软件正版化检查流程与标准

三、督查方式

常规督查： 督查地区：部分县市区及机关、市直各单位。 督查时间：待定。 抽查范围：部分政府机关、金融机构、国有 企业。
四、督查工作流程
随机选定拟检查的单位 与被检查县市区、市直机关单位协商检查行程 现场检查软件正版化工作
部分检查组成员查阅资料 部分检查组成员检查计算机
查阅相关文件（包括规章制度， 通知、工作纪要等） 、合同文本、 软件授权协议、软件台账
软件正版化工作检查流程与标准
一、督查目的

全面掌握各县市区、各市直单位推进软 件正版化工作采取的措施、取得的成效 与经验，以及存在的问题；督促各单位 认真贯彻落实烟台市人民政府办公室 《烟台市政府机关使用正版软件管理办 法》（烟政办函﹝2015﹞80号） ，进一 步巩固工作成果，建立健全软件正版化 长效工作机制。
软件安装维护情况明细表
单位名称： 一、软件基本信息 软件类型 许可 数量 填表人： 联系电话：
软件编号
软件名称
软件版本
商业 软件
OEM 软件
免费 软件可使用版本Βιβλιοθήκη 许可期限□□
□
二、软件安装卸载明细 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 安装 □ □ □ □ □ □ □ □ 卸载 □ □ □ □ □ □ □ □ 计算机编号 计算机品 牌 使用人 使用部门 安装/卸 载 版本 安装/卸 载 日期 安装数量
4、关于日常监督检查
内容：是否开展软件自查 标准:文件（开展自查工作的通知、自查结 果通报的通知）
五、机关单位检查标准
5、关于与信息安全及信息化工作相结合
内容：是否在信息安全及信息化工作中要 求实现软件正版化。
标准：相关文件或工作纪要
五、机关单位检查标准
6、关于年度报告
内容： 按期报送软件正版化年度工作报告。
审核人：
年
月
日
审核人：
年
月
日
审核人：
年
月
日
审批人：
年
月
日
五、机关单位检查标准
3、关于软件资产管理 内容： 有软件资产台账、软件资产档案完整 标准：软件资产台账(《软件使用情况汇总表》、
《软件使用明细表》)、软件采购合同、 软件授权协议等。
2016年软件正版化工作要求-建立台账
五、机关单位检查标准
标准：文件（关于软件安装卸载的制度）、工作 记录（《软件安装维护申请表》、《软件安装 维护确认单》、《软件安装维护情况明细表》）
软件安装维护申请表
申请部门 计算机编号 申请类型 安装 卸载 □ □
申请人 计算机品牌 软件名称
申请时间
软件版本
升级前 升级 □ 软件名称 软件版本
升级后 软件名称 软件版本
六、已往检查中出现过的问题
1.工作人员未经审批私自安装卸载软件。如安装 操作系统盗版软件，安装WPS个人版。 2.软件授权逾期未续购。 3.软件资产档案保存不完整。如采购合同、软件 授权书丢失。 4.未建立软件资产台账或虽建立了软件资产台账 但不规范。 5.突击安装正版软件
计算机软件安装抽查登记表
二、检查内容


县级政府：推进县市区级政府机关、国有企业， 金融机构、民营企业软件正版化工作采取的措 施，取得的成效；软件正版化工作机制建立、 年度工作计划制定及完成、管理监督责任落实 等情况。 机关单位：软件正版化经费保障、软件采购与 资产管理、软件使用与日常监督、与信息安全 及信息化工作结合、考核与责任追究等长效机 制建立情况。




标准：报送同级版权部门的年度报告。 报告一般含以下内容： 一、单位基本情况（单位人数，计算机台套数包括笔 记本、台式机、服务器） 二、推进软件正版化工作采取的措施、取得的成效、 自查情况。 三、存在的问题与困难。 四、改进措施。
五、机关单位检查标准
7、关于软件使用 内容：是否有软件安装、卸载审核机制并 确实得到贯彻实施。
单位计算机台套数﹥100台，按10%抽查 单位计算机台套数≦100台，抽查10台。
四、常规督查工作流程（续）
被检查单位对《计算机软件安装抽查登记表》签章， 认可登记表所填内容真实、有效。
1.听取被检查县市区政府、市直单位软件正版化工作汇报。 2.就检查中发现的问题和有关意见、建议与被检查单位交换意见。
软件使用需求申请表
申请部门：
序号 1 2 3 4 软件类型 操作系统 办公软件 杀毒软件 其他软件
经手人：
软件用途
联系电话：
填表日期：
功能需求
年
月
日
备注
申请许可数 （单位：个）
5
6 信息技术部门 审核
审核人：
年
月
日
资产部门 审核
审核人：
年
月
日
软件采购计划表
经手人： 序号 1 2 3 4 信息技术部门 审核 资产部门 审核 财务部门 审核 单位领导 审批 共计 软件名称 联系电话： 软件版本 填表日期： 年 月 备注 日 单价 许可数 合计 （单位：元） （单位：个） （单位：元）
申请原因 申请部门 审核
审核人：
年
月
日
信息技术部门 审核 审核人： 年 月 日
软件安装维护确认单
计算机编号 计算机使用人 姓名 安装维护类型 安装 卸载 □ □ 升级前 升级 □ 软件名称 软件版本 升级后 软件名称 软件版本 完成情况 □完成 计算机使用人 确认 安装维护人 确认 签名： 年 签名： 年 月 日 月 日 □未完成 软件名称 计算机品牌 使用部门 软件版本 完成情况 □完成 □完成 □未完成 □未完成
五、机关单位检查标准
1、关于管理监督责任 内容：建立软件正版化工作机制、明 确管理监督责任。 标准：文件（成立单位软件正版化工作 领导小组的文件，明确小组成员的分工 与职责）
五、机关单位检查标准
2、关于软件采购和经费保障 内容：①科学规范的采购管理制度②是否 将软件正版化工作经费纳入单位年度预 算。③对于新增计算机设备，其必需的 办公软件、杀毒软件采购经费纳入年度 预算。 标准：文件（软件使用需求表、软件采购 计划表、单位预算报告）
单位名称（签章） ： 联系人： 联系方式： 操作系统软件 现在使用软件名称、 版本 及产品 ID 预装软件名称及版本（预
装操作系统软件需填写此项）
填表人：
填表日期：
序 部门名称 号
资产编号
计算机类别 及采购时间
计算机 品牌
办公软件名称、版本 及安装时间
杀毒软件 名称及版本
使用人 签字
备注
说明：1.本表由检查组填写，被抽查单位签章。 2.资产编号是指被抽查单位根据资产管理制度，对计算机进行的编号。 3.计算机类别指计算机属于服务器、台式机还是便携机。 4.操作系统栏目中， “现在使用软件名称、版本及产品 ID”填写目前计算机正在使用的操作系统软件， “预装软件名称及版本”填写计算机主机上“授权许可标签” 上标注的操作系统软件名称及版本。 5.各栏目行数可自行增加，可另附页。 6.如果检查发现使用其他盗版软件或需要说明事项，在备注栏填写。