审计材料清单

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工程项目审计资料清单

工程项目审计资料清单内部控制测试表
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察设计
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工前对施工
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工验收阶段。

财务报表审计资料清单

财务报表审计资料清单第一篇：财务报表审计资料清单财务报表审计资料清单（一）审计需要的企业基本资料1、公司营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证、外汇登记证(如果有)。

2、公司成立的批复文件(如果有)、验资报告、公司章程。

3、上年度财务审计报告（或会计报表）.以上证照提供复印件，并加盖公章。

（二）审计需要的企业财务资料1、会计报表2、使用软件做账的企业可提供具体到明细科目的科目余额表（涵盖全年的发生额和年底数）3、会计账簿（使用软件做账的企业可导出电子版）4、会计凭证（使用软件做账的企业可导出全年的凭证序时簿）（三）针对不同报表科目的财务资料：1、货币资金：本年度末现金盘点表、本年度末银行对帐单、银行存款余额调节表。

2、交易性金融资产：证券公司的证券对账单。

3、应收票据：商业承兑汇票清单、银行承兑汇票复印件。

4、存货：本年度末存货盘点表。

5、长期股权投资：被投资单位的章程、验资报告、营业执照以及经审计的财务报表和审计报告。

6、固定资产：本年度末固定资产盘点表固定资产的产权证明：房屋建筑物的房产证；车辆的行驶证；7、本年度固定资产的购置、报废等董事会的批复文件。

8、无形资产产权证明：产权证明包括专利证书、商标证书、土地使用权证书、购进合同及发票。

9、短、长期借款：借款合同、抵（质）押合同、银行进帐单、货款证、抵押物清单。

10、应付票据：应付票据清单和存根复印件。

11、应交税费：每月或季纳税申报表。

与税务局等往来文件，如税收优惠文件、税务处罚有关文件等12、与实收资本、资本公积形成相关的公司章程、验资报告。

13、收入、成本、费用、支出等科目：请提供相关的合同、发票等。

第二篇：年检企业财务报表审计需提供资料清单（模版）企业年检审计需提供的资料1、设立时或增资后的验资报告、公司章程及章程修正案、上一审计报告复印件；2、营业执照副本复印件；组织机构代码证复印件3、截止到12月31日的银行对账单、现金盘点表；4、年末资产负债表、利润表、现金流量表，股东权益变动表、财务报表附注；5、库存材料、产成品、低值易耗品盘点表。

进行审计需要提供资料明细

进行审计需要提供资料明细：1、工程施工合同及补充协议和有关会议纪要；2、招标文件；3、投标文件；4、工程图纸会审纪要；5、竣工图纸和变更修改图纸；6、设计变更通知单、三方签字的施工变更签证；7、施工方案、施工日记、监理日志、隐蔽工程竣工验收记录；8、工程量计算底稿；9、甲供材料清单，包括品种、数量、单价、金额；10、开工报告、竣工报告11、其它甲乙方认为有关于工程造价的资料。

对于签证的要求；1、每张签证都要按发生日期连续编号，且为原件。

2、每张签证都要有基建项目负责人、甲方现场代表、监理的签字，3、资料整理后，由负责人查验完整并签署同意送审。

施工单位提报竣工验收及结算资料的明细和要求一、工程结算书1.结算书要包括：○1工程量计算表○2钢筋含量计算表○3调价材料和未计价主材表○4套价表○5取费表○6项目单价确定分析表等(根据不同专业而定)○7结算计算表等。

2. 工程结算书必须加盖公章，结算编制人员（预算员）必须签章或签字。

3．工程量计算书应由工程量汇总表和详细工程量计算式组成，工程量汇总表排列序号、工程结算书排列序号及详细工程量计算式排列序号三者顺序应一致。

工程量应有详细的计算表达式、小计和合计，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、隐蔽工程验收记录、业主施工通知、等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

现场签证应注明签证单号，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计算，但必须反映出合并后的总数由哪些签证单的哪几笔数组成。

用电脑编制的工程量计算式应提供相应的拷贝磁盘。

4．钢筋含量计算表（土建专业适用）：用电脑抽料的要求提供相应的拷贝磁盘，用手工抽料的要求提供详细的抽料表和明细汇总表，详细的抽料表应注明钢筋所在构件名称、施工部位、钢筋编号等。

二、施工合同包括甲方（指业主）与乙方（指施工单位）签定的承发包施工合同、各类补充合同、合同附件、合同协议书等，不仅要提供主体工程施工合同，而且要提供新增工程施工合同和变更工程施工合同。

一卡通审计材料清单

一卡通审计材料清单摘要：一、一卡通审计材料清单简介1.一卡通审计材料清单的目的2.一卡通审计材料清单的内容二、一卡通审计材料清单的具体内容1.财务报表2.卡片管理记录3.交易记录4.用户信息管理记录5.审计报告三、一卡通审计材料清单的意义1.保障资金安全2.提高审计效率3.防范潜在风险四、一卡通审计材料清单的执行与监管1.审计部门的职责2.审计过程的监督3.审计结果的反馈与整改正文：一卡通审计材料清单是针对一卡通系统进行审计的必备文件，旨在确保一卡通系统的安全、合规和有效运行。

本文将详细介绍一卡通审计材料清单的内容、意义以及执行与监管。

首先，我们需要了解一卡通审计材料清单的简介。

一卡通审计材料清单的目的是为了保证一卡通系统的正常运行，防止资金流失和潜在风险。

清单的内容涵盖了财务报表、卡片管理记录、交易记录、用户信息管理记录和审计报告等方面，为审计工作提供了详细的参考依据。

接下来，我们将详细探讨一卡通审计材料清单的具体内容。

财务报表是一卡通审计材料清单的重要组成部分，它反映了系统的资金状况、收入和支出情况。

卡片管理记录则包括卡片发放、挂失、补办等相关记录，以确保卡片的合规使用。

交易记录则涵盖了用户在一卡通系统中的所有交易行为，有助于审计人员发现异常交易和潜在问题。

用户信息管理记录包括用户注册、注销、信息修改等记录，保障用户信息安全。

最后，审计报告是一卡通审计材料清单中的总结性文件，对整个审计过程进行梳理和评价。

一卡通审计材料清单的意义体现在保障资金安全、提高审计效率和防范潜在风险等方面。

通过一卡通审计材料清单的执行，可以确保一卡通系统中的资金得到有效管理，防止资金流失和滥用。

同时，审计材料清单为审计工作提供了详细的参考，使审计人员能够快速发现和解决问题，提高审计效率。

此外，一卡通审计材料清单还有助于及时发现潜在风险，为防范风险提供了有力保障。

最后，我们来关注一卡通审计材料清单的执行与监管。

审计部门应严格按照一卡通审计材料清单进行审计工作，确保审计的全面和深入。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

审计材料清单

审计材料清单
本文档提供了审计过程中所需的材料清单。

这些材料有助于审计师完成对企业财务状况的评估和报告。

请确保按照以下清单，准备好相应的审计材料。

1. 公司文件
- 公司章程及修订版本
- 股东大会会议记录
- 董事会会议记录
- 公司注册备案文件
- 公司组织结构图
- 公司业务介绍资料
2. 财务文件
- 公司财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）
- 财务会计记录
- 财务预算和计划
- 税务申报记录
- 合并财务报表（如适用）- 财务审计报告和注释
3. 合同文件
- 主要合同和协议
- 租赁合同
- 贷款合同
- 供应商合同
- 客户合同
- 雇佣合同
4. 人力资源文件
- 员工名册
- 员工合同和协议
- 员工薪酬记录
- 员工福利计划
- 员工培训记录
5. 法律和合规文件
- 公司许可证和证书
- 知识产权文件（如专利和商标）- 诉讼和纠纷记录
- 合规政策文件
6. 资产和投资文件
- 固定资产清单
- 存货清单
- 投资组合和投资策略文件
- 投资估值和损益记录
7. 其他文件和资料
- 银行对账单和交易记录
- 合并报表调整记录
- 审计报告和备忘录
- 公司内部控制文件
以上是审计过程中通常需要的材料清单，根据实际情况可能会有适当的调整。

请在开始审计前，先准备好这些材料以确保审计工作的顺利进行。

注意：本文档仅为参考，具体的审计材料清单应根据实际审计要求进行调整。

审计所需资料清单

审计所需资料清单审计资料清单一、基本资料1.基本情况资料1) 历史沿革及改制重组情况，包括贵单位改制设立的具体情况和方式，以及历次股本形成和股权变化情况；2) 贵单位的基本情况介绍，包括经营范围、主要产品和经营特点等；3) 历次工商变更登记资料，包括验资报告、评估报告、章程和营业执照；4) 行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证；5) 以前年度审计报告；6) 成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；7) 组织机构设置图；8) 主要管理人员基本资料；9) 财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。

2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。

3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。

4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。

5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。

6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。

7.税收资料：1) 简述贵单位及分支公司的缴纳税种、税率；2) 所享受的税收优惠政策及批准文件；3) 各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；4) 税收缴款书。

8.生产经营有关的权属1) 土地使用权、房产权证；2) 商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；9.场地租赁协议及相关合同。

10.员工及其社会保障情况，主要包括员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。

11.简述所处行业及竞争情况：1) 主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；2) 所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策；3) 影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。

4) 面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。

审计及汇算清缴资料清单

审计汇缴资料清单
1、验资报告、股东身份证明复印件并注明出资比例。

（加盖公章）
2、上年度审计及汇算清缴报告复印件（报备页，主表及主要附表，
关联交易表一）。

（需加盖公章）
3、营业执照、税务登记证复印件（国、地税）。

（加盖公章）
4、分12个月的职工人数、工资和资产总额统计表。

（加盖公章）
5、三张财务报表及全年国地税纳税申报表（加盖公章）、全年凭证及
账簿。

6、1月份缴去年12月份的缴税单复印件（加盖公章）。

7、审计年度银行12月31日对帐单及余额调节表（加盖公章）。

8、审计年度12月31日的现金盘点表（加盖公章并有相关人员签字）。

9、审计年度12月31日的存货分类盘点表。

（加盖公章并有相关人员
签字）
10、审计年度12月31日的固定资产、累计折旧分类清单及重要资产
的产权证明文件如房地产证、汽车行驶证复印件（加盖公章）。

11、审计年度到最明细一级的科目余额及发生额表（试算平衡表）（要
有年初借方、贷方余额，全年借方、贷方发生额，年末借方、贷方余额等六项）电子版。

12、全年的各科目明细账电子版，损益表各科目最好是多栏账电子版。

13、业务约定书和管理当局声明书盖章。

14、其他资料（现场审计时告知）。

财务报表审计资料清单-简版

审计资料清单
一、必须类
1、会计报表、财务账套（或末级科目余额表、序时账、明细账）
2、营业执照、公司章程、验资报告、上期审计报告
3、企业信用报告、财务管理制度
4、各银行对账单原件、各银行账户开户清单、各银行账户网银截图
5、现金盘点表、存货盘点表、固定资产盘点表
6、固定资产折旧计算表、长期待摊费用摊销计算表
7、增值税申报表及免抵退汇总表（最后一期）、综合纳税申报表（年度，暂未年度申报提供最后一期）、所得税申报表（年度，暂未年度申报提供最后一期）及减免税批复文件等税务相关资料复印件
8、本年重大购、销合同
9、产权证明（房产证、汽车行驶证、土地使用权证等）
10、借款合同、抵押（担保、保证等）合同
11、资产或产权转让协议
二、视情况提供类
政府批文、资质证书、专利证书、经营目标考核文件。

基本建设工程竣工结算审计所需材料清单

基本建设工程竣工结算审计所需材料清单基本建设工程竣工结算审计是指对已完工的基本建设工程进行审计，以核实工程的质量、进度和费用是否与合同约定相符合。

为了进行有效的审计，需要准备一系列的材料。

下面是一个基本建设工程竣工结算审计所需的材料清单：1.工程竣工验收报告：此报告由建设单位编制，包括工程竣工验收的基本情况、竣工报告、竣工图纸等内容。

2.工程项目合同及附件：包括工程施工合同、设计合同、设备供应合同等相关合同文件，包括合同的签订情况、合同金额、付款方式等。

3.工程量清单及变更单：工程量清单是工程项目的量值表，记录了工程项目的各项工作量。

变更单记录了在工程建设过程中发生的变更情况。

4.工程质量报告及相关证明材料：包括工程质量检验报告、结构验收报告、质量抽查报告等，用于确认工程的质量状况。

5.工程进度计划及施工记录：工程进度计划记录了工程项目的施工进度，施工记录则记录了实际的施工情况，包括施工人员、施工材料、施工方法等。

6.人员工资及物资采购合同：包括施工人员的工资支付情况、物资采购的合同文件等。

7.施工人员劳动合同及社会保险缴纳证明：工程项目施工人员的劳动合同及社会保险的缴纳情况。

8.工程项目支付凭证：包括工程款支付的各项凭证，如银行转账凭证、发票以及付款单等。

9.工程项目决算资料：包括施工单位的决算报告、决算审计报告、决算书等，用于核实工程的实际费用情况。

10.工程项目竣工图纸：工程项目的竣工图纸是工程完成后的图纸，用于确认工程的实际情况。

以上是一个基本的清单，实际审计过程中还可能需要根据具体情况提供其他材料。

审计人员需要根据合同要求和审计标准，对这些材料进行仔细核实和分析，以确保审计的准确性和公正性。

工程竣工审计需要准备的资料清单

建设工程竣工决算审计企业需要准备的资料建设工程竣工决算审计企业需要准备的资料分为两类。

一类是：工程结算资料；一类是工程财务决算资料。

工程结算资料包括：1、工程立项及批复文件等。

2、工程招标书、投标书、中标通知书等。

3、工程勘察、设计、施工、监理合同书与补充协议等文件.4、材料设备的采购、供货合同或协议书等。

5、影响工程造价的相关会议纪要资料。

6、工程设计施工图、竣工图。

7、工程预算书及相应的工程量计算书、专业软件的电子文件。

8、工程结算书及相应的工程量计算书、专业软件的电子文件。

9、工程设计变更、施工签证、洽商记录等资料。

10、甲供材料清单.11、工程材料施工方报价单、甲方认价单等相关资料。

12、工程量确认单。

13、工程施工组织设计、施工方案等。

14、单位工程、整体工程竣工验收文件。

15、工程质检资料.16、施工单位营业执照及资质复印件。

17、造价管理部门对补充定额的批函等相关资料。

18、其他有关的工程资料.工程财务决算资料包括：1、工程实施期内各年度末的资产负债表、基建支出明细表、主要发生额的银行对帐单及调节表。

2、各项请示、批复、详细概算文件、规划许可证、施工许可证、开工证、土地使用权证等。

3、对外签定合同、各年帐簿粘贴印花税情况。

4、各项内控制度:如财务制度、资金管理制度、签批手续、档案管理制度、资产管理制度、合同管理制度等。

5、工程支出如超概算，关于投资超出概算部分资金来源的请示及批复等。

6、填写下列6项明细表：基本建设项目竣工财务决算报表、建设项目资金结算情况表、待摊投资明细表及分摊表、工程款概决算明细表、费用概决算明细表、应付尾款明细表。

7、各项票据、签批手续.8、工程付款情况统计表.9、工程其他财务资料等.。

注销审计资料清单

注销审计资料清单第一篇：注销审计资料清单【注销清算审计报告】税务注销审计需要准备的资料1、营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证2、公司设立时的章程、合同、协议3、设立和变更登记时的批文、验资报告4、年度资产负债表、利润表及年度纳税申报表及附表5、总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账、会计凭证6、现金盘点表、存货盘点表7、银行存款对账单、银行存款余额调节表8、资产负债表各科目期初、期末余额明细表9、固定资产明细折旧表及主要项目产权证明10、房屋租赁合同11、长短期投资情况明细表，投资协议，被投资单位营业执照及资产负债表12、长短期借款合同，有关抵押担保资料13、经营费用，管理费用，财务费用明细表14、公司现在执行的相关行业会计制度15、公司内部管理制度及相关的内控制度16、清算决议17、债权人、债务人名单或债权债务转让协议18、应付工资结清证明19、各项税款纳税税票20、享受优惠政策的文件21、清算公告22、相关收入、成本等重要经营合同、协议23、以前年度审计报告24、被审单位声明书25、业务约定书【注销清算审计报告】企业注销的流程一、注销国、地税税务登记证1、国、地税税务登记证2、所有国、地税有关材料3、备案公章一般由公司财务人员办理，填写相关表格并交回所有材料后，等片管员通知。

一般要查看公司帐本。

二、公司清算组备案1、公司备案申请表(公司清算组负责人签署)2、指定代表或者共同委托代理人的证明(加盖公司公章)3、股东会关于成立清算组的决议(全体股东签署)4、公司营业执照副本复印件三、刊登注销公告登报45天后到企业营业执照发照机关办理注销手续。

四、基本户注销1、公司营业执照正本(有些银行要工商、代码、国税、地税全套证件)2、开户许可证3、印鉴卡4、印鉴卡上预留印鉴5、支票本、电汇凭证等银行相关材料6、销户申请书一般由公司财务人员办理，一并办理基本户内余额转帐或取款手续。

五、工商局受理、注销1、公开发行的报纸上登载执照注销声明的报样;2、全部公章及公章准刻证六、注销组织机构代码证1、组织机构代码证正、副本2、组织机构代码申报表登记：3、工商局注销回执公司注销流程公司因下列原因之一的，应当自清算结束之日起30日内向公司登记机关申请注销1.公司被依法宣告破产;2.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现时;3.股东会决议解散;4.公司因合并分立解散;5.公司被依法责令关闭。

财务审计资料清单

财务审计所需资料清单一、基本资料（一）历史沿革的有关文件1. 历次股东会决议2. 历次董事会决议3. 股东名册/自然人股东身份证明4. 历次验资报告5. 历次股权变更相关的协议及文件6. 最新的营业执照（注：以上资料可以直接提供查询打印的全套工商登记档案）7. 现任董事、监事与股东的关系说明8. 现任高级管理人员与股东单位的关系说明9. 公司组织结构图及说明10. 公司中长期发展规划及经营发展战略11. 近两年经理办公会会议纪要、年度工作总结（二）上级主管部门的批文1. 成立时的相关批文2. 涉及股份/注册资本/公司性质变更的相关批文3. 特殊行业的行政许可证书、认证证书4. 其他与专利技术、公司资产等相关的批文（三）历史上的重组行为的相关协议及情况说明，包括股权的收购、转让、重大的资产收购及处置。

二、会计政策和内控制度1. 公司制定并执行的内部控制制度列表（包括但不限于公司岗位职责设置、资产管理、资金管理、投资管理、交易授权、销售政策、财务管理、内部稽核、重大经营活动的决策程序、成本及费用的控制办法、印鉴及文书管理、人力资源管理、安全管理、质量控制、主要业务流程图），并请提供相关具体制度内容（请优先提供电子版）2．如公司施行ERP，请提供整体流程运行说明3. 公司业务分部及各自商业模式的介绍，并请同时提供业务相关合同4．公司现行收入确认政策及依据5. 公司成本结转方法及依据，存货发出的计价方法6. 提供固定资产折旧的会计政策7. 详细说明对客户的信用授予、发票开具、及款项回笼的程序详情8. 提供管理层用来衡量目标公司营业状况的相关报告，报例如：月报表、年表组、报表分析等三、业务资料（产品、市场、行业）1．公司经营范围和主营业务介绍2．所涉及行业的简介，包括该行业目前的现状，发展趋势及未来前景等3．公司在行业中所处的地位4. 主要竞争对手/市场份额4.1 产品服务市场规模及市场份额分布；4.2 公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计；4.3 在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较；4.4 竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部和外部）等。

建筑知识-建筑工程审计需提供的材料清单

建筑工程审计需提供的材料清单一、材料组成(一)项目前期管理文件1。

招标文件(包括工程量清单、投标施工图和图纸审查意见)；2、投标答疑纪要、投标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的谈判.工程审计中提供的数据清单一.数据的构成(一)前期项目管理数据文件1、招标文件(包括工程量清单、投标施工图、图纸审查意见)；2、投标答疑纪要、投标标底；3.中标通知书、施工合同、补充合同以及双方就相关项目的协商和变更达成的书面协议或总结文件；4、承包商的投标文件；(商务投标、技术投标及相关承诺等。

) (2)项目管理过程数据1、施工图设计技术交底；2、解答图纸会审记录；3.经批准的施工组织设计(或施工方案)4、基础及基础隐蔽工程验收记录、基础处理记录、基础勘探记录；5.设计变更单、现场签证表、工作联系函；6、会议纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料详细签收清单回执(列表显示型号、楼层、位置等。

)8、其他影响工程造价、工期等的相关资料。

(3)工程档案1.竣工图和设计图的电子版；2.项目完成数据；(4)工程结算数据1、工程结算书及电子版(并加盖编制单位公章)；2、工程量计算及电子稿(即计算稿)；二、结算数据的具体要求：1.结算书：各工程结算书组成部分的编制：第一部分以竣工图为依据，包括图纸审查、设计变更、监理工程师通知或业主施工指令等记录。

第二部分是基于现场签证、项目谈判记录等相关费用。

以上两部分不应有重复项。

计算机编制的结算书需要相应的副本磁盘(包括软件电子磁盘和Excel电子磁盘)标明软件的用途。

清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需一份。

每次综合单价分析必须包含单价和相关人工、材料、机械的内容。

2.工程量计算书(即计算底稿):工程量计算书由工程量汇总表和详细工程量计算公式组成，工程量在工程量计算公式中一次性计算，如施工图、图纸审查记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等。

UFI审计材料清单(完整版)

连续两年由正信方晟进行UFI审计的企业可以不用提供此项资料（1）如主办方有此项资料，请提供模板，并由主办方负责采集数据（2）如主办方无此项资料，由正信方晟提供模板，由主办
11 历届UFI认证信息
历届展会办展信息，包括办展时间及是否经过UFI审计认证
由正信方晟提供表格
连续两年由正信方晟进行UFI审计的企业可以不用提供此项资料
由正信方晟提供表格
15 观众数据统计表
展会期间专业观众数据统计
同24观众统计数据表格式
文本电子文档
16
相关配套专业会议及研讨会资料主办方在展会期间自行组织或由参展商
（如果有请提供）
组织的论坛、会议或活动相关资料文件
文本格式
资料可包含时间安排，主持人、会议主题或纲要等
17 门禁报告
由第三方门禁公司出具的门禁报告
展后提供资料
展览场地租用合同结算清单展会主（承）办方与场馆签订的展览场
12 （合同补充条款，如果有请提地使用结算清单，如有合同补充条款，合同文本
复印件
供）
请提供
13
观众、参展商调研问卷统计结果
主办方对展商和观众调研数据的汇总和统计据统计表
展后需要统计的相关数据，如实际参展商数量、观众参观数量等
协议、合同文本或内部文件
复印件或电子扫描件
5
展览场地租用合同及场馆平面图
展会组织者与场馆签订的场地租赁合同以及在合同中规定的租赁区域平面图
合同文本
复印件或电子扫描件
6 参展商信息登记表
罗列参展商信息，包括企业全称、展位号、展台面积、所属国家、参展商类型
由正信方晟提供表格
7 展位平面图
展前最终确定的展位平面图，标注展台号及参展商名称

政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单

政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单政府投资建设项目竣工决算审计是保障政府资金使用效益和规范工程建设过程的重要环节。

作为一项重要的审计工作，政府投资建设项目竣工决算审计需要准备的资料也非常丰富。

本文将为大家提供政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单。

一、基础资料1.建设项目的规划和设计方案；2.投资建设项目的招标文件和中标文件；3.合同书和变更合同的备案材料；4.施工单位资质和项目经理人员资格证书；5.工程监理单位的资质和监理人员资格证书；6.工程质量检测单位的资质和检测人员资格证书。

二、工程建设资料1.工程建设竣工验收报告；2.工程竣工图纸、档案及相关资料；3.工程竣工质量检验报告及检验记录；4.工程竣工结算报告；5.工程质量保持期管理资料。

三、经济合同资料1.合同的签订和变更情况，包括合同金额、结算方式等；2.验收报告和结算报告等相关资料；3.分包情况、分包合同及变更情况；4.能源、材料、设备采购资料及相关凭证；5.工程款支付情况、支付凭证。

四、财务会计资料1.投资预算、决算、决算审计报告；2.投资、工程款、供应商等相关账务处理；3.税务处理，包括增值税、所得税等；4.用款、收款等相关内部控制手续；五、其他资料1.项目拨款情况及拨款计划、实际拨款情况、使用情况的台账及相关凭证；2.项目管理规定及工程管理制度；3.非招标项目的管理规定，包括项目审批、立项、拟建方案、设计、施工及质量检验等的规定。

以上是政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单。

如有遗漏或不足之处，可根据所审计的具体项目情况进行补充整理。

希望对大家的工作有所帮助。

审计需要资料清单-EXCEL

固定资产
各项固定资产投资项目、计划内和计划外的项目应提供相关工程项目的立项批文及总公司的计划文件固定资产盘点计划
固定资产盘点情况表
报废固定资产报废审批表
无形资产无形资产明细表、土地、专利权证、有相关合同取合同证复印件
在建工程
在建工程合同、文件批复未完工程的工程进度情况说明
政府补贴文件及对应的银行进账单营业外收支
存货发出计价方法
工程施工
请提供全部工程合同，每个工程完工进度表、预算成本书、完工项目竣工决算书（一套资料）每个项目的采购合同、材料采购发票，材料采购入库单或验收单；外包人工提供劳务合同
股权投资协议或合同
投资
被投资公司的营业执照
被投资公司的验资报告、投资年度及以后年度会计报表及审计报告；
固定资产权证（自建固定资产提供工程项目合同、工程结算书）固定资产明细表（卡片明细）
罚款取得罚款单或缴纳单
提供贷款证（卡）查询明细（企业征信报告）
借款
贷款合同（以前年度借入报告期未归还也要）等资料；抵押资产明细Fra bibliotek应交税费
公司税收优惠政策和相关规定、批文、对应的银行进账单国税及地税纳税申报表（两年一期）按按月或季度提供
公司人员结构构成、薪酬制度
应付职工薪酬公司五险一金、福利制度工资分月明细电子版本；另主要项目民工工资资料（合同、身份证复印件、新农合社保卡复印件、考勤记录等）
其它货币资金票据承兑协议、保证金及质保金合同
应收票据两年一期详细的票据备查簿
往来明细表、账龄分析表、往来函证
往来账款往来款项性质
坏账准备计提政策
存货盘点计划；
存货盘点情况表；若企业年末未盘点请补充年末盘点表（手填）

物业公司审计资料清单(范本)

物业公司审计资料清单(范本) 物业公司审计所需资料清单一、薪酬类1.提供2015年至今的人员花名册及变动情况表，以及集团人员编制审批件。

2.提供2015年至今各月份明细到个人的工资表、其他收入表、五险一金明细表及其OA审批件。

3.提供2015年至今的离职补偿资料。

二、收入类1.提供物业费、地下停车费、临时停车费、多种经营收入等的管理制度、管理流程、收费操作情况、相关控制岗位设置情况等资料。

2.提供2015年至今所有项目物业费、停车费收费标准，收费数量、回收率等相关数据。

3.提供临时停车费收取标准、业务数据统计管理资料。

4.提供多种经营审批资料、合同、业务资料台账。

5.提供与地产公司结算收入相关资料。

6.提供各项目物业收费核算明细台账电子版（具体到各户）。

7.提供物业服务投诉、回访登记台账及相关处理材料。

8.提供物业收费减免政策及相关呈报、审批材料（包括物业费、停车费等服务性收费）。

三、成本费用类1.提供各项成本费用的合同台账、全部合同。

2.提供水、电、燃气、供暖等的统计、分摊办法以及相关统计资料。

3.提供保安保洁、绿化、设备维修等的供应商选择、单价核算及对比资料。

4.提供物资采购方面申请采购、预算、入库、领用及结存记录。

5.提供固定资产盘点表及车辆行驶证、车辆使用管理资料。

6.提供物业所有项目的服务外包合同及结算材料。

四、财务类1.提供2015年至今的财务报告。

2.提供期间会计凭证（抽查）。

3.提供定期现金盘点表、各银行账户对账单及余额调节表。

4.提供定期往来账对账资料，往来账（外部单位）账龄分析资料。

五、行政类1.提供车辆登记台账、油耗、里程统计分析表。

2.提供派车单、用车记录。

3.提供印章管理方面的用印审批单、用印登记表、印章交接记录等资料。

请于7月20日前提供以上资料。

如截止当日尚未提供，则视同无此资料。

资料清单中除粗体字提供纸质原件或复印件，其余部分均需同时提供电子档资料。

审计组将根据实际情况适时补充提供相关资料。

工程审计资料清单

前期立项资料
参建单位是指工程建设过程的参参建单位投标申请登记表与单位，主要包括咨询/代理、勘察、设计、监理、施工等单位。投标保证金资料与项目招标有关的会议纪要
招投标ห้องสมุดไป่ตู้料
4 5 6 7 8 9 1 2 3 4 5 6 7
投标文件评标过程资料
所有投标单位（含未中标单位）；资格审核资料（技术明标、暗标）招标情况报告、评标情况报告、开标会相关资料
竣工结算阶段
竣工结算阶段
6 工程决算书（决算报告）
填报人：
填报日期：
联系电话：
施工阶段资料
8 9 10 11 12 13 14 15 1 2 3 4 5
中标通知书合同台账合同所有与参建单位签订的合同投资增减情况报告或相关会议纪要施工许可证开工报告（开工报审表）施工图图纸会审记录施工组织方案及批复桩基施工记录施工日志附月度/季度工程进度表监理例会会议纪要、工程监理日监理资料志、工程监理月报施工内业资料材料检测检验报告或合格证明隐蔽工程验收记录施工签证设计变更、现场签证等工程事故处理记录工期延期证明竣工图竣工验收报告竣工结算资料结算工程量计算书财政局结算审核报告和函工程通知单、工程联系单、洽商函
被审计单位提供工程资料清单
项目名称：项目进度序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 1 2 3 招投标资料分项名称立项建议书及批复可研报告及批复环境影响评价及批复用地规划申请及批复建设规划申请及批复固定资产投资项目节能申请及批复地质勘查报告工程建设资金来源初步设计及概算招标控制价工程预算书工程量计算书预算报告财政局预算审核报告和函建设工程规划许可证建设用地规划许可证土地征用补偿情况资料建设单位（公章）：资料说明份数资料缺失情况说明