措施清单引言概述：在现代社会，风险无处不在，对企业和个人造成为了巨大的影响。
因此，制定有效的风险管控措施至关重要。
本文将从五个方面介绍风险管控措施清单，匡助读者更好地了解和应对各种风险。
一、风险识别1.1 定期进行风险评估，识别潜在风险因素。
1.2 建立风险识别团队，包括各部门代表和专业人员。
1.3 借鉴历史数据和案例，分析已发生的风险事件，提前预警。
二、风险评估2.1 对已识别的风险进行定量和定性评估，确定风险的概率和影响程度。
2.2 制定风险评估指标和评分标准，建立风险评估模型。
2.3 制定不同风险等级的应对措施，优先处理高风险事件。
三、风险控制3.1 制定详细的风险管控计划，包括责任人、时间表和监测措施。
3.2 实施风险控制措施，监控风险事件的发展趋势。
3.3 定期评估风险控制效果，及时调整和改进措施。
四、风险应对4.1 制定应急预案，包括应对措施、应急联系人和应急资源。
4.2 进行摹拟演练和实战演练，提高应对风险事件的能力。
4.3 定期回顾和总结应对风险事件的经验教训，不断完善应急预案。
五、风险监测5.1 建立风险监测机制，定期采集和分析风险数据。
5.2 利用风险监测工具和技术，实时监控风险事件的动态。
5.3 针对风险监测结果，及时调整风险管控措施，避免风险的进一步扩大。
结语：风险管控是企业和个人必须重视的问题，惟独建立科学有效的风险管控措施清单，才干更好地应对各种潜在风险，保障自身利益和安全。
希翼本文所提供的风险管控措施清单能够对读者有所匡助，引起更多人对风险管理的重视和关注。
产品质量风险辨识与控制清单
产品质量风险辨识与控制清单产品质量风险辨识与控制清单一、引言本文档旨在为企业提供一份全面的产品质量风险辨识与控制清单，帮助企业识别和管理产品质量风险。
本清单包括风险辨识、风险评估、风险应对和风险控制等环节，以确保产品质量和客户满意度的提升。
二、风险辨识2·1 产品质量风险源头辨识2·1·1 来源于原材料2·1·1·1 原材料供应是否稳定可靠？2·1·1·2 原材料是否符合质量标准和要求？2·1·1·3 原材料是否存在与产品质量相关的潜在风险？2·1·2 来源于生产过程2·1·2·1 生产过程是否规范？2·1·2·2 是否存在生产过程中的操作失误、人为疏忽等风险？2·1·2·3 是否存在生产设备故障、维护保养不到位等风险？2·1·3 来源于产品设计2·1·3·1 产品设计是否满足客户的需求和期望？2·1·3·2 产品设计是否符合相关法律法规和标准？2·1·3·3 是否存在设计缺陷、隐患或不合理之处？2·2 风险辨识方法2·2·1 经验法2·2·1·1 过往类似产品的问题分析2·2·1·2 相关行业经验参考2·2·2 数据法2·2·2·1 产品质量数据分析2·2·2·2 客户投诉数据分析三、风险评估3·1 风险概率评估3·1·1 风险发生的可能性3·1·1·1 产品质量受影响的概率评估3·1·1·2 原因来源分析3·2 风险影响评估3·2·1 风险发生后的可能影响3·2·1·1 对用户体验的影响评估3·2·1·2 对企业声誉的影响评估3·2·1·3 对企业经济损失的影响评估四、风险应对4·1 风险防范措施4·1·1 原材料风险控制4·1·2 生产过程风险控制4·1·3 产品设计风险控制4·2 应急预案4·2·1 应对产品质量问题的应急预案4·2·2 应对用户投诉和维权的应急预案五、风险控制5·1 风险监控5·1·1 质量监控5·1·2 客户反馈监控5·2 持续改进5·2·1 定期检查和评估风险控制措施的有效性5·2·2 对发现的问题及时纠正和改进六、附件本文档涉及的附件包括但不限于：●相关质量管理制度和标准文件●产品质量风险辨识报告●风险评估报告●风险应对方案●风险控制监控记录法律名词及注释：●FMEA（Flure Mode and Effects Analysis）故障模式与影响分析，是一种辨识和评估系统可能出现故障模式及其影响的方法。
风险识别和控制措施清单
单位：日期： 2016 年 7 月18 日
序号
危害因素
后果、影响
风险等级
部门、设施
控制措施
操作/技术/财务/人力资源需求
改进负责人
1
切菜时切到手，炒菜时火苗飞溅
切伤手、火灾、灼烫
二级
后厨
加强人员培训，搞好岗位练兵
人员培训
厨师长
2
乱拉乱接电线，使用电炉子，在电线上挂物品等
触电、火灾
一级
前厅、后厨
正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，加强监督检查
人员培训，规范线路
经理
3
库房吸烟
火灾
一级
库房
消防设施及时保养更新
人员培训
经理
4Байду номын сангаас
工器具、绝缘工具有缺陷
人员触电、感应电伤害。
二级
电工
经常维护工器具，定期进行绝缘测试
人员培训，定期检测
经理
风险识别与控制措施清单
生产部、各车间、
废机油、废电子元器件、化学品（焊锡水、油漆、胶水等）随意丢弃或混入其他一般垃圾
3
采购部/危险化学品仓库、
生产部、
危险化学品采购储存和使用
二氧化锡、酒精、白电油及油品等危险化学品泄漏
1.相关采购、生产使用和危化品仓库管理员均应经过有关危化品的危害及其防护知识的培训，并经考核合格；
2.按照《仓库管理制度》和《危险化学品和危险废物泄露应急准备与响应预案》有关规定予以实施
4
各部门
生产及办公
火灾/爆炸
1.加强对全体员工的消防安全培训以确保其具备相应能力；
2.按法规规定时间间隔定期举行消防演练。
3.分别制定《消防安全管理制度》和《火灾爆炸应急准备与响应预案》并予以实施。
风险识别与控制措施清单
（
序号
涉及部门
活动或过程
风险点
控制措施
1
各部门
危险废物排放和弃或混入其他一般垃圾
1.加强对员工培训，提升员工环境保护意识；
2.加强对危废暂存和处置管理的监督检查，确保危废处置按法规规定和本公司管理制度执行。
3.分别制定《固体废弃物控制管理制度》和《危险化学品和危险废物泄露应急准备与响应预案》并予以实施。
产品质量风险辨识与控制清单2011
PQC检验规范
异常反映单
11
标识 不良品未及时标识和隔离，造成不良品混入
产品从进料到出货各个环节之不良品需隔离并标识清楚以防不良品 混入
产品标识与追溯程序
12
污染源 各环节防污措施不彻底导致产品污染
13
利器 刀片等利器掉入产品里致产品划伤
对产品之制程各工序、搬运等环节进行控制,防止产品被污染 建立刀片领用制度和陶瓷／玻璃制品管制办法并遵照执行
机器设备管理程序
6
模／治具 模冶具破旧或误用造成产品不良
１.对模治具实行保养／维修 ２.模具上线时需由模具部、回转双方人员对模具进行确认 ３.生产过程中需正确使用模具，有模具应及时申请维修
模具管理程序
序号
因素
可能导致的产品质量之后果
产品质量风险辨识与控制清单
预防措施
日期：2011年１月10日 支持性文件
１.仓储环境保持整洁干净、通风透气、通道畅通，防火等 ２.每月定期杀鼠／杀虫／杀菌并清除干净
成品检验程序 产品检验标准
仓库管理程序 虫鼠及霉菌控制程序
17
检验设备 检测设备失效引起产品误判
仪器维护并进行周期性验证避免因磨耗或其它变异造成差异而影响 品质判別。
检验设备管制程序
产品质量风险辨识与控制清单
SOP操作规范 利器、玻璃、陶瓷管制程序
14
包装
未按客户要求包装或常有多装／少装异常发生
１.质管根据客户要求建立包装规范样品 ２.包装人员根据质管提供之包装规范样品件执行包装作业。
订单包装资料
15
成品检验 人为疏忽或不良品未标识致不良品入库
16
仓储条件 原辅料及成品存储不当导致产品不良
１.严格按抽样水准和《产品检验标准》检验． ２.不合格品需以标示卡对其品质状态予以标示并隔离．
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5、未按特殊客户要求进行产品检验
1、耽误检测时间、影响车间生产；
2、产品检验不合格、对合格产品造成误检漏检
3、不能正常指导车间生产，影响生产与交付。
4、顾客不满意或质量不满中顾客要求；
未做备件计划，及时检修仪器。
未按照操作规程执行，工作不细致
1、定期维护校准仪器；
2、加强责任意识与技能培训，进行操作规程培训；
1.制定化学品管理制度
2.加强人员教育责任培训
3.完善岗位制度
4.制定应预案,准备相关应急物资
人为因素影响较大，
低风险、可控
6
样品处理
1.设备使用不当出现机械故障和对人员的伤害
2设备使用中噪音伤害，粉尘对人员的伤害
1.机械对人员的人身伤害
2.噪音，粉尘对人员的伤害
3.设备故障导致检测不及时
未按照操作规程操作，未定期进行维护保养
3、定期委外检验，对产品进行结果对比；
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
不合格品管理
1、实施标准是否一致；
2、是否对产品进行识别，评价，产品出现误判
3、客户发现不合格品
4、未检验的产品流转或交付
1、标准不一致导致判定出现偏差；
2、影响客户的产品质量，对公司的产品进行退货
工作不严谨，技能经验不足
1、加强责任培训，提高人员素质 、完善岗位制度
2、增强技能教育培训
人为因素影响较大，
低风险、可控
4
客户审核
1.客户ห้องสมุดไป่ตู้核提出的整改项目未及时回复
2.客户反馈问题未解决
3.客户投诉，退货等
1、客户会对公司不信任
2、产品没有被客户采纳
3、客户对公司不满意
对客户提出问题未引起重视
1、针对客户提出问题，正确对待并及时改正
2、按照纠正预防措施进行落实
人为因素影响较大，
低风险、可控
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
5
化学试剂
使用
1.化学试剂混放
2.化学试剂超量领用
3.未遵守化学试剂使用规程
4.未对危险废弃物分类投放
1.标识不清试剂错用
2.试剂相互作用发生事故
3.化学试剂对人员的毒害、伤害
4.化学品事故对环境造成影响
未按规定存放和使用
3、对供应商评价出现偏差。
未及时对国标进行更新；工作不细致
1、制定原材料检验指导书；
2、对人员进行技能培训
3、每月对错漏检率进行统计与考核
人为因素影响较大，
低风险、可控。
2
产品检验
1、检测仪器出现故障，无备品，备件；
2、不按照技术操作规程执行，取样点少、漏取错取。
3、更改检测步骤、化验条件、参数不达标。
1.定期维护设备
2.加强责任意识与技能培训，进行操作规程培训
人为和偶然因素影响较大，
低风险、可控
7
计量管理
1.监视测量设备未及时校准
2.监视测量设备出现漏检情况
1.对产品质量和环境污染及人身安全造成影响
对计量检测设备管理不到位
1.建立健全监视和测量的设备台账
2.专人负责监视和测量设备的校准计划
填表/日期:批准/日期:
风险识别与控制清单
部门：品质保证部—质量管控室
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
1
原材料检验
1、原材料未进行检验入库；
2、原材料检验标准未及时进行更新；
3、原材料检验中出现错检，漏检；
1、不符合要求原材料进入车间，导致产品质量不合格，车间进行返工。
2、标准不更新会导致标准要求不一致出现判断的不一致。