2019-2020年云南省资格从业考试《证券市场基本法律法规》练习题资料[十二]

2019-2020年云南省资格从业考试《证券市场基本法律法规》
练习题资料[十二]
一、单选题-1/知识点：章节测试
集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起( )日内开始清算集合计划资产。

A.2
B.3
C.4
D.5
二、单选题-2/知识点：章节测试
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。

下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有( )。

①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息
④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
三、单选题-3/知识点：章节测试
公司申请公司债券上市交易，下列条件中不属于相关规定的是( )。

A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券发行额不少于人民币5000万元
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
四、单选题-4/知识点：章节测试
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。

①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④
五、单选题-5/知识点：章节测试
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取( )等行政监管措施。

①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
六、单选题-6/知识点：章节测试
上市公司并购重组（? ?）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

A.财务顾问
B.法律顾问
C.投资顾问
D.资产管理顾问
七、单选题-7/知识点：章节测试
下列说法正确的有（）。

Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
八、单选题-8/知识点：章节测试
股份有限公司设监事会，其成员不得少于( ??)人。

监事会设主席1人，可以设副主席。

A.3
B.4
C.5
D.6
九、单选题-9/知识点：章节测试
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司( ??)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.所有股东
B.部分股东
C.特定股东
D.董事会成员
十、单选题-10/知识点：章节测试
证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
十一、单选题-11/知识点：章节测试
证券金融公司根据（）的决定设立。

A.国务院
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
十二、单选题-12/知识点：章节测试
下列说法中，正确的是( )。

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
十三、单选题-13/知识点：章节测试
中国证监会按照( ??)的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大
B.国务院
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
十四、单选题-14/知识点：章节测试
公司公开发行新股，要求最近( ??)年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1
B.2
C.3
D.5
十五、单选题-15/知识点：章节测试
《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

A.50
B.100
C.150
D.200
十六、单选题-16/知识点：章节测试
合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以( )的罚款。

A.5万元以上20万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.2000元以上2万元以下
D.5万元以上10万元以下
十七、单选题-17/知识点：章节测试
符合下列( )情形的，为公开发行。

①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
十八、单选题-18/知识点：章节测试
依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。

公司营业执照签发日期为( )。

A.公司成立日
B.董事会报送登记申请日
C.公司开始营业日
D.发起人认足股份日
十九、单选题-19/知识点：章节测试
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。

①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④
二十、单选题-20/知识点：章节测试
下列各项中，( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。

①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③。