中天城投集团股份有限公司内部控制制度
城投公司规章制度范本
城投公司规章制度范本第一章总则第一条为了加强城市建设投资公司的规范化管理，维护公司正常的工作秩序，提高工作效率，制定本制度。
第二条本制度适用于城投公司全体员工，包括管理人员、技术人员和后勤人员。
第三条城投公司全体员工应严格遵守国家法律法规，服从公司领导，尊重同事，保守公司机密，维护公司利益。
第二章组织结构第四条城投公司设董事会、监事会和总经理室。
董事会负责公司的决策和监督，监事会对董事会的工作进行监督，总经理室负责公司的日常经营管理。
第五条董事会由董事长、副董事长和董事组成，董事长负责召集和主持董事会会议。
监事会由监事长和监事组成，监事长负责召集和主持监事会会议。
第六条总经理室设总经理、副总经理、财务总监等职位，总经理负责公司的日常经营管理，副总经理和财务总监协助总经理工作。
第三章员工管理第七条城投公司员工应具备良好的职业道德和工作能力，符合岗位要求的员工可由公司内部培养或外部招聘。
第八条员工入职时，应签订劳动合同，并参加公司组织的培训和考核。
第九条员工晋升和薪酬调整根据个人能力和业绩进行，晋升和薪酬调整方案由总经理室提出，报董事会审批。
第十条员工请假、出差等事项应提前向上级报告，并按照公司规定办理手续。
第四章财务管理第十一条城投公司财务管理制度应按照国家法律法规和公司章程执行，确保公司财务状况健康稳定。
第十二条总经理室负责制定公司年度财务预算和决算，报董事会审批。
第十三条财务部门应建立健全财务账目，做到账目清晰、凭证完备，定期进行财务审计。
第十四条公司资产应进行有效管理，防止资产流失，资产处置应按照公司规定程序进行。
第五章项目管理和风险控制第十五条城投公司应建立健全项目管理制度，确保项目顺利进行，提高投资效益。
第十六条项目立项、投资、建设、运营等环节应进行风险评估和控制，防范潜在风险。
第十七条项目团队应按照项目计划和任务分工开展工作，确保项目按期完成。
第六章企业文化第十八条城投公司应积极倡导企业文化，树立良好的企业形象。
城投集团规章制度范本
城投集团规章制度范本第一章总则第一条为规范城投集团的管理和运作，保障公司的正常运转，促进公司的稳定发展，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于城投集团全体员工，包括董事、监事、经理、职员等。
第三条城投集团规章制度的宗旨是以公司利益为第一目标，保障员工权益，规范公司管理，促进公司和员工共同发展。
第四条公司全体员工必须遵守本规章制度的规定，言行举止合乎公司要求，不得违反公司规章制度。
第五条公司全体员工有权参加公司规章制度的修订和完善工作，对公司提出合理化建议。
第二章公司基本管理制度第六条岗位分工公司按照职能部门划分岗位，明确各员工的职责范围和工作内容。
第七条职务分类公司设立董事、监事、经理和职员等不同职务，各职务的权限和责任由公司明确规定。
第八条工作时间员工必须按照公司规定的工作时间上班，按时完成工作任务，不得擅自早退、迟到或旷工。
第九条薪酬制度公司实行绩效考核和工资奖励制度，根据员工的工作表现和贡献发放相应的薪酬。
第十条奖惩制度公司设立奖惩制度，对员工的出色表现进行奖励，对违反规定的行为进行处罚。
第三章公司文明礼仪规范第十一条服装规定员工上班时必须着装整洁、得体，不得穿着过于暴露或不雅的服装。
第十二条言行举止员工在公司内外应当言行举止得体，不得有任何违反公序良俗的行为。
第十三条规章守则员工必须遵守公司的各项规章制度和管理制度，不得私自变更、违反公司规定。
第十四条公司保密员工对公司的商业机密和业务机密必须严守秘密，不得泄露给外部人员。
第四章公司职业道德规范第十五条诚信守法员工必须诚实守信，不得有舞弊行为，遵守国家法律法规和公司规定。
第十六条互相尊重员工之间要相互尊重，团结协作，共同推动公司的发展。
第十七条公民意识员工应当具有公民意识，爱护公共财产，积极参加社会公益事业。
第十八条职业道德员工在工作中应当恪守职业道德，不得利用职权谋取私利，不得参与不正当竞争和行为。
第五章公司安全管理制度第十九条安全意识员工必须具有安全意识，严格遵守公司的安全管理规定，做到安全第一。
中天城投集团股份有限公司内部控制制度
中天城投集团股份有限公司内部控制制度中天城投集团股份有限公司内部控制制度1.总则为规范和加强中天城投集团股份有限公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》、等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制度。
1.1 定义本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工参与实施的、旨在实现控制目标而提供合理保证的过程。
1.2 内部控制的目标是：1.2.1合理保证公司经营管理合法合规；1.2.2保障公司资产安全；1.2.3保证公司财务报告及相关信息真实完整；1.2.4提高经营效率和效果；1.2.5促进公司实现发展战略。
1.3 应遵循的原则：1.3.1全面性原则。
内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
1.3.2重要性原则。
内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
1.3.3制衡性原则。
内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
1.3.4适应性原则。
内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
1.3.5成本效益原则。
内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
1.4 内部控制包括下列基本要素：1.4.1内部环境。
内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
1.4.2风险评估。
风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
1.4.3控制活动。
控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
1.4.4信息与沟通。
信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
城投集团规章制度范本
城投集团规章制度范本第一章总则第一条为了加强城投集团的企业管理，规范员工行为，保障集团合法权益，根据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于城投集团总部及所属子公司、分支机构的全体员工。
第三条城投集团坚持依法经营、诚信守约、公平公正、创新发展的原则，致力于打造一流的城市建设运营集团。
第四条全体员工应当遵守国家法律法规，尊重社会公德，诚实守信，积极履行工作职责，提高自身素质，维护集团形象。
第二章组织结构与职责第五条城投集团实行董事会领导下的总经理负责制，设置若干职能部门，各部门负责人对总经理负责，全体员工对直接上级负责。
第六条集团职能部门根据各自职责，制定相应的管理制度和操作规程，确保集团各项工作有序进行。
第七条子公司、分支机构应当依据法律法规和集团规定，建立健全内部管理制度，确保合法合规经营。
第三章人力资源管理第八条城投集团遵循公平竞争、择优录用的原则，招聘员工。
员工入职时，应签订劳动合同，并参加社会保险。
第九条员工应当具备履行职责的能力，集团有权对员工进行培训、考核、调整岗位或解聘。
第十条城投集团建立完善的薪酬福利制度，保障员工合法权益。
员工工资、奖金、福利等按国家法律法规和集团规定执行。
第四章财务管理第十一条城投集团严格执行国家财务法律法规，建立健全财务管理制度，保证财务报表真实、完整、准确。
第十二条集团资金管理应遵循预算管理、风险控制、效益最大化的原则，确保资金安全、高效运作。
第十三条城投集团加强成本控制，合理使用资源，提高运营效率，实现可持续发展。
第五章项目管理与安全生产第十四条城投集团严格执行国家工程项目管理法律法规，建立健全项目管理制度，确保工程项目质量、安全、进度、投资控制等目标的实现。
第十五条集团高度重视安全生产，建立健全安全生产责任制，加强安全生产培训和监督检查，确保安全生产。
第六章企业文化建设第十六条城投集团积极打造以人为本、团结协作、诚信敬业、创新进取的企业文化，提升企业软实力。
中天城投集团企业内部控制制度
中天城投集团企业内部控制制度Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】中天城投集团股份有限公司内部控制制度1.总则为规范和加强中天城投集团股份有限公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》、等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制度。
1.1定义本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工参与实施的、旨在实现控制目标而提供合理保证的过程。
1.2内部控制的目标是：1.3应遵循的原则：1.4内部控制包括下列基本要素：2.内部环境内部环境是实施内部控制体系的基础，是有效实施内部控制的有力保障。
控制环境的情况决定了整个机构高层管理者的态度与基调，同时也自上而下地影响了整个机构的内部控制意识，公司须根据国家中天城投集团股份有限公司内部控制制度有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
主要包括公司治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源政策、内部审计机制、反舞弊机制、监管部门的参与等内容2.1股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。
2.2董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。
2.3监事会对股东大会负责，监督董事会、经理层及其他高级管理人员依法履行职责。
2.4经理层及其他高级管理人员负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的经营管理工作。
2.5公司根据实际经营需要设置部门、投资并管理子公司。
公司对子公司实施预算管理和监控管理，子公司负责各自的具体经营管理工作。
2.6董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
城投公司规章制度
城投公司规章制度1. 引言城投公司规章制度是为了规范公司内部的管理和运作，确保公司的正常运转和员工的权益。
2. 公司架构与职责城投公司的管理结构包括董事会、总经理办公室、财务部、市场部、人力资源部等，并明确各个部门的职责和权限。
•董事会：负责公司的战略规划和决策。
•总经理办公室：负责协调各个部门之间的沟通和协作。
•财务部：负责公司的财务管理、资金运作等。
•市场部：负责公司的市场拓展、产品推广等。
•人力资源部：负责公司的员工招聘、培训、绩效考核等。
3. 员工管理3.1 入职流程新员工入职前需要准备相关入职材料，并参加公司的入职培训。
-提供个人身份证明、毕业证书等相关材料。
- 完成入职申请表和相关协议、合同的签署。
- 参加公司的新员工培训，了解公司的规章制度和业务流程。
3.2 工作时间与休假制度公司员工的工作时间按照国家法律法规规定执行，员工享有法定的节假日和年假。
- 工作时间为每周五天，每天工作8小时。
- 公司按照国家规定支付加班费。
- 员工享有法定的节假日，如春节、国庆节等。
- 员工通过请假申请，可以享受带薪年假和事假。
3.3 绩效考核与晋升制度公司设立绩效考核制度，根据员工工作表现评定绩效，同时提供晋升和奖励机制，激励员工的工作积极性。
- 设立定期的绩效考核，评估员工的工作质量和效率。
- 考核结果作为晋升、奖励和薪资调整的依据。
- 公平、公正、公开评价员工的工作表现。
4. 安全与保密城投公司高度重视信息安全和商业保密，建立相应的管理制度保护公司的利益。
- 员工需遵守保密协议，不得泄漏公司的商业机密。
- 建立信息安全管理制度，确保公司内部信息的安全性。
- 加强对员工从业行为的监督和管理，预防内部安全风险。
5. 团队合作与沟通城投公司鼓励团队合作和有效沟通，建立良好的工作氛围，提高工作效率。
- 鼓励员工开展团队合作项目，加强团队之间的协作。
- 建立定期的团队例会，分享工作经验和交流问题。
城投集团内部控制研究
城投集团内部控制研究一、前言城投集团是中国重要的城市基础设施投融资服务平台，肩负着城市发展、生态建设和经济增长的重任。
为满足国家发展要求，提高公司内部管理水平，城投集团开展了内部控制研究。
本文旨在探究城投集团内部控制研究的现状和未来发展方向，为公司提供参考建议。
二、城投集团内部控制现状城投集团内部控制研究可分为财务内部控制和风险管理两个方面。
1. 财务内部控制城投集团财务内部控制是指公司针对经济业务活动，以达成财务报表真实准确、经济活动合法合规、财产资产得到有效保护、防范和减少经济损失的目标，采取各种内部组织机制、管理制度、工作流程和方法措施保护公司的利益和规避风险。
城投集团目前在财务内部控制方面已建立了完善的组织架构、管理制度，包括预算管理、财务制度、资金管理等各个环节。
公司实行关键流程监控、信息系统控制、风险管理等多种内控方式，加强对资金使用、采购、固定资产管理等关键业务流程的监管和风险防范。
2. 风险管理城投集团风险管理是指公司在投资、融资、运营管理等业务活动中，采取各种内部管理措施，保证风险评价和防范能力的建立和发挥，确保公司的正常经营和持续发展。
城投集团风险管理主要负责人是公司董事会和风险管理委员会，全面掌握公司风险状况，并制定风险管理策略和计划，落实风险管理责任。
城投集团在风险管理方面实行区分风险、分级管理、分项控制的标准，对投资、融资、项目、运营等方面的风险进行分类、识别、评估和预警，逐步建立了一套完善的风险管理体系，加强了内部控制，使公司在风险控制和规避方面更加有效。
三、城投集团内部控制未来发展方向城投集团内部控制发展的未来方向应包括以下几个方面：1. 制度升级城投集团应采取系统性改进的措施，完善公司相关制度和规章制度，针对财务预算管理、财务执行与监督、资金管理、风险管理等环节，着力明确各级管理授权和经营责任，健全控制机构。
2. 人员培训城投集团需要定期开展内部控制能力培训，提高公司内部控制中与公司财务预算、监督、风险管理等相关方面人员的制度意识和法律意识，加强公司内部控制能力。
城投公司内部管控管理制度
第一章总则第一条为加强城投公司内部管理，提高经营管理水平，防范经营风险，确保公司健康稳定发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于城投公司及其下属子公司、分支机构的所有员工。
第三条本制度遵循合法性、规范性、实效性和可操作性的原则。
第二章组织架构与职责第四条城投公司内部管控体系由公司董事会、监事会、经理层、各部门及员工组成。
第五条董事会对公司内部管控负总责，负责制定公司发展战略和内部管控政策，监督公司内部控制体系的实施。
第六条监事会对公司内部管控体系实施监督，确保内部控制政策得到有效执行。
第七条经理层负责组织实施公司内部管控政策，协调各部门工作，确保公司战略目标的实现。
第八条各部门负责落实公司内部管控政策，对本部门内部管控负直接责任。
第三章内部控制制度第九条建立健全公司内部控制制度，包括但不限于：（一）财务管理制度：规范财务收支、成本核算、资产管理和财务报告等工作。
（二）投资管理制度：规范投资决策、投资审批、投资执行和投资退出等工作。
（三）合同管理制度：规范合同签订、履行、变更和解除等工作。
（四）采购管理制度：规范采购计划、招标投标、合同签订、验收和付款等工作。
（五）人事管理制度：规范员工招聘、培训、考核、晋升和离职等工作。
（六）安全管理制度：规范公司安全防护、应急处理、事故调查和责任追究等工作。
第十条各部门应按照内部控制制度的要求，制定具体操作流程和实施细则。
第四章内部审计与监督第十一条建立内部审计制度，定期对公司内部控制体系进行审计。
第十二条内部审计部门应独立于被审计部门，对内部控制体系的有效性进行全面、客观的审计。
第十三条建立内部监督机制，设立内部举报制度，鼓励员工积极参与监督。
第五章培训与教育第十四条定期组织内部控制培训，提高员工对内部控制制度的认识和执行能力。
第十五条加强内部控制意识教育，提高员工的责任感和使命感。
第六章违规处理第十六条对违反本制度的行为，公司将依据情节轻重给予相应的处罚。
第十七条对故意隐瞒、阻挠、破坏内部控制体系的行为，将依法追究其法律责任。
城投集团规章制度汇编范本
第一章总则第一条为规范城投集团内部管理，提高工作效率，保障集团各项业务健康有序发展，特制定本汇编。
第二条本汇编适用于城投集团全体员工，以及集团下属各子公司、分支机构。
第三条本汇编内容主要包括集团的组织架构、人力资源、财务管理、资产管理、项目管理和安全生产等方面的规章制度。
第二章组织架构与人事管理第四条集团实行董事会领导下的总经理负责制，设立总经理办公室、人力资源部、财务部、资产管理部、项目管理部和安全生产部等职能部门。
第五条集团员工应遵守国家法律法规、集团规章制度和岗位工作职责，服从上级领导，积极参与集团各项工作。
第六条集团实行劳动合同制度，员工入职、离职、晋升、调动等人事管理按照国家相关法律法规和集团人事管理制度执行。
第三章财务管理第七条集团财务工作遵循国家财务会计制度，确保财务数据的真实、准确、完整。
第八条集团财务部门负责集团财务预算编制、执行、监督和决算工作。
第九条集团实行成本核算制度，各业务部门应按照成本核算要求，进行成本控制。
第十条集团内部审计部门负责对集团财务活动进行审计，确保财务合规。
第四章资产管理第十一条集团资产管理遵循国家有关法律法规和集团资产管理制度。
第十二条集团资产管理部门负责集团资产的管理、调配和处置工作。
第十三条集团资产实行分类管理，明确资产权属、使用范围和责任。
第十四条集团资产管理部门应定期对资产进行盘点，确保资产账实相符。
第五章项目管理第十五条集团项目管理遵循国家相关法律法规和集团项目管理制度。
第十六条集团设立项目管理部，负责集团项目的规划、审批、实施和验收。
第十七条项目实施过程中，应严格按照项目管理制度进行，确保项目质量和进度。
第十八条项目完成后，应进行项目验收，对项目成果进行评估。
第六章安全生产第十九条集团安全生产遵循国家安全生产法律法规和集团安全生产管理制度。
第二十条集团设立安全生产部，负责集团安全生产的监督和管理。
第二十一条各部门、各岗位应严格执行安全生产责任制，确保安全生产。
城投公司内部管理制度
第一章总则第一条为加强城投公司内部管理，提高公司工作效率，确保公司各项业务合规、有序进行，特制定本制度。
第二条本制度适用于城投公司全体员工，包括但不限于各部门、子公司、分支机构等。
第三条本制度依据国家相关法律法规、公司章程及行业规范，结合公司实际情况制定。
第二章组织架构与职责第四条城投公司设立董事会、监事会、总经理室、各部门等组织架构。
第五条董事会负责公司重大决策，对公司的经营方向、发展战略等重大问题进行决策。
第六条监事会负责对公司财务、业务活动进行监督，保障公司合法合规经营。
第七条总经理室负责公司日常经营管理，组织实施董事会决策，协调各部门工作。
第八条各部门根据公司总体战略，负责本部门业务的具体实施和日常管理。
第三章办公秩序与工作纪律第九条员工应遵守国家法律法规、公司章程及行业规范，维护公司形象。
第十条员工应按时上班，遵守考勤制度，不得迟到、早退、旷工。
第十一条员工应保持工作场所整洁，爱护公司财产，不得随意损坏或丢弃办公设施。
第十二条员工应保持良好的工作作风，认真履行职责，提高工作效率。
第四章保密与信息安全第十三条公司保密信息包括但不限于技术秘密、商业秘密、客户信息等。
第十四条员工应严格遵守保密制度，未经批准不得泄露公司保密信息。
第十五条员工应加强信息安全意识，保护公司信息系统安全，防止网络攻击、病毒感染等。
第五章培训与发展第十六条公司应定期组织员工培训，提高员工业务能力和综合素质。
第十七条公司鼓励员工参加外部培训和认证，提升个人职业素养。
第十八条公司应关注员工职业生涯规划，为员工提供晋升通道和发展机会。
第六章考核与奖惩第十九条公司建立健全考核制度，对员工进行定期考核。
第二十条员工考核内容包括但不限于工作业绩、工作态度、团队协作等方面。
第二十一条公司对表现优秀的员工给予奖励，对违反公司规定的员工进行处罚。
第七章附则第二十二条本制度由公司董事会负责解释。
第二十三条本制度自发布之日起实施，原有制度与本制度不一致的，以本制度为准。
城投公司内部控制管理制度
第一条为规范城投公司内部控制管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保障公司资产安全，确保财务报表及相关信息真实完整，促进公司可持续发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于城投公司及其子公司、分支机构和全体员工。
第三条本制度遵循以下原则：（一）全面性原则：内部控制贯穿公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司各项业务和事项。
（二）重要性原则：内部控制关注重要业务事项和高风险领域。
（三）制衡性原则：内部控制形成相互制约、相互监督的机制，兼顾运营效率。
（四）适应性原则：内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，及时调整。
（五）成本效益原则：内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
第二章内部控制目标第四条内部控制目标包括：（一）合理保证公司经营管理合法合规。
（二）保障公司资产安全。
（三）保证公司财务报表及相关信息真实完整。
（四）提高经营效率和效果。
（五）促进公司实现发展战略。
第三章内部控制要素第五条公司建立与实施有效的内部控制，包括以下基本要素：（一）目标设定：管理层根据公司风险偏好设定战略目标。
（二）内部环境：公司实施内部控制的基础，包括公司治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等。
（三）风险评估：识别、分析、评估公司面临的内外部风险。
（四）控制活动：根据风险评估结果，制定相应的控制措施，确保内部控制目标的实现。
（五）信息与沟通：建立健全信息与沟通机制，确保内部控制信息的及时、准确传递。
（六）监督检查：对内部控制制度执行情况进行监督检查，及时发现和纠正问题。
第四章内部控制制度第六条建立健全内部控制制度，包括：（一）投资管理制度：规范投资行为，加强内部控制，防范风险，提高投资效益。
（二）内幕信息及知情人管理制度：维护信息披露公平原则，规范内幕信息及其知情人的行为，防止内幕交易。
（三）财务管理制度：规范财务活动，保证财务报表及相关信息真实完整。
（四）人力资源管理制度：规范人力资源管理，保障员工权益，提高员工素质。
城投公司行政管理制度范本
第一章总则第一条为加强城投公司内部行政管理，提高工作效率，确保公司各项工作顺利进行，特制定本制度。
第二条本制度适用于城投公司全体员工，各部门应严格遵守。
第三条本制度自发布之日起实施。
第二章办公纪律第四条员工应按时上班，不得迟到、早退，特殊情况需请假。
第五条上班期间，员工应保持办公环境整洁，不得随意堆放物品，不得在办公区吸烟、吃零食、聚众聊天、大声说笑。
第六条上班时间，员工不得从事与工作无关的活动，如看报纸、上网聊天、玩电脑游戏等。
第七条员工应遵守公司保密制度，不得泄露公司商业秘密。
第三章办公设施与用品管理第八条公司办公设施、用品由行政部统一管理，各部门需使用时，应向行政部申请。
第九条员工应爱护办公设施、用品，不得损坏、擅自移动或私用。
第十条办公室电脑、打印机等设备的使用，应遵循节约原则，合理使用，不得浪费。
第四章文件管理第十一条公司文件、资料由行政部负责管理，各部门需使用时，应向行政部申请。
第十二条文件、资料借阅应填写借阅单，注明借阅人、用途、归还时间等。
第十三条借阅的文件、资料应在规定时间内归还，如有损坏或丢失，应照价赔偿。
第五章请假制度第十四条员工请假应提前向部门经理提出申请，经批准后方可离岗。
第十五条员工请假需填写请假单，请假单应包括请假原因、请假时间、审批人等信息。
第十六条请假期间，员工应保持通讯畅通，随时关注公司工作动态。
第六章考勤制度第十七条员工应按时上下班，不得迟到、早退。
第十八条员工请假、事假、病假等，需经部门经理批准，并报行政部备案。
第十九条员工考勤以考勤机记录为准，如有异议，可在规定时间内向行政部提出。
第七章奖惩制度第二十条公司对表现优秀、成绩显著的员工给予表彰和奖励。
第二十一条公司对违反公司规章制度、损害公司利益的员工给予处罚。
第二十二条奖惩制度的具体规定另行制定。
第八章附则第二十三条本制度由公司行政部负责解释。
第二十四条本制度如有未尽事宜，由公司行政部根据实际情况予以补充。
城投公司内部管理制度
城投公司内部管理制度第一章总则第一条为了规范城投公司的内部管理，保障公司的正常运作，提高公司的经营效率和竞争力，制定本管理制度。
第二条城投公司内部管理制度适用于公司的各级部门和各类员工，所有员工必须严格遵守管理制度的规定。
第三条城投公司内部管理制度的内容包括岗位职责、绩效考核、奖惩制度、人力资源管理、财务管理等方面的规定。
第四条公司内部管理制度的执行由公司领导层负责，各部门领导必须积极配合执行，并及时进行修订和完善。
第五条公司的各级领导必须模范遵守公司的内部管理制度，不得以个人利益为重，违反内部管理制度的行为将受到严肃的惩处。
第二章岗位职责第六条各级领导必须明确自己的岗位职责，做到岗位职责明确，责任落实到位。
第七条各岗位的职责必须明确，不得出现交叉职责或责任不明，各部门之间必须协调配合，确保工作的顺畅进行。
第八条各级员工必须严格履行自己的岗位职责，绝对不得擅自越权行使他人职责。
第九条公司领导可以根据工作需要对岗位职责进行调整或新增，但必须经过公司领导层的批准。
第三章绩效考核第十条公司实行绩效考核制度，对各级员工的工作表现进行评定和奖惩。
第十一条绩效考核分为定期考核和临时考核，定期考核以年度为周期进行，临时考核根据具体情况进行。
第十二条各部门必须建立健全的绩效考核评价体系，明确考核指标和考核标准。
第十三条绩效考核结果直接影响员工的晋升和薪酬水平，对于表现出色的员工将给予适当的奖励，对于表现不佳的员工将给予相应的惩罚。
第十四条绩效考核的结果必须公平公正，不得出现任何形式的弄虚作假或人为干涉。
第四章奖惩制度第十五条公司建立奖惩制度，对于员工的出色表现给予奖励，对于违反规定的员工给予相应的惩罚。
第十六条公司各级领导必须严格执行奖惩制度，不得任意放纵或滥用职权。
第十七条奖惩制度的具体内容包括奖励方式、奖励标准、惩罚方式、惩罚标准等，必须经过公司领导层的审批和确认。
第十八条公司领导可以根据员工的实际表现进行奖惩，但必须保证奖惩制度的公平公正和透明度。
城投公司管理制度
城投公司管理制度一、总则为规范城市投资开发公司的管理行为，保障公司的正常运作和发展，特制定本管理制度。
二、组织架构1. 公司以董事会为决策机构，设立总经理办公室、财务部、市场部、人事部等管理部门。
2. 总经理为公司的执行领导，直接汇报董事长，对公司的经营管理负有全面责任。
3. 其他管理部门负责公司的具体业务管理，分工明确、职责明确。
三、管理流程1. 公司的管理决策应符合公司章程和相关法律法规，在董事会上报批。
2. 公司各部门负责人要按照公司的管理规定行使职权，保证公司的正常运作。
3. 公司内部事务应通过正式的文件和会议进行沟通和协调，确保信息畅通。
4. 公司的经营决策应合理科学，经过充分调研和讨论，确保公司的长期发展。
四、人员管理1. 公司各部门的人员配备应符合公司的业务需求，人员招聘应根据招聘程序进行，确保招聘的人员符合公司的要求。
2. 公司的人员应遵守公司的各项规章制度，服从管理部门的工作安排，确保公司的正常运作。
3. 公司应建立健全的人才培养机制，为员工提供持续的培训和发展机会，激励员工提升自我能力。
4. 公司应根据员工的实际情况建立健全的绩效评估体系，奖惩分明，鼓励勤奋工作，惩戒不合规行为。
五、财务管理1. 公司应建立健全的财务管理制度，确保资金的安全和合理运作。
2. 公司每年制定财务预算和计划，经董事会批准执行，确保公司的经营目标的实现。
3. 公司应建立资产管理制度，对公司的各项资产进行定期监督和清查，防止资产流失和浪费。
4. 公司应加强风险管理，建立健全的风险评估和防控机制，确保公司的财务安全。
六、市场开发1. 公司应密切关注市场变化，不断调整产品开发和销售策略，确保公司的市场竞争力。
2. 公司应建立客户管理制度，提供优质的产品和服务，满足客户需求，保持客户忠诚度。
3. 公司应加强品牌建设，提高公司的知名度和美誉度，提升公司的市场形象。
4. 公司应加强与政府部门和合作伙伴的沟通和合作，拓展市场渠道，提高公司的市场份额。
中天城投：关于公司内部控制的自我评价报告 2011-04-22
关于公司内部控制的自我评价报告（公司第六届董事会第18次会议审议通过）一、公司的基本情况1、企业概况中天城投集团股份有限公司（以下简称本公司、公司，在包含子公司时统称本集团）前身为贵阳市城镇建设用地综合开发公司，成立于1980年，1984年更名为中国房地产建设开发公司贵阳公司，1993年3月再次更名为中国房地产开发（集团）贵阳总公司，同年进行股份制改组，以原公司净资产折为3,021.8053万股国家股，以其他发起人之投资折为400万股发起人法人股，经原贵州省体改委【黔体改股字（1993）66号】批准设立为股份有限公司，并于1993年12月6日至1993年12月22日，向社会公开发行3,000万股普通股票（包括法人股1,000万股、公众股1,860万股、职工股140万股）。
1994年1月8日“贵阳中天（集团）股份有限公司”成立。
1994年2月，“黔中天A”在深圳证券交易所上市交易。
1998年更名为中天企业股份有限公司，股票名称亦改为“中天企业”。
2000年11月，由于世纪兴业投资有限公司（以下简称世纪兴业）取得本公司的控制权而更名为世纪中天投资股份有限公司，股票简称改为“世纪中天”。
2006年9月4日，金世旗国际控股股份有限公司（以下简称金世旗控股公司）与世纪兴业签署了《股份转让协议》，由金世旗控股公司受让世纪兴业所持公司法人股股份。
金世旗控股公司受让世纪兴业所持公司股份后成为公司控股股东。
2008年1月31日，本公司名称由世纪中天投资股份有限公司变更为中天城投集团股份有限公司的变更登记手续在贵州省工商行政管理局办理完毕，同时办理了“中天城投集团”的企业集团登记。
从2008年2月5日起，本公司股票简称改为“中天城投”。
经本公司2007年第二次临时股东大会和第五届董事会第十二次会议审议通过并经中国证监会【证监许可〔2008〕493 号】核准，公司实施非公开发行方案实际发行人民币普通股（A股）3,000.00万股，于2008年10月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份登记。
城投公司管理制度
城投公司管理制度第一章总则第一条为了规范城投公司的管理行为，加强公司内部监督和制约，提高公司运营效率和风险防范能力，制定本制度。
第二条本制度适用于城投公司的所有员工和管理人员，包括公司股东、董事、监事、高级管理人员、中层管理人员和普通员工。
第三条城投公司管理制度应当依法制订，并报城投公司董事会审议通过，由总经理负责解释和执行。
第四条表述本制度应当遵循合法、公正、公平、诚信原则，不得违反国家法律、法规和公司章程。
第五条所有员工都应当严格遵守公司管理制度的规定，不得有违反公司条例和制度的行为。
第六条针对特殊工作岗位和职责的员工，公司可以根据需要制定特定的管理制度，但必须符合国家法律法规和公司章程。
第七条公司管理制度的解释权和调整权属于公司董事会和总经理。
第二章组织结构与职责第八条城投公司设有董事会、监事会和管理层。
董事会是公司的最高权力机构，负责制定公司的发展战略和决策，监事会负责对公司的经营管理进行监督和检查，公司管理层负责具体的业务运作和日常管理。
第九条公司的董事会由董事长、董事和独立董事组成，董事长负责召集和主持董事会会议，董事分工负责公司的具体业务，独立董事负责对公司决策提出建议和监督。
第十条公司的监事会由监事和独立监事组成，监事由股东会选举产生，独立监事由公司董事会任命。
监事会负责对公司的内部管理、资产使用和财务状况进行监督，并向股东会和董事会报告。
第十一条公司的管理层由总经理、副总经理、各部门经理和员工组成，总经理负责全面领导公司的经营管理，协调公司各项业务工作，副总经理协助总经理具体负责公司的具体业务。
第十二条公司的各个职能部门应当按照公司章程和管理制度的要求，明确分工，协调合作，互相配合，以推动公司业务能力提升。
第三章内部管理规定第十三条城投公司实行公司治理结构，公司的经营管理、内部控制、审计检查、风险管理要进行有效的监督，建立健全的内部管理制度。
第十四条公司内部管理制度应当包括决策程序、审批程序、管理程序、风险防范程序等内容。
城投公司纪律规章制度
城投公司纪律规章制度第一章总则第一条为了规范公司员工的行为，在工作中维护公司的形象，提高工作效率，保障公司的利益，制定本规章制度。
第二条公司员工必须遵守国家法律法规，遵循公司章程，严格执行公司规章制度，勤勉尽职，不得违背公司利益，严禁以任何方式侵害公司的利益。
第三条公司员工在工作中需保守公司的商业秘密，不得向外泄露公司的经营情况和内部信息，严禁私自使用公司资源获取不正当利益。
第四条公司员工应当遵守公司的工作纪律，按照公司要求完成工作任务，不得擅自迟到早退，无故缺席，严禁违反公司上班时间规定。
第五条公司员工在处理工作事务时，要认真负责，勇于担当，不得敷衍塞责，搞形式主义，严禁违反公司的管理和执行规定。
第六条公司员工应当积极学习，不断提高自身素质和专业水平，努力为公司的发展做出贡献，不得停滞不前，严禁浪费时间和资源。
第七条公司员工在处理公司内部事务时，要遵守公司内部规章制度，服从公司领导，不得擅自做出违背公司利益的决策，严禁内部争斗和损害公司合作关系。
第八条公司员工应当坚守廉洁自律，不得接受或索要他人财物，不得收受礼品礼金，严禁利用职权谋私利。
第二章公司业务规定第九条公司员工在处理公司业务时，必须遵守相关法律法规，严格遵循公司内部规定，不得滥用职权，谋取私利，严禁利用公司资源谋取不正当利益。
第十条公司员工在签订合同和协议时，必须遵守公司的合同签订流程和程序，不得擅自修改合同内容，不得私自签订合同，严禁违反公司的经营规定。
第十一条公司员工在处理公司财务事务时，必须按照公司财务管理制度执行，不得挪用公款，虚报假账，贪污受贿，严禁违反财务纪律。
第十二条公司员工在处理公司对外合作项目时，必须遵守公司的合作规定，不得私自与外部单位合作，不得擅自调动公司资源，严禁违反公司的合作管理制度。
第十三条公司员工在处理公司的市场营销活动时，必须遵守公司的市场推广策略和规定，不得违反市场规则，不得进行虚假宣传，严禁违反公司的市场宣传规章。
城投公司内部管理制度
城投公司内部管理制度第一章总则第一条为规范城市投资发展有限公司（以下简称“公司”）的内部管理，提高公司的运作效率和风险控制能力，制定本管理制度。
第二条公司内部管理制度适用于公司全体员工，任何人员必须遵守本制度规定。
第三条公司内部管理制度包括以下几个方面：公司组织架构、内部控制制度、绩效考核制度、财务管理制度等。
第四条公司执行董事会领导下的班子成员负责本制度的执行，全公司员工必须听从班子成员的指令。
第二章公司组织架构第五条公司采取董事会领导下的班子领导制度，班子领导由董事会委派产生。
第六条公司设立总经理办公室、财务部、市场部、工程部等职能部门，各部门职责明确，相互配合。
第七条公司设立纪检监察委员会，负责对公司内部管理情况进行监督和检查。
第八条公司设立董事会，董事会由董事长领导，负责全公司事务的决策和监督。
第三章内部控制制度第九条公司建立健全的内部控制制度，包括财务控制、风险控制、合规性控制等。
第十条公司采取授权过程审批制度，明确各级管理人员的权限和责任。
第十一条公司建立审计制度，定期对公司的财务情况、业务运作情况进行审计。
第四章绩效考核制度第十二条公司建立绩效考核制度，对公司员工的工作绩效进行评估。
第十三条绩效考核分为年度考核和季度考核，评定合格者奖励，不合格者处罚。
第五章财务管理制度第十四条公司建立完善的财务管理制度，对公司的财务、税务等方面进行管理。
第十五条公司设立财务部门，负责公司日常财务管理和报表编制工作。
第十六条公司对财务人员进行严格管理，保证财务数据的真实性和完整性。
第六章处罚与奖励第十七条公司对违反公司制度的员工进行处理，包括警告、记过、降职等处罚。
第十八条公司对表现优秀的员工进行奖励，包括表彰、奖金等。
第七章附则第十九条本制度的解释权归公司董事会所有。
第二十条本制度自颁布之日起生效。
以上为公司内部管理制度，希望全体员工遵守，共同维护公司利益。
城投公司公司会议管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部管理，提高工作效率，确保公司决策的科学性和准确性，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司各级会议的组织、召开、记录、传达和监督。
第三条公司会议应遵循以下原则：（一）必要性原则：会议的召开应具有必要性，避免形式主义和官僚主义。
（二）高效性原则：会议应注重效率，控制会议时间，提高会议质量。
（三）保密性原则：会议内容涉及公司机密，参会人员应严格保密。
（四）民主性原则：会议应充分发扬民主，尊重与会人员意见。
第二章会议种类及召开方式第四条公司会议分为以下几种：（一）总经理办公会议：由公司总经理主持，副总经理、各部门负责人参加，研究公司重大决策、部署工作。
（二）部门会议：由各部门负责人主持，本部门全体人员参加，研究本部门工作。
（三）专题会议：根据公司需要，由公司总经理或相关部门负责人主持，研究特定问题。
（四）培训会议：由人力资源部门组织，针对公司员工进行业务培训。
第五条会议召开方式：（一）现场会议：参会人员集中在一起，面对面交流。
（二）视频会议：通过视频通讯技术，实现远程参会。
第三章会议组织及职责第六条公司办公室负责公司会议的组织、协调和监督工作。
第七条会议组织者职责：（一）提前确定会议议题、时间、地点、参会人员等。
（二）制定会议议程，确保会议有序进行。
（三）准备会议资料，提前发放给参会人员。
（四）做好会议记录，整理会议纪要。
（五）跟踪会议决议的落实情况。
第八条会议主持人职责：（一）引导会议进程，确保会议按照议程进行。
（二）控制会议时间，提高会议效率。
（三）尊重与会人员发言，维护会议秩序。
第四章会议纪律第九条参会人员应遵守以下纪律：（一）按时参加会议，不得无故缺席。
（二）会议期间保持安静，不得随意走动。
（三）认真听取会议内容，积极参与讨论。
（四）遵守会议保密规定，不得泄露会议内容。
第五章会议纪要及传达第十条会议纪要应包括以下内容：（一）会议时间、地点、主持人、参会人员。
（二）会议议题及讨论情况。
城投公司日常管理制度
第一章总则第一条为加强城投公司（以下简称公司）内部管理，提高工作效率，确保公司各项业务正常、有序进行，根据国家有关法律法规及公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括公司各部门、子公司及分支机构。
第三条本制度旨在规范公司日常管理行为，提高员工素质，促进公司持续健康发展。
第二章组织架构第四条公司实行总经理负责制，下设办公室、财务部、人力资源部、工程部、市场营销部、投资部、风险控制部等职能部门。
第五条各部门负责人负责本部门的日常管理工作，并对公司总经理负责。
第六条公司设立监事会，负责对公司的财务和经营管理进行监督。
第三章工作时间与考勤第七条公司实行标准工作时间制度，每周工作五天，每天工作八小时。
第八条员工应按时上下班，不得迟到、早退。
如有特殊原因，需提前向部门负责人请假，经批准后方可休假。
第九条员工请假应按照公司规定的请假流程办理，病假、事假、年假等均有明确的规定。
第十条员工应自觉遵守劳动纪律，不得在工作时间内进行与工作无关的活动。
第四章办公秩序与环境卫生第十一条员工应保持办公区域整洁，不得乱扔垃圾，不得随意张贴、涂写。
第十二条员工应爱护办公设施，不得随意损坏。
第十三条办公室内不得吸烟，保持室内空气清新。
第十四条员工应合理使用办公用品，不得浪费。
第五章信息管理与保密第十五条公司信息实行分级管理，员工应按照公司规定使用信息资源。
第十六条员工应保守公司商业秘密，不得泄露公司内部信息。
第十七条公司设立信息安全管理部门，负责公司信息安全的日常管理工作。
第六章财务管理第十八条公司财务管理制度应遵循国家有关法律法规和公司章程。
第十九条公司财务部门负责公司财务收支的日常管理。
第二十条员工报销应按照公司规定的报销流程办理，不得虚报冒领。
第二十一条公司财务部门应定期对财务状况进行审计，确保财务信息的真实、准确。
第七章人力资源管理与培训第二十二条公司人力资源管理制度应遵循国家有关法律法规和公司章程。
第二十三条公司人力资源部门负责公司员工的招聘、培训、考核、薪酬等管理工作。
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中天城投集团股份有限公司内部控制制度1.总则为规范和加强中天城投集团股份有限公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规范运作指引》、等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制度。
1.1 定义本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工参与实施的、旨在实现控制目标而提供合理保证的过程。
1.2 内部控制的目标是：1.2.1合理保证公司经营管理合法合规；1.2.2保障公司资产安全；1.2.3保证公司财务报告及相关信息真实完整；1.2.4提高经营效率和效果；1.2.5促进公司实现发展战略。
1.3 应遵循的原则：1.3.1全面性原则。
内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
1.3.2重要性原则。
内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
1.3.3制衡性原则。
内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
1.3.4适应性原则。
内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
1.3.5成本效益原则。
内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
1.4 内部控制包括下列基本要素：1.4.1内部环境。
内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
1.4.2风险评估。
风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
1.4.3控制活动。
控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
1.4.4信息与沟通。
信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
1.4.5监督检查。
内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。
2.内部环境内部环境是实施内部控制体系的基础，是有效实施内部控制的有力保障。
控制环境的情况决定了整个机构高层管理者的态度与基调，同时也自上而下地影响了整个机构的内部控制意识，公司须根据国家中天城投集团股份有限公司内部控制制度有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
主要包括公司治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源政策、内部审计机制、反舞弊机制、监管部门的参与等内容2.1 股东大会是公司最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。
2.2 董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。
2.3 监事会对股东大会负责，监督董事会、经理层及其他高级管理人员依法履行职责。
2.4 经理层及其他高级管理人员负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的经营管理工作。
2.5 公司根据实际经营需要设置部门、投资并管理子公司。
公司对子公司实施预算管理和监控管理，子公司负责各自的具体经营管理工作。
2.6 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
管理层负责公司内部控制的日常运行。
2.7 公司在董事会下设立审计委员会。
审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。
2.8 公司编制内部控制管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。
2.9 公司应当加强内部审计工作，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立性。
内部审计机构应当结合内部审计工作，对内部控制的有效性进行监督检查。
内部审计机构对监督检查中发现的内部控制缺陷，应当按照企业内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
2.10 公司制定和实施有利于公司可持续发展的人力资源政策。
人力资源政策包括下列内容：2.10.1 员工的聘用、培训、劳动关系的终止与解除；2.10.2 员工的薪酬、考核、晋升与奖惩；2.10.3 关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度；2.10.4 掌握重要商业秘密的员工离岗的限制性规定；2.10.5 有关人力资源管理的其他政策。
2.11 公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。
2.12 公司须加强文化建设，培训积极向上的价值观和社会责任感，树立现代管理观念，强化风险意识。
董事、监事及其他高级管理人员应当在公司文化建设中发挥主导作用。
公司员工应当遵守员工行为守则，认真履行岗位职责。
2.13 公司须加强法制教育，增强董事、监事及其他高级管理人员和员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。
3.风险评估风险评估是指公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
是及时识别、科学分析影响企业战略和经营管理目标实现的各种不确定因素并采取应对策略的过程，是实施内部控制的重要环节和内容。
风险管理策略选择，是指董事会和管理层根据公司风险承受能力和风险偏好选择风险管理策略。
3.1 公司应当根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估。
目标设定，是指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定控制目标。
中天城投集团股份有限公司内部控制制度3.2 公司开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。
3.3 公司识别内部风险，重点关注下列因素：3.3.1董事、监事及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；3.3.2组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；3.3.3研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素；3.3.4财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；3.3.5营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素；3.3.6其他有关内部风险因素。
3.4 公司识别外部风险，重点关注下列因素：3.4.1经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素；3.4.2法律法规、监管要求等法律因素；3.4.3安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素；3.4.4技术进步、工艺改进等科学技术因素；3.4.5自然灾害、环境状况等自然环境因素；3.4.6其他有关外部风险因素。
3.5 公司应采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
3.6 公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略。
公司应当合理分析、准确掌握董事及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给公司经营带来重大损失。
3.7 公司应当综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。
3.8 公司应当结合不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。
风险管理策略的选择，主要是指董事会和管理层根据公司风险承受力和风险偏好选择风险管理策略。
4.控制活动控制活动是根据风险评估结果、结合风险应对策略所采取的确保企业内部控制目标得以实现的方法和手段，是实施内部控制的具体方式和载体。
控制措施结合公司具体业务和事项的特点与要求制定，主要包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、预算控制、财产保护控制、会计系统控制、内部报告控制、经济活动分析控制、绩效考评控制、信息技术控制等内容。
4.1 控制方法4.1.1公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制、重大风险预警机制和突发事件应急处理等控制措施，将风险控制在可承受度之内。
4.1.2不相容职务分离控制是指公司全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
4.1.3授权审批控制是指公司根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。
公司各级管理人员应当在授权范围内行使职权和承担责任。
公司对于重大的业务和事项实行集体决策审批与联签制度。
中天城投集团股份有限公司内部控制制度4.1.4会计系统控制是指公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。
公司依法设置会计机构，配备会计从业人员。
从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。
4.1.5财产保护控制是指公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。
公司须严格限制未经授权的人员接触和处置财产。
4.1.6公司实施预算管理制度，明确各预算责任主体在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。
4.1.7公司建立运营情况分析制度，经营层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。
4.1.8公司逐步建立和实施与预算相结合的绩效考评制度，科学设置并不断优化考核指标体系，对公司内部各预算责任主体和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
4.1.9公司建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
4.2 控制流程4.2.1公司内部控制活动涵盖公司所有的营运环节，包括但不限于：资金活动、销售与收款、采购与付款、工程项目管理、资产管理、投资与并购、预算管理、研究与开发、担保、财务报告与信息披露、人力资源管理、信息系统管理及公司层面管理等。
4.2.2销售与收款流程：包括销售政策维护、客户资质与信用管理、销售价格管理、订单处理、开出销售发票、确认收入及应收账款、收到现款及其记录等。
4.2.3采购与付款流程：包括供应商选择与评估、供应商资质管理、采购价格管理、采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款、支付现款及其记录等。