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普通政策执行主体胜任能力对执行效果的影响过程——基于某国有招标企业调研张蓉赵欣内容提要国有企业存在着内部政策在执行过程中被曲解、被选择性执行等执行不力至阻滞的情况而相对现实问题的严重，在这方面的理论研究的现状更加凸显匮乏，特别是实证研究，本文在政策执行有效性的具体框架下展开国有企业普通非领导职位执政主体胜任能力对政策执行效果影响过程的研究，在理论探讨的基础上提出研究假设。

通过问卷调查与访谈方式收集数据，借助SPSS对数据进行相关关系、逐步回归方程、路径分析研究、验证基本假设、进行探索性研究。

关键词胜任能力政策执行效果角色冲突中图分类号：F2772.92 文献标识码：A 文章编号：1000-7636（2014）01-0086-08一、引言国有企业经营管理存在着政策执行不力乃至阻滞的情况。

影响政策执行有效性的因素很多但都要通过政策执行者发挥作用。

在其它影响因素和条件不变的前提下，只提高执行政策的人员能力素质提高其执行的有效性，二者之间并非直接的因果关系，中间存在着大量的中介变量。

特别地，应考虑执行主体的对于角色辨识在其中的作用。

基于调研，从胜任能力角度出发，通过实证研究，验证影响执行能力效果的机制，从而在胜任能力、角色冲突的研究框架下找到影响和作用于政策执行效果的路径。

本文具体目的是：第一，在理论层面借用胜任力理论结合实地访谈提炼从事政策执行工作人员的胜任能力，验证胜任与政策执行效果的关系。

第二，引人表现行为方式的角色冲突与胜任能力以及政策执行效果的关系，并检验角色冲突是否是胜任能力影响政策执行效果的中介变量。

二、理论模型构建(一）理论支持1、胜任力理论20世纪70年代初，由著名的组织行为专家戴维·麦克利兰(David mclenand)提出胜任能力概念。

所谓胜任能力是指在特定工作岗位、组织环境和文化氛围中有优异成绩者所具备的任何可以客观衡量的个体特质，通常也称胜任能力。

公认的胜任能力基本模型是由美国学者史宾瑟提出的冰山模型。

该模型认为，胜任能力由知识与技能、社会角色、自我形象、个性与动机共同构成。

其中浮在的知识与技能属于表层的、外显的要素，是“力”的资源，易于发现与评价；而沉在“水面下”的其他要素属于“心”的资源，较难发现和测量，但却是决定人们行为及表现的关键因素。

随后国内外研究实践表明，胜任力模型在人力资源管理中起着基础性、决定性作用，以绩效优异人员的特征和行为工作岗位的指责内人和绩效标准，有利于挑选和培养与工作岗位匹配的人员，也有利于不同岗位、级别的工作人员的效绩进行更为科学和合理的预测与考评。

近年来，中国学者对胜任能力也作了许多研究，探讨了胜任能力相关因素的结构问题，如对综合素质各因素在测评中的权重进行了分析，分为知识、技能、自我概念、特质、机动五个层面等，这些研究一定程度上为管理人才的选拔和评价提供了一定的依据。

在传统国有企业，资历决定升迁，即服务的时间越长就越有资格获得晋升，资历主要包括学历、经验、同事对其工作质量和效绩的评定等基本的标准。

基于胜任能力的管理则对即将出任某个职位的个人品质给出定义，重点是对具体行为特征的界定。

从前人的研究中至少可以得到两点启示:其一，政策执行主体的胜任能力会带来良好的政策执行效果；其二，政策执行主体的胜任能力可以通过对前人研究的分析，做出基本的选择。

因此本文主要采用文献析出的办法汲取前人研究成果，结合访谈实际确定胜任能力量表。

2、行为理论与角色冲突角色体现着人的社会定位，反映了社会赋予个人的身份和责任。

正如美国学者阿尔蒙德和小鲍威尔所言:“一个角色就是一种规则化德行为模式，它是通过人们自己的和他人的期望和行为而建立起来的。

……这一角色以某些行动和品质为特征。

……人们期望某个人扮演某个角色，是通过他或她与其他人的关系而确认的。

每人个人各就其位，在这个位置上人们期望他经常按一定的方式行事。

角色冲突是指一个人在扮演组织所确定的角色行为中，同时接受两个或两个以上不同不一致的期望，满足其中任何一个期望都不可以或很难满足其他的角色期望。

此时可会因为个人的内在价值观、标准、能力或特质之影响而与组织所期望的行为不一致，进而形成角色冲突。

吐纳的研究揭示了角色周围的有关成员等他人的期望是影响行动者行为的最大因素。

角色扮演者会在本身标准与价值观下，对这些期望产生知觉，并在互动过程中建立自我概念解释和评估，而此将会影响到角色扮演的技巧在进一步影响到外显的角色行为。

（二）理论变量关系讨论对于招标企业一线业务基层职位而言，职位之间的界限比较模糊，即使在不同的单位和部门也较少的存在区别性，因此将胜任能力分析引入具有可行性。

1、胜任能力与政策执行效果的关系。

在职能一定的情况下，政策执行的有效性取决于能力以及政策对象的特质；进一步的，如果客体也一定，政策执行的有效性和执行能力是正相关的关系，甚至是决定性关系。

但这种决定性关系有一定的限定条件的，因此可以认为能力是执行有效性的必要条件但不是充分条件。

而胜任能力要比一般的能力更能解释政策执行效果的变化差异因其与具体工作岗位相联系，它提炼的是能够产生高效绩的特征，因此可以推论胜任能力与政策执行效果的变化差异，因其与具体工作岗位相联系，并且相关性很强。

但胜任能力如何对政策执行效果产生影响?美国管理学家孔茨在60年代曾对所有管理理论进行了系统的研究，认为大多数学派都偏离了企业管理的本质和范围，正真称得上是企业管理理论的只有管理过程理论，即认为虽然对人员素质的要求能够导致绩效的提高但是二者之间在逻辑上并非直接的原因，中间要通过中介变量才能实现。

2、胜任能力与角色冲突的关系在政策执行主体的面前，角色冲突面临就是价值优先性的问题往往不是绝对的是非冲突善恶冲突而是多种善之间的冲突，是何者更合理、何者更优先的问题。

对于政策执行主体主体而言，由于其特殊的准公共性身份，其在从事职业时就自觉意识到对某种个人性身份的放弃以及基于这种自觉意识所做出的相应承诺。

银次，准公共性角色具有价值优先性，而这种价值优先性是政策执行主体的角色冲突选择时的基本依据。

就这种价值优先性而言，胜任能力越强的人由于其工作的特殊性，在执行政策时必须维护公正的利益，其价值观要较其他人更体现公正性，当碰到需要进行价值选择时，他们会比其他人更能轻松的对待价值优先问题。

结合本研究需要来看，对于角色冲突的把握也正是基于对于价值优先性的考虑，因此可以认为胜任能力与角色冲突是正向相关的。

另外，从胜任能力普遍涵盖的其他特征上，具有较强胜任能力的人能够更好地应对出现的角色冲突问题。

3、角色冲突与政策执行效果的关系对于角色冲突的认识不应仅局限在传统的角色冲突观中，在充分认识到角色的冲突带来的可能的破坏性的影响的同时，也要认识到这种影响可能是创造性的。

进一步基于上述对于角色冲突具有价值优先性的讨论，可以认为非领导职位政策执行主体的角色冲突与政策执行效果的会存在正向相关关系。

(三)研究假设基于人性假设原理，本文将处于政策执行中执行主体的人性前提假定为理性逐利人。

根据对于各理论相互关系的探讨，本研究构建了一下具有层次关系的研究假设树： H1:胜任能力与政策执行效果存在显著正相关关系。

H2:角色冲突是胜任能力影响政策执行效果的中介变量。

即胜任能力表现越强角色冲突的增高，政策执行的效果越好。

H2a:胜任能力与角色冲突存在显著正相关关系。

H2b：角色冲突与政策执行效果存在显著正相关关系。

三、研究设计（一)研究结构以某国有招标企业政策执行主体的角色冲突为中介变量，解释自变量胜任能力对于政策执行效果的影响，并验证胜任能力是否经中介变量影响执行效果的强度与方向。

（二)研究对象及数据收集1、研究对象本研究的研究对象为某国有招标企业处于非领导职位的政策执行主体，限于研究目的，将政策执行主体进一步框定为执行政策的招标一线人员（即项目经理).对总体样本框内的研究对象进行随机抽样，采用问卷方式收集资料，另外考虑该企业的实际特点，同时对样本框的研究进行焦点访谈。

2、调查问卷收集数据(1）文献研究，在逻辑上理顺各个研究变量的关系；（2）充分理解并借鉴前人研究成果；（3）结合实地访谈的内容，有针对性的对相关变量进行调整；(4)对问卷进行小范围试发，请研究团队人员预答并反馈修改意见；(5)编制成正式问卷。

最终完成问卷的设计与制作。

问卷的设计格式严格依照完整结构模式，包括题目、问卷编号、导语、问卷主体致谢等部分。

问卷主体部分采用结构化量表进行数据采集，具体设计采用李科特五级评价模式。

内容包括样本特征、胜任能力、利益需要、角色冲突以及价值观和执行果等变量项目和量表。

3、对于变量特别是因变量的客观测量的说明主观自评问卷由于采用自我报告的方式，已受到被试者的“系统性歪曲”，尤其是社会称许性的影响，社会称许性，即一个人要准确认识和评价自己，会随着被试者测验意图的敏感而发生影响，进行预防。

因此在对因变量的测量上除采用主观测评外，同时结合日常记录、组织考评，通过主客观的共同测量达到尽可能的准确。

问卷于2011年10月在该国有企业招标公司正式发放，采用匿名的方式发放160份问卷回收率为94.7%，其中有效问卷为143份，问卷有效率为94.7%，两项指标比较满意，共形成143条有效记录。

(三）测量变量1、胜任能力胜任能力量表采用文献与实地访谈相结合后的方法确定。

在调研中，主要对工作性质、内容、范围等进行访谈，并对工作表现突出者进行了解，得到具有普遍性的能力特征。

在此基础上结合国内外比较成熟的量表，如凌文铨等的CPM理论的模型等，对量表进行本地化修正。

最后从知识、技能、人际关系、认知能力绳提素质四个方面测量政策执行主体的胜任能力，量表共17项，采用李科特五级评价模式，要求被访对象按照真实情况，对各项测量题目分别在“高、较高、一般、较低、低”,符合、较符合、一般、较不符合、不符合以及熟悉、较熟悉、一般、较不熟悉、不熟悉中选择最符合的一项。

并按照评价等级依次赋予5-1的分值，各项题目汇总求得胜任能力的得分。

2、角色冲突量表项目共四项，同样采用李科特五级评价模式，对各测量题目分别在非常满意、满意、说不上、不满意、非常不满意中选择最符合实际的一项。

3、政策执行效果客观测评依据依据该企业定期考核结果，将组织考评和日常行为规范表现纳入参考范围。

在李科特五级评价模式下对各项测量题目分别在非常好、比较好、一般、比较差、非常差中选择最符合实际的一种。

并且按照等级依次划分5-1的分值，各项题目分数汇总求得政策执行效果的部分，对于评价不同等级的题目得分进行标准化换算。

（四)分析方法数据分析主要采用统计软件SSPSS完成 ,分别对收集的资料进行信、效度的检验，在确证数据的一致性和可重复性后，进一步采用相关分析，目的在于通过变量间的相关系数的显著性来检验变量间的关系假设，并通过对变量关系的验证，校验数据进行下一步回归分析的可行性。