期货公司管理办法

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3.期货公司办理下列事项，应当经证监会批准：
(一)合并、分立、停业、解散或者破产； 一 合并 分立、停业、解散或者破产； 合并、 (二)变更公司形式； 变更公司形式； 二 变更公司形式 (三)变更业务范围； 变更业务范围； 三 变更业务范围 (四)变更注册资本； 变更注册资本； 四 变更注册资本 (五)变更 以上的股权； 变更5%以上的股权 五 变更 以上的股权； (六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； 设立、 六 设立 收购、参股或者终止境外期货类经营机构； (七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 七 国务院期货监督管理机构规定的其他事项
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5、申报资料 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备 任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出 机构提交下列申请材料：
)变更法定代表人申请书 变更法定代表人申请书； （一)变更法定代表人申请书； 股东会关于变更法定代表人的决议文件。 （二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有 股东会关于变更法定代表人的决议文件 规定的，从其规定； 规定的，从其规定； 拟任法定代表人任职资格证明； （三)拟任法定代表人任职资格证明； 拟任法定代表人任职资格证明
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（五）近３年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取 强制措施； （七）在近３年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作 为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股 东义务等不诚信行为； （八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取 证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾２年；没有被撤销 证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销 之日起已逾２年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；
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（七）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管 不存在被中国证监会及其派出机构采取《 理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； 理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； （八）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、 案调查的情形； 案调查的情形； （九）近２年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处 但期货公司控股股东或者实际控制人变更， 罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变 更比例超过５０％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和 ５０％， 更比例超过５０％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和 业务负责人已不在公司任职， 业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地 的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； 的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； （十）控股股东净资产不低于人民币３０００万元； 控股股东净资产不低于人民币３０００万元； ３０００万元 （十一）控股股东和实际控制人近２年内未受过刑事处罚， 十一）控股股东和实际控制人近２年内未受过刑事处罚， 未因违法违规经营受过行政处罚， 未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营 正在被有权机关立案调查的情形； 正在被有权机关立案调查的情形；
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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件： 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
（一）申请日前２个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 申请日前２个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度， （二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效 执行； 执行； 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定； （三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定； 具有从事金融期货经纪业务的详细计划； （四）具有从事金融期货经纪业务的详细计划； （五）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良 高级管理人员近２年内未受过刑事处罚， （六）高级管理人员近２年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受 过行政处罚，无不良信用记录， 过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在 被有权机关调查的情形； 被有权机关调查的情形；
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4.期货公司办理下列事项，应当经证监会派出机构批准：
(一)变更法定代表人； 一 变更法定代表人 变更法定代表人； (二)变更住所或者营业场所； 二 变更住所或者营业场所 变更住所或者营业场所； (三)设立或者终止境内分支机构； 三 设立或者终止境内分支机构 设立或者终止境内分支机构； (四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； 四 变更境内分支机构的营业场所 负责人或者经营范围； 变更境内分支机构的营业场所、
期货公司管理办法
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监管机构
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机 监督管理。 构实行监督管理 构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自 律管理。 律管理。 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施 监控。 监控
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6.3 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营 期货公司营业部终止的， 业部客户的保证金和其他资产， 业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止 经营活动。 经营活动。
期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请 材料： （一)终止营业部申请书； （二)拟终止营业部的决议文件； （三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营 活动的情况报告； 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的， 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理 客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。 客户的保证金和其他资产，清退或转移客户
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7.其他注意事项 其他注意事项
期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户的 保证金和其他资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法 办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得 继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或 者近似字样。 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或 者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指 定的报刊或者媒体上公告。
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6.期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件： 期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件： 期货公司申请设立营业部
（一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近１年 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查， 内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； 内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （二）申请日前３个月符合期货公司风险监管指标标准； 申请日前３个月符合期货公司风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的 规定； 规定； （四）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行； 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行； 拟任负责人具备任职资格条件， （五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具 备期货从业人员资格； 备期货从业人员资格； （六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划 业务岗位职责明确、分工合理， 相适应； 相适应； （七）具有符合期货业务需要的营业场所和设施； 具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
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期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资， 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资， 不得对外担保。 不得对外担保。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： 申请设立期货公司
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二. 公司治理
治理原则：
明晰职责、强化制衡、加强风险管理
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1.公司与股东 公司与股东
期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面 应当严格分开，独立经营，独立核算。 应当严格分开，独立经营，独立核算。 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董 事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员， 事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预 客户保证金存管、交易、结算、风险管理、 客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管 理等经营管理活动。 理等经营管理活动。 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺； 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股 实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的， 东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险 管理要求。 管理要求。
设立期货公司申请书； （一)设立期货公司申请书； 设立期货公司申请书 公司章程草案； （二)公司章程草案； 公司章程草案 经营计划； （三)经营计划； 经营计划 发起人名单及其审计报告； （四)发起人名单及其审计报告； 发起人名单及其审计报告 )拟任用高级管理人员和从业人员名单 简历和相关资格证明； 拟任用高级管理人员和从业人员名单、 （五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明； 拟订的期货业务制度、 （六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； 拟订的期货业务制度 内部控制制度和风险管理制度文本； 场地、 （七)场地、设备、资金证明文件； 场地 设备、资金证明文件；
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期货公司业务实行许可制度
由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、 由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期 货业务种类颁发许可证。 货业务种类颁发许可证。 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外， 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申 请经营境外期货经纪、 请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货 监督管理机构规定的其他期货业务。 监督管理机构规定的其他期货业务。
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期货公司申请设立营业部， 6.2 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部 所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料： 所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：