黑龙江2016年基金从业资格：衍生工具考试试题
基金从业资格考试衍生工具练习题
第九章衍生工具一、单项选择题1、衍生工具是由另一种（）构成或衍生而来的交易合约。
A、基础资产B、有形资产C、无形资产D、不动产2、关于衍生工具的组成要素，下列表述错误的是（）。
A、衍生工具是在合约标的资产基础上创造出来的B、交割价格通常取决于合约标的资产的价格C、所有的衍生工具都会规定一个合约到期日D、衍生工具的结算可以按合约规定在到期日或者在到期日之前结算3、衍生资产价格与（）的价格具有联动性。
A、商品市场B、外汇市场C、股票市场D、标的资产4、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来某一时间的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。
A、不确定性或高风险性B、杠杆性C、跨期性D、联动性5、交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约称为（）。
A、期货合约B、期权合约C、互换合约D、远期合约6、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和（）。
A、货币衍生工具B、结构化金融衍生工具C、嵌入式衍生工具D、商品衍生工具7、下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。
A、按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具B、按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C、独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D、远期合约、期货合约、期权合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块8、商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括（）。
A、各种大宗商品的互换合约B、各种大宗商品的远期合约C、各种大宗商品的期权合约D、各种大宗商品的期货合约9、在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）。
A、方便交易B、增加交易量C、增加收益D、转移风险10、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。
A、0B、1C、﹣1D、211、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。
2016年河南省基金从业资格_衍生工具的分类考试卷
2016年河南省基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称2、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5B．10C．15D．205、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则6、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；37、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为8、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性9、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁10、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
2016年下半年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
2016年下半年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．902.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率3.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池4.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销5. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同6. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值7. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构8. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天9. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．1010. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好11. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
2016年上半年辽宁省基金从业资格：衍生工具的定义考试试题
2016年上半年辽宁省基金从业资格：衍生工具的定义考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会2、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权3、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月4、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务6、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段7、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益9、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
基金从业资格衍生工具的分类考试题
台湾省基金从业资格：衍生工具的分类考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字2、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚4、证券交易所的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平和公正5、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动6、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所7、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管8、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+39、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
2016年上半年天津基金从业资格：衍生工具的分类试题
2016年上半年天津基金从业资格：衍生工具的分类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。
A．可以在2日提出撤销 B．可以在3日内提出撤销 C．在基金登记前可随时撤销 D．不得撤销2、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券3、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A．85%B．90%C．95%D．97%4、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值6、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A：5%B：10%C：15%D：20%7、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。
A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定8、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
A．基金募集份额总额不少于2亿份B．基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人不少于1000人D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认9、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
2016年银行从业资格考试试题及答案：个人理财（章节练习第二章）
⼀、单项选择 1. 以下不属于⾦融资产的⼀项是【 B 】。
A.股票B.购物返券C.国库券D.企业债券 2.以下债券中风险最低的是【 A 】。
A.国债B.地⽅政府债券C.公司债D.垃圾债券 3.溢价发⾏的附息债券，票⾯利率是6%，则实际的到期收益率可能是【 C 】。
A.6%B.6.25%C.5.6%D.以上都不可能 4.货币市场的特征是【 D 】。
A.风险性低，收益⾼B.收益⾼，安全性也⾼C.流动性低，安全性也低D.风险性低，流动性⾼ 5.资本市场的特征是【 A 】。
A.风险性⾼，收益也⾼B.收益⾼，安全性也⾼C.流动性低，风险性也低D.风险性低，安全性也低 6.按⾦融产品的交割时间对⾦融市场进⾏分类，可分为【 A 】。
A.现货市场与期货市场B.⼀级市场与⼆级市场C.货币市场与资本市场D.股票市场与债券市场 7.间接融资可以应⽤的⾦融⼯具是【 D 】。
A.股票B.债券C.汇票D.信⽤贷款 8.下列哪种⾦融⼯具兼具债券和股票的特性?【 B 】A.银⾏承兑汇票B.可转换债券C.银⾏贷款D.回购协议 9.⾦融市场引导众多分散的⼩额资⾦汇聚成投⼊社会再⽣产，这是⾦融市场的?【 C 】A.财务功能B.风险管理功能C.聚敛功能D.流动性功能 10.下列不属于衍⽣性⾦融资产的是【 A 】A.优先股B.期货C.期权D.互换 11.债券回购交易中，投资⽅(买⽅)获得的是【 B 】A.债券利息B.回购协议利率C.债券本息D.资⾦融通 12.如果投资者以⾼于票⾯价格购进债券并持有到期，则【 C 】A.实际收益率等于票⾯利率B.实际收益率⾼于票⾯利率C.实际收益率低于票⾯利率D.实际收益率和票⾯利率⽆关 13.在下列交易⽅式中，不具备保值功能的交易是【 A 】A.即期交易B.远期交易C.套期保值D.投机交易 14.可转让⼤额定期存单所不具备的特性是【 D 】A.发⾏⼈是⼤银⾏B.⾯额固定C.能提前⽀付D.能转让流通 15.同业拆借市场是指【 C 】A.企业之间资⾦调剂市场B.银⾏与企业之间资⾦调剂市场C.⾦融机构间资⾦调剂市场D.银⾏与中央银⾏间资⾦调剂市场 16.在外汇市场的交易⽅式中，【 C 】是指利⽤不同国家和地区短期利率的差异，将利率由较低的国家，转移到利率较⾼的国家进⾏投放，从中获取利息差额收益。
2016年新疆基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
2016年新疆基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税2、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构3、下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费4、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。
A．性质不同B．风险收益特征不同C．收益来源不同D．投资人不同5、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。
A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念B．信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C．按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息D．按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息6、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
A．全面性原则B．客观性原则C．及时性原则D．投资人利益优先原则7、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用8、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项9、基金与股票、债券的共同之处在于__。
2016年下半年西藏基金从业资格：衍生工具考试试题
2016年下半年西藏基金从业资格：衍生工具考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。
A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问2、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
A．10B．20C．30D．503、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力4、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；55、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
A：6B：9C：12D：156、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管7、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.958、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．49、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
2016年下半年新疆基金从业资格：衍生工具试题
2016年下半年新疆基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念2.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议3.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．154.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券5. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人6. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构7. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)8. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件9. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(衍生工具)【圣才出品】
第四章衍生工具单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。
[2017年11月真题]A．我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势B．因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险C．衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险D．期货保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产【答案】C【解析】C项，衍生工具交易双方中某方违约的风险属于违约风险；因为缺少交易对手而不能平仓或变现的风险为流动性风险。
2．某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（）。
[2017年11月真题]A．股票市场的系统性风险B．重点持仓的个股风险C．汇率风险D．利率风险【答案】A【解析】海外成熟市场经验表明，市场中性策略是对冲基金诸多策略中最有效的策略之一。
通过对冲股票组合的系统性风险可以获得股票组合的超额收益。
3．关于期货交割，以下表述正确的是（）。
[2017年11月真题]A．期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割B．期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易C．股票指数期货通常采用实物交割D．交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓【答案】D【解析】A项，交割分为实物交割和现金结算两种形式，如果合约在到期日没有对冲，则一般交割实物商品，有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算；B项，期货合约在交易所中交易，一般用现金进行结算；C项，股票指数期货的标的物是股票指数，交割股票指数中的每只股票是不现实的，于是合约要求以现金结算，其金额等于合约到期当天的盈亏。
4．期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是（）的替代物。
[2017年9月真题]A．远期合约B．债券C．股票D．抵押品【答案】A【解析】期货合约随着价格变化而修改合约，是远期合约的替代物。
5．关于期货交易中的“投机”，以下表述错误的是（）。
2016年上半年西藏基金从业资格：衍生工具的定义考试题
2016年上半年西藏基金从业资格：衍生工具的定义考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。
A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度2、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。
A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日3、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会4、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新5、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____A：90%B：95%C：85%D：80%6、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账7、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益8、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。
A：准备B：运作C：募集D：清算9、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．中国银监会10、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
基金从业资格考试试题及参考答案
基金从业资格考试试题及参考答案（1）加粗选项为答案1、开放式基金是通过投资者向(C )申购或赎回实现流通的。
A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场2、证券投资基金诞生于(B )。
A.美国B.英国C.德国D.法国3、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求(B )。
A.较高B.适中C.较低D.极高4、时间加权收益率反映了(B )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A.分红再投资B.1元投资C.100元投资D.基金份额净值投资5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。
A. 0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元6、基金招募说明书的内容不包括以下( D )方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(B )。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( D)。
A.证券的期望收益率B.收益率的方差C.证券间的协方差D.证券的贝塔值9、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( D )个月内进行开放基金的募集。
A. 2B.3C.1D.610、(C )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。
A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率11、( C )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A.签署基金合同B.基金终止C.基金运作D.基金募集12、积极型股票投资战略的重要标志之一是(A )。
A.相机抉择B.指数化投资C.长期持有D.投资高风险高收益的产品13、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( C )。
A. 9～10年B.6～8年C.3～5年D. 1～2年14、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是(A )。
2016年下半年福建省基金从业资格：衍生工具的分类考试题
2016年下半年福建省基金从业资格：衍生工具的分类考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品2、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构3、久期用来衡量债券的__风险。
A．利率B．信用C．提前赎回D．通货膨胀4、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值5、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析6、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效7、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费8、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A．经营外汇业务资格B．合格境内机构投资者资格C．经营人民币业务资格D．合格境外机构投资者资格9、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新10、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。
2016年下半年黑龙江基金从业资格：衍生工具试题
2016年下半年黑龙江基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试2、资产配置有两种类型，即__。
A．战略性资产配置B．战术性资产配置C．稳定性资产配置D．灵活性资产配置3、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金4、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司5、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险6、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3B．5C．7D．107、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．公众宣传法8、下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费9、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量10、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。
A．清偿能力B．盈利能力C．资本调节能力D．融资能力11、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
2017年黑龙江基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
2017年黑龙江基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件2、__属于证券投资基金合同的当事人。
A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人3、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费4、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况5、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门6、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.957、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额8、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况9、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
黑龙江2015年下半年基金从业资格：衍生工具的定义考试试题
黑龙江2015年下半年基金从业资格：衍生工具的定义考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值2.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行3.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议4.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．305. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3B．6C．9D．126. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值7. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数8. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
2016年下半年辽宁省基金从业资格：衍生工具考试试题
2016年下半年辽宁省基金从业资格：衍生工具考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密2.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元3.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销4.下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金5. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分6. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.227. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场8. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认9. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
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黑龙江2016年基金从业资格：衍生工具考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。
A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型2、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A．3B．5C．10D．153、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．央行4、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况5、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.226、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的7、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品8、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项9、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价10、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人11、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性12、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务13、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年B．30%；3年C．30%；2年D．20%；3年14、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值15、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A．3B．5C．10D．1516、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益17、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整18、久期用来衡量债券的__风险。
A．利率B．信用C．提前赎回D．通货膨胀19、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人20、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展21、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税22、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账23、对基金经理操作风格的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金股票周转率情况C．基金经理行业偏好情况D．基金经理投资哲学24、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
____A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：1.18元25、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金26、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。
A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离27、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。
A．1000B．1200C．2000D．300028、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日29、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1B：2C：3D：530、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金转换费D．销售服务费32、基金账户可用于__的认购和交易。
A．基金B．国债C．企业债券D．公司股票33、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。
A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择34、证券发行人可以分为__。
A．个体户B．公司(企业)C．政府和政府机构D．金融机构35、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。
A．以服务为中心、客户至上B．以产品为中心、客户至上C．以服务为中心、公司至上D．以产品为中心、公司至上36、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额净值D．基金份额总值37、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D．上证综合指数的基期指数为1000点38、债券的有价证券属性主要表现为__。
A．债券可赎回B．债券是投资者投入资金的量化表现C．持有债券可按期取得利息D．债券与其代表的权利联系在一起39、普通股票股东的权利不包括__。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产40、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。
A．到期时间B．债券发行主体C．债券现金流D．市场利率41、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。
A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构42、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金43、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。
A．现金；现金B．现金；一揽子股票C．一揽子股票；现金D．一揽子股票；一揽子股票44、下列关于期权交易的表述，正确的有__。
A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务45、下列关于私募基金的描述中，不正确的是__。
A．投资门槛较高B．投资者的资格和人数常常受到限制C．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D．不能进行公开的发售和宣传推广46、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为47、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金48、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．基金B．股票C．债券D．衍生品49、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金B．以债券投资为主的基金C．以浮动收益投资为主的基金D．以固定收益投资为主的基金50、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。