海关执法廉政风险预警处置系统
2023年海关关员个人述职报告
2023年海关关员个人述职报告2023年海关关员个人述职报告__年，在省直机关工委和贵阳海关党组的正确领导下，本人围绕“服务中心、建设队伍”这个中心任务，以科学发展观重要思想为指导，认真贯彻落实党的十八大、十八届三中全会和贵州省委第十一次党代会精神，结合海关工作实际，以求真务实、改革创新的精神，扎实抓好党的基层组织建设、政治思想工作、宣传教育、精神文明建设，努力提高机关党建科学化水平，积极认真开展了学习贯彻党的十八大精神、“十破十立”思想大讨论、党的群众路线教育实践活动，同步小康党建扶贫工作等工作，取得了较好成绩。
现将全年履行职责情况述职如下：一、认真组织十八大、十八届三中全会和贵州省第十一次党代会精神的学习贯彻和宣传落实(一)制发学习贯彻落实方案。
制发了《贵阳海关党组关于认真学习贯彻贵州省第十一次党代会精神和中共贵州省委关于大力加强党的纯洁性建设，确保全省后发赶超、跨越发展的决定的`通知》和《贵阳海关关于把学习宣传贯彻党的十八大精神引向深入的实施方案》，要求全体党员干部在掌握精神实质上下功夫，紧紧围绕党的十八大主题主线，全面准确把握党的十八大提出的重大战略思想、重大方针政策和重大工作部署，围绕贵州省委提出的贵州后发赶超、跨越发展战略部署，围绕贵阳海关发展布局，一季度举办了党组理论中心组学习十八大理论专题研讨班，在遵义海关培训基地完成了贵阳海关处以上党员领导干部十八大精神和省第十一次党代会精神专题轮训，共收集各参训学员学习体会和研究__26篇，取得了良好效果;(二)开展“海关人的中国梦”系列主题教育实践活动。
“七一”前举办了关区“海关人的中国梦”征文演讲比赛;组队参加了全国海关西南文化协作区(南宁)的征文演讲比赛，取得第2名、第3名好成绩;各支部扎实开展十八大精神党课“面对面”活动，通过关领导讲、机关党委书记讲、支部书记亲自讲、党员骨干带头讲等形式，推动我关党的十八大精神和省第十一次党代会精神宣传教育进基层、入人心;开设了网上学习专栏，充分发挥论坛宣传作用，登载了各类__和心得体会__61篇;组织关警员参加总署宣传贯彻十八大精神文艺作品创作比赛，推报了我关摄影作品24幅参加全国海关评选，展示了我关学习贯彻十八大精神的风采。
002-03_海关执法廉政风险预警处置系统
实际 监管
（五）预警处置风险定位上的互补性
在实际应用中，与海关其他信息化系统， 如以企业、商品为监控分析重点的风险管理平台、 综合执法评估系统、各业务职能监控分析系统等， 具有较强的互补性。充分用好这个系统并同时发 挥好其他业务监控系统、综合执法评估系统的作 用，必将提升管理监督的综合效果。
预警处置风险定位上的互补性
功能结构
HL2008系统由自动提示、监控分析、风险处置、 外挂系统、“我的关注”、组合查询、信息服务、 绩效评估、安全维护等9个模块、210多项具体功能 组成。
（一）核心功能：自动提示、“我的关注”、 监控分析、外挂系统、风险处置和绩效评估
（二）辅助功能：组合查询、信息服务模块 （三）保障功能：安全维护模块
二、研发背景
（一）惩防腐败体系建设和海关反腐倡廉建设总体 思路的实践需要
海关总署党组提出以防控“两大风险”为主线、坚持 “四个同步”（同步推进反腐倡廉建设和海关业务建设、同 步推进惩治和预防腐败工作、同步开展反走私和反腐败斗争、
同步落实党风廉政建设责任制和行政执法责任制）的新时期
海关反腐倡廉建设总体思路
二、研发背景
（二）海关执法规范化、信息化的可行选择
1. 海关业务执法规范化 2. 海关业务处理信息化 3. 执法廉政风险点模型化
三、系统研发应用思路和功能结构
（一）研发应用思路
1. 着眼点和落脚点
2. 主线和切入点
3. 方法和手段
研发应用思路
1. 着眼点和落脚点 通过健全完善“两大风险”同步预警和处置 机制，把反腐倡廉工作贯穿到海关业务工作的全 过程，把廉政监督和执法监督深度融合起来一起 开展，着力强化海关内控机制建设，着力防范执 法风险向廉政风险演变，着力推进“四个同步” 的落实，全面促进海关人员依法行政、廉洁从政， 为加强海关自身建设，建设让中央放心、让人民 满意的海关提供有力保证。
基层海关面临的廉政风险和对策复习进程
基层海关面临的廉政风险和对策回顾5年，海关经历了“廉政风暴”的洗礼，走上重振雄风、改革创新的道路。
海关在打私、征税方面成绩突出，业务改革和队伍建设蓬勃发展，反腐倡廉工作取得明显成效。
历史经验告诫我们，越是形势好、越要清醒地看到存在的问题和隐患。
自2001年以来，海关系统违法违纪案件虽呈下降趋势，但顶风违纪案件仍时有发生。
尤其是一些廉政高风险岗位，如通关、监管、加工贸易核销、缉私等部门，违纪违法案件易发多发的势头，仍没有被根本遏制，“后勤保障”部门的廉政案件也时有发生。
东莞海关凤岗办事处发生的“2•17”受贿案，厦门海关发生的利用技术手段内外勾结走私案，充分说明在当前和今后一个时期，海关特别是基层海关仍将面临执法腐败易发多发的考验，廉政形势依然严峻。
<br>一、基层海关廉政风险的表现及特点<br>当前，海关主要人力资源和大部份执法活动分散在基层海关。
基层海关管理的状况，对关区整体管理水平有着举足轻重的影响。
从近几年海关系统发生的执法腐败案例来看，基层海关队伍廉政状况仍令人堪忧。
结合对暴露出的有关案例的分析，作者认为基层海关面临的廉政风险有以下特点：<br>（一）业务岗位的领导和骨干廉政风险居高。
凤岗2•17案件中，通关、查验、风险管理岗位中的49名干部被走私分子拖下水，他们中多数是科长和业务骨干。
厦门海关董启立等3人参与走私案，涉案3人都为科级干部。
我们新港海关在廉政方面被投诉的，也以业务岗位的骨干居多。
这些在重要业务岗位上，担任科、组长职务的干部，掌握一定权力，是权利寻租现象易发多发群体，是不法分子“攻关”的主要目标。
<br>（二）青年干部成为廉政风险的高发群体。
近年来，大批新进关的大专院校的大学生，纷纷走上基层海关的各个业务岗位。
他们是各个岗位的业务骨干，也成为廉政风险的高发群体。
凤岗2•17案件的涉案人员中，其中青年干部占绝大多数。
<br>（三）廉政风险仍产生于自由裁量权监控不力。
海关风险管理平台软件
海关风险管理平台软件为什么选择海关风险管理软件？海关风险管理软件协助企业实现‘0关务风险’的科学的管理工具，逐步在企业内部构筑一套符合企业自身管理目标和管理要求的全面海关风险体系建设平台。
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基础资料及时规范保存企业通关的申报大数据，有效对接企业ERP系统的基础数据的对应管控，更有效实现企业同一个企业物品不同的客户或供应商的不同通关申报信息的有效管理。
料件进口管理报关申报数据的企业原始仓单数据，与企业物流系统对接、满足AEO的系统要求，实现通关单证的草单的自动制作，支持报关单证制作。
料件复出管理报关申报数据的企业原始仓单数据，与企业物流系统对接、满足AEO认证的系统要求，实现通关单证的草单的自动制作。
成品外销管理报关申报数据的企业原始仓单数据，与企业物流系统对接、满足AEO认证的系统要求，实现通关单证的草单的自动制作。
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金二账册/手册管理下载并更新海关历史数据，保证报关单中能准确调用，手册/账册数据能从文档中直接导入，提高工作效率，核销合同手册账册数据支持单一窗口数据对接能通过接口一键上传单一窗口系统，免除二次录入的差错。
海关廉政风险防控机制
深入评估
对初步评估中确定的重点风险点进行 深入评估，分析其具体危害和影响。
制定措施
根据评估结果，制定相应的防控措施 和实施计划。
监督执行
对防控措施的执行情况进行监督和检 查，确保措施的有效实施。
03
海关廉政风险防控措施
制度措施
建立健全廉政制度
制定和实施廉政规章制度 ，明确海关工作人员的行 为规范和纪律要求，强化 对权力的监督和制约。
电子化办公效率更高，廉政档案系统更全面可靠，社会监督机制更加完善。
案例三
背景介绍：尽管某海关已经采取 了一系列廉政风险防控措施，但 是在实际工作中仍然存在一些挑
战和问题。
挑战问题：该海关面临的挑战包 括
部分员工对廉政风险防控意识不 强，存在侥幸心理；
案例三
部分岗位存在监管盲 区，难以全面覆盖；
解决方案：为了解决 以上问题，该海关采 取了以下措施
它将风险管理的方法应用于廉政建设，通过对公共权力运行过程中的廉政风险进 行全面排查、科学评估、动态监控和及时预警，达到有效预防和化解廉政风险的 目的。
廉政风险防控的重要性
廉政风险防控是反腐倡廉工作的重要一环，对于提高党员干 部的自我约束和自我管理能力，加强权力运行的监督和制约 ，具有重要意义。
通过开展廉政风险防控工作，可以及早发现和纠正权力运行 中的不当行为，防止腐败问题的发生，提高反腐倡廉工作的 针对性和有效性。
建议
为了更好地推进海关廉政风险防控工作，我们提出以 下建议：一是加强对干部职工的培训和教育，提高其 对廉政风险防控的认识和参与度；二是加强制度建设 ，完善廉政风险防控制度体系，提高制度的科学性和 可操作性；三是加强监督执纪力度，对违规违纪行为 严惩不贷；四是积极引入现代科技手段和方法，提高 廉政风险防控工作的效率和精准度。
口岸办廉政风险防范措施
针对识别出的风险点和重点防控领域，制定相应的防控措 施，包括教育、制度、监督等方面的措施，确保各项工作 的顺利实施。
未来研究方向与展望
完善风险识别方法
进一步研究和探索更有效的廉政风险识别方法，提高风险 识别的准确性和全面性。
加强风险评估
完善风险评估体系，提高评估结果的客观性和准确性，为 防控措施的制定提供更加科学的依据。
案例一：某口岸办实施电子监察系统
总结词
通过电子监察系统，实现对口岸办工作 人员的实时监督，有效降低廉政风险。
VS
详细描述
某口岸办为了防范廉政风险，实施了电子 监察系统。该系统可以对口岸办工作人员 的执法行为进行实时监控和记录，有效监 督工作人员是否存在违法违规行为。同时 ，该系统还可以对工作人员的工作效率和 质量进行评估，及时发现和纠正问题，有 效降低廉政风险。
深化防控措施实施
加强对各项防控措施的实施和监督，确保措施的有效性和 可操作性。同时，要不断探索和创新防控措施，提高廉政 风险防范的水平。
强化人员培训
加强对口岸办工作人员的廉政教育和培训，提高人员的思 想道德素质和法律法规意识，增强工作人员对廉政风险的 敏感度和防范意识。
THANKS
感谢观看
利益输送
通过各种手段将公共利益输 送给特定关系人或利益相关 方，如利用职权为亲友谋取 不正当利益。
不正当干预
为了谋取个人或小团体的利 益，对行政执法、工程招标 、政府采购等重要环节进行 干预，影响公正公平。
舞弊
在工作中采取欺诈、造假等 手段，为自己或他人谋取不 正当利益。
03
CATALOGUE
口岸办廉政风险分析
明确问责范围和标准，对违反廉 政规定的人员进行问责处理。
三大风险、系统性、区域性风险
三大风险、系统性、区域性风险（体会：有效防控三大风险，坚决守住系统性区域性风险底线，是我们做好工作的保证。
）（目标和思路：不断提高风险防范的实效性，守住不发生系统性、区域性风险的底线）（强化基层一线的自我控制，运用“制度+科技”手段，提高风险防控能力。
）（执法、管理、廉政三大风险；内部和外部风险；执法腐败和渎职侵权）执法风险方面更侧重于过程的控制，管理风险方面更侧重于抓基础、抓统筹和抓落实，廉政风险更侧重于问题的处置和党风廉政建设责任制推进。
）“四好”是当前和今后一个时期海关工作的总体要求。
其中防好风险，是对海关工作的底线要求，是海关事业长治久安的重要保证。
一、海关是高风险部门，一直处于走私与反走私、监管与逃避监管、征税与偷逃税的前沿阵地，始终面临防范执法、管理和廉政风险、防范内部和外部风险、反腐败和防渎职侵权的严峻考验。
主要表现在：1、监管任务繁重。
业务量不断增长、职能范围不断扩大与管理资源相对不足的矛盾日益突出，基层一线“一人多岗”、“一岗多责”、“加班监管”等情况普遍存在。
2、打私任务艰巨。
近年来走私形势严峻，局部地区和部分商品走私活跃，大要案持续高发，执法环境错综复杂。
走私违法与海关人员执法不到位、不廉洁甚至腐败密切关联。
不法分子拉拢腐蚀关警员行为隐蔽、手法翻新，少数关警员深陷其中。
3、业务和管理基础薄弱。
基础不扎实，制度不健全，管理粗放，不同程度地存在制度不落实、执行不到位、执法不规范和不统一等现象。
少数人有法不依、执法随意，不作为、乱作为，渎职侵权风险凸显，并与以权谋私、执法腐败相交织。
非执法领域违纪违法案件也逐渐增多。
4、利益冲突情事增多。
做人情事、办人情案、收人情税、查人情货等问题不同程度存在；海关人员允许、纵容家属经营货代、报关业务等问题时有发生；少数领导干部违反廉洁从政规定，有的甚至违纪违法。
5、抓管理、带队伍面临新的挑战。
海关队伍年龄结构年轻化，价值取向多元化，个性追求多样化，预期和现实差异化。
基层海关面临的廉政风险和对策
基层海关面临的廉政风险和对策回顾5年，海关经历了“廉政风暴”的洗礼，走上重振雄风、改革创新的道路。
海关在打私、征税方面成绩突出，业务改革和队伍建设蓬勃发展，反腐倡廉工作取得明显成效。
历史经验告诫我们，越是形势好、越要清醒地看到存在的问题和隐患。
自2001年以来，海关系统违法违纪案件虽呈下降趋势，但顶风违纪案件仍时有发生。
尤其是一些廉政高风险岗位，如通关、监管、加工贸易核销、缉私等部门，违纪违法案件易发多发的势头，仍没有被根本遏制，“后勤保障”部门的廉政案件也时有发生。
东莞海关凤岗办事处发生的“2•17”受贿案，厦门海关发生的利用技术手段内外勾结走私案，充分说明在当前和今后一个时期，海关特别是基层海关仍将面临执法腐败易发多发的考验，廉政形势依然严峻。
<br>一、基层海关廉政风险的表现及特点<br>当前，海关主要人力资源和大部份执法活动分散在基层海关。
基层海关管理的状况，对关区整体管理水平有着举足轻重的影响。
从近几年海关系统发生的执法腐败案例来看，基层海关队伍廉政状况仍令人堪忧。
结合对暴露出的有关案例的分析，作者认为基层海关面临的廉政风险有以下特点：<br>（一）业务岗位的领导和骨干廉政风险居高。
凤岗2•17案件中，通关、查验、风险管理岗位中的49名干部被走私分子拖下水，他们中多数是科长和业务骨干。
厦门海关董启立等3人参与走私案，涉案3人都为科级干部。
我们新港海关在廉政方面被投诉的，也以业务岗位的骨干居多。
这些在重要业务岗位上，担任科、组长职务的干部，掌握一定权力，是权利寻租现象易发多发群体，是不法分子“攻关”的主要目标。
<br>（二）青年干部成为廉政风险的高发群体。
近年来，大批新进关的大专院校的大学生，纷纷走上基层海关的各个业务岗位。
他们是各个岗位的业务骨干，也成为廉政风险的高发群体。
凤岗2•17案件的涉案人员中，其中青年干部占绝大多数。
<br>（三）廉政风险仍产生于自由裁量权监控不力。
海关基层科室内控工作中存在的问题及对策建议
分析近年来海关 内控 工作中发现 的一些 问题 ． 其浅 层次原 因往往表现为 内控制度执行不到位 。 “ 硬约束” 失灵 。 其深层次原 因则是 ， 海关 系统 尚未形成 相对成熟的 内控文化 ， 关 员对 内控工 作 的认 同感 不强 ， 其行 为难 以受到 内控机制 的“ 软约束” ． 从而很 大程度上影响 了内控工作 的实效 。 （ 二） 内控机制有待理顺 是职能监控各 自为战 ， 不成体系 。目前各个职能部 门对所 辖业 务的内控工作十分重视 ， 分别设立 了各种风险监控指标 、 建 立了不少 用于风险监控 的信息化 系统 。但 是这些指标和系统之 间缺乏有机联 系和互动 ， 数据 来源不 同 ， 统 计 口径不 一 ， 处置方 式各 异 ， 提示 结果重复 ， 没有形成 统一高效的监控体系 。海关基 层科室往往负有多种职 能 ，从风 险控 制角度来 看是多个职能部 门的监控对象 。这种不成体系 的多头监控使得 海关 基层科室疲 于应付 ， 内控质量往往就会 打折 扣。 二是专 门监督 力度 尚待进一步加大 。有 的单位 成立 了内控 督察组 ， 较好 的促 进了专门监督的开展 。但是 ， 一方面 由于熟悉 各个部 门业务 的“ 通 才” 关员少 ， 有 的时候存在 “ 外 行查 内行 ” 的 情况 ， 其督察意见缺 少针对性 ， 难 以触及 实质性 的问题 ： 另一 方 面督察组 即使提 出了相关整 改意见 ，也往往因为存在理解上 的 不同而缺少权威性 ， 影响整改效果 。另外 ， 专门监督 比较重视对
一
都 比较注重 内控制度 的制定和内控机构 的设立 ． 内控机制 的“ 硬 约束” 相对 比较完善 。 但是， 从经济学“ 理性人” 的假设 出发 ， 可 以 推断 出存在个别关 员利用信息不对称来 自利 的可能性 。一旦这 种情况发生 ， 那么 内控制度就形 同虚设 ． 即内控机制 的“ 硬约束 ”
中国海关廉政风险防控机制研究
本研究从理论和实践两个层面对中国海关廉政风险防控机制进行了全面系统 的研究，提出了构建“五位一体”廉政风险防控模式的设想，为海关廉政风 险防控提供了新的思路和方法。
不足
由于时间、资源和水平有限，本研究在某些方面可能存在不足，例如对某些 具体廉政风险的深入分析不够，未能全面涵盖所有廉政风险防控领域等。
中国海关廉政风险防控存在的的重视程度不够，缺乏主动性 和创造性，对廉政风险防控的必要性和紧迫性认识不足。
廉政风险防控制度不够完善
现有的廉政风险防控制度存在漏洞和不足，如风险排查不全 面、风险等级评估不科学等问题，需要进一步完善。
中国海关廉政风险防控的形势分析
廉政风险防控的对策
针对现存问题，我们提出了一系列廉政风险防控的对策建议，包括完善制度设计、强化执 行力度、健全监督问责机制等。
研究展望
深化理论研究
通过对廉政风险防控理论的研究，不断完善和优 化防控机制。
加强实践探索
结合实际情况，积极探索适合中国海关的廉政风 险防控新模式、新方法。
推进国际合作
加强与其他国家和地区在廉政风险防控领域的交 流与合作，借鉴先进经验。
面临的形势更加严峻
随着对外开放的不断扩大和进出口贸易的快速增长，中国海关面临着更加复 杂的形势和更高的廉政风险。同时，国际环境的变化和新型腐败手段的出现 也对廉政风险防控工作提出了新的挑战。
反腐倡廉建设任重道远
中国海关在反腐倡廉建设方面取得了一定成效，但仍然存在不少问题和短板 ，需要长期坚持和不断加强。
03
中国海关廉政风险防控机制的构建
建立健全廉政风险防控管理机制
建立健全廉政风险防控管理体系，明确管理范围和重点领域 ，制定相关制度和规范，明确各级职责和权限。
微信申报
微信申报、APP缴税、移动查验……依托最新的移动互联技术，今年以来厦门借力“互联网+”理念，大力推动通关方式改革创新，以移动设备为载体，进一步提升通关效率、降低通关成本，打造出指尖上的“智慧海关”。
物品可微信通关厦门市民高贞贞最近从境外的一家电商平台网购了一只手表，在收到“需进行海关申报”的提示信息后，她通过微信进入“进出境邮件申报平台”，在线填写了报关单据，随后通过微信支付方式缴纳了税款，全程仅耗时3分钟。
今年以来，随着跨境电商业务的快速发展，高贞贞这样的“海淘族”越来越多，从境外直接购买奶粉、化妆品、奢侈品的邮寄业务也呈现井喷增长态势。
过去，为了办理通关手续，公众需要抽出时间专门去海关报关大厅跑一趟，费时又费力。
为此，为减少公众到海关监管现场办理通关手续的交通及时间成本，厦门海关在全国率先启用首个个人进境物品微信通关平台，解决了海淘商品“门到门”服务的“最后一公里”问题，实现“足不出户”办结海关手续。
在获取收件人身份证号、手机号等实名注册信息后，该平台会在邮件运抵海关监管场所后的每一个时间节点，如海关审核、查验、缴税等，自动推送信息至收件人微信账户并指导其办理海关手续。
在收到“需进行海关申报”的提示信息后，收件人还可通过该平台上传身份证、购物发票等申报材料，并通过微信支付进行缴税，真正实现海关手续“一站式”移动办理。
个人进境物品微信通关平台为“海淘”商品通关提供了极大的便利，缩短了“海淘”商品的到货时间，进一步提升了公众的“海淘”体验，将推动跨境电商跨越式增长。
首创APP缴税款厦门汉连物流有限公司的蒲韵如打开手机里一款名为“关税付”的APP，几次点击便为该公司进口的一票台湾体育用品缴付了20591.90元税款，6分钟后即收到了海关的税款确认信息。
“这是继电子支付后，海关税款便利化缴纳的新尝试！”厦门海关关税处处长吴子泓介绍，2014年该关全面推广电子支付税款，进出口企业通过电子支付系统即可在线查询并完成海关通关相关税费的支付。
十七届六中全会提出了新形势下推进文化改革发展的指导思想
十七届六中全会提出了新形势下推进文化改革发展的指导思想十七届六中全会提出了新形势下推进文化改革发展的指导思想、重要方针、目标任务、政策举措；总署、总关党组理论中心组扩大会议就贯彻落实六中全会精神，在海关系统和关区开展海关文化建设做出了具体部署，明确了任务，提出了要求。
学习十七届六中全会精神，大力加强廉政文化建设，既是当前开展党风廉政建设和反腐败斗争的一项重要任务，也是纪检监察部门深入贯彻党的十七届六中全会精神的一项重要举措。
南通海关历来重视海关文化建设，廉政文化是其不可分割的一部分。
当前，该关正深刻学习领会十七届六中全会精神，全面贯彻落实上级海关部署要求，积极推进基层海关廉政文化建设。
一、关于海关廉政文化建设的理解廉政文化是中国社会主义先进文化的重要组成部分，是以廉洁从政为思想内涵，以各种文化产品为载体和表现形式的一种文化。
加强廉政文化建设，就是要通过对反腐倡廉建设的具体内容和载体不断增加文化含量，使廉政文化建设更好地为党风廉政建设和反腐败服务，为社会主义物质文明建设、精神文明建设和政治文明建设服务。
一方面，从全局上说，加强廉政文化建设是中央加大预防腐败工作力度的重要措施。
预防腐败，不光要抓“制度反腐”，同时也要抓“文化反腐”，因为文化的作用和影响可能更为广泛、更为持久。
第二、从实践上说，加强廉政文化建设是解决党风廉政建设中薄弱环节的重要途径。
当前的党风廉政建设和反腐败斗争存在着一个突出的薄弱环节，就是教育工作不扎实。
所以出现这样的问题，从深层次分析，廉政文化建设薄弱是一个重要原因。
第三、从理论上说，加强廉政文化建设是对马克思主义执政党建设理论的重要发展。
马克思主义经典著作中包含着丰富的廉政文化思想。
海关廉政文化是海关文化的重要组成部分，是海关廉政建设和海关文化建设相融合的产物，包括海关廉政观念和理论、职业道德、廉政法律法规及反腐倡廉教育的制度，机制等。
海关廉政文化来源于海关工作实践并统领广大关员的思想意识，体现了共同的价值标准和精神观念，融入了海关思想理念、价值观念、道德规范、海关执法、规章制度、关员行为规范、人文环境，以及与此相适应的思维方式和海关行为方式等内容，优良的海关廉政文化充分反映和代表着海关崇高的精神价值理念、道德风尚、执法水平等海关文化修养。
海关廉政风险防控机制研究报告
海关廉政风险防控机制研究报告本报告旨在探讨海关廉政风险防控机制，通过对相关数据和案例的分析，提出有效的预防和应对措施，为海关打造廉洁高效的工作环境提供参考。
2. 研究背景海关作为国家边境监管机构之一，承担着重要的经济管理和安全保障职责。
然而，由于其监管范围广泛、权力较大，存在廉政风险和腐败问题的可能性。
因此，研究如何建立有效的海关廉政风险防控机制，具有重要的意义。
3. 研究方法本研究采取综合分析法，通过搜集、整理和分析相关的法律法规、案例数据和研究报告，结合相关理论，形成科学合理的防控措施。
4. 海关廉政风险分析通过对历年来海关腐败案例的研究，可以总结出以下常见的廉政风险：a. 行业和岗位特殊性：海关工作涉及到检验检疫、征税、边境管控等多个环节，工作性质特殊，容易诱发权力寻租行为。
b. 海关监管过程中的便利条件：海关工作中，涉及到对人员和物品的查验和审批等环节，这些便利条件为一些不法分子提供了机会。
c. 海关权力与利益关联：海关工作中，掌握重要的权力，往往意味着可以获取相应的经济利益。
5. 廉政风险防控机制建议为了有效防范和应对廉政风险，建议采取以下措施：a. 建立健全海关内部监督机制：加强对海关工作岗位的分工、责任和权力的定义，确保规范运作。
b. 加强廉政教育培训：通过定期的培训，提高海关工作人员的法律意识和廉洁意识，加强道德教育。
c. 强化监督管理：建立健全举报和反腐索贿行为的投诉机制，加强对海关工作人员的监督。
d. 推动信息化建设：通过信息化技术的应用，提高海关工作的透明度和规范性。
6. 结论海关廉政风险防控机制是保障海关工作廉洁高效的重要举措。
通过建立健全的内部监督机制、加强廉政教育培训、强化监督管理和推动信息化建设等措施，可以有效预防和应对廉政风险，为海关打造廉洁高效的工作环境提供保障。
中央纪委国家监委、国家海关总署等监管部门应加大对海关廉政风险的关注和监督，持续推进海关廉政建设。
同时，海关工作人员也应树立正确的职业道德观，自觉遵守纪律规定，为实现国家海关的中心任务作出积极贡献。
基层海关面临的廉政风险和对策
基层海关面临的廉政风险和对策回顾5年，海关经历了“廉政风暴”的洗礼，走上重振雄风、改革创新的道路。
海关在打私、征税方面成绩突出，业务改革和队伍建设蓬勃发展，反腐倡廉工作取得明显成效。
历史经验告诫我们，越是形势好、越要清醒地看到存在的问题和隐患。
自2001年以来，海关系统违法违纪案件虽呈下降趋势，但顶风违纪案件仍时有发生。
尤其是一些廉政高风险岗位，如通关、监管、加工贸易核销、缉私等部门，违纪违法案件易发多发的势头，仍没有被根本遏制，“后勤保障”部门的廉政案件也时有发生。
东莞海关凤岗办事处发生的“2•17”受贿案，厦门海关发生的利用技术手段内外勾结走私案，充分说明在当前和今后一个时期，海关特别是基层海关仍将面临执法腐败易发多发的考验，廉政形势依然严峻。
<br>一、基层海关廉政风险的表现及特点<br>当前，海关主要人力资源和大部份执法活动分散在基层海关。
基层海关管理的状况，对关区整体管理水平有着举足轻重的影响。
从近几年海关系统发生的执法腐败案例来看，基层海关队伍廉政状况仍令人堪忧。
结合对暴露出的有关案例的分析，作者认为基层海关面临的廉政风险有以下特点：<br>（一）业务岗位的领导和骨干廉政风险居高。
凤岗2•17案件中，通关、查验、风险管理岗位中的49名干部被走私分子拖下水，他们中多数是科长和业务骨干。
厦门海关董启立等3人参与走私案，涉案3人都为科级干部。
我们新港海关在廉政方面被投诉的，也以业务岗位的骨干居多。
这些在重要业务岗位上，担任科、组长职务的干部，掌握一定权力，是权利寻租现象易发多发群体，是不法分子“攻关”的主要目标。
<br>（二）青年干部成为廉政风险的高发群体。
近年来，大批新进关的大专院校的大学生，纷纷走上基层海关的各个业务岗位。
他们是各个岗位的业务骨干，也成为廉政风险的高发群体。
凤岗2•17案件的涉案人员中，其中青年干部占绝大多数。
<br>（三）廉政风险仍产生于自由裁量权监控不力。
三大风险、系统性、区域性风险
（体会：有效防控三大风险，坚决守住系统性区域性风险底线，是我们做好工作的保证。
）（目标和思路：不断提高风险防范的实效性，守住不发生系统性、区域性风险的底线）（强化基层一线的自我控制，运用“制度+科技”手段，提高风险防控能力。
）（执法、管理、廉政三大风险；内部和外部风险；执法腐败和渎职侵权）执法风险方面更侧重于过程的控制，管理风险方面更侧重于抓基础、抓统筹和抓落实，廉政风险更侧重于问题的处置和党风廉政建设责任制推进。
）“四好”是当前和今后一个时期海关工作的总体要求。
其中防好风险，是对海关工作的底线要求，是海关事业长治久安的重要保证。
一、海关是高风险部门，一直处于走私与反走私、监管与逃避监管、征税与偷逃税的前沿阵地，始终面临防范执法、管理和廉政风险、防范内部和外部风险、反腐败和防渎职侵权的严峻考验。
主要表现在：1、监管任务繁重。
业务量不断增长、职能范围不断扩大与管理资源相对不足的矛盾日益突出，基层一线“一人多岗”、“一岗多责”、“加班监管”等情况普遍存在。
2、打私任务艰巨。
近年来走私形势严峻，局部地区和部分商品走私活跃，大要案持续高发，执法环境错综复杂。
走私违法与海关人员执法不到位、不廉洁甚至腐败密切关联。
不法分子拉拢腐蚀关警员行为隐蔽、手法翻新，少数关警员深陷其中。
3、业务和管理基础薄弱。
基础不扎实，制度不健全，管理粗放，不同程度地存在制度不落实、执行不到位、执法不规范和不统一等现象。
少数人有法不依、执法随意，不作为、乱作为，渎职侵权风险凸显，并与以权谋私、执法腐败相交织。
非执法领域违纪违法案件也逐渐增多。
4、利益冲突情事增多。
做人情事、办人情案、收人情税、查人情货等问题不同程度存在；海关人员允许、纵容家属经营货代、报关业务等问题时有发生；少数领导干部违反廉洁从政规定，有的甚至违纪违法。
5、抓管理、带队伍面临新的挑战。
海关队伍年龄结构年轻化，价值取向多元化，个性追求多样化，预期和现实差异化。
二、防好风险，必须着力防范执法、管理和廉政风险，防范内部和外部风险，坚决防止局部风险转化为全局性风险，决不能突破系统性、区域性风险底线。
002-03_海关执法廉政风险预警处置系统
一、研发理论基础
海关对外履行的职责主要有8项：通关监管、 税收征管、加工贸易和保税监管、海关统计、海 关稽查、知识产权海关保护、打击走私、口岸管 理。海关行使行政执法权和部分刑事执法权力， 绝大部分行政执法权的行使集中在隶属海关（办 事处）。
（一）执法风险、廉政风险内涵
1. 执法风险。执法风险是指海关及其工作人员在执法过程中，由于各种因素 的影响，导致达不到预期监督管理的目的和目标要求，致使法律法规和规章制度 得不到有效执行、国家利益遭受不同程度损害的潜在可能性。
通过设定各种组合条件，对通关数据进行比对 查询、筛选，以便于隶属海关负责人、职能部 门以及各级领导干部及时掌握执法动态，发现 并处置执法偏差和异常情况，捕捉高风险的部 位、岗位和人员，有针对性地采取预防措施， 同时为核查关员违规违纪违法线索、企业走私 违法案件线索提供支持。
介绍提纲
一 研发理论基础 二 研发背景 三 研发应用思路和功能结构 四 主要特点 五 应用成效和实践体会
一、研发理论基础
海关是国家进出境监督管理机关，行政上实行 垂直管理体制，分海关总署、直属海关、隶属海 关（办事处）等3级进行管理。海关主要承担4大 任务：监管进出境运输工具、货物和行李邮递物 品；征收关税和其他税费；查缉走私；编制海关 统计。
海关执法廉政风险预警处置系统 (HL2008)
2010年6月
前言
海关执法廉政风险预警处置系统（简称 “HL2008系统”）是海关总署贯彻落实科学发展 观和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预 防”反腐倡廉战略方针，运用风险管理理念和信 息化技术，加强对执法领域关键环节权力运行监 督的重大科技应用项目,也是国家预防腐败局确定 的试点项目。
研发应用思路
2. 主线和切入点 按照“由事及人”的原则，以关员、岗位以及 部门为预警处置的主线，以办事时效、执法期 限、规范操作为预警处置的切入点，从预警处 置执法风险入手，达到降低、化解由此引发的 廉政风险的目的。
海关执法廉政风险预警处置系统
研发应用思路
2. 主线和切入点 按照“由事及人”的原则，以关员、岗位以及 部门为预警处置的主线，以办事时效、执法期 限、规范操作为预警处置的切入点，从预警处 置执法风险入手，达到降低、化解由此引发的 廉政风险的目的。
研发应用思路
3. 方法和手段 以风险管理理念和信息化技术为先导，依托海 关业务基础数据，在对执法数据、执法流程和 执法痕迹进行实时的逻辑比对、分析、甄别和 筛选的基础上，以预警提示、监控分析、风险 处置为基本手段，对执法岗位关员在遵守办事 时效、执行操作规程、处理与工作对象的关系 等方面的风险进行全方位、全过程、分层级、 实时性的预警、监控和处置。
核心功能2：“我的关注”模块
——“我的关注”模块：包含用户自行定制自动提示模块的 相关功能，以及对前一天关员操作、货物进出、企业通关方 面的情况进行提示分析的功能，小计4项功能。
核心功能3：监控分析模块
——监控分析模块：包含关税审单、监管通关、加贸监管、 缉私业务、舱单转关等5个方面、77项监控分析功能
辅助功能1：组合查询模块
——组合查询模块：包含海关单据简单查询、报关单、报关 单删单、纸质手册、电子手册、电子化手册、电子账册组合 查询以及报关单批量导出、商品通关情况分析等9项查询功能。
辅助功能1：组合查询模块
应用该模块强大的组合查询功能，可以对监控 分析模块的基础数据进行高级查询和综合分析。 根据需要可由各级用户使用。
（四）预警处置风险责任上的层次性
系统适应通关作业制度改革和海关行政管理体制的内在 要求，通过以业务现场科长、副科长为主体、隶属海关 机构负责人为辅助对自动提示的“两大风险”进行处置， 以海关总署和直属海关的职能部门为主体，以海关总署 和直属海关负责人为辅助对“两大风险”进行预警提示、 监控分析和处置，以系统应用管理部门和直属海关职能 部门、隶属海关机构负责人为主体对应用绩效进行评估， 同时通过加强协调、密切协作、共享信息，实现上下左 右联动，强化了包括决策层面、职能部门、监督部门、 执行部门等各个管理层级和各级领导岗位的监督责任。
海关岗位廉政风险量化评估
２ ． 有动力—— “ 想腐败 ” 。机会 、压力 、借 口三者 构成 促成 腐 败行 为 的 “ 动力 三 角” 。 从 心理动机分析 ，包括 ：客观上的诱 因 ，即腐败的机会 ，在 自己的工作界面上存在利益交换
的可 能 ，如执法 岗位会接触到走私分子拉拢腐蚀 、权钱交易等寻租活动 ，采购 岗位会遇到拉 关 系、给 回扣等现象 ；工作生 活中的压力 ，如待遇攀 比的压力 、职务晋升的压力 、生活 困境 的压力 等 ；思想上 的借 口，即给腐败行为 以 自我合理化 解释 ，如 “ 撑死胆大的饿死胆小 的” 、
高 ，如 “ 系统外”权力运行无 过程监督 、一 些监督检查 “ 扎扎实实走形 式” 、纪检监察特派 员监督 “ 虚化”等 ；腐败成本 不高 ，案件查 处与责任追 究不严厉 ，如对涉 案人员姑 息迁 就 、
大事化小 、以功抵过等 。
（ 二 ） 海 关 岗位 廉 政 风 险 的 构 成
海关 岗位廉政风 险按风险来源可划分为 ４ 类 ：岗位 主体 自身 的思想道德风险、岗位职责
有效 复核机制加 以制约 的情况下 ，就实 际拥有 了查验决策权 ，反而处长 、关长 岗位只是履行 经办 手续 。
３ ． 控制风险 。内控 制度是解决 权力 主体敢不 敢腐 、能不 能腐 问题 的关 键 。制度 的设计 与执行 以及 由此形成 的工作机制 、管理机制 ，决定 了权力运行 的过程控制 和监督制约力度 ，
机会和对权力 主体 的压力 ，是诱 发廉政风 险的重要 因素 。海关关员作为公权力 的行使者 ，在
公共利 益与私人利益之 间存在许 多利益冲突现象 ，包括 ：交易型利益冲突 ，即利用职务之便
直接收取私人利益 ，如收红包 、接 受 宴请 、低价 购买 商 品、人 “ 干股 ”等 ；影 响型利 益 冲