2016新版三体系内审检查表
2016年三体系内审检查表(设计院)
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
公司基于内、外部环境影响和相关方要求，结合公司产品和服务，在管理手册中确定了管理体系的边界和范围，覆盖以下场所：厦门市思明区软件园二期望海路12号之一4层，家具的销售
环境和安全管理体系：规划、工程建筑、景观、和市政有关的设计服务
其中措施包括：法律法规变动时，及时组织相关人员进行合规性评价；与相关方保持信息沟通，对相关方的环境保护方面的需求进行评估，并制定相应的应对措施等措施。
有通过检查和目标考核等方式进行措施有效性的评价，效果有效，减少了风险。
Y
6.1.2
6.1.2 环境因素
4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
确定边界和范围时考虑了内外部因素和相关方的要求及确定的合规性义务。
未使用到监视和测量设备，故对7.1.5条款“监视和测量资源”不适用。
公司确定体系范围符合标准要求。
Y
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
4.4 环境管理体系
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
Y
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
三体系内审检查表全条款
三体系内审检查表全条款为了保障三体系内审工作的有效性和全面性，制定了以下三体系内审检查表，共包括，分为质量管理、环境管理和职业健康安全管理三部分。
一、质量管理1.管理体系文件：检查该企业是否有完备的质量管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.质量目标与计划：检查企业的质量目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。
3.质量管理评审：检查企业是否定期进行质量管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。
4.内部审计：检查企业是否定期进行内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。
5.持续改进：检查企业是否重视持续改进，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。
6.客户满意度：检查企业是否定期开展客户满意度调查，并是否对调查结果进行了合理的分析和处理，并且是否采取措施解决问题。
7.供应商质量管理：检查企业是否有完备的供应商质量管理体系建立，并是否能够有效地实施。
二、环境管理1.环境管理体系文件：检查该企业是否有完备的环境管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.环境法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的环境法规要求。
3.环保目标与计划：检查企业的环保目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。
4.环境管理评审：检查企业是否定期进行环境管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。
5.内部审计：检查企业是否定期进行环境管理内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。
6.持续改进：检查企业是否重视环境保护，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。
7.环保投入：检查企业的环保投入是否充足，是否采取了合适的措施进行环保工作。
三、职业健康安全管理1.职业健康安全管理体系文件：检查该企业是否有完备的职业健康安全管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.职业健康安全法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的职业健康安全法规要求。
2016版新标准管理体系内审检查表
这些相关方及其要求，详见管理评审。
Q/E 4.3 确定质量管理体系
公司按照 GB/T19001-2016《质量管理体系 要求》标准的要求， 建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效 性。 公司的质量和环境管理体系范围为：
..
受审核部门
使用模板的公司可根据内审计划各部门要 审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
Q/E 5.2 方针
Q/E 5.3 组织的岗位、职责和 权限
询问总经理
公司质量方针是：
1.质量和环境方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致， 诚 信 为 本 以 质 量 求 生 存
体现组织的目标和特点？
科技创新 追求行业领先水平
2.质量和环境方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社 公司环境方针是：
方？
确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；并
2、是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目
标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期
望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。
由于相关方及需求和期望处于变化之中，公司还监视和评审
由于上述外部和内部情况处于变化之中，公司领导层还组织有关部
门对其相关信息进行监视和测量，以确定相应措施，有效应对这些
Q/E4.2 理解相关方的需求
询问总经理:
和期望
变化，详见管理评审。 总经理介绍： 公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。本公司的相关方涉
1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关 及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此公司领导层应
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 工程部
受审核部门：xxx 编号：xxx审核员：xxx审核日期：xxx注：符合○，轻微不过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果Q：7.1.31、公司配备了哪些基础设施？是否包括了环保设施、安全设施？是否能满足公司运营的需要？E/S：7.12、对这些设施如何管理？是否制定操作规程、维护保养规程？3、使用者是否具备能力/资格？4、是否制定维护保养计划？是否按要求进行维护保养？5、是否对新购设备/租赁设备进行验收？6、是否建立设备管理档案？7、抽查主要设备各3-5份点检、保养记录，检查点检项目是否充分，是否正常实施1、是否按要求进行了环境因素危险源的认别？2、识别是否充分，是否考虑了三时态三状态？3、是否进行了相应的评价？1、是否针对重要环境因素、重大危险源策划运行控制措施？2、是否明确运行准则？3、是否按策划的结果执行？是否有效？○基础设施○内部审核检查表--工程部·核查公司各类基础设施有组织检查和维护，形成了“设备台帐”，能满足需求；·有各设备的操作规程、维护保养规定，并按要求维护；·特种设备有定期进行安全检定，合格。
·提供《生产设备保养计划表》。
·有对新购设备进行验收的记录；·维护保养记录在《生产设备履历表》中·抽查减薄生产清洗机、抛光机、镀膜主机的维护保养记录，均按计划进行并记录环境因素/危险源识别E/S：6.1.2·有制定《环境因素识别与评价控制程序》及《危险源辨识及风险评价控制程序》相关控制程序；组织了环境因素识别和危险源识别识别基本完整暂未发生变化○环境与职业健康安全运行控制E/S：8.1·提供了污水处理、废气处理设备的操作规程，有相应的过程控制记录；·电工、维修工有配备劳保用品；·现场有相应的安全警示标识·有对维修产生的各类废弃物进行收集分类保存·查安全教育记录，能提供相关证据。
三体系内审检查表
三体系内审检查表三体系指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。
内审检查是指组织内部对三体系的实施情况进行自我评估和审查的过程。
通过内审检查，可以及时发现问题，对问题进行纠正和防止重复发生，有效地提高管理体系的实施效果。
下面是一个三体系内审检查表的样例，共左右。
一、质量管理体系内审检查表1. 请说明该组织的质量方针和质量目标是否与组织的战略方向相一致？2. 是否进行了必要的风险评估，并根据评估结果采取相应的风险控制措施？3. 是否设立了充分的质量责任部门，并把质量责任人员的具体职责和权限明确？4. 是否现场把握和控制关键工序和重要参数，并记录和保存过程数据？5. 是否通过内部审核等方式持续改进质量管理体系？二、环境管理体系内审检查表1. 请说明该组织的环境方针是否清晰明确，并能够激发员工的环保意识？2. 是否根据法律法规及相关标准建立了环境管理体系，并定期进行内部审核和评估？3. 是否对环境影响进行了评估，并采取相应的措施，保证对环境的负面影响最小？4. 是否合理使用和管理资源，尽量减少环境污染，促进可持续发展？5. 是否培训员工有关环境保护的知识，激发员工的环保意识，以提高环境管理体系的有效性和可持续性？三、职业健康安全管理体系内审检查表1. 是否建立了职业健康安全管理体系，明确职业健康安全方针和目标？2. 是否对工作场所和岗位进行了安全评估，采取预防措施，避免意外伤害发生？3. 是否提供必要的培训和教育，使员工了解职业健康安全管理体系的要求和操作规程？4. 是否建立健全的职业健康安全管理制度和应急预案，保证应急情况下的有效管理？5.是否定期检查和评估职业健康安全管理体系并与员工进行交流，获取反馈，持续提升管理体系的有效性和可持续性？以上是三体系内审检查表的一个范例，组织也可以根据自身的实际情况进行适当的调整和修改。
新版三体系内审检查表
受审部门
管理层
审核员：
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
S
11
6.2
6.2.1
6.2
6.2.1
6.2.2
6.2
Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、是否对质量目标进行监视？
符合
4
4.4
4.4.1
4.4
4.4
Q：公司是否确定管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
内部审核检查表
受审部门
管理层
审核员：
2016版新标准管理体系内审检查表
5、是否考虑风险和机遇，并运用？
总经理介绍 ：
公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量和环境管理体系，包括所需过程及其相互作用。
确定了质量和环境管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用；
确定并确保了获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
公司编制了21个程序文件，以对上述过程进行管理。
Q/E 5.1
领导作用和承诺
询问总经理
1、通过那些方面来证实其对质量和环境管理体系的领导作用和承诺？
2、通过那些方面来证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
通过以下渠道，提供建立、实施和改进管理体系承诺的证据：
管理层通过发布体系文件等形式表明对管理体系的有效性承担责任，并确保管理体系实现其预期结果。主持和批准了质量、环境方针和目标，并确保与公司的战略方向保持一致。通过培训等方式倡导和确保管理体系要求融入公司的业务过程,促进过程方法和基于风险思维的应用。为管理体系建立、保持和改进提供所需的资源，并针对符合体系要求的重要性实施沟通。能够指导并支持员工对管理体系的有效性做出贡献。能够支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。能够制定激励政策推动改进。
由于相关方及其需求和期望处于变化之中，公司还监视和评审这些相关方及其要求，详见管理评审。
三体系内审检查表生产部
2、查：管理规定和控制要求的信息记录
3、查：相关方提供的产品、服务、活动、标识记录
4、问：是否制订了检查与评价措施
5、查：每季一次的现场考评记录
6、查：对在岗人员培训教育、考核监督检查记录。
1、问：是否制订了应急准备预案
2、查：应急准备响应预案记录
参与了体系策划
识别了法律法规要求，有清单
回答正确
回答正确
内部审核检查表（续页）
编码：
审核要素（过程条款）
审核内容及方法
审核记录
判定
4.3.2法律、法规及其他要求
8.3不合格品控制
4.5.2合规性评价
1、问：你部门是否组织各部门对法律法规及其他要求进行宣传贯彻，有无相关记录。
1、查：不合格品的评审、处置、验证记录
2、查：严重不合格产品台帐
是否建立《合规性评价控制程序>,有无相关的评价记录
4、查部门相关过程能力分析评价记录
查对过程如何监控的？
1、问：什么叫纠正、纠正措施？
2、问：什么叫预防措施？
3、问：你部门是否制订了预防措施计划？
3查纠正预防措施实施记录
有采购物资标识
账卡物一致。
无
专人值班，搬运交付均有防护，防火防盗措施完善。
提供了监视和测量设备台帐
提供了检定合格证
对现场环保、安全等进行检查，有检查记录。每年由国家权威机构对现场噪声、粉尘、污水进行检测。
有法律法规清单
提供了《不合格品处置单》
编制了《合规性评价控制程序》，未进行合规性评价。
ＮＯ
1、问：部门是否识别了相关的法律法规其其他要求，有无清单
1问：本部门在内审中有那些职
三体系内审检查表【范本模板】
8．2．3
过程的监视和测量
1)对体系过程进行监视和测量有哪些方法?
2)如何证实这些监视和测量方法的能力？
8．5．1
持续改进
1)如何利用各种信息来进行持续改进？
2)有哪些方式实施改进？
3)改进效果如何？
4)改进是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳"，观察项作“△”。
2)管理评审的间隔时间多少？是否适宜？是否由最高领导支持管理评审?
3)评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性？
4)管理评审的输入内容是否齐全?
●审核结果
●顾客反馈
●过程情况和产品的符合性
●纠正和预防措施的状况
●上一次管理评审的跟进情况
●可能影响质量管理体系的变化
5)管理评审的输入内容包括哪些?
●质量管理体系及其过程的改进
是否按需要提供培训，包括质量意识和能力或采取其他措施以满足这些岗位需求?
培训是否有计划,实施情况如何?
如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性?
是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录？
8．5．2
8．5．3
纠正和预防措施开展情况及有效性?
预防措施有效性评价？
注:合格在评价栏打“√"，不合格在评价栏打“╳"，观察项作“△”。
5．4．2
质量管理体系策划
1)策划是否体现了产品和企业的特点？
2)策划是否持续改进和体系的完整性/
3)策划的输出是否形成文件并传递到相关方?
7．1
产品实现的策划
1)是否明确产品实现的策划过程以及实施职责?
2)如何确保产品实现的策划与质量管理体系其过程的要求一致？
三体系内审检查表【范本模板】
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅.注1：文件查阅含记录的查阅.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注2:“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认).注1:文件查阅含记录的查阅.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1:文件查阅含记录的查阅。
2016版新标准管理体系内审检查表
Q/E4.2
理解相关方的需求和期望
询问总经理：
1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关方?
2、是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
总经理介绍：
生产/经营地址：南京市江宁区大同路888号
办公/通讯地址：南京市江宁区大同路888号
查见质量环境管理体系的范围在《质量环境管理手册》中已明确。
Q/E4。4
质量管理体系及其过程
询问总经理：
1、公司QES所需的过程有那些？
2、过程间顺序及相互关系是什么？
3、过程所需的资源有那些？
4、是否分配了过程的职责和权限？
公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求,建立了公司的质量管理体系,并加以实施、保持和持续改进其有效性。
公司的质量和环境管理体系范围为：
位于南京市大同路888号南京大众机械有限公司采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所涉及的管理活动；
注册地址：南京市江宁区大同路888号
风险与机遇的管理与组织状态相适应。
E6。1。2
环境因素
是否建立了环境因素识别和评价程序？
是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别?
公司制定了《环境因素识别和评价控制程序》
查公司环境因素识别及评价表,公司共识别出电的消耗、水的消耗等环境因素62项；环境因素的识别和评价考虑了环境影响、时态和状态，制定了控制措施。
询问总经理
1、有无针对考虑的内外部因素、相关方要求识别对应的风险与机遇？
新版三体系内审检查表word版
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
2016年三体系内审检查表
检查记录
9001条款及要求
14001条款及要求
18001条款及要求
检查内容
4.1理解组织及其环境
4.1理解组织及其所处的环境
4.1总要求
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
5.2.2沟通质量方针
Q：1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的岗位、职责和权限
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
4.2理解相关方的需求和期望
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
三体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1在策划质量管理体系 时，组织应考虑到4.1所描 述的因素和4.2所提及的要 求，并确定需要应对的风险 和机遇，以： -确保预期结 果； -增强有利影响； -避免或减少不利影响； -实现改进 14001条款及要求 18001条款及要求 6.1应对风险和机遇 的措施 6.1.1 总则 组织应建立、实施并 保持满足6.1.1至 6.1.4要求所需的过 程 查 询 问 题 Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机 遇？为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部 和外部因素？ 2、公司在策划质量 管理体系时，是否有理解相关方需求？ E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中 所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？ 是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧 急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件 化信息？
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 4.4.2在必要的范围和程度 上，组织应： -保持形成文 件的信息以支持过程运行； -保留确信其过程按策划进 行的形成文件的信息。 14001条款及要求 18001条款及要求 查 询 问 题 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体 系运行？ 2、公司是否保留各类 记录以证明体系的正常运行？
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司 内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规 模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等 （内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场 占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界 、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公 司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价 和更新？ E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监 视和评审？ E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的 法规要求？ E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和 管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 5.3 组织的岗位、职责和权 限 最 高管理者应确保组织内相关 岗位的职责、权限得到分派 、沟通和理解。 体系符合标准要求； -确保各过程获得其预期输 出； -确保绩效 和改进计划，并报告； -以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。 14001条款及要求 5.3组织的岗位、职 责和权限 最高管理者确保在组 织内部分配并沟通相 关岗位的职责和权限 18001条款及要求 4.4.1 资源、作用、 职责、责任和权限 最高管理者应对职业 健康安全和职业健康 安全管理体系承担最 终责任 查 询 问 题 Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟 通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重 叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准 要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者 报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客 为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持 完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健 康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康 安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全 管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否 被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改 进，并能在控制的领域内承担责任？
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18001条款及要求 4.2 职业健康安全方 针 最高管理者应确定和 批准本组织的职业健 康安全方针，并确保 职业健康安全方针在 界定的职业健康安全 管理体系范围内
查 询 问 题 Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领 导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略 方向相一致； -体系 要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡 献； -推动改 进； -支持其他相关管 理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提 供哪些证据？ E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标 与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资 源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪 些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
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9001条款及要求 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下 方面，证实其以顾客为关险和机遇； -增 强顾客满意度。 14001条款及要求 18001条款及要求 查 询 问 题 Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用 的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以 及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。
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9001条款及要求 6.1.2 组织应策划： -应对这些风险和机遇的措 施； -如何： 1）在质量管理体系过程中 整合并实施这些措施（见 4.4）； 2）评价这些措施的有效性 。 14001条款及要求 6.1.2 环境因素 在所界定的环境管理 体系范围内，确定活 动、产品和服务中能 够控制和能够施加影 响的环境因素及其相 关的环境影响 18001条款及要求 查 询 问 题 4.3.1 危险源辨识、 Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？ 风险评价和控制措施 这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量 的确定 、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法 和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 2。应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价 措施的有效性？ E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行 环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？ E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？ 环境因素的确定过程如何控制？ 第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验 证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险 源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各 处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否 合理？ 第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现 场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制 定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风 险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的 能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控 制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落 实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风 险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传 达？
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9001条款及要求 4 组织环境 4.1 理解组织及其环境 组织应确定与其宗旨和战略 方向相关并影响其实现质量 管理体系预期结果的能力的 各种外部和内部因素。并对 这些因素的相关信息进行监 视和评审。 -正面和负面要素或条件； -考虑各国家地区的法律法 规、技术、竞争、市场、文 化、社会和经济环境因素。 （外部环境） -考虑组织的价值观、文化 、知识和绩效等有关的因素 。（内部环境） 14001条款及要求 4 组织环境 4.1理解组织及其所 处的环境 确定与宗旨和战略方 向相关并影响实现环 境管理体系预期结果 的能力的各种外部和 内部问题 18001条款及要求 4.1 总要求 根据标准要求建立、 实施、保持和持续改 进职业健康安全管理 体系 查 询 问 题
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9001条款及要求 4.3 确定质量管理体系的范 围 组织应确 定质量管理体系的边界和适 用性，以确定其范围。在确 定范围时，组织应考虑： -内部和外部因素，见4.1； -有关相关方的要求，见 4.2； -组 织的产品和服务。 组织的质量管理体系范围应 作为形成文件的信息,可获 得并得到保持。 14001条款及要求 18001条款及要求 4.3确定环境管理体 系的范围 确定环境管理体系的 边界和适用性，考虑 内外部问题、合规义 务、边界、活动、产 品、服务、管理权限 查 询 问 题 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和 范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部 因素、相关方要求和公司产品服务； 2、 公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到 保持？ E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是 否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改 进职业健康安全管理系统的文件？
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14001条款及要求 5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 最 最高管理者应证实其 高管理者应证实其对质量管理体 在环境管理体系方面 系的领导作用和承诺-对体系有 的领导作用和承诺 效性承担责任；
-确保体系的方针、目标；并与 组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险 的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效 性； -确 保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系 的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责 范围内发挥领导作用。
5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 最高 管理者应制定、实施和保持 质量方针,质量方针应： -适用组织，并支持战略方 向； -质量 目标的框架； -满足适用 要求的承诺； -持续改进质量管理体系的 承诺
5.2 环境方针 最高管理者在确定的 环境管理体系范围内 建立、实施并保持环 境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方 针？ 2、在考虑质量方针时 是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观 建立的战略方向 -组织成功所需的改进 程度及类型 -期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望 -达成预 计结果所需资源 -利益相关方的潜 在贡献 E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履 行合规义务、持续改进？ E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相 适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改 进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是 否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环