审计材料清单
工程项目审计资料清单
工程项目审计资料清单内部控制测试表
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察设计
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工前对施工
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工程项目审计资料清单内部控制测试表
工验收阶段。
财务报表审计资料清单
财务报表审计资料清单第一篇：财务报表审计资料清单财务报表审计资料清单（一）审计需要的企业基本资料1、公司营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证、外汇登记证(如果有)。
2、公司成立的批复文件(如果有)、验资报告、公司章程。
3、上年度财务审计报告（或会计报表）.以上证照提供复印件，并加盖公章。
（二）审计需要的企业财务资料1、会计报表2、使用软件做账的企业可提供具体到明细科目的科目余额表（涵盖全年的发生额和年底数）3、会计账簿（使用软件做账的企业可导出电子版）4、会计凭证（使用软件做账的企业可导出全年的凭证序时簿）（三）针对不同报表科目的财务资料：1、货币资金：本年度末现金盘点表、本年度末银行对帐单、银行存款余额调节表。
2、交易性金融资产：证券公司的证券对账单。
3、应收票据：商业承兑汇票清单、银行承兑汇票复印件。
4、存货：本年度末存货盘点表。
5、长期股权投资：被投资单位的章程、验资报告、营业执照以及经审计的财务报表和审计报告。
6、固定资产：本年度末固定资产盘点表固定资产的产权证明：房屋建筑物的房产证；车辆的行驶证；7、本年度固定资产的购置、报废等董事会的批复文件。
8、无形资产产权证明：产权证明包括专利证书、商标证书、土地使用权证书、购进合同及发票。
9、短、长期借款：借款合同、抵（质）押合同、银行进帐单、货款证、抵押物清单。
10、应付票据：应付票据清单和存根复印件。
11、应交税费：每月或季纳税申报表。
与税务局等往来文件，如税收优惠文件、税务处罚有关文件等12、与实收资本、资本公积形成相关的公司章程、验资报告。
13、收入、成本、费用、支出等科目：请提供相关的合同、发票等。
第二篇：年检企业财务报表审计需提供资料清单（模版）企业年检审计需提供的资料1、设立时或增资后的验资报告、公司章程及章程修正案、上一审计报告复印件；2、营业执照副本复印件；组织机构代码证复印件3、截止到12月31日的银行对账单、现金盘点表；4、年末资产负债表、利润表、现金流量表，股东权益变动表、财务报表附注；5、库存材料、产成品、低值易耗品盘点表。
进行审计需要提供资料明细
进行审计需要提供资料明细：1、工程施工合同及补充协议和有关会议纪要；2、招标文件；3、投标文件；4、工程图纸会审纪要；5、竣工图纸和变更修改图纸；6、设计变更通知单、三方签字的施工变更签证；7、施工方案、施工日记、监理日志、隐蔽工程竣工验收记录；8、工程量计算底稿；9、甲供材料清单，包括品种、数量、单价、金额；10、开工报告、竣工报告11、其它甲乙方认为有关于工程造价的资料。
对于签证的要求；1、每张签证都要按发生日期连续编号，且为原件。
2、每张签证都要有基建项目负责人、甲方现场代表、监理的签字，3、资料整理后，由负责人查验完整并签署同意送审。
施工单位提报竣工验收及结算资料的明细和要求一、工程结算书1.结算书要包括：○1工程量计算表○2钢筋含量计算表○3调价材料和未计价主材表○4套价表○5取费表○6项目单价确定分析表等(根据不同专业而定)○7结算计算表等。
2. 工程结算书必须加盖公章，结算编制人员（预算员）必须签章或签字。
3．工程量计算书应由工程量汇总表和详细工程量计算式组成，工程量汇总表排列序号、工程结算书排列序号及详细工程量计算式排列序号三者顺序应一致。
工程量应有详细的计算表达式、小计和合计，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、隐蔽工程验收记录、业主施工通知、等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
现场签证应注明签证单号，对项目内容一样但签证单号不一样的要求合并在一起计算，但必须反映出合并后的总数由哪些签证单的哪几笔数组成。
用电脑编制的工程量计算式应提供相应的拷贝磁盘。
4．钢筋含量计算表（土建专业适用）：用电脑抽料的要求提供相应的拷贝磁盘，用手工抽料的要求提供详细的抽料表和明细汇总表，详细的抽料表应注明钢筋所在构件名称、施工部位、钢筋编号等。
二、施工合同包括甲方（指业主）与乙方（指施工单位）签定的承发包施工合同、各类补充合同、合同附件、合同协议书等，不仅要提供主体工程施工合同，而且要提供新增工程施工合同和变更工程施工合同。
一卡通审计材料清单
一卡通审计材料清单摘要：一、一卡通审计材料清单简介1.一卡通审计材料清单的目的2.一卡通审计材料清单的内容二、一卡通审计材料清单的具体内容1.财务报表2.卡片管理记录3.交易记录4.用户信息管理记录5.审计报告三、一卡通审计材料清单的意义1.保障资金安全2.提高审计效率3.防范潜在风险四、一卡通审计材料清单的执行与监管1.审计部门的职责2.审计过程的监督3.审计结果的反馈与整改正文：一卡通审计材料清单是针对一卡通系统进行审计的必备文件，旨在确保一卡通系统的安全、合规和有效运行。
本文将详细介绍一卡通审计材料清单的内容、意义以及执行与监管。
首先，我们需要了解一卡通审计材料清单的简介。
一卡通审计材料清单的目的是为了保证一卡通系统的正常运行，防止资金流失和潜在风险。
清单的内容涵盖了财务报表、卡片管理记录、交易记录、用户信息管理记录和审计报告等方面，为审计工作提供了详细的参考依据。
接下来，我们将详细探讨一卡通审计材料清单的具体内容。
财务报表是一卡通审计材料清单的重要组成部分，它反映了系统的资金状况、收入和支出情况。
卡片管理记录则包括卡片发放、挂失、补办等相关记录，以确保卡片的合规使用。
交易记录则涵盖了用户在一卡通系统中的所有交易行为，有助于审计人员发现异常交易和潜在问题。
用户信息管理记录包括用户注册、注销、信息修改等记录，保障用户信息安全。
最后，审计报告是一卡通审计材料清单中的总结性文件，对整个审计过程进行梳理和评价。
一卡通审计材料清单的意义体现在保障资金安全、提高审计效率和防范潜在风险等方面。
通过一卡通审计材料清单的执行，可以确保一卡通系统中的资金得到有效管理，防止资金流失和滥用。
同时，审计材料清单为审计工作提供了详细的参考，使审计人员能够快速发现和解决问题，提高审计效率。
此外，一卡通审计材料清单还有助于及时发现潜在风险，为防范风险提供了有力保障。
最后，我们来关注一卡通审计材料清单的执行与监管。
审计部门应严格按照一卡通审计材料清单进行审计工作，确保审计的全面和深入。
工程审计需提供的资料清单
工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。
使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。
3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。
审计材料清单
审计材料清单
本文档提供了审计过程中所需的材料清单。
这些材料有助于审计师完成对企业财务状况的评估和报告。
请确保按照以下清单，准备好相应的审计材料。
1. 公司文件
- 公司章程及修订版本
- 股东大会会议记录
- 董事会会议记录
- 公司注册备案文件
- 公司组织结构图
- 公司业务介绍资料
2. 财务文件
- 公司财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）
- 财务会计记录
- 财务预算和计划
- 税务申报记录
- 合并财务报表（如适用）- 财务审计报告和注释
3. 合同文件
- 主要合同和协议
- 租赁合同
- 贷款合同
- 供应商合同
- 客户合同
- 雇佣合同
4. 人力资源文件
- 员工名册
- 员工合同和协议
- 员工薪酬记录
- 员工福利计划
- 员工培训记录
5. 法律和合规文件
- 公司许可证和证书
- 知识产权文件（如专利和商标）- 诉讼和纠纷记录
- 合规政策文件
6. 资产和投资文件
- 固定资产清单
- 存货清单
- 投资组合和投资策略文件
- 投资估值和损益记录
7. 其他文件和资料
- 银行对账单和交易记录
- 合并报表调整记录
- 审计报告和备忘录
- 公司内部控制文件
以上是审计过程中通常需要的材料清单，根据实际情况可能会有适当的调整。
请在开始审计前，先准备好这些材料以确保审计工作的顺利进行。
注意：本文档仅为参考，具体的审计材料清单应根据实际审计要求进行调整。
审计所需资料清单
审计所需资料清单审计资料清单一、基本资料1.基本情况资料1) 历史沿革及改制重组情况，包括贵单位改制设立的具体情况和方式，以及历次股本形成和股权变化情况；2) 贵单位的基本情况介绍，包括经营范围、主要产品和经营特点等；3) 历次工商变更登记资料，包括验资报告、评估报告、章程和营业执照；4) 行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证；5) 以前年度审计报告；6) 成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；7) 组织机构设置图；8) 主要管理人员基本资料；9) 财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。
2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。
3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。
4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。
6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。
7.税收资料：1) 简述贵单位及分支公司的缴纳税种、税率；2) 所享受的税收优惠政策及批准文件；3) 各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；4) 税收缴款书。
8.生产经营有关的权属1) 土地使用权、房产权证；2) 商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；9.场地租赁协议及相关合同。
10.员工及其社会保障情况，主要包括员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。
11.简述所处行业及竞争情况：1) 主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；2) 所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策；3) 影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。
4) 面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。
审计及汇算清缴资料清单
审计汇缴资料清单
1、验资报告、股东身份证明复印件并注明出资比例。
（加盖公章）
2、上年度审计及汇算清缴报告复印件（报备页，主表及主要附表，
关联交易表一）。
（需加盖公章）
3、营业执照、税务登记证复印件（国、地税）。
（加盖公章）
4、分12个月的职工人数、工资和资产总额统计表。
（加盖公章）
5、三张财务报表及全年国地税纳税申报表（加盖公章）、全年凭证及
账簿。
6、1月份缴去年12月份的缴税单复印件（加盖公章）。
7、审计年度银行12月31日对帐单及余额调节表（加盖公章）。
8、审计年度12月31日的现金盘点表（加盖公章并有相关人员签字）。
9、审计年度12月31日的存货分类盘点表。
（加盖公章并有相关人员
签字）
10、审计年度12月31日的固定资产、累计折旧分类清单及重要资产
的产权证明文件如房地产证、汽车行驶证复印件（加盖公章）。
11、审计年度到最明细一级的科目余额及发生额表（试算平衡表）（要
有年初借方、贷方余额，全年借方、贷方发生额，年末借方、贷方余额等六项）电子版。
12、全年的各科目明细账电子版，损益表各科目最好是多栏账电子版。
13、业务约定书和管理当局声明书盖章。
14、其他资料（现场审计时告知）。
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序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 名称 终止施工安全监督告知书 建设工程定位放线责任制 房地产面积测绘委托书 施工图设计文件审查报告的回复 设计施工图审查报告书 防空地下室易地建设审批表（三） 防空地下室易地建设许可证 监理资质证等共12页 规划许可证 施工许可证 环评登记表 工程建设项目报建表 能耗分析 房屋测绘报告、协议书 可研请示 资金配套承诺函 竣工备案证 前期工作意见 补助资金通知 房屋安全鉴定报告 方案评审通知 建设工程抗震设防要求审核意见书 数量 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 备注 原件 原件 原件 复印件 复印件 原件 复印件 复印件 复印件 复印件 原件 原件 原件 原件 原件 原件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 原件
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资 料 清 单
序号 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 名称 抗震初审表 选址意见书 规划合格证 规划核验意见 抗震审查意见书 消防技术咨询报告 电气检测报告 设计合同 审图合同 方案评审通知 勘察设计资质证 勘察合同 消防验收合同 招标代理合同 施工合同 设计合同 监理合同 防雷协议 造价咨询合同 岩土勘察报告 数量 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 备注 原件 复印件 复印件 原件 原件 原件 原件 原件 复印件 原件 复印件 复印件 原件 原件 原件 原件 复印件 原件 原件 原件
62 63 64 65 66 移交人： 移交单位： 移交时间： 接收人： 接收单位： 接收时间：
43 44 移交人： 移交单位： 移交时间：
科研报告 工程签证 接收人： 接收单位： 接收时间：
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
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原件 复印件
资 料 清 单
序号 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 名称 结算书 拦标价 招标资料汇编 投标文件（技术） 新建教学楼杂件 数量 1 1 1 1 1 备注 原件 原件 原件 原件