西南证券第九届监事会第二次会议决议公告

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西南证券股份有限公司关于公司向特定对象发行股份购买资产之非公开发行股票发行过程和认购对象合规性报告

西南证券股份有限公司关于云南旅游股份有限公司向特定对象发行股份购买资产之非公开发行股票发行过程和认购对象合规性报告中国证券监督管理委员会发行监管部：经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]1333号文核准，云南旅游股份有限公司（以下简称“云南旅游”或“发行人”）于2013年11月28日完成了向特定对象云南世博旅游控股集团有限公司（以下简称“世博旅游集团”）非公开发行78,542,953股人民币普通股（A 股）股票工作。

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“本保荐机构”）作为云南旅游本次非公开发行股票的保荐机构及主承销商，根据《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行与承销管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《上市公司重大资产重组管理办法》等规范性文件的规定，以及发行人2013年第一次临时股东大会通过的本次发行股票的方案，对发行人本次发行股票的发行过程进行了现场审核，并对本次发行认购对象的合规性进行了检查，现出具审核报告如下：一、发行概况（一）发行价格本次非公开发行股票的定价基准日为云南旅游第四届董事会第二十五次会议决议公告日。

云南旅游向世博旅游集团发行股票的发行价格为定价基准日前20个交易日股票交易均价，即8.41元/股。

2013年4月1日，云南旅游2012年度股东大会审议通过向全体股东每10股派送0.50元现金，2013年5月31日为本次权益分派股权登记日，2013年6月3日为除息日。

经除息调整后，云南旅游向世博旅游集团发行股票的发行价格为8.36元/股。

（二）发行数量本次发行股份购买资产的发行数量为78,542,953股，符合发行人2013年第一次临时股东大会批准的发行数量78,542,953股。

（三）发行对象本次发行对象为世博旅游集团，为发行人2013年第一次临时股东大会批准的发行对象。

二、本次发行履行的相关程序（一）本次非公开发行履行的内部决策过程1、2013年2月28日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，同意公司筹划重大资产购买事项。

九江德福科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市参与战略配售的投资者核查事项的法律意见书说明书

上海市锦天城律师事务所关于九江德福科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市参与战略配售的投资者核查事项的法律意见地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层电话：************传真：************邮编：200120上海市锦天城律师事务所关于九江德福科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市参与战略配售的投资者核查事项的法律意见书案号：01F20225442 致：国泰君安证券股份有限公司上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受主承销商国泰君安证券股份有限公司(以下简称“主承销商”)的委托，作为其主承销的九江德福科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）项目的特聘专项法律顾问，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券发行与承销管理办法》《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕100号）（以下简称“《实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》（深证上(2023)110号）、《首次公开发行证券承销业务规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、行政法规、规章、规范性文件的相关规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，在对发行人及参与战略配售的投资者提供的相关资料进行充分核查验证的基础上，独立、客观、公正地出具本法律意见，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

为出具本法律意见，本所及本所律师特别声明如下：一、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

西南证券股份有限公司董事会秘书工作细则

西南证券股份有限公司董事会秘书工作细则西南证券公司股份有限公司董事会秘书工作细则第一章总则第一条为规范西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律法规、规范性文件以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本细则。

第二条公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券监管部门、上海证券交易所之间的指定联络人，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责；负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管及公司股东资料的管理，按照规定或者根据中国证监会、股东等有关单位或个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露等事宜。

第三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作，任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。

第四条董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料。

第二章董事会秘书的聘任、解聘及任职资格第五条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

公司董事或其它高级管理人员可以兼任董事会秘书。

董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第六条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。

董事会秘书应当在任职前取得中国证监会2 及其授权部门核准的任职资格及证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。

具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（四）公司现任监事；（五）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；（六）中国证监会及上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

西南证券09

西南证券股份有限公司2009年度社会责任报告西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“公司”）自成立来，一贯注重企业社会价值的实现，坚持“诚信做人、勤恳做事”的经营理念，遵守社会公德和商业道德，追求经济责任与社会责任的均衡发展，在抓住机遇、赢得业绩的同时，积极承担对国家和社会的全面发展、自然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方所应承担的责任，为社会经济和谐发展，为贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会贡献着自己的力量。

2009年，西南证券严格遵守中国证监会、国资委等相关监管要求，进一步完善法人治理结构、规范公司运作、健全内控制度，不断强化业务拓展和管理创新，坚持不懈地认真履行企业公民责任，力求把公司打造成“资本充足、治理规范、内控严密、运行安全、效益良好的现代大型综合券商”。

在今后的经营发展过程中，公司也将一如既往的关注社会责任的履行，并以此提请社会各界的支持和监督。

第一章关于股东和债权人权益保护股东是企业存在的基础，股东的认可是保持企业持续发展的动力源泉，保障股东权益是公司的职责与义务。

公司一直致力于为股东创造稳定的回报，建立及维护与股东之间的互信、共赢关系。

一、持续优化公司治理结构，切实保障投资人权利公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等法律法规和监管部门的要求，不断完善股东大会、董事会、监事会及经理层的运作机制和制度建设，建立了规范的法人治理结构和内部组织架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构与经营层之间权责分明、有效制衡的法人治理体系。

股东大会是公司权力机构；董事会是公司决策机构，对股东大会负责；董事会下设战略委员会、审计委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会、关联交易决策委员会等五个专门委员会，各专门委员会对董事会负责；监事会是内部监督机构，对股东大会负责；经理层负责公司业务的经营运作。

中国证券监督管理委员会关于同意西南证券有限责任公司减资及修改公司章程的批复

中国证券监督管理委员会关于同意西南证券有限责任公司减资及修改公司章程的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.08.07•【文号】证监机构字[2006]185号•【施行日期】2006.08.07•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于同意西南证券有限责任公司减资及修改公司章程的批复（证监机构字[2006]185号）西南证券有限责任公司：你公司《关于减少注册资本的请示》及有关文件收悉。

经审核，现批复如下：一、同意你公司上报的减资方案。

即：将公司注册资本由1，630，431，160.91元核减至815，215，580.46元，相应等比例调减各股东的参股金额，缩减的公司注册资本用于弥补公司亏损。

二、同意你公司将《西南证券有限责任公司章程》第五条修改为：“公司注册资本为人民币815，215，580.46元。

” 同意将《西南证券有限责任公司章程》的附件《西南证券有限责任公司股东名册》修改为：┌───┬────────────────┬───────────┬───────┐│ 序号│股东名称│参股金额（元）│比例（%）│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│1│重庆国际信托投资有限公司││││││161,879,700│19.86│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│2│珠海国利工贸有限公司││││││160,000,000│19.63│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│3│海南珠江控股股份有限公司││││││75,000,000│9.20│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│4│北京新富投资有限公司│65,000,000│7.97│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│5│重庆海德实业有限公司││││││40,000,000│4.91│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│6│甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司│30,000,000│3.68│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│7│重庆市涪陵区城乡资产管理有限公司││││││37,990,000│4.66│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│8│重庆市开发投资有限公司││││││25,005,000│3.07│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│9│重庆九龙电力股份有限公司││││││25,000,000│3.07│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│10│重庆长安汽车股份有限公司││││││25,000,000│3.07│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│11│重庆未来投资有限公司││││││24,456,450│3.00│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│12│重庆啤酒（集团）有限责任公司││││││15,000,000│1.84│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│13│重庆中汽西南汽车有限公司││││││13,120,630.46│1.61│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│14│重庆银庆贸易公司││││││12,733,550│1.56│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│15│重庆市电力公司││││││12,500,000│1.53│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│16│重庆鼎泰能源（集团）有限公司││││││12,500,000│1.53│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│17│重庆太极实业股份有限公司││││││10,000,000│1.23│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│18│重庆长寿正业经济发展有限公司││││││10,000,000│1.23│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│19│西藏金珠股份有限公司││││││10,000,000│1.23│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│20│中国电信集团重庆市电信公司││││││9,554,500│1.17│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│21│重庆银桥物业有限公司││││││9,554,500│1.17│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│22│西南技术进出口公司││││││9,554,500│1.17│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│23│重庆邮政局││││││6,366,750│0.78│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│24│深圳市蛇口南水实业股份有限公司││││││5,000,000│0.61│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│25│重庆路桥股份有限公司││││││5,000,000│0.61│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤│26│上海轻工控股（集团）公司││││││5,000,000│0.61│├───┼────────────────┼───────────┼───────┤││合计││││││815,215,580.46│100.00│└───┴────────────────┴───────────┴───────┘三、你公司应根据本批复到有关工商行政管理部门办理变更登记手续。

中国证券监督管理委员会关于西南证券有限责任公司变更公司章程的批复

中国证券监督管理委员会关于西南证券有限责任公司
变更公司章程的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2007.11.09
•【文号】证监机构字[2007]281号
•【施行日期】2007.11.09
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于西南证券有限责任公司变更公
司章程的批复
（证监机构字[2007]281号）
西南证券有限责任公司：
你公司报送的《关于核准公司章程的请示》（西南证券文[2007]134号）、《关于补充＜关于核准公司章程的请示＞材料的报告》（西南证券文[2007]135号）及有关申请文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司管理办法》（证监会令第5号），经审核，现批复如下：
一、批准你公司修改《西南证券有限责任公司章程》（修改后的《西南证券有限责任公司章程（2007年9月修订）》见附件）。

二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。

三、你公司的股东会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字[2003]259号）和《西南证券有限责任公司章
程（2007年9月修订）》的规定履行职权、承担责任。

附件：《西南证券有限责任公司章程（2007年9月修订）》（略）
二○○七年十一月九日。

西南证券股份有限公司第六届董事会第十二次会议决议公告

证券代码：600369 股票简称：西南证券编号：临2010-11西南证券股份有限公司第六届董事会第十二次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十二次会议，于2010年2月5日在公司24楼会议室召开。

本次会议应到董事7人，实到董事6人，刘萍独立董事因生病未能亲自出席,委托张宗益独立董事出席会议并代为行使表决权和签署相关文件，公司监事和高管人员列席了会议。

会议由翁振杰董事长主持，会议符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：一、审议通过《公司2009年度董事会工作报告》表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

二、听取了《公司独立董事2009年度工作报告》三、审议通过《公司2009年度财务决算报告》表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

四、审议通过《公司2009年度利润分配预案》根据天健正信会计师事务所有限公司出具的审计报告，公司2009年度实现净利润1,007,162,624.22元。

按照法律、法规和《公司章程》的有关规定，优先弥补年初未分配利润-166,406,973.01元后，再按10%提取一般风险准备金84,075,565.12元，按10%提取交易风险准备84,075,565.12元，按10%提取盈余公积金84,075,565.12元。

由此，公司本年末可供股东分配的利润为588,528,955.85元。

因公司2010年的各项业务发展资金需求较大，公司2009年度暂不向股东分配利润。

表决结果：[ 6 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 1 ]票弃权，审议通过本议案。

吴坚董事建议公司进行年度分配，其表决意见为弃权。

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。

《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。

附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。

其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。

中国证券业协会关于发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的通知

中国证券业协会关于发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.05.13•【文号】中证协发〔2022〕125号•【施行日期】2022.05.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的通知中证协发〔2022〕125号各证券公司:为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)和证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(证监会公告〔2021〕17号)有关要求,完善证券公司声誉激励与约束机制,促进提高上市公司质量,中国证券业协会在广泛征求监管部门、相关系统单位及行业意见的基础上,对《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》(中证协发〔2013〕158号)进行了修订,形成《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》。

本办法经协会第七届理事会第九次会议表决通过,并经证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。

原评价工作指引同时废止。

附件:证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法中国证券业协会2022年5月13日附件证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法第一章总则第一条为完善证券公司声誉激励与约束机制，促进证券公司提升重大资产重组财务顾问业务（以下简称财务顾问业务）执业质量，督促证券公司归位尽责，充分发挥资本市场“看门人”作用，推动提高上市公司质量，根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《中国证券业协会章程》，制定本办法。

第二条评价期内从事上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告的证券公司，应当接受中国证券业协会（以下简称协会）组织的财务顾问业务执业质量评价。

西南证券：第八届董事会第三十三次会议决议公告

证券代码：600369 证券简称：西南证券公告编号：临2020－025西南证券股份有限公司第八届董事会第三十三次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十三次会议，于2020年5月18日以通讯方式召开。

会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。

本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及公司《章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：一、关于公司董事会换届选举的议案根据公司《章程》的规定，公司董事会应由9名董事组成，其中独立董事3名（应包括1名会计专业人士），任期三年，据此，现提名廖庆轩先生、吴坚先生、张纯勇先生、彭作富先生、张刚先生、万树斌先生为公司第九届董事会非独立董事候选人；提名赵如冰先生、罗炜先生、傅达清先生为公司第九届董事会独立董事候选人。

上述董事候选人（简历附后）自公司股东大会审议通过之日起正式任职。

上述董事候选人均未直接或间接持有公司的股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。

分项表决情况如下：1、提名廖庆轩先生为公司第九届董事会非独立董事候选人表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项；2、提名吴坚先生为公司第九届董事会非独立董事候选人表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项；3、提名张纯勇先生为公司第九届董事会非独立董事候选人表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项；4、提名彭作富先生为公司第九届董事会非独立董事候选人表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项；5、提名张刚先生为公司第九届董事会非独立董事候选人表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项；6、提名万树斌先生为公司第九届董事会非独立董事候选人表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项；7、提名赵如冰先生为公司第九届董事会独立董事候选人表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项；8、提名罗炜先生为公司第九届董事会独立董事候选人表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项；9、提名傅达清先生为公司第九届董事会独立董事候选人表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。

西南证券股份有限公司关于董事长崔坚先生的任职公告

证券代码：600369 股票简称：西南证券编号：临2013－040
西南证券股份有限公司
关于董事长崔坚先生的任职公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2013年3月19日召开公司第七届董事会第十五次会议，选举崔坚先生为公司第七届董事会董事长，待其取得监管机构核准的任职资格后正式任职。

2013年5月20日，中国证监会重庆监管局向公司下发了《关于核准崔坚证券公司董事长类人员任职资格的批复》（渝证监许可[2013]19号），核准崔坚证券公司董事长类人员任职资格。

鉴于此，崔坚先生自2013年5月20日起正式担任公司董事长职务，任期至第七届董事会届满之日（2015年2月14日）止。

特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇一三年五月二十日
崔坚先生简历：
崔坚，男，1955年8月生，籍贯山西，硕士研究生,中共党员，1972年12月参加工作。

第十一届全国人大代表，第十二届全国人大代表，重庆市第三届、四届市委委员，重庆市第三次、四次党代会代表。

曾任重庆市政府副秘书长，重庆市政府办公厅副主任、党组副书记（正厅局级）兼重庆市政府金融工作办公室主任、兼重庆市整顿金融“三乱”办公室主任，重庆市国资委主任、党委常务副书记。

现任西南证券股份有限公司党委书记、董事长；重庆股份转让中心有限责任公司董事长；西证创新投资有限公司董事长。

重庆证监局关于核准西南证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复

重庆证监局关于核准西南证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会重庆监管局•【公布日期】2018.07.24•【字号】渝证监许可〔2018〕3号•【施行日期】2018.07.24•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融综合规定正文关于核准西南证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复西南证券股份有限公司：你公司报送的《关于核准变更<西南证券股份有限公司章程>重要条款的请示》（西南证券文〔2017〕261号）及相关材料收悉。

根据《证券法》《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《关于取消和下放第六批行政审批项目的公告》等法律法规和规范性文件，经审核，现批复如下：一、核准你公司变更《西南证券股份有限公司章程》的重要条款（变更内容见附件）。

其他非重要条款的变更，应当按规定向我局报备。

二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。

三、你公司股东大会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第125号）、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）以及公司章程的规定履行职权、承担责任。

此复附件：西南证券股份有限公司章程重要条款变更内容重庆证监局2018年7月24日附件西南证券股份有限公司章程重要条款变更内容1、第一百二十七条变更为：第一百二十五条董事会行使下列职权：（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（九）决定公司内部管理机构和分支机构的设置及其职能；（十）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书、合规负责人以及其他董事会认为应由其聘任或解聘的负责管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（十一）制定公司的基本管理制度；（十二）制订本章程的修改方案；（十三）管理公司信息披露事项；（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（十五）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。

全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露公告类别索引表

全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露公告类别索引表
g∣o友于定向发行优先股完成股份初始登记的公否
会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明
注：如适用XBRL模板，挂牌公司及其他信息披露义务人需使用XBRL编制工具编制信息披露文件，并在BPM报送端选择对应类别上传编制工具生成的信息披露文件；如不适用XBRL模板，挂牌公司及其他信息披露义务人可根据有关规定自行编制信息披露文件。

600109国金证券第九届董事会第二次会议决议公告

证券代码：600109 股票简称：国金证券编号：临2013－19国金证券股份有限公司第九届董事会第二次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

国金证券股份有限公司第九届董事会第二次会议（临时会议）于2013年6月14日在成都市青羊区东城根上街95号成证大厦17楼会议室召开，会议通知于2013年6月7日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

本次会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人；会议由董事长冉云先生主持；会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：一、审议通过《关于公司在湖南省开展区域性股权交易市场业务的议案》表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

二、审议通过《关于投资基金公司专户子公司资产管理产品的关联交易议案》同意公司以不超过30,000万元自有资金投资北京千石创富资本管理有限公司发行的专项资产管理计划；授权公司经营层办理具体投资事宜并决定具体投资金额。

本议案涉及关联交易，关联董事金鹏先生、徐迅先生回避表决，实际表决董事7人。

表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

三、审议通过《关于修改公司<控股子公司管理制度>的议案》表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

四、审议通过《关于公司机构设置调整的议案》表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

五、审议通过《关于公司开展股票质押式回购交易业务的议案》董事会审议通过如下事项：（一）同意公司申请股票质押式回购交易业务资格，授权公司经营层办理申请股票质押式回购交易业务资格的各项具体工作，在获得批准后开展股票质押式回购交易业务。

（二）同意公司以自有资金参与股票质押式回购交易业务的规模不超过10亿元人民币；同意公司上海证券资产管理分公司通过资产管理计划参与股票质押式回购交易业务的规模不超过30亿元人民币；授权公司经营层在董事会授权范围内，根据市场情况，决定公司股票质押式回购交易业务的实施方案和具体规模。

西南证券股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告

证券代码：600369 股票简称：西南证券编号：临2010－23西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告关于公司治理专项活动的整改报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实真实真实、、准确和完整准确和完整，，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏。

根据《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、《关于2009年上市公司治理相关工作的通知》（上市部函[2009]088 号）等文件精神，西南证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）开展了公司治理专项活动。

公司本着实事求是的原则，对公司治理情况进行了自查，撰写了《西南证券股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，经公司第六届董事会第十一次会议审议通过并进行了公示。

公示期间，公司专设了投资者热线、电子邮箱和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，接受了中国证监会重庆监管局的现场检查。

针对公司自查发现以及监管部门现场检查提出的问题，公司积极采取有效措施进行了整改。

现将整改情况报告如下：一、公司治理专项活动的开展情况（一）高度重视，认真自查公司高度重视公司治理专项活动的开展，认真学习了中国证监会和重庆证监局关于开展上市公司治理专项活动的相关文件。

在公司治理专项活动实施前，通过工作动员在公司上下统一了思想，为活动的有效展开打下了基础。

公司专门成立了公司治理专项活动领导小组和工作小组，制定了活动实施步聚、时间安排以及工作分工与要求，从组织上、具体工作上进行了全面落实。

根据证监公司字[2007]28号、上市部函[2009]088 号文件精神，公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，认真查找存在的问题与不足，深入分析产生问题的原因，并制订了整改计划，撰写了《西南证券股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，并经公司第六届董事会第十一次会议审议通过。

中国证券监督管理委员会重庆监管局关于何小坚、向嘉华等十三位同志任职资格的批复

中国证券监督管理委员会重庆监管局关于何小坚、向嘉华等十三位同志任职资格的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会重庆监管局•【公布日期】2004.11.25•【字号】渝证监机[2004]230号•【施行日期】2004.11.25•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政机构设置和编制管理正文中国证券监督管理委员会重庆监管局关于何小坚、向嘉华等十三位同志任职资格的批复(渝证监机[2004]230号)华夏证券股份有限公司、西南证券有限责任公司：根据中国证监会证券经营机构高级管理人员任职资格管理有关规定，经我局审查，现批复如下：何小坚同志(身份证号码：512201*********)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟XXX夏证券股份有限公司重庆分公司万州证券营业部副经理职务无异议；向嘉华同志(身份证号码：***************)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟XXX夏证券股份有限公司重庆分公司南坪西路证券营业部(原南坪北路证券营业部)副经理职务无异议；余元中同志(身份证号码：512324*********)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟XXX夏证券股份有限公司重庆分公司南坪西路证券营业部(原南坪北路证券营业部)黔江服务部经理职务无异议；谭汀同志(身份证号码：512201*********)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟XXX夏证券股份有限公司重庆分公司万州证券营业部开县服务部经理职务无异议；廖旭英同志(身份证号码：512223*********)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟XXX夏证券股份有限公司重庆分公司汉渝路证券营业部綦江服务部经理职务无异议；张卫同志(身份证号码：510213*********)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟任西南证券有限责任公司重庆临江支路证券营业部副总经理职务无异议；尹向东同志(身份证号码：510102************)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟任西南证券有限责任公司重庆嘉陵桥西村证券营业部副总经理职务无异议；李硕同志(身份证号码：510202*********)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟任西南证券有限责任公司重庆惠工路证券营业部副总经理职务无异议；蔡瀑同志(身份证号码：510202*********)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟任西南证券有限责任公司重庆渝碚路证券营业部副总经理职务无异议；娄重阳同志(身份证号码：510214*********)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟任西南证券有限责任公司重庆涪陵兴华中路证券营业部副总经理职务无异议；李宗实同志(身份证号码：510212*********)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟任西南证券有限责任公司重庆涪陵兴华中路证券营业部副总经理职务无异议；吴越峰同志(身份证号码：510225************)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟任西南证券有限责任公司重庆惠工路证券营业部弹子石服务部负责人职务无异议；吴名田同志(身份证号码：******************)符合证券营业部高级管理人员任职资格的基本条件，对该同志拟任西南证券有限责任公司重庆建新北路证券营业部大石坝服务部负责人职务无异议；你公司接到我局批复后，属分支机构负责人变更的，应于10个工作日内到中国证监会机构部申请换领《证券经营机构营业许可证》。

中国证监会关于申请组建西南证券有限公司的批复

中国证监会关于申请组建西南证券有限公司的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.05.20•【文号】证监机构字[1999]32号•【施行日期】1999.05.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证监会关于申请组建西南证券有限公司的批复（证监机构字[1999]32号1999年5月20日）重庆市人民政府：你市《关于申请组建西南证券有限公司的函》(渝府函[1998]114号)及有关材料收悉。

经研究，现批复如下。

一、原则同意你市的证券经营机构重组方案。

二、你市的证券经营机构重组方案中涉及重庆国际信托投资公司。

鉴于信托投资公司由中国人民银行监管，你市的信托投资公司整顿方案及信托与证券分业问题，需征求中国人民银行的意见。

三、你市证券经营机构在重组过程中可根据清理财政证券机构的有关文件精神，吸收合并重庆财政证券公司。

四、请你市督促有关证券经营机构向我会报送组建新证券公司的申报材料。

申报材料应包括：(一)有关证券经营机构共同签署的申请报告；(二)组建工作领导小组的成员名单；(三)组建方案：各出资方(含新增股东)的出资额、出资方式、背景情况，新组建公司的章程(草案)、组织结构、机构设置、拟任高级管理人员等内容；(四)组建工作的时间表；(五)重庆国际信托投资公司通过证券营业部形成的各项负债、挪用客户保证金及清理情况；(六)你市对重庆证券交易中心清理工作完成情况的报告及上海、深圳证券交易所出具的验收通知书；(七)重庆国际信托投资公司、重庆有价证券公司和拟参股的新股东连续三年经审计的财务报表。

五、拟组建的新证券公司应按照《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)的规定，依法办理公司名称预先核准。

关于核准西南证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复

关于核准西南证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2009(000)006
【摘要】<正>2009年6月19日证监许可[2009]548号西南证券股份有限公司:你公司报送的《关于核准〈公司章程〉重要条款的请示》(西南证券文[2009]21号)及相关文件收悉。

根据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定,
【总页数】1页(P70-70)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.39
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风控委员会

则》等相关法律法规、规范性文件和《西南证券股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定，公司董事会设立风险控制委员会，并制定本细则。第二条风险控制委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。第二章人员组成第三条风险控制委员会成员由3 名董事组成。第四条风险控制委员会委员由董事长或1/2 以上独立董事或1/3 以上董事提名，并由董事会选举产生。第五条风险控制委员会设主任委员1 名，由董事会在委员中选举产生，负责主持委员会工作。第六条风险控制委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。第七条合规与风险管理部为风险控制委员会的日常工作机构，合规与风险管理部负责人为风险控制委员会秘书，主要职责是根据风险控制委员会要求，组织准备相关材料，做好相关工作。风险控制委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。第三章职责权限第八条风险控制委员会的主要职责如下：（一）制订公司全面风险管理的总体目标和政策，制订公司风险管理基本制2 度；
09上海证券报西南证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则第一章总则第一条为提高西南证券股份有限公司以下简称公司风险控制的有效管理建立健全风险管理体系及时有效防范并控制风险完善公司法人治理结构根据中华人民共和国公司法证券公司治理准则上市公司治理准则等相关法律法规规范性文件和西南证券股份有限公司章程以下简称公司章程的规定公司董事会设立风险控制委员会并制定本细则
第二十六条风险控制委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。4
第二十七条出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章附则

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证券代码：600369 证券简称：西南证券公告编号：临2020-051
西南证券股份有限公司
第九届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第二次会议，于2020年8月28日以通讯方式召开。