股权投资基金托管协议
2024年证券投资基金托管协议通用
2024年证券投资基金托管协议通用
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证券投资基金托管协议
本协议有效日期为_______年_______月_______日。
甲方（以下简称“基金公司”）：
公司名称：
注册地址：
乙方（以下简称“托管人”）：
公司名称：
注册地址：
鉴于基金公司拟寻求托管人作为其投资基金的托管人，并为此目的，双方本着自愿、公平和平等的原则，经友好协商，达成以下协议：
第一条：定义
1.1 托管人：指乙方根据本协议及相关法律法规的规定，担任基金公司旗下证券投资基金的托管人。
1.2 基金：指基金公司旗下的证券投资基金，包括但不限于股票基金、债券基金、混合基金等。
1.3 基金资产：指基金公司委托托管人进行托管的基金投资组合中的所有资产，包括但不限于股票、债券、期货、期权等。
第二条：托管职责
2.1 托管人接受基金公司委托，负责基金资产的安全保管和账户记载，确保基金公司的财产权益。
2.2 托管人负责基金资产的交易结算、划款结算、利益分配与清算，并按照相关法律法规的要求，提供必要的报告和信息。
2.3 托管人负责基金公司向投资者提供必要的信息披露并确保信息披露的及时性、真实性和完整性。
第三条：报酬和费用
3.1 基金公司应按照协议约定，向托管人支付合理的托管报酬。
3.2 基金公司应按照协议约定，向托管人支付基金交易及结算、利益分配与清算等相关费用。
第四条：风险管理
基金委托管理协议
基金委托管理协议
协议名称：基金委托管理协议
甲方：（委托人）
地址：
联系人：
电话：
传真：
电子邮件：
乙方：（基金管理人）
地址：
联系人：
电话：
传真：
电子邮件：
背景与目的：
本协议旨在规范甲方委托乙方进行基金管理的相关事宜，确保双方的权益得到有效保护，并明确双方的权责义务。
一、基金委托管理
1.1 甲方委托乙方作为基金管理人，负责管理和运作基金资产，以实现甲方的
投资目标。
1.2 乙方应遵守相关法律法规，诚实信用地履行基金管理职责，维护甲方的合
法权益。
1.3 乙方应根据甲方的委托，对基金进行投资、买卖、交易等操作，并及时向
甲方提供投资报告和资产状况报告。
二、基金投资目标与策略
2.1 甲方应向乙方明确提供基金投资目标，包括预期收益、风险承受能力等要求，并确保提供的信息真实准确。
2.2 乙方应根据甲方的投资目标和要求，制定合理的基金投资策略，并在投资
过程中及时调整策略以适应市场变化。
三、基金管理费用
3.1 甲方应按约定支付基金管理费用，包括但不限于基金运作费用、基金托管
费用等。
3.2 基金管理费用的支付方式、比例和时间等事项应在协议签订时明确约定。
四、风险提示与责任限制
4.1 甲方应充分了解基金投资的风险性质，并自行承担投资风险。
4.2 乙方应向甲方提供充分的风险提示和投资建议，但不对投资结果承担责任。
4.3 甲方应自行承担因投资行为产生的盈亏，并自行负责纳税义务。
五、信息披露与保密
5.1 双方应遵守相关法律法规，对基金管理过程中涉及的信息进行保密，不得泄露给第三方。
5.2 乙方应按规定向甲方提供基金投资报告、资产状况报告等信息，确保甲方了解基金的运作情况。
基金托管协议
基金托管协议
协议书编号：[编号]
甲方（以下简称"托管人"）
法定代表人/负责人：[姓名]
住所地：[地址]
乙方（以下简称"基金公司"）
法定代表人/负责人：[姓名]
住所地：[地址]
鉴于：
1. 托管人具有相应的民事行为能力，有能力提供托管服务；
2. 基金公司拟将其管理的基金委托给托管人进行资产托管；
3. 双方均愿意按照法律、行政法规的强制性规定、公序良俗的原则，达成本协议。
鉴此，双方经友好协商，就基金托管事项达成如下协议：
第一条协议的目的
本协议旨在明确双方在基金托管过程中的权利与义务，确保基金资产的安全和有序管理。
第二条托管内容
1. 基金公司将其管理的如下基金的资产委托给托管人进行托管：
（1）[基金名称1]；
（2）[基金名称2]；
（3）[基金名称3]；
……
2. 托管人承诺按照法律、行政法规的要求履行托管职责，确保基金资产的安全、稳定和流动。
第三条托管职责
1. 托管人的托管职责包括但不限于：
（1）接收和保管基金资产，确保资产的安全；
（2）负责持有基金资产的凭证；
（3）提供资产估值和准确的账户报告；
（4）执行基金相关的现金清算、份额交易等操作；
（5）承担财产保管人的法定义务。
2. 基金公司应按照相关法律、法规的规定，提供必要的文件和信息，配合托管
人履行其托管职责。
第四条保密义务
双方在履行本协议过程中所得的对方的商业秘密、技术秘密、客户信息等，应
予以严格保密，并不得擅自披露给第三方，除非获得对方事先书面同意或法律规定。
第五条协议的变更和终止
1. 在协议履行过程中，如需变更本协议的任何条款，双方应通过友好协商，并
私募股权投资基金托管协议(格式)
合同编号：XX股权投资基金托管协议
签署日期： 2011 年月日
签署地点：苏州
1
目录
第一章协议当事人 (3)
第二章释义 (3)
第三章协议订立的目的、依据与原则 (5)
第四章当事人权利与义务 (5)
第五章合伙企业资产的保管 (7)
第六章划款指令的发出、确认和执行 (11)
第七章合伙企业投资监督 (13)
第八章托管人报告 (14)
第九章合伙企业有关文件档案的保存及会计核算 (15)
第十章合伙企业存续期间的收益分配 (15)
第十一章合伙企业的费用 (16)
第十二章合伙企业终止与清算 (16)
第十三章禁止行为与违约责任 (17)
第十四章保密 (18)
第十五章不可抗力 (18)
第十六章托管人的更换 (19)
第十七章争议的处理 (20)
第十八章协议的效力及其他事项 (20)
第十九章托管协议的修改和终止 (21)
第二十章通知 (21)
第一章协议当事人
本托管协议由以下各方当事人签署：
甲方（委托人）：
名称：
注册地址：
联系电话：
乙方（托管人）：
名称：
负责人：
注册地址：
联系人：
联系电话：
丙方（管理人）：
名称：
法定代表人：
委派代表：
注册地址：
联系人：
联系电话：
第二章释义
2．1本协议中除非另有所指，下列词语具有以下含义：“协议各方”指本协议各方当事人。
3
证券投资基金托管协议范文模板5篇
证券投资基金托管协议范文模板5篇
第1篇示例：
证券投资基金托管协议范文模板
甲方（基金管理人）：_____
乙方（托管人）：_____
鉴于甲方拟设立____（基金名称）证券投资基金，为明确双方权利义务，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：
一、基金的设立与管理
1. 甲方根据有关规定设立____（基金名称）证券投资基金（以下简称“基金”），基金管理主体为甲方，具体运营管理事宜由甲方负责。
2. 乙方作为基金的托管人，负责基金资产的保管、核算和监督，并根据甲方的指令履行托管职务。
3. 甲乙双方应遵守相关法律法规、监管规定，合法、规范地开展基金管理、托管活动。
二、资产托管及保管
1. 乙方应按照甲方的指令，接收和保管基金的全部资产，并将基金资产独立保管，保证资产安全和完整性。
2. 乙方须对基金资产的存管、交易、划款等都要进行审慎监控，并及时向甲方提供资产的现状以及发现的异常情况。
3. 乙方应依法对基金资产进行勤勉管理，谨慎处理基金资产，并按照甲方的要求及时执行相应的说明。
三、信息披露及交流
1. 甲乙双方应相互配合，及时共享有关基金运作和托管情况的信息，确保信息的准确、完整和及时性。
2. 乙方须向基金管理人提供基金资产的日常存管报告、月度存管报告等，以及其他相关资金流向和资产交易情况。
3. 甲乙双方在基金管理和托管过程中，如发现任何影响基金安全和稳健投资的情况，应及时协商解决，并保持信息畅通。
四、风险管理与责任
1. 甲方应根据基金合同的约定，对基金资产进行合理的配置和风险管理，确保基金资产的安全和增值。
证券投资基金托管协议范文6篇
证券投资基金托管协议范文6篇
篇1
证券投资基金托管协议
第一部分：当事人和协议目的
甲方：证券投资基金（以下简称基金）托管人
乙方：基金管理人
丙方：证券托管人
根据《证券投资基金托管监督管理规定》、《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，为了明确双方权利义务，规范基金托管服务，特订立本协议。
第二部分：基金托管范围
1. 甲方作为基金的托管人，负责基金资产的安全保管和交易结算工作，包括但不限于证券、银行存款、货币市场工具、基金份额等所有资产的管理和监督，并保证资产的真实性和完整性。
2. 甲方按照乙方的要求，提供基金托管的日常服务，包括但不限于交易指令的执行、基金份额的发行和赎回、单位净值的计算和披露等工作。
第三部分：基金托管费用
1. 乙方应当按照约定支付基金托管费用。基金托管费用的计算标
准应当符合监管部门的规定。
2. 甲方应当保证基金托管服务的质量和效率，确保基金的资产安全。
第四部分：基金托管责任
1. 甲方应当严格遵守《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定，履行基金托管人的法定职责，保障基金和基金份额持有人的合法
权益。
2. 甲方应当保密乙方的投资组合信息和交易数据，不得泄露给未
经授权的第三方。
3. 甲方应当及时向乙方报告基金资产状况、交易情况等重要事项，并协助乙方完成相关的信息披露义务。
第五部分：基金托管风险
1. 基金托管人应当按照法律法规和监管要求，制定完善的风险管
理制度，确保基金资产的安全和稳定。
2. 基金托管人在履行职责过程中，应当尽职尽责，遵守法律法规
和职业道德，尽力避免可能对基金资产造成损失的风险事件。
基金委托管理协议
基金委托管理协议
×××年×××月
本《基金委托管理协议》（以下称“本协议”）由以下各方于×××年×××月日于中国×××省×××市签订：
×××股权投资基金有限公司（以下称“甲方”）
法定代表人：×××
法定住所：×××
×××管理有限公司（以下称“乙方”）
法定代表人：×××
法定住所：×××
鉴于：
1.甲方系依据中国法律在中国×××省×××市注册成立并有效存续的有限责任公
司，其注册资本为120亿元，拟备案为私募股权投资基金，从事投资业务；
2.乙方系依据中国法律在中国×××省×××市注册设立并有效存续的有限责任公
司，已在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记为私募基金管理人,登记编码为：×××；
3.甲方愿意委托乙方作为基金的管理人；乙方同意接受甲方委托担任基金的管
理人，并按照本协议的约定管理和运作基金资产。
有鉴于此，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方担任基金资产的管理人事宜达成协议如下：
第一条释义
1.1本《基金委托管理协议》中，未另行定义的词语或简称与《×××股权投资基金有限公司章程》中所定义的含义相同。
1.2本《基金委托管理协议》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义:
1.2.1甲方、基金或本基金：指×××股权投资基金有限公司；
1.2.2基金资产：指×××股权投资基金有限公司合法拥有的所有资产；
1.2.3《基金委托管理协议》或本协议：指本《基金委托管理协议》及甲乙双方对其不时作出的修订和补充；
1.2.4《基金章程》：指《×××股权投资基金有限公司章程》及对其不时作出的
修订；
股权投资基金托管协议
股权投资基金托管协议
1. 背景
本文档描述了股权投资基金托管协议的主要内容和各方的权利义务。该协议是一个重要的法律文书，旨在确保股权投资基金的托管工作能够按照双方的约定进行，保护投资者的合法权益。
2. 双方声明
本协议由以下双方签署：
•【股权投资基金管理公司名称】（以下简称“基金管理公司”），法定代表人为【法定代表人姓名】；
•【托管银行名称】（以下简称“托管银行”），法定代表人为【法定代表人姓名】。3. 定义
在本协议中，以下术语的定义如下：
•基金管理公司：指【股权投资基金管理公司名称】，作为托管人，按照本协议的约定，对股权投资基金进行管理和运作。
•托管银行：指【托管银行名称】，作为基金管理公司的协助机构，按照本协议的约定，
对基金资产进行托管和监督。
•股权投资基金：指【股权投资基金名称】，由基金管理公司设立并管理的投资基金，投资
于股权市场，以追求投资回报为目标。
•基金份额：指股权投资基金的投资单位，基金份额的比例代表了投资者在基金中的权益
份额。
•基金资产：指股权投资基金所持有的全部投资资产，包括但不限于股权、债权、资金等。
•基金份额登记处：指【基金份额登记处名称】，由托管银行委托或自己设立并负责托管
基金份额的登记和结算工作。
4. 托管职责
4.1 基金管理公司的职责
•基金管理公司应依法设立股权投资基金，并依照相关法律法规、基金合同和本协议的约定，对基金进行管理和运作；
•基金管理公司应按照法律法规的要求，组织基金会计核算、审计和报告工作；
•基金管理公司应保证基金资产的安全性和完整性，并采取必要的措施防止基金资产损失；•基金管理公司应按照投资者的要求提供有关基金的投资信息和报告；
证券投资基金托管协议
4.若乙方未按约定支付托管费用，应自逾期之日起，按照逾期金额的__________%，向丙方支付滞纳金；
5.丙方有权从基金资产中扣除乙方应支付的托管费用、滞纳金等费用。
四、履行因素
1.履行期限：
本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。除非双方提前终止本协议或依据法律法规及本协议的约定延长，本协议期满后自动终止。
托管起始日：__________
丙方作为基金托管人，向乙方提供以下服务：
1.基金资产的保管；
2.基金份额的登记；
3.基金资产的估值；
4.基金收益的分配；
5.其他与基金托管相关的服务。
三、价格与支付条款
1.乙方向丙方支付基金托管费用，费用标准为：__________；
2.乙方向丙方支付基金托管费用的方式为：__________；
2.生效时间：
-本协议的生效日期为双方签字盖章的日期。
3.终止条件：
-本协议在以下情况下终止：
a.协议约定的期限届满；
b.双方协商一致解除本协议；
c.一方严重违约，另一方依约解除本协议；
d.法律法规规定的其他终止情形。
4.终止程序：
-双方同意终止本协议的，应书面通知对方，并办理相应的终止手续。
-本协议终止后，除非法律法规另有规定或双方另有约定，双方应履行完毕本协议项下的所有未了事宜。
基金托管协议书合同
基金托管协议书合同
《基金托管协议书》
甲方：XXX基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）
乙方：XXX银行（以下简称“托管银行”）
鉴于甲方作为基金管理人，根据相关法律法规和基金合同的约定，负责发起设立和管理基金；
鉴于乙方作为托管银行，同意担任该基金的托管人，按照相关法律法规和基金合同的约定，负责保管基金资产，执行基金管理人的投资指令，监督基金管理人的投资运作；
双方为明确双方在基金托管过程中的权利、义务和责任，特订立本协议。
第一条定义
1.1 本协议所述词语的含义如下：
（1）基金：指由甲方发起设立并管理的XXX基金。
（2）基金资产：指基金的投资收益、投资资产、现金、银行存款以及其他合法权益。
（3）托管人：指乙方，负责保管基金资产的银行。
（4）管理人：指甲方，负责基金发起、设立和管理的主体。
1.2 本协议下列词语，除非文义另有所指，否则其含义与上文相同。
第二条托管银行的职责
2.1 保管基金资产：托管银行应当妥善保管基金资产，保证基金资产的安全完整。
2.2 执行投资指令：托管银行应按照基金管理人的合法、合规投资指令办理基金的投资事务。
2.3 监督基金管理人：托管银行应对基金管理人的投资运作进行监督，确保基金管理人的投资行为符合法律法规和基金合同的约定。
2.4 定期报告：托管银行应定期向基金管理人报告基金资产的保管情况、投资运作情况及其他相关事宜。
2.5 协助基金管理人办理基金事务：托管银行应协助基金管理人办理与基金托管有关的事务，
包括但不限于基金份额的登记、核算和估值等。
第三条基金管理人的职责
股权基金投资协议书7篇
股权基金投资协议书7篇
第1篇示例：
股权基金投资协议书
一、甲方（投资人）与乙方（基金管理人）就甲方投资于乙方所管理的股权基金事项，达成以下协议：
二、基金概述
乙方作为基金管理人，依法设立并管理本基金，根据本基金合同约定，募集资金并投资于符合基金投资方向、目标和范围内的资产。
三、投资方式
甲方选择以首次认购（追加认购）基金份额的方式，向本基金注入资金，并享有基金的收益权和风险承担权。
四、基金份额
1. 本基金的单位净值为每周公布一次，投资人可通过基金管理人指定的途径查询。
2. 甲方根据自身需求，自由选择购买或赎回基金份额。
3. 本基金所有基金份额按照比例享有本基金产生的收益。
4. 本基金对基金份额进行份额调整的权力属于基金管理人。
五、风险提示
1. 本基金的投资目标并不保证达成，各类投资均存在风险，投资人需自担风险。
2. 基金管理人将按照法律法规要求履行相关义务，并提醒甲方注意风险提示。
六、费用
1. 本基金的管理费、托管费、信托费等费用由乙方负担。甲方在投资时无需支付额外费用。
2. 若涉及赎回操作，可能会涉及税费等成本，具体费用由基金管理人负责向投资人说明。
七、退出方式
1. 甲方可选择在合同期满后或基金管理人同意的情况下，通过赎回基金份额退出投资。
2. 甲方可选择转让本基金份额，但需经基金管理人同意。
八、协议变更
本协议发生任何变更，需经甲、乙双方签字确认，变更生效。
九、解决争议
本协议如发生争议，甲、乙双方应友好协商解决；如无法协商解决，应提交相关争议解决机构解决。
十、其他事项
1. 本基金可能存在的风险及本协议未明示的事项，甲、乙双方可另行协商约定。
契约型股权投资基金托管协议
契约型股权投资基金托管协议
鉴于：
1、（以下简称“合伙企业”）是一家根据《合伙企业法》设立的投资企业，主要
从事投资业务；
2、管理公司为合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人，负责执行合伙企业事
务。管理公司拥有《合伙企业法》及《合伙协议》规定的对于合伙企业事务的执行权。合伙企业内部设立的咨询委员会有权依据《合伙协议》就合伙企业的相关事项作出决策；本协议约定的合伙企业的权利、义务均由普通合伙人代表合伙企业执行；普通合伙人对合伙企业的债务负无限责任。
3、合伙企业的有限合伙人应向合伙企业按时、足额缴付出资，并有权获得合伙
企业权益的分配；
4、合伙企业拟委托银行（以下或称“托管人”）对合伙企业的资金实施
托管，托管人同意接受该等委托。
为了明确托管人和合伙企业之间在合伙企业资金的托管相关事宜中的权利、义务及职责，确保合伙企业资金的安全，各方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，达成本协议。
释义
在本《托管协议》中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、合伙企业：指，根据《合伙企业法》和《合伙协议》设立的有限合伙企业。
2、《合伙协议》：指合伙企业全体合伙人签署的明确合伙人之间权利义务关系以及合伙企业具体事宜的书面协议，包括合伙协议及其所有附件和补充协议等。
3、合伙财产：指合伙企业所拥有的所有财产，包括合伙人缴付的出资，依据《合伙协议》而管理、运用、处分合伙企业资金形成的财产及其取得的收益、
赔偿和其他收入。
4、“托管资产”指根据本托管协议的约定，甲方委托乙方保管的银行托管账
户中的现金资产、非上市公司股权投资及其凭证及实物证券。
私募基金托管协议书范本正规范本(通用版)
私募基金托管协议书范本
1. 协议背景
本托管协议书（简称“本协议”）是由私募基金管理人（简称“管理人”）与托管银行（简称“托管行”）之间达成的协议，旨在明确双方在私募基金托管过程中的权利和义务。
2. 协议主要内容
本协议主要包括几个方面的内容：
2.1 托管行责任
托管行应当按照相关法律法规和业务规定，对私募基金的财产进行有效保管，并确保其安全、完整。
2.2 私募基金信息披露
托管行应当协助管理人进行私募基金的信息披露工作，包括但不限于定期报告、季度报告、年度报告等。
2.3 清算与结算
托管行作为私募基金的托管机构，应当协助管理人进行清算与结算工作，包括但不限于资金划转、证券交割等。
2.4 会计核算
托管行应当对私募基金进行会计核算，并提供相关财务报表。
2.5 交易确认
托管行应当及时向管理人发送基金交易的确认函，并协助管理人核对交易信息的准确性。
2.6 信息查询与报告
托管行应当提供在线查询系统，供管理人随时查询私募基金的账户、资金和交易情况，并按要求提供相关报告。
3. 协议生效与终止
3.1 协议生效
本协议自双方签署之日起生效，并持续有效。
3.2 协议终止
本协议在情况下终止：
•双方一致同意终止；
•协议期满后不再续签；
•发生一方违约，另一方有权解除本协议。
3.3 协议终止后的处理
协议终止后，双方应当进行结算和交接工作，保证私募基金财产的安全和完整。
4. 协议争议解决
4.1 协商解决
对于协议的解释和执行发生争议的，双方应通过友好协商的方式解决。
4.2 仲裁解决
如果通过协商仍未解决争议，双方同意将争议提交仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均具有法律约束力。
基金 委托管理费 合同
基金委托管理费合同
《基金委托管理费合同》
甲方（委托人）：
乙方（受托人）：
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国投资基金法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方管理甲方投资基金事宜，达成如下协议：
一、基金基本情况
1.1 基金名称：____________________
1.2 基金代码：____________________
1.3 基金类型：____________________
1.4 基金规模：____________________
1.5 基金成立日期：_________________
1.6 基金到期日期：_________________
二、委托管理费
2.1 甲方同意按照以下费率支付乙方基金委托管理费：
（1）基金管理费：年化费率____%；
（2）基金托管费：年化费率____%；
（3）基金销售服务费：年化费率____%。
2.2 甲方应按照合同约定的费率支付乙方基金委托管理费，支付方式为从基金财产中提取。
2.3 委托管理费的支付周期为每季度，支付时间为下一个支付周期的第一个工作日。
2.4 若基金提前终止或延期，甲方应按照实际投资期限的比例支付乙方委托管理费。
三、权利与义务
3.1 甲方的权利与义务：
（1）按照合同约定向乙方支付委托管理费；
（2）按照合同约定履行投资决策权；
（3）不得干预乙方的正常管理工作；
（4）按照合同约定承担投资风险；
（5）法律法规及合同约定的其他权利与义务。
3.2 乙方的权利与义务：
（1）按照合同约定管理和运作基金；
私募股权投资基金之一股权转让协议9篇
私募股权投资基金之一股权转让协议9篇
第1篇示例：
私募股权投资基金之一股权转让协议
甲方：（出让方名称）
乙方：（受让方名称）
根据《私募投资基金基金合同》和有关法律法规规定，甲、乙双方经友好协商，就甲方所持有的私募股权投资基金的部分持有权益进行了转让，达成如下协议：
第一条转让股份
甲方表示及保证其对私募股权投资基金的持有权益具有合法有效的处分权利。甲方将持有的私募股权投资基金部分权益转让给乙方，转让的具体股权份额及转让价款如下：
1.1 转让份额：
（具体私募股权投资基金名称及份额）
1.2 转让价款：
（具体转让价款）
第二条股权转让方式
本次股权转让按照以下方式进行：
2.1 甲方应向乙方提供相关的私募股权投资基金凭证，包括但不限于基金份额凭证等。
第三条甲方陈述与保证
3.1 甲方陈述并保证在本协议签署之时，其对所转让的私募股权投资基金的所有持有权益无任何限制，争议或附加义务。
3.2 甲方承诺如有第三人对本次股权转让发生争议，甲方应承担相应的法律责任。
第四条乙方权利与义务
4.1 乙方在签署本协议之时应当支付全部的转让价款。
4.2 乙方对所转让的私募股权投资基金享有相应的权益，并应按照相关规定行使相应的股东权利。
第五条协议的生效与解除
5.1 本协议自双方签字盖章之日起生效。
5.2 若因不可抗力等特殊情况影响本协议履行的，双方应友好协商解决。若协商无果，则任何一方均有权解除本协议。
第六条其他
6.1 本协议未尽事宜，由双方协商解决。
6.2 本协议一式二份，甲、乙双方各持一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：
委托投资股票基金合同模板
委托投资股票基金合同模板
甲方（委托人）：_____________________
乙方（基金管理人）：___________________
鉴于甲方拟委托乙方进行股票基金投资，甲乙双方经友好协商，特订立本合同，共同遵照
中国法律法规，诚实守信，共同遵守以下条款：
一、基金委托事项
1.1 甲方委托乙方进行股票基金投资管理，包括但不限于基金的证券交易、投资组合的调整、风险控制等。
1.2 甲方应向乙方提供真实、准确的资产情况、风险承受能力、投资目标等相关信息，并
按照乙方的要求提供授权委托书及身份证明等资料。
1.3 乙方应按照甲方的委托进行股票基金投资管理，履行诚实守信、谨慎勤勉的管理职责，并对所获得的资产信息负有保密义务。
二、基金投资方式
2.1 乙方可以通过在证券交易所买卖股票、债券等有价证券，或通过基金、私募基金等方
式进行投资。
2.2 乙方应遵循风险可控、收益稳健的原则，在认真研究分析市场状况的基础上，制定合
理的投资策略和方案，并及时报告投资情况。
2.3 乙方应严格执行投资策略，不得擅自调整投资组合或增加不明风险的投资。
三、费用及报酬
3.1 甲方委托乙方进行股票基金投资管理的，乙方有权按约定的费率收取管理费用。
3.2 乙方应在投资收益结算后及时向甲方提供投资业绩报告，如有利润分配，应按约定向
甲方支付报酬。
3.3 如基金投资发生损失，乙方应在第一时间向甲方做出解释，并承担相应的责任。
四、基金资产保管
4.1 乙方应将在基金投资管理中获得的甲方资产及收益专门保管，在账户中单独核算，不
得挪用、冻结或占用。
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直接股权投资基金（公司型）托管协议范本
合同编号：
××××创业投资有限公司
与
上海浦东发展银行××分行
及
××××创业投资管理有限公司
之
托管协议
签署日期：年月日
签署地点：
目录
第一章释义 (4)
第二章当事人权利与义务 (5)
第三章托管资产保管 (6)
第四章资金划拨 (8)
第五章投资监督 (10)
第六章托管费 (11)
第七章托管人报告 (12)
第八章终止与清算 (12)
第九章不可抗力 (12)
第十章退任、提前终止与更换 (13)
第十一章协议的效力及其他事项 (13)
第十二章通知 (14)
甲方（委托人）：
名称：××××创业投资有限公司。
负责人：
注册地址：
联系电话：
乙方（托管人）：
名称：上海浦东发展银行××分行。
负责人：
注册地址：
联系人：
联系电话：
丙方（管理人）：
名称：××××创业投资管理有限公司。负责人：
注册地址：
联系人：
联系电话：
鉴于甲方委托丙方代为管理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据有关法律法规和公司章程等有关规定订立本托管协议。本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。
第一章释义
1.1本合同中除非另有所指，下列词语具有以下含义：
“协议各方”指本协议三方当事人。
“公司”指××××创业投资有限公司，即甲方。
“公司董事会”指由公司章程规定的××××创业投资有限公司董事会。
“公司股东”指届时作为公司股权持有者而登记于公司股东名册的各方。
“公司章程”指××××创业投资有限公司的章程及相关修正案。
“委托管理协议”指由××××创业投资有限公司与××××创业投资管理有限公司签订的《××××创业投资有限公司委托管理协议》及相关补充协议。
“投资委员会”指由公司章程或委托管理协议规定的××××创业投资管理有限公司负责投资决策的机构。
“公司资产”指××××创业投资有限公司拥有的各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。
“托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的现金及其他资产。
“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的公司的会计年度。公司的首个会计年度应自公司成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。
“投资目标和投资策略”指公司章程和《委托管理协议》中所规定的公司投资目标及公司为实现该等目标而采取的策略。
“投资项目”指公司对外投资的项目，项目由丙方筛选和评估，经丙方投资委员会批准后进行投资。
“工作日”乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。
“送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收；或以挂号信件发出时，在收件方签收挂号信件或者信件发出后七（7）日视为送达，以二者之较早发生者为准。
“过错”指对某项法律义务或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为，该等义务或职责基
于合同或法律规定而产生。
“中国”指中华人民共和国（为本协议之目的，未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾）。
1.2本协议所有附件构成本协议的部分并具有本协议正文同等的法律效力，本协议的标题仅为方便检
索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。
第二章当事人权利与义务
2.1甲方依据本协议享有如下权利和义务
甲方的权利有：
1)委托乙方担任甲方委托资产的托管银行；
2)检查乙方对甲方托管资产的托管运作情况；
3)授权丙方根据本协议和《委托管理协议》的有关规定向乙方发出划款指令；
4)法律法规和本协议规定的其他权利。
甲方的义务有：
1)在合法合规前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助；
2)按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费；
3)确保公司章程等各项法律文件与本协议没有冲突；如上述文件与本托管协议不一致，以本托管
协议为准；
4)法律、法规及本协议约定的其他义务。
2.2乙方依据本协议享有如下权利和义务
乙方的权利：
1)根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内行使对托管资产的保管权；
2)根据本协议规定按期收取托管费；
3)法律法规规定的及本协议约定的其他权利。
乙方的义务：
1)按照本协议约定及相关附件的约定，以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务；
2)随时接受甲方对于托管资产运作的检查；
3)法律、法规及本协议约定的其他义务。
2.3丙方依据本协议享有如下权利与义务
丙方的权利：
1)根据本协议规定在甲方授权范围内向乙方发出投资划款指令；
2)就乙方的选聘与撤换向甲方提出建议；
3)法律、法规及本协议约定的其他权利。
丙方的义务：
1)严格遵守并执行公司章程及本协议规定的托管资产投资目标及政策；
2)在合法合规前提下，应乙方要求向乙方提供一切开展托管业务必须的协助；
3)依法律法规、本协议约定的其他义务。
第三章托管资产保管
3.1银行托管账户的开设和管理
3.1.1甲方正式成立后，甲方应当在乙方的协助下并依据公司业务开展的需要，以甲方名义在乙方开立人民币专用存款账户作为托管账户。托管账户不得用于提取现金，乙方有权对托管账户实行内部控制管理，并确认乙方的一枚指定印章作为托管账户预留印鉴印章之一。
3.1.2公司银行托管账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币现金管理条例》、《人民币利率管理规定》等规章及相关国家法律法规的规定。
3.1.3乙方指定专门部门和专人负责保管和使用由甲方授权乙方保管和使用相关开户文件。
3.1.4乙方根据丙方在甲方授权范围内的有效指令，办理甲方银行托管账户内的资金划拨。在划款系统发生故障的紧急情况下，可通过柜面应急划款，丙方应予以必要配合。
3.1.5乙方未经授权不得擅自动用托管账户内的甲方资产，乙方不得使用托管账户进行本协议项下托管业务以外的活动。
3.1.6如因投资业务需要开立多个托管账户的，需提前通知乙方并经协议各方协商一致后办理。
3.1.7所有托管账户内的资金，乙方应当依照《人民币利率管理规定》等有关法律法规对其计息。
3.2托管资产与有关资料的移交与确认
3.2.1丙方接受甲方委托应在向乙方办理托管资产手续和移交有关资料当日，向乙方发出资产托管通知书，注明托管时间、托管资产种类、数量、金额以及相应的资金账户账号等，并加盖公章。
3.2.2甲方应在办理托管资产移交的同时，向乙方提交下列文件、资料（若为复印件需与原件核对无误并盖具甲方公章）：
（1）加盖公司公章的公司章程；
（2）甲方和丙方正式签署的《委托管理协议》副本（原件）；
（3）需移交托管账户的开户文件和协议约定的由乙方负责保管的托管账户预留印鉴卡；
（4）甲方董事会成员的签字样本正本；