证券资格考试交易真题答案(一)110

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(整理)证券交易真题及答案完整版(1)

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2011年3月证券交易真题及答案完整版1 严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应(C)的凭证。

A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报2 上海证券交易所于(A)正式开业。

A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月 D. 1991年7月3 按照(B)划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定,说法正确的是(B )。

A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有(D )的性质。

A. 股权 B. 债权 C. 存托 D. 期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得(C)信用而进行的交易。

A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金7 我国相关制度规定,证券业管理人员可以买卖(A)。

A. 国债 B. B股 C. 可转换债券 D. A股8 (C)不是场外交易市场。

A. 银行间债券市场 B. 债券柜台市场 C. 证券交易所 D. 店头市场9 在场外交易市场,金融机构的柜台是(C)。

A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者,又是交易的直接参加者D. 交易的监管者10 中国证券登记结算有限责任公司是(B )的法人。

A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立16 证券交易所交易席位的实质包含了(D)的意义。

A. 交易品种B. 交易地点C. 交易时间D. 交易资格19同自营业务相比,下列各项中,(A)是证券经纪业务的特点。

A. 客户资料的保密性B. 交易行为的自主性C. 选择交易方式的自主性D. 收益的不稳定性20 在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是(A )。

证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2009年3月证券从业考试《证券交易》真题(一)单项选择题(每题0、5分, 共30分)1. 证券的柜台自营买卖比较分散, 通常( )。

A. 交易量较大, 交易手续简单B. 交易量较大, 交易手续复杂C. 交易量较小, 交易手续简单D. 交易量较小, 交易手续复杂2、对于各种( ), 设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户, 就是其( )。

A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利, 这种期权被称为( )。

A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务, 这些义务体现了( )。

A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6、 A股账户按持有人可以分为: 自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式, 其发行价格确定于( )。

A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵, 对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9、关于我国证券经纪业务, 下面表述( )是不正确的。

A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

证券从业资格考试《证券交易》真题解答1

证券从业资格考试《证券交易》真题解答1

证券从业资格考试《证券交易》真题解答1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.我国ST股票日涨幅限制为( )。

[2010年5月真题]A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B【解析】根据现行制度规定,无论买入或卖出,股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

2.根据我国现行有关制度的规定,过户费属于( )的收入。

[2010年5月真题]A.国家税收部门B.证券公司C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C【解析】过户费是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

这笔收入属于中国结算公司的收入,由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

3.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应( )。

[2010年3月真题]A.不高于前收盘价格的100%,并且不低于前收盘价格的100%B.不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的50%C.不高于前收盘价格的200%,并且不低于前收盘价格的50%D.不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%【答案】D【解析】根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定:①股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%;②基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%。

4.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

[2010年3月真题]【答案】A【解析】证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

5.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为( )。

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证券资格考试交易真题答案(一)15
.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。

52.证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。

53.系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可由同一人掌管。

54.属于人为因素造成的事故为意外性事故;属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。

55.对上级公司拨入的营运资金,证券营业部应正确核算其运行状况,并及时提供会计资料,力求其保值增值;对于这部分资金的占用,营业部可不向公司计付利息。

拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。

为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金,上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。

56.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。

57.工作地的接地电阻应小于4欧姆,防止保护地的接地电阻应小于10欧姆。

58.证券营业部未经批准不得再下设营业性场所,但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。

未经中国证监会批准,不得利用互联网络进行证券交易。

59.证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户,以及经中国证监会批准的其他业务。

60.证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”,并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。

证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。

61.在证券交易过程中,投资者的交易行为所产生的结果是不确定的,它与投资者预期收益目标回发生偏离。

这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。

62.法律风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策,如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等,可能受到法律制裁而导致损失。

63.从一定意义上来说,证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。

这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。

64.事先预警主要是指有关管理层针对可能出现的风险,预先采取或拟订一些必要的防范措施。

65.证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括:一是要明确界定权限范围,二是要有量化指标和各种技术性措施,三是要有一套完善的内部监控体系。

66.证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务,还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。

67.证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。

68.证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。

主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

69.证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。

70.系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。

参考答案:
一.单选
1. C
2. C
3. A
4. D
5. A
6. B
7. A
8. B
9. A 10. B
11.C 12.A 13.D 14.C 15. A 16. D 17. A 18.B 19. D 20.C
21. B 22.C 23.B 24.C 25.D 26.A 27.C 28.A 29.B 30.D
31.A 32.A 33.C 34.B 35.D 36.A 37.B 38.A 39.D 40.C
41.C 42.A 43.C 44.B 45.A 46.D 47.A 48.C 49.A 50.B
51.A 52.C 53.B 54.A 55.D 56.A 57.A 58.A 59.C 60.B
61.A 62.A 63.B 64.A 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D 70.B
二.多选
1.ABCDE
2.ABCD
3.ABE
4.BCDE
5.ACDE
6.ABCDE
7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE 13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE 19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE
25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD
31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD
37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD 41. BCD 42.BCE
43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCDE
49.ACDE 50. ABCDE 51.ABCD 52. ABDE 53.CDE 54.ABCDE
55.ABCDE 56.ACD 57. ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE
三. 判断
1.T
2.T
3.F
4.F
5.F
6.T
7.F
8.F
9.T 10.F 11.T 12.F 13.F
14.F 15.T 16.T 17.F 18.F 19.T 20.F 21.F 22.F 23.T 24.F 25.F
26.F 27.T 28.F 29.T 30.F 31.F 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.T
38.F 39.F 40.F 41.F 42.F 43.F 44.T 45.F 46.T 47.F 48.F 49.T
50.T 51.F 52.F 53.F 54.F 55.F 56.F 57.T 58.F 59.F 60.T 61.F 62.F 63.F 64.T 65.T 66.T 67.T 68.T 69.F 70.T。

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