私募基金管理公司投资决策委员会工作规则模版

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私募创投基金公司投资决策管理制度模版

北京zz创业投资有限公司投资决策管理制度第一章总则第一条为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等有关法律、行政法规以及《北京zz创业投资有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定，特制定本制度。

第二条公司投资必须遵循“规范、审慎、科学、高效”的原则，符合国家的产业政策，符合公司的经营发展战略。

第三条公司实行股东会、执行董事、总经理、投资决策委员会的分层决策制度，下属分公司无权决策对外投资，控股子公司和实质管理的参股子公司按该公司章程规定进行投资决策。

第四条执行董事、总经理、投资决策委员会、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵守《公司法》及其他法律、行政法规和《公司章程》及本制度中关于投资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施公司有关对内和对外的投资事宜。

第二章机构设置第五条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。

股东会依照《公司法》及公司章程运作。

第六条执行董事对股东会负责，是公司的决策机构。

执行董事依照《公司法》及公司章程运作，按股东会授权决策。

第七条总经理是公司日常经营管理的议事机构，根据授权情况，将执行事务结果报执行董事或股东会审批。

第八条执行董事设立投资决策委员会、风险控制委员会，协助执行董事做好相关工作。

第九条投资决策委员会为公司非常设议事机构，负责统筹、协调和组织公司对外投资、资产处置项目和新产品的论证、审议；投资决策委员会根据业务发展的需要，可以下设股权投资、证券投资和企业并购等专业投资决策委员会，协助工作。

第十条投资决策委员会由一名主席和四名委员组成，投资决策委员会主席由公司执行董事担任，其他委员由总经理、分管业务执行总经理、财务负责人及外聘专家等组成，由执行董事决定任免。

总经理因故缺席时，可授权分管执行总经理代理职能。

第十一条投资决策委员会应主要侧重对被投资项目以下几个方面进行评价：团队素质和互补性、发展目标、行业地位、发展前景、经营状况、财务状况、公司管理、经营风险、盈利模式、项目收益、项目风险等。

私募股权投资基金管理公司投资决策委员会规则模版

xx资本投资有限责任公司投资决策委员会规则第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，有效控制投资风险，实现公司投资的科学决策，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本规则。

第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构。

投资决策委员会负责在授权范围内对公司投资项目进行决策，对于投资总额低于5亿元或自有资金投资小于2000万元的一般性投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在投资决策委员会审议通过后，经公司分管高管、公司执行董事审核，报xx证券总裁办公会终审后执行；对于投资总额高于5亿元或自有资金投资大于2000万元的重要投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在经公司投资决策委员会审议通过后，还应经公司分管高管、公司执行董事、xx证券总裁办公会审核，报xx证券董事会终审后执行；以闲置资金管理为目的，投资于监管部门许可的低风险品种，由公司执行董事终审后执行。

投资项目未经审核通过，公司不得进行投资。

同时，投资决策委员会负责对公司经营管理和业务开展中相关风险控制制度、机制等进行审议，对公司经营管理的风险情况进行评估。

第二章投资决策委员会的组成和职责第三条投资决策委员会由5人组成，包括执行董事1人，总经理1人、投资业务负责人1人、风险控制负责人1人，外聘专家1人。

第四条投资决策委员会委员由公司总经理提名，执行董事聘任。

第五条公司执行董事为投资决策委员会主任委员。

主任委员负责主持、召集投资决策委员会会议。

证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员不得担任公司投资决策委员会委员。

委员会委员与拟投资项目有利害关系的，应当在投资决策会议召开前通知其他委员，并回避表决。

第六条投资决策委员会的主要职责：（一）审议公司及评审委员会提出的拟投资项目资料、投资项目及投资方案评估报告等；（二）对公司拟投资项目及投资方案进行评估，并提出明确的投资决策意见；（三）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务投资决策的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；（四）审议公司投资项目风险动态分析报告，对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（五）股东授权的其他事宜。

基金管理公司投资决策委员会议事规则

基金管理公司投资决策委员会议事规则XXX或设立的专门基金管理公司）XXX议事规则20CC年1月XXX议事规则目录2XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则第一章总则第一条为明确董事会和投资决策委员会（以下简称“投委会”）的投资决策职责，完善公司治理结构，根据《公司法》、公司章程及其他相关规定制订本规则。

第二条投资决策委员会是公司董事会下设的投资决策议事机构，主要负责对公司所管理的基金资产、公司自有资金投资项目的投资审核和决策。

第三条公司的投资决策实行分级、分类授权制度，公司董事会制定分级、分类授权细则。

界定董事会和投资决策委员会作出决策的权限范围。

第四条投资决策委员会在董事会授权下工作，负责审批基金投资额低于基金注册资本百分之二十的投资工程。

董事会是进行投资决议审批的最高决策机构，对于单一工程累计投资额超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易，单一项目累计投资额超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金重大投资，超过基金投资范围的投资以及基金投资期内运用已处置项目回收资金进行投资的决策事项，投资决策委员会需在跨越全体委员的三分之二通过后，提交公司董事会审议通过。

第五条对于重大投资及重大关联交易工程，投委会作出决议后，提交董事会审议并终究决策，其他投资决议报董事会备案。

接受投资团队提交的投资项目股权转让、出售、上市退出等发起报告以及工程重大风险报告，审议并决策。

第二章机构设置第六条投资决策委员会由五名委员组成。

其中，XXX提名两名，由董事会聘任。

第七条投资决策委员会设主席一位，由董事会自XXX3XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则提名的委员中选举产生。

第八条投资决策委员会委员每届任期三年，连选能够连任。

第九条投资决策委员会委员应具备以下条件：一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有投资管理的专业知识和能力，熟悉企业的经营管理；二）诚实守信，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极开展工作；三）具有较强的综合分析和判断本领，具有独立工作的本领。

私募股权投资基金有限合伙企业投资决策委员会议事规则模版

XX股权投资基金（有限合伙)投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为建立XX股权投资管理有限公司（以下简称公司）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，公司与所管理的基金有限合伙企业共同设立投资决策委员会，并根据《中华人民共和国公司法》、《合伙企业法》、《XX股权投资管理有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《中新(上海）股权投资基金（有限合伙）章程》（以下简称《基金章程》)，及其他有关规定，制订本议事规则。

第二条投资决策委员会是公司董事会与基金合伙人按照《公司章程》、《董事会议事规则》和《基金章程》共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构，主要负责公司管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向所管理基金的联合管理委员会和公司董事会负责。

第三条投资决策委员会所作投资决议，必须遵守《基金章程》、《公司章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，由公司董事会提名，基金联合管理委员会选举产生。

第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：(一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基金运营；(二）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和所管理基金的权益积极开展工作；(三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力，及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；(四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条投资决策委员会设主任委员一名，主任委员由公司董事会提名，联合管理委员会选举产生，负责召集和主持决策委员会会议，当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。

期间如有委员退出委员会，或基金合伙人退出基金，并根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。

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X基金管理有限公司投资决策委员会工作规则第一章总则第一条为规范公司投资决策委员会的组织与行为，明确工作程序及方法，根据《X基金管理有限公司章程》、《X基金管理有限公司内部控制大纲》、《X基金管理有限公司投资管理制度》等相关规定，制订本规则。

第二条公司投资管理部及专户管理部（以下统称“投资部门”）为投资决策委员会的日常办事机构，负责具体组织筹备投资决策委员会会议。

第二章主要职责第三条投资决策委员会是公司经理层下设的进行组合投资管理的专业委员会，包括基金投资决策委员会和专户投资决策委员会。

第四条投资决策委员会的职责包括：（一）依照监管法规与基金合同，确立公司所管理投资组合的投资策略、投资计划、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划；（二）确定、调整对主要投资人员的投资额度授权，审查评价主要投资人员的业绩表现，批准对投资人员的考核方案；（三）评估公司所管理基金的业绩表现和风险状况，确定是否需要做出调整以及具体调整措施；（四）遇到重大突发事件及时调整投资决策方案；（五）审议新产品计划，并将新产品计划报董事会批准；（六）决定其他与基金投资相关的重要事项。

第五条投资决策委员会在行使其职能过程中，如有必要，可要求相关业务部门提供相应的信息资料及说明报告。

第三章人员组成第六条投资决策委员会是公司负责基金投资决策的专业委员会，基金投资决策委员会组成由总裁办公会决定，总裁或总裁授权的人员任主任委员。

第七条针对基金/专户不同的投资类别、不同决策事项，相应的投资决策委员会委员遵循必要的回避原则。

督察长有权列席会议，经总裁批准的其他人员可列席参会。

第四章工作规则第八条主任委员负责召集并主持投资决策委员会会议，签发投资决策委员会决议。

主任委员因故缺席或不能履职时，可书面委托其他一名委员代行相应职责。

第九条投资决策委员会每月定期召开会议，如遇特殊情况可以顺延。

第十条根据市场状况、监管部门要求或公司自身需要，投资决策委员会委员可以提议召开临时会议，研究解决非常规事项。

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有限公司投资管理制度第一章总则第一条为有效控制平凡投资管理有限公司（以下简称“公司”）投资管理业务风险，规范投资管理操作，确保投资管理业务与其他自营业务相互独立，制定本制度。

第二条公司开展投资管理业务遵循集中管理、业务隔离、内部制衡、全程监控等原则。

第三条投资管理业务总体目标:（一）建立一套规范、严谨的投资管理业务管理制度与风控合规制度；（二）搭建一套安全、高效的集行情、研究、交易、风控为一体的综合性量化交易平台；（三）组建国内一流的量化研究及交易团队。

第二章投资管理业务组织架构第四条投资管理业务授权体系为让投资业务有效推进、平稳开展，公司建立投资管理业务的决策与授权体系，决策与授权体系按“公司董事会→经营层→交易部”三个层级的组织架构设立和运行，此外还有其他职能部门为业务执行部门提供辅助支持和监督。

（一）公司董事会依照监管部门的规定，根据公司资产、负债、损益和资本金等情况1、确定投资管理业务的额度；2、确定投资管理业务的主要风险管理限额；3、审议投资管理业务的风险管理报告等；4、授权投资决策委员会负责投资管理业务的管理。

（二）经营层根据公司经营目标和总体风险控制的需要，在董事会决议的范围内对交易部进一步具体规定投资管理业务涉及的投资品种、运作管理授权额度。

经营层具体职责如下1、制定公司投资管理业务发展战略；2、审议投资管理业务基本管理制度；3、审批投资管理业务内控制度、相关操作流程、投资管理业务合同标准文本；4、审批投资管理业务相关的其他事项。

第五条交易部是投资管理业务的执行部门，负责投资管理业务的证券账户和资金账户日常交易和管理。

第六条合规法务部负责合同标准文本审核、制度和流程执行有效性的评估和检查工作。

第七条风险管理部负责根据法律法规及监管要求建立投资管理业务的风险管理政策和流程；组织制订相关风险限额指标体系及调整制度；组织开发业务风险管理系统和计量模型；对业务风险进行监督管理；配合交易部和计划财务部做好组合估值准确性的评估工作；第八条信息技术部负责交易系统与风险管理系统的建设、和运行维护，保障系统数据安全。

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XXX基金管理（北京）有限公司投资工作日常流程管理制度第一条总则为规范公司投资行为，防范和控制投资风险，保障公司所管理资产安全与增值，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关规定，制定本制度。

第二条基本原则公司投资遵循安全性、组合性、收益性和流动性的原则。

第三条被投资企业的定位公司的投资重点是具有核心竞争能力的未上市企业。

第四条公司的投资政策（一）公司使用管理的基金资金进行股权投资。

公司暂未用于股权投资的资金，应在监管政策允许的范围内进行现金管理。

（二）公司不得进行承担无限责任的投资。

（三）公司不得对外提供担保。

第五条公司的投资限制（一）公司不得投资于承担无限责任的企业。

（二）公司不得对外提供担保。

（三）公司不得投资于股东的董事、监事、高级管理人员所投资的公司股权。

（四）公司不得投资于公司的董事、监事、高级管理人员所投资的公司股权。

（五）公司不得向股东的董事、监事、高级管理人员转让公司持有的股权。

（六）公司不得向公司的董事、监事、高级管理人员转让其持有的股权。

（七）被投资公司公开发行上市后，公司完全退出被投资公司满一年的时间内，公司的董事、监事、高级管理人员不得买卖被投资公司股票。

第六条投资决策委员会公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会负责公司投资项目的决策。

公司的任何投资均需经过投资决策委员会批准。

投资决策委员会的运作，按照《投资决策委员会议事规则》进行。

公司设立投后管理委员会。

投后管理委员会负责公司已投项目投后管理的决策（包括退出决策），投后管理委员会的运作，按照《投资业务投后管理制度》进行。

第七条投资信息来源（一）公司投资团队成员的发掘（二）其他社会资源第八条公司投资业务管理流程（一）项目源汇报对入选的项目源的简要资料，建立项目库，由项目组完成《项目源报告》的撰写，项目组需要进行项目源情况汇报并组织实施以下工作：-签署保密协议；-进行初步行业研究；-进行投资可行性初步评估。

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【】投资决策委员会工作规则第一章总则第一条根据【】有限公司公司章程，为强化决策功能，规范决策程序，完善公司治理结构，公司特设立投资决策委员会，并制定本工作规则。

第二条投资决策委员会对合伙企业委托进行的投资项目实行最终决策权。

本投资决策委员会的议事规则等细则规定，由董事会决议通过。

第二章人员组成第三条投资决策委员会由四人组成，其成员由xx资产管理公司和【】共同提名，由公司董事会聘任或解聘。

【xx注：请贵司考虑投决会人数和委派方】第四条投资决策委员会可根据实际情况设立一名主任委员，负责主持委员会工作。

第三章职责权限第五条董事会授权投资决策委员会行使如下主要职责权限：【xx注：请根据贵司实际情况考虑下述职责范围是否全面】（一）审议公司经营层报送的拟投资项目投资申请报告及投资项目方案，决策是否对其进行投资。

投资申请报告及投资项目方案应包括：项目的基本情况、行业及市场分析、项目投资金额、项目投资的必要性和可行性分析、项目投资的潜在风险分析、项目投资后管理及对项目效益的预测等。

（二）审议公司经营层报送的已投资项目的退出方案，并进行决策。

（三）投资决策委员会会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程、合伙企业合伙协议的规定。

（四）制定私募基金的设立、募集和管理方案。

（五）审批公司担任其他基金管理人所管理私募基金的合作机构（如投资顾问、财务顾问）相关事项。

（六）决定或授权管理层决定对投资标的企业的委派人员。

（七）董事会授权的其他事项。

第四章议事规则第六条投资决策委员会可根据公司项目投资需要不定期召开会议，公司综合管理人员于会议召开前及时通知全体成员。

第七条投资决策委员会会议一般采用现场会议方式召开，也可以使用电话会议或使参加会议的所有人士能相互听见对方的类似通讯设备进行会议，以该等方式参加会议应构成亲自出席该投资决策委员会会议。

因项目紧急，会议可以采取通讯表决的方式召开。

第八条投资决策委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行，委员因故不能出席，须书面委托其他委员代为出席及表决；委员未出席会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

私募基金管理人公司投资决策委员会议事规则

私募基金管理人公司投资决策委员会议事规则投资决策委员会（Investment Committee，以下简称IC）是由私募基金管理人组织成立的，负责基金投资决策的专业机构。

IC的议事规则将会在以下几个方面详细阐述：一、 IC 成员的设立IC成员应按照基金管理人的实际情况和投资策略确定，一般包含基金管理人的高管以及投资部门的重要人员，如投资总监、投资经理等。

IC成员应该都具有独立的判断能力以及决策能力，并且具有较长时间的投资经验和较广的专业素质。

二、 IC 会议的召开IC应当设立召集人，负责IC的日常事务。

IC的会议一般每隔一至两周召开一次。

仅有IC成员及特邀嘉宾可以参加会议。

会议的场地应安排在私密的地方，以确保会议内容不会外泄。

三、 IC 投资决策流程IC成员应根据基金的投资策略和目标，对商业计划书或投资提案进行评估。

商业计划书或投资提案应包含项目背景、经营状况、财务状况、风险评估以及投资方案等内容，以便IC成员进行科学地评估。

IC的议事程序应该包括以下环节:1. 投资提案提交投资提案的推荐来自于基金管理人的投资部门，提案的内容必须包括完整的商业计划书及相关资料，以及分析风险收益比的模型。

IC召集人应确保提案材料递交给IC 成员并得到确认。

2. 投资提案评估IC成员可以自由讨论和评估提交的投资提案。

评估的内容应该包括项目的业务前景、竞争状况、盈利性、风险对策等方面。

3. 细节分析和调整在参与投资商业计划时, IC应对各种风险综合认真评估。

IC成员应对投资方案进行复盘和推演，并及时调整，以确保高质量的决策。

4. 投资提案决策IC成员应当对投资提案进行投票，对于投资提案的决策应以经过讨论的绝对多数而决定。

IC成员投票时应根据资料的公正性和严谨性，不受虚假信息的影响，以确保决策具有可行性和推进性。

5. 回复和审核IC成员投票通过的投资提案，应由基金管理人及时向投资人进行报告，报告的内容应当包括投资目的、方案和预期收益等，并对可能存在的风险进行披露。

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【】投资管理有限公司投资决策委员会工作细则第一章总则第一条为加强【】投资管理有限公司（以下简称“公司”）投资专业化，实现投资管理的标准化、规范化、科学化，规范公司投资决策委员会的审议程序，进一步明确投资决策委员会的工作职责，结合公司的实际情况，特制定本工作细则。

第二条投资决策委员会是公司对外投资业务的决策机构。

第三条投资决策委员会应坚持独立、客观、公正的原则，依据国家投资政策、环境，结合公司实际情况，制定合理投资政策。

第二章组织机构第四条投资决策委员会由【】人组成，设主任委员1名。

第五条投资决策委员会设秘书处，秘书处主要负责拟订公司投资流程等业务制度、组织投资决策委员会会议、管理对外投资协议等文档；秘书处的具体工作细则另行颁布。

第六条经主任委员同意，可根据业务需要，安排非投资决策委员会的相关人员（包括外部专业人士）列席投资决策委员会会议。

第三章职责与权限第七条投资决策委员会的职责（一）负责公司所有对外直接股权投资业务的投资决策；（二）负责制定公司的投资策略,审定秘书处拟订的各项操作规范和业务流程。

（三）督促投资组、投资管理组、风险控制组等小组落实投资决策委员会审批通过的各类投资业务。

（四）其他需要投资决策委员会审议的重要事项。

第八条投资决策委员会委员为履行职责，享有以下权利:（一）向相关业务人员了解投资市场行情及投资业务情况。

（二）对提交的拟投资业务发表意见。

（三）对投资决策委员会审议的事项有表决权。

（四）对经投资决策委员会审批通过的投资业务落实情况享有质询权。

（五）对改进投资决策委员会的工作提出建议。

第九条投资决策委员会的委员在行使权利时需履行以下义务：（一）按时出席投资决策委员会会议，无特殊情况不得缺席。

（二）秉公办事，严格按照审议程序和投资政策进行审议，并及时签署意见。

（三）投资决策委员会对所做出的结论负责，各投资决策委员会委员、列席人员对其发表的意见负责。

（四）遵守保密制度，投资决策委员会委员和列席人员对审议过程涉及的商业秘密、委员意见保密，不得泄露。

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私募基金管理有限公司投资决策委员会制度模版XXX 基金管理有限公司投资决策委员会制度第一章总则第一条为了提高投资业务质量，控制资金风险，制定本制度。

第二条基金管理有限公司（以下简称“公司”）设立投资决策委员会。

第三条股东会或董事会授权投资决策委员会行使的评审相关职能。

第四条投资决策委员会依据本制度审核投资项目。

第五条投资决策委员会以投票方式对投资项目进行表决，出具审核意见。

第六条投资决策委员会审核公司的投资项目管理规程，报董事会审议通过。

第七条依照公司管理规定，审议、制定公司本息逾期90天（含）以上投资项目的处理方案，报董事会审批。

第八条投资决策委员会对公司股东负责，有权审查所有投资项目实施情况。

第二章投资决策委员会的组成第九条投资决策委员会的组成人员由股东会或董事会任命。

第十条投资决策委员会每名委员均有表决权。

第十一条投资决策委员会设主任1名,负责召集、主持投资决策委员会会议。

第十二条投资决策委员会主任的职责包括：1、股权投资项目须在项目组提出申请的7个工作日内主持召开投资决策委员会会议；2、债权投资项目须在项目组提出申请的3个工作日内主持召开投资决策委员会会议；3、组织投资决策委员会委员在投资决策委员会会议上发表意见并开展讨论。

一般情况下，针对股权投资项目各投资决策委员会委员应在会后的7个工作日出具最终审核意见。

针对债权投资项目应在会后3个工作日内出具最终审核意见，若未在固定时间内出具审核意见，则视为同意；4、负责在上报业务材料审核意见处明确审核意见，并由全体成员签字确认。

第十三条投资决策委员会委员及主任每届任期3年，可以连任。

第十四条投资决策委员会委员有下列情形之一的，应当予以更换：1、违反法律、行政法规、公司章程和审核工作纪律的；2、未按照公司的有关规定勤勉尽职的；3、本人提出更换申请的；4、一年内2次以上不履行职责的；5、经董事会评定认为不适合担任投资决策委员会委员的其他情形。

投资决策委员会委员的更换不受任期是否届满的限制。

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私募基金公司投资决策委员会制度模版私募基金公司的投资决策委员会制度模板（）一、制度目的为了规范基金公司内部决策程序的流程与程序，保障基金公司的投资活动质量安全，并提高基金管理人员的决策效率，现制定此制度。

二、制度适用范围本制度适用于本基金公司内部评估投资项目，并进行最终投资决策，以及其他与投资相关的决策。

三、组织架构1.决策委员会主席：为基金公司总经理，负责决策委员会的决策工作，主持会议并指导会议执行。

2.委员会成员：为基金公司内设的咨询委员会成员，成员由基金公司确定，以资深的投资者、法律顾问、财务顾问、行业专家等为主。

3.委员会秘书：委员会秘书由基金公司任命，并需进行专门培训，负责决策委员会的会议记录、协调会议相关事宜。

四、职责与权限1.决策委员会主席（1）主持召集决策委员会的会议，进行相关的研讨和决策。

（2）对于重大项目和事件，向基金公司董事会和投资人进行汇报。

（3）对于委员会的工作进行指导和监督。

2.委员会成员（1）参与基金投资项目的调查、研究和论证。

（2）为基金公司在投资决策、风险评估、投资策略等方面提供专业性的建议与指导。

（3）审核主题材料，为决策委员会提供可行的方案，并对决策结果进行评估。

3.委员会秘书（1）负责秘书处工作，起草会议记录、决策文件，进行决策会议相关安排等。

（2）对于决策委员会的工作进行协调、跟踪和监督，执行委员会的决策。

五、会议议程内容1.投资项目评估和决策（1）项目情况介绍：介绍投资项目的基本信息、产业链定位、竞争环境、发展前景、现状和预期等信息以及投资意义。

（2）经营风险评估：对包括市场风险、财务风险、法律风险等在内的风险进行评估分析，对风险进行综合分析，探讨风险管控措施。

（3）财务分析：对投资的企业进行财务分析，讨论资金投入、投资回报率等财务指标是否达到预期目标。

（4）人员会议：投资企业的主要负责人和技术人员进行沟通和交流。

（5）决策方案的确定：基于以上分析，进行决策方案的讨论、分析和说明，决策是否投资。

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XX公司投资决策委员会议事规则二〇一X年X月XX公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，有效控制投资风险，实现公司投资的科学决策，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本规则。

第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构。

执行董事授权投资决策委员会对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。

未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。

同时，投资决策委员会负责对公司经营管理和业务开展中相关的风险控制制度、机制等进行审议，对公司经营管理的风险情况进行评估。

第二章组织构成第三条投资决策委员会由5-7名委员构成，公司任职的人员（董事、高级管理人员、基金投资业务负责人、风险控制负责人）数量不低于二分之一，安徽国厚金融资产管理有限公司任职的人员数量不超过三分之一，投资决策委员会可以外聘委员。

外聘委员应当由具有长期（十年或以上）投资经验的且不在安徽国厚金融资产管理有限公司或公司任职的外部人员担任。

第四条投资决策委员会可根据情况聘请二名外聘专家列席会议。

相关专业人士有权发表专业意见，但没有表决权。

第五条投资决策委员会委员由执行董事提名，公司总经理常设的执行委员会聘任。

投资决策委员会外聘委员每届任期一年，可连聘连任。

投资决策委员会外聘委员在每届期满前因主客观原因无法任职时，由公司执行董事决定更换人选。

第三章工作职责第六条投资决策委员会的工作职责是：（一）制定投资原则、项目选择和项目管理制度；（二）监控公司的投资活动，批准公司的投资、退出策略；（三）根据项目组申请，召开会议，对拟投资项目进行评审，做出是否投资的决策。

第七条对单一项目投资不超过公司注册资本25%且在被投资公司持股比例不超过35%的投资项目，投资决策委员会具有直接决定权；超出此投资范围的由投资决策委员会提出议案，并交执行董事决定。

第八条在执行董事授权范围内的投资项目，投资决策委员会有权作出是否投资的决策。

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[*]有限公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为规范[*]有限公司（以下简称“公司”）及其下设管理基金之投资行为，防范和控制投资风险，保障基金资产安全与增值，根据《中华人民共和国公司法》和《[*]有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本规则。

第二条公司董事会下设投资决策委员会（以下简称“投委会”），作为公司及公司下设基金的投资决策机构，根据公司董事会的授权，专门负责对与公司及公司下设基金投资业务有关的重大事项做出决策。

第二章投委会职责第三条应由投委会决定的事项如下：（一）审议批准《立项报告》；（二）审议批准投资申请文件；（三）审议批准《投资意向书》；（四）首次决定派出董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员人选；（五）审议批准被投企业重组方案；（六）审议批准《退出报告》；（七）决定与基金的投资业务有关的其他重大事项。

第三章投委会委员组成与职责第四条投委会有【5】名常设委员。

投委会采用集体决策原则，所有投资决策均需三分之二以上参与表决的委员表决同意。

投委会设主席一名，由董事会任命。

其中，【3】名常设委员从公司管理团队的资深人士中选聘，由总经理提名，报董事会审定，组成投委会常设委员会，负责日常投资事宜，包括但不限于项目入库、立项等事项。

第五条投委会中【3】位常设委员任期三年。

任期届满之前1个月，由总经理提出聘用或不再聘用的意见，报董事会审定。

根据实际需要，公司可以增减投委会委员。

增减投委会委员的，需经总经理提议，董事会审定。

总经理可视项目需要选聘外部专家，出具专家意见，作为投委会决策的参考依据。

第六条投委会委员享有以下权利：（一）出席投委会会议；（二）向投委会提出议案；（三）申请延期召开投委会会议或延期审议具体事项；（四）经投委会授权对拟投资项目和已投资项目进行实地考察和访谈；（五）要求公司投资项目组成员对议题补充说明和补充材料；（六）对投委会议案进行表决；（七）对会议记录作说明性记载；（八）本规则规定的其他权利。

私募创投基金公司投委会议事规则模版

xx创业投资管理有限公司投资决策委员会议事规则一、总则第一条为健全投资决策程序，提高决策科学性，保障公司投资业务规范稳健地运作，有效地规避和控制投资风险，实现公司资产的安全和增值，制订本规则。

第二条公司设投资决策委员会。

投资决策委员会委员应固定人选，由 5-7 名成员组成，其中设主任一名，。

第三条投资决策委员会下设秘书处，为投资决策委员会专职办事机构，具体负责投资决策委员会日常工作。

二、会议的召开与通知第四条投资决策委员会采取会议形式议事，通常情况下实行现场会议，特殊情况下，也可由委员审阅项目资料，采用传真等通讯方式表决。

采用何种形式由投委会主任决定。

第五条投投资决策委员会召开会议前，投资决策委员会秘书处将全套上会资料分发给各位委员和列席人员，5天后由投资决策委员会秘书处收集各委员的反馈意见，投资经理需对各委员反馈意见中的问题予以书面答复，并由投资决策委员会秘书处将书面答复发送给各委员审核，3天后，若无其它重大说明事项，由投资决策委员会秘书处发送投资决策委员会会议通知。

上会全套资料包括:《投资经理承诺书》、《尽职调查报告》、《财务核数报告》、《法律意见报告》、《项目投资建议书》、《项目投资意向协议书》。

第六条投资决策委员会会议通知须在会议举行前5日发送给相关人员，会议通知应至少包括以下内容：（一）会议召开时间、地点；（二）会议需要讨论的议题；（三）会议联系人及联系方式；（四）会议通知的日期。

三、议事和表决程序第七条投资决策委员会委员应亲自出席会议，特殊情况下也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。

列席会议的人员对议案没有表决权。

第八条投资决策委员会会议主持人为投资决策委员会主任。

第九条投资决策委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应在会前向会议主持人提交授权委托书。

投资决策委员会委员委托非委员的其他人代为出席会议并行使表决权的，应在会前取得会议主持人同意，其后提交授权委托书，同时将被委托人的姓名、单位、职位/职称、联系电话、邮箱等资料书面通知投资决策委员会秘书处，便于安排委员席卡和发送资料。

私募基金管理公司投资决策流程管理制度模版

【】投资管理有限公司投资决策流程管理制度第一章总则第一条为规范建【】投资管理有限公司(以下简称“公司”)的直接股权投资行为（简称“股权投资”），防范和控制投资风险，根据国家有关法律法规，参照国内外股权投资公司的通行做法，特制定本指引。

第二条本指引所称的股权投资是指公司通过私募形式对非上市企业进行的权益性投资，并在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，从而能够在设定的持股时间内通过上市、并购或管理层回购等方式撤出投资并获得增值的投资行为。

第三条本指引适用于公司的所有直接股权投资业务。

第二章内容、流程和规定第四条股权投资流程指引所包含的内容范围有：1、项目收集登记、预审与立项2、尽职调查、项目谈判与项目投资决策3、项目监控、投资后管理4、投资撤出和变现第五条投资决策流程1、投资项目首先由公司项目组层面进行初审，项目初审通过之后，项目负责人申请召开立项会议，与会人员充分讨论后由项目组组长考虑会议意见决定是否立项，并报告投资决策委员会。

只有审核立项通过的项目才可以进行尽职调查，并需要完成尽职调查报告。

2、尽职调查完成后，项目小组需要向投资决策委员会提交投资价值分析报告，在风险控制小组出具风险提示报告后，投资决策委员会召开投资决策会议进行投资表决。

3、投资决策委员会表决通过后，公司将与企业签署投资协议。

4、投资协议签署后，开始实施项目的投资。

第六条股权投资遵循以下规定：一、投资政策在项目阶段上,主要投资处于成长期(VC)、扩张期(PE)的项目。

在项目行业上，主要投资于【】产业及其他战略性新兴产业的创业企业。

在投资政策上：1、单个项目的投资额不超过当期基金规模的25%；2、对投资额比较大的项目采取分轮投资的方式，即根据企业运作的资金要求分期投入；3、采取组合投资的模式，即采取投资于不同的企业、同一行业的不同企业的方法规避风险；3、可采取与境内外其他机构投资者联合投资的方针。

二、投资限制1、投资对象应是具有法人实体的企业，一般不投资非企业法人的项目；2、不投资于在其所从事的行业领域中处于前五名以后的企业；3、不投资于地理位置偏僻，监督管理难度大的企业；4、不得投资于承担无限责任的企业；5、不得为非所投资企业提供担保。

私募股权投资基金有限合伙企业投资决策委员会议事规则模版

第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，由公司董事会提名，基金联合管理委员会选举产生。

第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。

期间如有委员退出委员会，或基金合伙人退出基金，并根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。

私募公司基金投资决策委员会制度

xx投资基金管理股份有限公司投资决策委员会管理制度第一章总则第一条为规范xx投资基金管理股份有限公司（以下简称“公司”）的投资活动，防范投资风险，提高投资效益，确保投资规划目标的顺利实现，根据《中华人民共和国公司法》、《荣盛泰发（北京）投资基金管理股份有限公司公司章程》等相关规定，制订本制度。

第二条投资决策实行集体决策机制，遵循客观公正、科学严谨、安全高效的工作原则。

第二章机构组成及职责第三条投资决策委员会是公司董事会下设专门委员会。

对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。

第四条投资决策委员会常设委员四名由公司部分董事担任，并邀请专家委员一名。

五名委员具有相同的投票权限，任何决议均需要三名及以上委员同意方可通过。

第五条投资决策委员会的主要职责，在授权范围内：1.审定公司投资方向、投资策略及投资限制。

2.对公司业务部门提交的项目投资申请进行审批。

3.对已投资项目的投资变现或处置方案进行审批。

4.审批不符合预期收益的实质为股权类项目的退出清算方案及实质为股权类内部项目的退出清算方案。

5.对其他影响公司发展的重大投资事项进行审议。

第六条投资决策委员会常设工作机构为投资决策工作小组，由公司总经理、投资管理部负责人、财务部负责人、风控法务部负责人、募资中心负责人五名常务组员及四名机动组员（由公司总经理、投资管理部、财务部各委派一名及拟定的项目募资负责人）组成。

公司总经理任组长。

第七条投资决策工作小组的主要职责，在授权范围内：1.对公司业务部门提交的项目投资申请进行风险判断，形成会议纪要供决策委员会参考。

2.测算拟投资项目的现金流量情况及投资回报情况。

3.已投资项目出现普通违约事项，审批应对方案。

4.审批符合预期收益的实质为股权类外部项目的退出清算方案。

5.投资决策委员会授权处理的其他事项。

第八条投资决策委员会的召开由项目投资负责人和各委员沟通确定，投资决策委员会决议的会签由项目投资负责人负责。

私募基金管理公司投资委员会管理办法模版

投资业务管理规定第一章总则第一条为适应PE基金管理有限责任公司（下称“公司”）战略发展需要，理顺投资决策管理体系，规范投资决策行为，提高投资次级，降低投资风险，公司特设立投资委员会，并制定本办法。

第二条投资委员会根据公司章程及《PE基金管理有限责任公司投资业务管理规定》（以下简称“规定”），对公司及公司管理的股权投资企业拟进行的投资或投资的退出（“拟投资项目”）相关的文件做出审核及决策。

第二章人员及职责第三条投资委员会由六（6）名成员组成，任期三（3）年。

其中AAA公司委托三（3）名，BBB公司、CCC公司各委派一（1）名。

第四条投资委员会的成员应按照委派方的决定任职、离任或连任。

委派方可以提前十四（14）天以书面形式通知投资委员会，随时更换和变更各自委派的投资委员会成员。

第五条投资委员会设投资委员会主席一（1）名，由AAA公司委派。

投资委员会主席应在公司章程办法的权限内行使其权力。

第六条投资委员会委员应当符合下列条件：（一）坚持原则，忠于职守，严格遵守中国法律法规；（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；（三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉。

第七条投资委员会的主要职责权限：（一）审查批准对外投资、融资方案，并检查监督投融资方案的实施；（二）审查批准重大资本运作、股权退出方案，并检查监督方案的实施；（三）董事会授权的其他事宜。

第三章决策程序第八条公司董事会秘书处理投资委员交办的事务。

第九条提前投资委员会审议的投资项目在申请上会前接受公司内部评审。

内部评审会议应投资项目负责人申请，总经理要求，对项目投资的可行性进行论证。

第十条投资项目负责人应向投资委员会提交《拟投资项目上会申请（核准）表》，并同时提交以下资料：（一）投资分析报告；（二）尽职调查报告；（三）投资协议文本草案；（四）内部审核会议纪要；（五）投资委员会要求的其他资料。

第十一条投资委员会主席或其他委托的其他投资委员会成员负责召集和主持投资委员会会议。