工程建设监理的合同管理培训课程
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❖合同管理就是对于公司的工程合作签订的 合同进展流程处理，包括合同的审核、落 实，以及让每一个相关人员对合同进展审 核、签字。最后将合同按照规定方式发放 给对方，以及存档。
合同的内容〔8项〕
❖当事人名称：姓名和住所，身份证号； ❖标的：货物、劳务、智力成果等； ❖数量：详细数字大写和小写； ❖ 质量：质量标准、功能技术要求、条件等
第八章、工程建立监理的合同管理
❖合同管理的任务和主要工作 ❖合同施行保证体系 ❖合同施行控制 ❖合同变更管理 ❖合同分包管理 ❖合同延期管理 ❖合同索赔管理 ❖合同资料的管理
1、合同管理概述
合同的概念：合同是当事人之间设立、变更、 终止民事关系的协议。
经常性地解释合同，对来往信件、会谈纪要等进 展合同法律审查
定由工程经理部负责。 ❖六、各工程经理部必须在公司受权范围内
分包工程。
工程延期
❖工程延期的条件 ❖一、业主不能按照进度方案表或是合同规定的
要求提供图纸
❖二、为主或工程师在施工过程中提出对工程内 容的修改或变更
❖三、不属于气候条件和特别恶劣的自然条件： 地震等
❖四、特殊的运输事故或其它的人为障碍：停水 停电、流行病等
定义供方如质量不能达成需要履行的赔偿 义务，包括误工，误时，全检等费用；
2.发现异常要及时与供方获得沟通，不要内 部处理完毕才通知供方；
3.最好让供方可以到达现场理解情况
❖合同中必须规定各项不良对应索赔方法， 以及规定供给商必须对最终用户负责，假 如因供给商所供原料不良而导致投诉，供 给商必须到现场处理。总之合同中设定好 所有可能发生的情况的处理方法，那么发 生问题时大家都按合同做，就不会有什么 争议了。假如有某种情况暂时想不到没在 合同中详细规定，那么就得有定性条款， 供给商应对自己的产品负任何责任。
❖引起合同双方责任的变化 ❖引起已完工程的返工、现场工程施工的停
滞、施工次序打乱，已购材料的损失等。
合同变更的处理
❖尽快做出 ❖迅速、全面、系统地落实变更指令 ❖对合同变更的影响作进一步的分析
合同变更的形式和程序
❖ 形式 ❖ 合同双方对某些问题达成一致，签署会谈纪要、备忘录、
修正案等变更协议。 ❖ 监理工程师发出的在合同规定范围内的工程变更指令。 ❖ 程序 ❖ 工程师可以对工程或其任何部分的形式，质量或数量进展
❖工程目的控制 ❖合同施行监视 ❖合同跟踪
合同变更管理
❖合同变更的起因 ❖合同变更的影响 ❖合同变更的处理 ❖合同变更的形式和程序 ❖本卷须知
合同变更的起因
❖业主新的变更指令 ❖设计错误 ❖工程环境的变化 ❖原设计、施行方案或施行方案的改变 ❖政府部门对建立工程新的要求
合同变更的影响
❖定义工程目的和工程施行情况的各种文件 都有应作相应的修改和变更
他认为必要的任何变更，指示承包商执行。 ❖ 这种变更决不应以任何方式使合同作废或无效 ❖ 假设这种变更是由承包商的过失或违约造成的，那么费用
应由承包商负担 ❖ 承包商经价值工程提出的对业主有益的变更，以书面形式
提交工程师批准。 ❖ 假如工程师在发出变更指示前要求承包商提出一份建议书，
承包商应尽快做出书面回应 ❖ a，对建议要完成的工作的说明，以及施行的进度方案
❖假设这种变更是由承包商的过失或违约造 成的，那么费用应由承包商负担
❖承包商经价值工程提出的对业主有益的变 更，以书面形式提交工程师批准。
❖假如工程师在发出变更指示前要求承包商 提出一份建议书，承包商应尽快做出书面 回应
❖对建议要完成的工作的说明，以及施行的 进度方案
❖根据原进度方案和开工时间的要求，承包 商对进度方案做住必要的建议书
❖ 进展日常的索赔和反索赔处理。
合同管理的任务
❖负责全国效劳合同的日常评审工作， 对所有效劳合同可以按照UTC内审标 准进展搜集整理归档
❖负责合同审核、受权委托书的发放及 合同专用章的管理和使用
❖负责公司商务合同的审核与管理 ；负 责相关销售数据的整理以及分析；负 责商务合同的下单制作的审核
合同管理的主要工作
合同变更的形式和程序
❖程序 一、形式合同双方对某些问题达成一致，签
署会谈纪要、备忘录、修正案等变更协议。
二、监理工程师发出的在合同规定范围内的 工程变更指令。
合同变更的形式和程序
❖合同变更的形式
❖工程师可以对工程或其任何部分的形式， 质量或数量进展他认为必要的任何变更， 指示承包商执行。
❖这种变更决不应以任何方式使合同作废或 无效
❖承包商对变更估价的建议书。 ❖工程师收到建议书后，应尽快给予批准或
提出意见的回复。 ❖假如工程师在发出变更指示前要求承包商
提出一份建议书，承包商应尽快做出书面
工程分包
❖工程分包的种类 ❖一、一般分包合同与一般分包人 ❖1〕由承包人挑选分包人 ❖2〕事先征得业主同意和监理工程师批准 ❖3〕承包人对分包的工程承担责任和义务 ❖二、指定分包商与指定分包人 ❖1〕分包合同直接涉及到业主或监理工程师 ❖2〕标书中应写明指定分包的工程或指定分
； ❖价款或报酬：支付货币方式，数额、时间； ❖履行期限、地点和方式：非常详细化要求； ❖违约责任：追究过错责任，补偿违约损失； ❖解决争议的方法：协商、调解、仲裁、诉讼
合同施行保证体系
❖落实合同责任，实现目的管理 ❖建立合同管理的工作程序 ❖建立文档系统 ❖建立检查验收制度 ❖建立行文制度
合同施行控制
对工程施行进展有力的合同控制，保证承包商正 确发行合同，保证整个工程按合同、按方案、 有步骤、有次序的施工。
防止合同争执和防止合同争执造成的损失。进展 索赔和反索赔处理。
向业主提供工程合同施行的情况报告，提供用于 决策的资料、建议和意见。
合同管理的任务
❖ 建立合同施行的保证体系，保证合同施行过程中的一 切日常事务性工作有秩序地进展，保证合同目的的实 现。
承包人索赔的程序图
索赔事件发生 第一次事件发生后28天内 向E申报意向并抄送业主
索赔事件持续发生
按28天时间间隔提交索赔详细资料
索赔事件终止后28天内 提交详细申请书及账单并抄报业主
E审批
索赔的主要根据
❖ 业主、E与C的谈话资料记录 ❖ 有关的来往信函、电报、 等 ❖ 工地工人、材料、机械统计〔月〕报表 ❖ 施工备忘录、监理记录和驻地工程师填写的各种报表； ❖ 工地会议纪要 ❖ 工程进展记录图表和照片 ❖ 工程开工验收与交接证书 ❖ 工程计量与支付证书 ❖ 一切合同文件、协议、工程图纸和变更指令 ❖ 财会资料、工程本钱分析与决算报表等
包人的名单
工程分包
❖指定分包应注意的问题
承包人可反对指定分包，监理工程师或业主 不得强迫限制条件：向承包人负责，并交管 理费；保障承包免受 分包工程的损害通过承 包商支付
对分包工程的审批与管理 ❖一般分包工程的审批
承包人选择分包人 制定分包合同文本
〔或报业主批准〕
监理工程师审查分包人资格
不批准
承包人、分包人签订合同
❖五、政治上的原因：法令或外交纠纷
工程延期的申请和批准
延期事件发生
C在首次延期事件后28天内申报延期申请
以28天间隔的时间 续报延期意向 并提供有关资料
事件是不继续
延期事件终止后28天内 C报正式延期意向 和最终详细资料
通知承包人
驻地工程师评审意见
总监审批
业主签字备案
工程延期审批的根据
❖事件是否属实 ❖是否符合合同规定的条件 ❖延期是否有效合理 ❖计算是否准确，证据资料是否充分
文件的某些条款的含义，或可从一般的民法、经济法或政 府有关部门公布的其它法规中找到根据。此时，承包商有 权提出索赔要求。 ❖ 道义索赔，亦称通融索赔或优惠索赔 ❖ 这种索赔在合同内或在其它法规中均找不到根据，从法律 角度讲没有索赔要求的根底，但承包商确实蒙受损失，他 在满足业主要求方面也做了最大努力，因此他认为自己有 提出索赔的道义根底。因此，他对其损失寻求优惠性质的
❖ 索赔的申请与批准
❖ 1)寻找施工索赔的正当理由。
❖ 2)发出索赔通知。?施工合同?第36条第2 款指出：索赔事件发生后28天内，向工程 师发出索赔意向通知；通知发出后28天内， 向工程师提出延长工期或补偿经济损失的 索赔报告及相关资料。工程延期申请表见 附录A7表，费用索赔申请表见附录A8表。
❖索赔的批准?施工合同?第36条第2款第三点 指出：工程师在收到索赔报告及有关资料 后28天内给予答复，或要求承包人进一步 补充索赔理由和证据，工程师在28天内未 予答复，应视为该项索赔已经认可。
FIDIC中索赔的分类
❖业主的风险、特殊风险、不利的地下条 件或实物障碍；12、20、65
❖工程变更；51、52 ❖业主违约；31、42、69 ❖合同文件矛盾、额外试验和检查、处理
地下文物、化石等；5、27、36、38 ❖劳务、材料等价格、法规和变化和工程
暂停；40、70 ❖其它原因。6、17、18、30
工程师审核与批准索赔和程序
❖登记索赔报告文号与报表 ❖调查索赔发生的原因与事实根据 ❖审核根据是否正确 ❖理解工程详细情况 ❖分析与查对计算的索赔数量是否正确 ❖与业主和承包人通报E的初审意见 ❖签发索赔批复报告和支付证书 ❖处理因索赔发生的合同争端等
工程师审核和处理索赔准那么
❖根据条款事实求是 ❖文档资料准确齐全 ❖核算数据正确无误 ❖ 1.必须与供方签订质量协议，在协议只有
分包人进驻工地施工
对分包工程的审批与管理
业主或工程师 制定分包招标文件进行招标
资格预审
评标确定指定分包人
承包人
不同意
❖ 指定分包合同的审批
选择另外的分包人
监理工程师
修改分包合同条款
同意 答分包合同
按FIDIC规定进行变更 让承包人自己进行分包工程
指定分包进驻工地
对分包工程的审批与管理
❖分包工程的管理 ❖一、履行开工申报手续 ❖二、每次工地会议必须汇报分包人的情况 ❖三、核实分包人的详细情况 ❖四、要求承包人对分包人进展违约处分 ❖五、施工工程分包工程管理及分包商的选
合同索赔管理
❖索赔的分类: ❖1)按索赔根据分类 ❖ A.合同内索赔。 ❖ B.合同外索赔，亦称作超越合同规定的索
赔。 ❖ C.道义索赔，亦称作通融索赔或优惠索赔。 ❖ 2)按索赔的目的的分类 ❖ A.延长工期索赔，简称工期索赔。 ❖ B.费用索赔，亦称作经济索赔。
❖FIDIC中索赔的分类。FIDIC的本义是指国 际咨询工程师结合会这一独立的国际组织。
❖ 监视承包商的工程小组和分包商按合同施工，并协调 各方面的合同施行工作。催促业主完成其合同责任。
❖ 对合同施行情况进展跟踪，将实际情况和合同资料进 展比照分析，找出其中的偏离，对工程施行进展诊断， 向工程经理提出合同施行方面的意见、建议甚至警告。
❖ 对合同变更进展事务性处理，如落实变更措施，修改 变更相关的资料，检查变更措施落实情况。
❖工程师或监理工程师对索赔的管理，应当 通过加强合同的管理，严格执行合同，使 对方找不到索赔的理由和根据。在索赔事 件发生后，也应积极搜集证据，以便分清 责任，还击对方的无理索赔要求。
索赔的分类
❖ 按索赔根据 ❖ 合同内索赔 ❖ 这种索赔涉及的内容可和价格、不同原因引起的拖期等。 ❖ 合同外索赔，亦称超越合同规定的索赔。 ❖ 这种索赔在合同内找不到直接根据，但承包商可根据合同
合同的内容〔8项〕
❖当事人名称：姓名和住所，身份证号； ❖标的：货物、劳务、智力成果等； ❖数量：详细数字大写和小写； ❖ 质量：质量标准、功能技术要求、条件等
第八章、工程建立监理的合同管理
❖合同管理的任务和主要工作 ❖合同施行保证体系 ❖合同施行控制 ❖合同变更管理 ❖合同分包管理 ❖合同延期管理 ❖合同索赔管理 ❖合同资料的管理
1、合同管理概述
合同的概念：合同是当事人之间设立、变更、 终止民事关系的协议。
经常性地解释合同，对来往信件、会谈纪要等进 展合同法律审查
定由工程经理部负责。 ❖六、各工程经理部必须在公司受权范围内
分包工程。
工程延期
❖工程延期的条件 ❖一、业主不能按照进度方案表或是合同规定的
要求提供图纸
❖二、为主或工程师在施工过程中提出对工程内 容的修改或变更
❖三、不属于气候条件和特别恶劣的自然条件： 地震等
❖四、特殊的运输事故或其它的人为障碍：停水 停电、流行病等
定义供方如质量不能达成需要履行的赔偿 义务，包括误工，误时，全检等费用；
2.发现异常要及时与供方获得沟通，不要内 部处理完毕才通知供方；
3.最好让供方可以到达现场理解情况
❖合同中必须规定各项不良对应索赔方法， 以及规定供给商必须对最终用户负责，假 如因供给商所供原料不良而导致投诉，供 给商必须到现场处理。总之合同中设定好 所有可能发生的情况的处理方法，那么发 生问题时大家都按合同做，就不会有什么 争议了。假如有某种情况暂时想不到没在 合同中详细规定，那么就得有定性条款， 供给商应对自己的产品负任何责任。
❖引起合同双方责任的变化 ❖引起已完工程的返工、现场工程施工的停
滞、施工次序打乱，已购材料的损失等。
合同变更的处理
❖尽快做出 ❖迅速、全面、系统地落实变更指令 ❖对合同变更的影响作进一步的分析
合同变更的形式和程序
❖ 形式 ❖ 合同双方对某些问题达成一致，签署会谈纪要、备忘录、
修正案等变更协议。 ❖ 监理工程师发出的在合同规定范围内的工程变更指令。 ❖ 程序 ❖ 工程师可以对工程或其任何部分的形式，质量或数量进展
❖工程目的控制 ❖合同施行监视 ❖合同跟踪
合同变更管理
❖合同变更的起因 ❖合同变更的影响 ❖合同变更的处理 ❖合同变更的形式和程序 ❖本卷须知
合同变更的起因
❖业主新的变更指令 ❖设计错误 ❖工程环境的变化 ❖原设计、施行方案或施行方案的改变 ❖政府部门对建立工程新的要求
合同变更的影响
❖定义工程目的和工程施行情况的各种文件 都有应作相应的修改和变更
他认为必要的任何变更，指示承包商执行。 ❖ 这种变更决不应以任何方式使合同作废或无效 ❖ 假设这种变更是由承包商的过失或违约造成的，那么费用
应由承包商负担 ❖ 承包商经价值工程提出的对业主有益的变更，以书面形式
提交工程师批准。 ❖ 假如工程师在发出变更指示前要求承包商提出一份建议书，
承包商应尽快做出书面回应 ❖ a，对建议要完成的工作的说明，以及施行的进度方案
❖假设这种变更是由承包商的过失或违约造 成的，那么费用应由承包商负担
❖承包商经价值工程提出的对业主有益的变 更，以书面形式提交工程师批准。
❖假如工程师在发出变更指示前要求承包商 提出一份建议书，承包商应尽快做出书面 回应
❖对建议要完成的工作的说明，以及施行的 进度方案
❖根据原进度方案和开工时间的要求，承包 商对进度方案做住必要的建议书
❖ 进展日常的索赔和反索赔处理。
合同管理的任务
❖负责全国效劳合同的日常评审工作， 对所有效劳合同可以按照UTC内审标 准进展搜集整理归档
❖负责合同审核、受权委托书的发放及 合同专用章的管理和使用
❖负责公司商务合同的审核与管理 ；负 责相关销售数据的整理以及分析；负 责商务合同的下单制作的审核
合同管理的主要工作
合同变更的形式和程序
❖程序 一、形式合同双方对某些问题达成一致，签
署会谈纪要、备忘录、修正案等变更协议。
二、监理工程师发出的在合同规定范围内的 工程变更指令。
合同变更的形式和程序
❖合同变更的形式
❖工程师可以对工程或其任何部分的形式， 质量或数量进展他认为必要的任何变更， 指示承包商执行。
❖这种变更决不应以任何方式使合同作废或 无效
❖承包商对变更估价的建议书。 ❖工程师收到建议书后，应尽快给予批准或
提出意见的回复。 ❖假如工程师在发出变更指示前要求承包商
提出一份建议书，承包商应尽快做出书面
工程分包
❖工程分包的种类 ❖一、一般分包合同与一般分包人 ❖1〕由承包人挑选分包人 ❖2〕事先征得业主同意和监理工程师批准 ❖3〕承包人对分包的工程承担责任和义务 ❖二、指定分包商与指定分包人 ❖1〕分包合同直接涉及到业主或监理工程师 ❖2〕标书中应写明指定分包的工程或指定分
； ❖价款或报酬：支付货币方式，数额、时间； ❖履行期限、地点和方式：非常详细化要求； ❖违约责任：追究过错责任，补偿违约损失； ❖解决争议的方法：协商、调解、仲裁、诉讼
合同施行保证体系
❖落实合同责任，实现目的管理 ❖建立合同管理的工作程序 ❖建立文档系统 ❖建立检查验收制度 ❖建立行文制度
合同施行控制
对工程施行进展有力的合同控制，保证承包商正 确发行合同，保证整个工程按合同、按方案、 有步骤、有次序的施工。
防止合同争执和防止合同争执造成的损失。进展 索赔和反索赔处理。
向业主提供工程合同施行的情况报告，提供用于 决策的资料、建议和意见。
合同管理的任务
❖ 建立合同施行的保证体系，保证合同施行过程中的一 切日常事务性工作有秩序地进展，保证合同目的的实 现。
承包人索赔的程序图
索赔事件发生 第一次事件发生后28天内 向E申报意向并抄送业主
索赔事件持续发生
按28天时间间隔提交索赔详细资料
索赔事件终止后28天内 提交详细申请书及账单并抄报业主
E审批
索赔的主要根据
❖ 业主、E与C的谈话资料记录 ❖ 有关的来往信函、电报、 等 ❖ 工地工人、材料、机械统计〔月〕报表 ❖ 施工备忘录、监理记录和驻地工程师填写的各种报表； ❖ 工地会议纪要 ❖ 工程进展记录图表和照片 ❖ 工程开工验收与交接证书 ❖ 工程计量与支付证书 ❖ 一切合同文件、协议、工程图纸和变更指令 ❖ 财会资料、工程本钱分析与决算报表等
包人的名单
工程分包
❖指定分包应注意的问题
承包人可反对指定分包，监理工程师或业主 不得强迫限制条件：向承包人负责，并交管 理费；保障承包免受 分包工程的损害通过承 包商支付
对分包工程的审批与管理 ❖一般分包工程的审批
承包人选择分包人 制定分包合同文本
〔或报业主批准〕
监理工程师审查分包人资格
不批准
承包人、分包人签订合同
❖五、政治上的原因：法令或外交纠纷
工程延期的申请和批准
延期事件发生
C在首次延期事件后28天内申报延期申请
以28天间隔的时间 续报延期意向 并提供有关资料
事件是不继续
延期事件终止后28天内 C报正式延期意向 和最终详细资料
通知承包人
驻地工程师评审意见
总监审批
业主签字备案
工程延期审批的根据
❖事件是否属实 ❖是否符合合同规定的条件 ❖延期是否有效合理 ❖计算是否准确，证据资料是否充分
文件的某些条款的含义，或可从一般的民法、经济法或政 府有关部门公布的其它法规中找到根据。此时，承包商有 权提出索赔要求。 ❖ 道义索赔，亦称通融索赔或优惠索赔 ❖ 这种索赔在合同内或在其它法规中均找不到根据，从法律 角度讲没有索赔要求的根底，但承包商确实蒙受损失，他 在满足业主要求方面也做了最大努力，因此他认为自己有 提出索赔的道义根底。因此，他对其损失寻求优惠性质的
❖ 索赔的申请与批准
❖ 1)寻找施工索赔的正当理由。
❖ 2)发出索赔通知。?施工合同?第36条第2 款指出：索赔事件发生后28天内，向工程 师发出索赔意向通知；通知发出后28天内， 向工程师提出延长工期或补偿经济损失的 索赔报告及相关资料。工程延期申请表见 附录A7表，费用索赔申请表见附录A8表。
❖索赔的批准?施工合同?第36条第2款第三点 指出：工程师在收到索赔报告及有关资料 后28天内给予答复，或要求承包人进一步 补充索赔理由和证据，工程师在28天内未 予答复，应视为该项索赔已经认可。
FIDIC中索赔的分类
❖业主的风险、特殊风险、不利的地下条 件或实物障碍；12、20、65
❖工程变更；51、52 ❖业主违约；31、42、69 ❖合同文件矛盾、额外试验和检查、处理
地下文物、化石等；5、27、36、38 ❖劳务、材料等价格、法规和变化和工程
暂停；40、70 ❖其它原因。6、17、18、30
工程师审核与批准索赔和程序
❖登记索赔报告文号与报表 ❖调查索赔发生的原因与事实根据 ❖审核根据是否正确 ❖理解工程详细情况 ❖分析与查对计算的索赔数量是否正确 ❖与业主和承包人通报E的初审意见 ❖签发索赔批复报告和支付证书 ❖处理因索赔发生的合同争端等
工程师审核和处理索赔准那么
❖根据条款事实求是 ❖文档资料准确齐全 ❖核算数据正确无误 ❖ 1.必须与供方签订质量协议，在协议只有
分包人进驻工地施工
对分包工程的审批与管理
业主或工程师 制定分包招标文件进行招标
资格预审
评标确定指定分包人
承包人
不同意
❖ 指定分包合同的审批
选择另外的分包人
监理工程师
修改分包合同条款
同意 答分包合同
按FIDIC规定进行变更 让承包人自己进行分包工程
指定分包进驻工地
对分包工程的审批与管理
❖分包工程的管理 ❖一、履行开工申报手续 ❖二、每次工地会议必须汇报分包人的情况 ❖三、核实分包人的详细情况 ❖四、要求承包人对分包人进展违约处分 ❖五、施工工程分包工程管理及分包商的选
合同索赔管理
❖索赔的分类: ❖1)按索赔根据分类 ❖ A.合同内索赔。 ❖ B.合同外索赔，亦称作超越合同规定的索
赔。 ❖ C.道义索赔，亦称作通融索赔或优惠索赔。 ❖ 2)按索赔的目的的分类 ❖ A.延长工期索赔，简称工期索赔。 ❖ B.费用索赔，亦称作经济索赔。
❖FIDIC中索赔的分类。FIDIC的本义是指国 际咨询工程师结合会这一独立的国际组织。
❖ 监视承包商的工程小组和分包商按合同施工，并协调 各方面的合同施行工作。催促业主完成其合同责任。
❖ 对合同施行情况进展跟踪，将实际情况和合同资料进 展比照分析，找出其中的偏离，对工程施行进展诊断， 向工程经理提出合同施行方面的意见、建议甚至警告。
❖ 对合同变更进展事务性处理，如落实变更措施，修改 变更相关的资料，检查变更措施落实情况。
❖工程师或监理工程师对索赔的管理，应当 通过加强合同的管理，严格执行合同，使 对方找不到索赔的理由和根据。在索赔事 件发生后，也应积极搜集证据，以便分清 责任，还击对方的无理索赔要求。
索赔的分类
❖ 按索赔根据 ❖ 合同内索赔 ❖ 这种索赔涉及的内容可和价格、不同原因引起的拖期等。 ❖ 合同外索赔，亦称超越合同规定的索赔。 ❖ 这种索赔在合同内找不到直接根据，但承包商可根据合同